2023期貨法律法規(guī)知識競賽題及答案

2023期貨法律法規(guī)知識競賽題及答案

1、期貨公司擬免除以下()人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個(gè)工作日內(nèi)向

公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、首席風(fēng)險(xiǎn)官(正確答案)

B、獨(dú)立董事

C、監(jiān)事會主席

D、董事長

解析:期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在做出決定前10個(gè)工作日將

免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

2、期貨公司借人次級債務(wù)的,可以按照規(guī)定計(jì)入凈資本,并在相關(guān)事項(xiàng)完成

后()個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、7

B、10

C、5(正確答案)

D、3

解析:期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性

質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)?？梢园凑找?guī)定計(jì)入凈資本。

期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項(xiàng)完成后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)

告。期貨公司不得互相持有次級債務(wù)。

3、客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在()時(shí)間內(nèi)以書面方式提出。

A、期貨公司規(guī)定的

B、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的(正確答案)

C、期貨交易所規(guī)定的

D、中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的

解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十八條。期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后

為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)

行查詢?？蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)?？?/p>

戶對交易結(jié)算報(bào)告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書面方式提出,

期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)。客戶未在約定時(shí)間內(nèi)提出異議的,視為對

交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。

4、人民法院審理期貨合同糾紛案件,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照。確定違約方承擔(dān)的責(zé)任,

當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。

A、合同法

B、民事訴訟法

C、經(jīng)濟(jì)法

D、當(dāng)事人在合同中的約定（正確答案）

解析:人民法院審理期貨合同糾紛案件,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照當(dāng)事人在合同中的約

定確定違約方承擔(dān)的責(zé)任,當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。

5、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照《期貨市

場客戶開戶管理規(guī)定》的要求對照核實(shí)客戶真實(shí)身份,采集并留存客戶影像資料，

與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。

A、證券公司

B、期貨交易所

C、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

D、期貨公司（正確答案）

解析:證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)

定的要求對照核實(shí)客戶真實(shí)身份，核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明

文件中姓名或者名稱一致,采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并

提交期貨公司審核開戶和存檔。

6、期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人,副總經(jīng)理（）人。

A、2

B、3

C、5

D、若干（正確答案）

解析：《期貨交易所管理辦法》第47條規(guī)定,期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人,副總

經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。

7、（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

A、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（正確答案）

B、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、中國證監(jiān)會

解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第3條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心

有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

8、下列不屬于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的有。。

A、對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行質(zhì)詢

B、負(fù)責(zé)期貨公司日常經(jīng)營管理（正確答案）

C、檢查期貨公司是否建立期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度

D、按照中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查

解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十九條。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)

向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理

行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的

要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查,并及時(shí)將核查結(jié)果報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)

會派出機(jī)構(gòu)。第二十條首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事

項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、

行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（一）期貨公司客戶保證金

安全存管制度；（二）期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度；（三）期貨公司治理和內(nèi)部

控制制度；（四）期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信

息安全制度；（五）期貨公司員工近親屬持倉報(bào)告制度；（六）其他對客戶資產(chǎn)安全、

交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。考點(diǎn)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)

官管理規(guī)定（試行）》職責(zé)與履職保障

9、下列選項(xiàng)中，不屬于申請?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)提交的文件和材料是0。

A、申請書

B、經(jīng)營計(jì)劃

C、律師事務(wù)所出具的法律意見書（正確答案）

D、場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明

解析：申請?jiān)O(shè)立期貨交易所,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：（一）申

請書；（二）章程和交易規(guī)則草案；（三）期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃；（四）擬加入會員或

者股東名單；（五）理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷；（六）

擬任用高級管理人員的名單及簡歷；（七）場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說

明；（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料。

10、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊

信息。

A、期貨交易所

B、中國證監(jiān)會各派出機(jī)構(gòu)

C、中國證監(jiān)會

D、中國期貨業(yè)協(xié)會（正確答案）

解析:協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格

注冊、誠信記錄等信息。

11、下列條件中，不屬于申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備的任職條件是

Oo

A、具有期貨從業(yè)人員資格

B、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C、通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試（正確答案）

D、具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn),或者

經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)

解析：申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）

具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申

請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格,還應(yīng)當(dāng)具有會計(jì)師以上職稱或者注冊會計(jì)師資格；申

請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他

金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)。

12、未經(jīng)（）許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。

A、國務(wù)院

B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C、期貨交易所（正確答案）

D、期貨業(yè)協(xié)會

解析:未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。考

點(diǎn)《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨交易基本規(guī)則

13、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄埽孕⌒闹?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)

和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù),維護(hù)（）的合法權(quán)益。

A、國家

B、投資者（正確答案）

C、期貨公司

D、期貨交易所

解析:期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)

和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。

14、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。

A、人民法院

B、期貨業(yè)協(xié)會

C、中國證監(jiān)會（正確答案）

D、清算組

解析:期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。

期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)事前

向中國證監(jiān)會報(bào)告。

15、經(jīng)營機(jī)構(gòu)對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保

存期限不得少于（）年。

A、5

B、10

C、15

D、20（正確答案）

解析:對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限

不得少于20年。

16、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)

表報(bào)送的說法中，正確的是（）。

A、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由

（正確答案）

B、期貨公司合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)

C、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立按月、季度、半年、年編制并報(bào)送監(jiān)管報(bào)表的制度

D、全體董事應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)

解析:期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)

人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上述人員

對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向期貨公司住所地

中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

17、首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，以下關(guān)于期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)的

說法中正確的是。（）

A、不必將免除決定報(bào)告監(jiān)管部門

B、可隨時(shí)免除其職務(wù)

C、無正當(dāng)理由不得免其職務(wù)（正確答案）

D、應(yīng)提前3日將免除決定通知本人

解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第14條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官任

期屆滿前，期貨公司董事會無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)。第16條規(guī)定，期貨公司

董事會擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席

風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。

18、會員制期貨交易所設(shè)會員大會,會員大會有（）以上會員參加方為有效。

會員大會結(jié)束之日起（）日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報(bào)告中國證監(jiān)

會。

A、2/3;5

B、1/3;5

C、2/3;10（正確答案）

D、1/2;10

解析：《期貨交易所管理辦法》第23條規(guī)定,會員大會有2/3以上會員參加

方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名。會

員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會。

19、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的（）為標(biāo)

準(zhǔn)。

A、結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

B、透支額度

C、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D、保證金比例（正確答案）

解析:根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十

一條的規(guī)定,期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開

倉交易或者繼續(xù)持倉,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交

易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)。

20、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以

Oo

A、吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照

B、強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)

C、變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍

D、注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證（正確答案）

解析：期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶

資產(chǎn),清退或者轉(zhuǎn)移客戶。期貨公司恢復(fù)營業(yè)的,應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)

則。停業(yè)期限屆滿后,期貨公司未能恢復(fù)營業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國

證監(jiān)會可以注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。

21、以期貨交易所為被告的因期貨所履行職責(zé)引起的商事案件，由。管轄。

A、期貨公司所在地的中級人民法院

B、期貨交易所所在地的中級人民法院（正確答案）

C、期貨交易所所在地的基層人民法院

D、期貨公司所在地的基層人民法院

解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第1條

規(guī)定，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨所履行職責(zé)引起的商事案件，由

期貨交易所所在地的中級人民法院管轄。

22、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是。編制的反映各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算過程及計(jì)算結(jié)果的

報(bào)表。

A、期貨交易所

B、會計(jì)師事務(wù)所

C、期貨公司（正確答案）

D、中國證監(jiān)會

解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十三條本辦法相關(guān)用語含義

如下：（一）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表是期貨公司編制的反映各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)計(jì)算過程及計(jì)

算結(jié)果的報(bào)表?？键c(diǎn)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》附則

23、監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求,監(jiān)

控中心應(yīng)當(dāng)（）。

A、要求期貨公司補(bǔ)齊或更正申請材料

B、要求申請開戶客戶補(bǔ)齊或更正申請材料

C、退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司（正確答案）

D、退回客戶交易編碼申請,并拒絕接受再次申請

解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十八條監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下

情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請,并告知期貨公司：（一）客戶資

料不符合實(shí)名制要求；（二）客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不

正確；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。考點(diǎn)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》客

戶開戶及交易編碼申請

24、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是。。

A、沒有成交價(jià)格的,應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易（正確答案）

B、沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為長期有效

C、沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為平倉交易

D、沒有成交價(jià)格的,應(yīng)當(dāng)視為按限價(jià)交易

解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條

客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的,應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效;

沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易；沒有開平倉方向的,應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。

考點(diǎn)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》交易行為責(zé)任

25、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所,可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)

算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A、交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

B、交易結(jié)算會員和全面結(jié)算會員

C、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員（正確答案）

D、特別結(jié)算會員和限制結(jié)算會員

解析：《期貨交易所管理辦法》第六十六條結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面

結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)

算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)

務(wù)。考點(diǎn)《期貨交易所管理辦法》會員管理

26、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯(cuò)

誤的是()。

A、委托應(yīng)當(dāng)采取書面形式,且授權(quán)范圍應(yīng)當(dāng)明確

B、只能委托其他理事代為出席會議

C、每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議

D、理事會討論重大事項(xiàng)的,理事必須本人出席,不得委托他人代為出席(正確

答案)

解析：《期貨交易所管理辦法》第三十一條規(guī)定,理事會會議應(yīng)當(dāng)由理事本人

出席。理事因故不能出席的,應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席;委托書中應(yīng)

當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。理事會應(yīng)當(dāng)對會議表決事

項(xiàng)做成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。

27、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是()。

A、監(jiān)事會主席

B、獨(dú)立董事

C、董事長

D、營業(yè)部負(fù)責(zé)人(正確答案)

解析:高級管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官等經(jīng)理

層人員，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。

28、會員制期貨交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)為0。

A、董事會

B、理事會

C、股東大會

D、會員大會（正確答案）

解析：《期貨交易所管理辦法》第十九條會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會

員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。考點(diǎn)《期貨交易所管理辦法》

組織機(jī)構(gòu)

29、張某是某期貨公司職員,2010年3月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉

嫌違法違規(guī)調(diào)查處理,該期貨公司的下列做法,正確的是（）。

A、應(yīng)當(dāng)立刻召開全體股東大會.及時(shí)公布此事情

B、應(yīng)當(dāng)立刻召開重要客戶代表大會，及時(shí)公布此事情

C、應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)

查處理事項(xiàng)之日起30個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告

D、應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)

查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告（正確答案）

解析：期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)

被調(diào)查處理的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違

法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。

30、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述中，錯(cuò)誤的是。。

A、期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進(jìn)行驗(yàn)證

B、期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)

特別提示

C、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由期貨公司自行制定（正確答案）

D、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

解析:期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)

險(xiǎn)說明書》。由客戶簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同?！丁雌谪浗?jīng)紀(jì)合同〉指引》

和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

31、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每（）開

展一次適當(dāng)性自查,形成自查報(bào)告。

A、半年（正確答案）

B、1年

C、2年

D、3年

解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十條規(guī)定,經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半

年開展一次適當(dāng)性自查,形成自查報(bào)告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題,應(yīng)當(dāng)及時(shí)處

理并主動報(bào)告住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。

32、王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因履行職務(wù)不當(dāng)被免職，則下列說法錯(cuò)

誤的是（）。

A、董事會應(yīng)當(dāng)提前通知王某

B、董事會應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書面報(bào)告公司股東大會（正確答

案）

C、王某有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況

D、董事會在決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職

責(zé)人選

解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十六條規(guī)定,期貨公司董事

會擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)

官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。被免

職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。第十七條

規(guī)定，期貨公司董事會決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者

代行職責(zé)人選,按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。

33、期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求,履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù),

期貨交易所也未代期貨公司履行,造成交易對方損失的，（）。

A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任（正確答案）

B、期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C、期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過80%的賠償責(zé)任

D、期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不超過60%的賠償責(zé)任

解析:期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義

務(wù),期貨交易所亦未代期貨公司履行,造成交易對方損失的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)

賠償責(zé)任。

34、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種,應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A、中國證監(jiān)會（正確答案）

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、銀監(jiān)會

D、所在地法院

解析:期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復(fù)

交易品種等,都應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

35、由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失

的，期貨公司。。

A、應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B、不承擔(dān)責(zé)任（正確答案）

C、承擔(dān)主要責(zé)任

D、承擔(dān)部分賠償責(zé)任

解析:期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠

償責(zé)任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不

承擔(dān)責(zé)任。

36、非結(jié)算會員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是()。

A、非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價(jià)證券直接提交期貨交易所

B、非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價(jià)證券直接提交中國證監(jiān)會

C、非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價(jià)證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交

易所(正確答案)

D、非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價(jià)證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證

監(jiān)會

解析:非結(jié)算會員的客戶以有價(jià)證券作為保證金的，非結(jié)算會員應(yīng)將收到的

有價(jià)證券提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所。

37、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)

當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的()和獨(dú)立。

A、安全(正確答案)

B^公正

C、公平

D、公開

解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條規(guī)定,

證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的安全

和獨(dú)立。

38、期貨公司監(jiān)控中心應(yīng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)的()。

A、客戶

B、證監(jiān)會

C、期貨交易所（正確答案）

D、證券交易所

解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第4條規(guī)定,監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)

期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)

核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

39、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行

（）審核。

A、注冊制

B、登記制

C、實(shí)名制（正確答案）

D、資料一致登記

解析:期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行實(shí)名制審核。

40、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設(shè)立的期貨公司，

應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。

A、公司注冊時(shí)

B、自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后（正確答案）

C、業(yè)務(wù)許可審批后

D、公司成立后

解析：對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后納入保障基金繳

納范圍；公司停止經(jīng)營的,應(yīng)當(dāng)告知期貨交易所，對其當(dāng)年應(yīng)繳納的保障基金份額

進(jìn)行扣繳?？键c(diǎn)《期貨投資者保障基金管理辦法》保障基金的籌集

41、某會員制期貨交易所要在12月30日召開會員大會，則應(yīng)當(dāng)在。前通知

所有會員。

A、12月25日

B、12月28日

C、12月20日（正確答案）

D、12月26日

解析:會員大會由理事長主持。召開會員大會,應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議

召開10日前通知會員。臨時(shí)會員大會不得對通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。

42、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務(wù)開展

情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。

A、資信情況（正確答案）

B、客戶情況

C、資本充足情況

D、成交情況

解析:實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開

展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。

43、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)

舉證責(zé)任。

A、期貨公司（正確答案）

B、客戶代理人

C、客戶

D、期貨公司經(jīng)紀(jì)人

解析:期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知,客戶否認(rèn)收到上述通知的，由

期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任。

44、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí),確定民

事責(zé)任的依據(jù)之一是當(dāng)事人是否()。

A、提起仲裁

B、違法

C、有過錯(cuò)(正確答案)

D、提起訴訟

解析：人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根

據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系.

確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

45、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是0。

A、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事

和高級管理人員

B、為保護(hù)股東利益,期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益的承諾

C、期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)

務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開,獨(dú)立經(jīng)營,獨(dú)立核算(正確答案)

D、期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

解析:期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、

財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開,獨(dú)立經(jīng)營,獨(dú)立核算。未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董

事會決議，期貨公司股東、實(shí)際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管

理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動。期貨公司向股東、實(shí)際控制人及

其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的,不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

46、下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯(cuò)誤的是()。

A、期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同

B、期貨公司為客戶申請交易編碼,應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C、監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨

交易所

D、當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶使用（正確答案）

解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十三條期貨公司不得與不符合實(shí)名

制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請交易

編碼。第十四條期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編

碼申請。客戶交易編碼申請?zhí)顚憙?nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一

致。第十九條監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)

期貨交易所。第二十一條當(dāng)日分配的客戶交易編碼,期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易

日允許客戶使用?？键c(diǎn)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》客戶開戶及交易編碼申請

47、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展

情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于（）日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。

A、2

B、3（正確答案）

C、5

D、10

解析:實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開

展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。

48、公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由（）提名。

A、監(jiān)事會

B、董事會

C、股東大會

D、中國證監(jiān)會（正確答案）

解析:期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通

過。

49、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突

的管理制度,建立健全信息隔離機(jī)制,并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立

B、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要

的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

C、期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

D、期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)（正確答案）

解析:期貨公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢

服務(wù)。

50、下列選項(xiàng)中不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。

A、組織實(shí)施會員大會、理事會通過的制度和決議

B、主持期貨交易所的日常工作

C、根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法

D、決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分（正確答案）

解析:總經(jīng)理行使下列職權(quán)：（一）組織實(shí)施會員大會、理事會通過的制度和決

議；（二）主持期貨交易所的日常工作；（三）根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和

辦法；（四）決定結(jié)算擔(dān)保金的使用；（五）擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；（六）擬訂并

實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃；（七）擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期

貨交易所對外投資計(jì)劃；（八）擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；（九）擬訂

期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；（十）擬訂期貨交易所變更名稱、住

所或者營業(yè)場所的方案；（十一）決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案,聘任和解聘工作

人員；（十二）決定期貨交易所員工的工資和獎懲；（十三）期貨交易所章程規(guī)定的

或者理事會授予的其他職權(quán)。總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的

副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

51、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權(quán)的是（）。

A、主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作（正確答案）

B、決定設(shè)立專門委員會

C、決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

D、審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案

解析:理事長行使下列職權(quán)：（一）主持會員大會、理事會會議和理事會日常工

作；（二）組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；（三）檢查理事會決議的實(shí)施情況并向理事

會報(bào)告O

52、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)

履行的適當(dāng)性義務(wù)不包括0。

A、追加了解投資者的相關(guān)信息

B、給予投資者至少12小時(shí)的冷靜（正確答案）

C、向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書，揭示該產(chǎn)品或服務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特征，由投資

者簽字確認(rèn)

D、至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險(xiǎn)

解析:經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)

當(dāng)履行以下適當(dāng)性義務(wù)：（一）追加了解投資者的相關(guān)信息；（二）向投資者提供特

別風(fēng)險(xiǎn)警示書，揭示該產(chǎn)品或服務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特征，由投資者簽字確認(rèn)；（三）給予投

資者至少24小時(shí)的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險(xiǎn)?？键c(diǎn)《期貨經(jīng)營

機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》適當(dāng)性匹配與管理

53、期貨交易所可以接受充抵保證金的有價(jià)證券是（）。

A、公司債券

B、股票

C、大額可轉(zhuǎn)讓存單

D、可流通的國債（正確答案）

解析：《期貨交易所管理辦法》第七十條期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券

充抵保證金：（一）經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單；（二）可流通的國債；（三）中國證

監(jiān)會認(rèn)定的其他有價(jià)證券?？键c(diǎn)《期貨交易所管理辦法》基本業(yè)務(wù)規(guī)則

54、下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶

B、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專戶存儲保障基金

C、保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈（正確答案）

D、保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金

解析:保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲

保障基金。鼓勵(lì)保障基金來源多元化,保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財(cái)

產(chǎn)。保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。

55、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先。

A、公司利益

B、社會利益

C、客戶利益（正確答案）

D、國家利益

解析:期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客

戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待

的原則予以處理?？键c(diǎn)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》防范利益沖突

56、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)

當(dāng)要求期貨公司（）。

A、重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)

B、核減凈資本金額（正確答案）

C、增加凈資本總額

D、增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

解析:期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)

減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準(zhǔn)

備計(jì)提的充足性和合理性、預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)的完整性進(jìn)行專項(xiàng)說明，并要求期貨公

司聘請具有證券、期貨業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具鑒證意見;有證據(jù)表明期貨

公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)

構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。

57、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)

定,延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由（）根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。

A、財(cái)政部

B、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、中國證監(jiān)會（正確答案）

解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十七條規(guī)定,期貨交易所、期貨

公司違反本辦法規(guī)定,延期繳納或拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報(bào)送有

關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條、第六十六

條進(jìn)行處罰。

58、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向。報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

A、期貨交易所

B、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D、中國證監(jiān)會（正確答案）

解析:協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。

59、中國證監(jiān)會決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償投資者的條件是（）。

A、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口（正確答

案）

B、期貨交易所因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

C、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

D、期貨咨詢機(jī)構(gòu)因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)那缺口

解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二條規(guī)定,期貨投資者保障基金（簡

稱保障基金）是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺

口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基

金。

60、負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)人員資格考試的機(jī)構(gòu)是（）。

A、期貨交易所

B、中國證監(jiān)會

C、中國期貨業(yè)協(xié)會（正確答案）

D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

解析：中國期貨業(yè)協(xié)會履行從業(yè)人員的資格認(rèn)定、資格管理以及撤銷等工作。

第2題多項(xiàng)選擇題下列每小題的備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的

正確答案，多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分。（每題1分，共30題，共30分）

61、期貨交易所實(shí)行的風(fēng)險(xiǎn)警示制度包括0。

A、要求會員和客戶報(bào)告情況（正確答案）

B、談話提醒（正確答案）

C、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函（正確答案）

D、向市場發(fā)布持倉量信息

解析:期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。期貨交易所認(rèn)為必要的,可以分別或同

時(shí)采取要求會員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施，以警示和

化解風(fēng)險(xiǎn)。

62、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括0。

A、保證金制度（正確答案）

B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度（正確答案）

C、漲跌停板制度（正確答案）

D、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度（正確答案）

解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第11條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)

定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度:①保證金制度；②當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；③漲跌

停板制度;④持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度;⑤風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度;⑥國務(wù)院期貨監(jiān)

督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所,還

應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。

63、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對期貨交易所會員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置,期貨交易所應(yīng)當(dāng)

在。等方面予以配合。

A、限制會員資金劃轉(zhuǎn)（正確答案）

B、限制會員開倉（正確答案）

C、限制會員移倉（正確答案）

D、強(qiáng)行平倉（正確答案）

解析：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對期貨交易所會員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，采取監(jiān)管措施

的,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),期貨交易所應(yīng)當(dāng)在限制會員資金劃轉(zhuǎn)，限制會員開倉、移

倉和強(qiáng)行平倉等方面予以配合。

64、下列選項(xiàng)中，適用《期貨交易管理?xiàng)l例》的有0。

A、商品期貨合約交易及其相關(guān)活動（正確答案）

B、金融期貨合約交易及其相關(guān)活動（正確答案）

C、期權(quán)合約交易及其相關(guān)活動（正確答案）

D、權(quán)證交易及其相關(guān)活動

解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定,本條例所稱期貨交易，是指采用公

開的集中交易方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式進(jìn)行的以期貨

合約或者期權(quán)合約為交易標(biāo)的的交易活動。

65、期貨交易所因下列哪些情形解散的,應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報(bào)告0。

A、總經(jīng)理決定解散

B、中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

C、會員大會或者股東大會決定解散（正確答案）

D、章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿（正確答案）

解析：《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解

散：（一）章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；（二）會員大會或者股東大會決定解散；（三）中

國證監(jiān)會決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第（一）項(xiàng)、第（二）項(xiàng)情形解散的，應(yīng)當(dāng)事

前向中國證監(jiān)會報(bào)告。

66、下列應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等資料，確保

財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)的部門有（）。

A、保障基金管理機(jī)構(gòu)（正確答案）

B、期貨交易所（正確答案）

C、期貨公司（正確答案）

D、財(cái)政部

解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十七條規(guī)定，“保障基金管理機(jī)構(gòu)、

期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當(dāng)妥善保存有關(guān)保障基金的財(cái)務(wù)憑證、賬簿和報(bào)表等

資料,確保財(cái)務(wù)記錄和檔案完整、真實(shí)”。

67、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益

發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，（）。

A、以自身利益為首要出發(fā)點(diǎn)

B、應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況（正確答案）

C、必須保證所在機(jī)構(gòu)的利益不會受到損害

D、當(dāng)無法避免時(shí),應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待（正確答案）

解析:從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)

生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí),必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況,

并盡量避免沖突；當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待。

68、有證據(jù)證明（）自有資金與保證金發(fā)生混同，其在人民法院指定的合理期

限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)的資金或者

有價(jià)證券。

A、期貨交易所非結(jié)算會員

B、期貨交易所（正確答案）

C、期貨公司（正確答案）

D、期貨交易所結(jié)算會員（正確答案）

解析:有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結(jié)算會員自有資金與

保證金發(fā)生混同,期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結(jié)算會員在人民法院指

定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥相關(guān)賬戶內(nèi)

的資金或者有價(jià)證券。

69、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使

用報(bào)告,經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送（）。

A、財(cái)政部（正確答案）

B、中國證監(jiān)會（正確答案）

C、中國人民銀行

D、期貨交易所

解析:保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，

經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后,報(bào)送中國證監(jiān)會和財(cái)政部。

70、下列關(guān)于期貨公司的說法，正確的是（）。

A、依照《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定設(shè)立（正確

答案）

B、由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立（正確答案）

C、經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（正確答案）

D、經(jīng)營期貨自營業(yè)務(wù)

解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條期貨公司是依照《中華人民共和國公

司法》和本條例規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公

司登記機(jī)關(guān)登記注冊,并經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督

管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司，經(jīng)營期貨業(yè)

務(wù)。第十七條,期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)?？键c(diǎn)《期貨交易

管理?xiàng)l例》期貨公司

71、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，普通投資者享有的特別保護(hù)

包括（）。

A、信息告知（正確答案）

B、投資收益

C、風(fēng)險(xiǎn)警示（正確答案）

D、適當(dāng)性匹配（正確答案）

解析:投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)

警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。

72、期貨交易所的下列行為中，需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的包括。。

A、制定或者修改章程、交易規(guī)則（正確答案）

B、上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種（正確答案）

C、上市、修改合約

D、終止合約

解析:期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復(fù)

交易品種,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

73、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的表述中，正確

的有0。

A、不得對期貨投資咨詢能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者誤導(dǎo)客

戶（正確答案）

B、應(yīng)當(dāng)采取有效的方式，保證接受服務(wù)的客戶盈利

C、應(yīng)當(dāng)保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益（正確答案）

D、應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能,謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)（正

確答案）

解析:期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶

提供期貨投資咨詢服務(wù),保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶合法權(quán)益。期貨公司及其

從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳，不得欺詐或者

誤導(dǎo)客戶。

74、（）可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu),代為管理保障

基金。

A、財(cái)政部（正確答案）

B、中國證監(jiān)會（正確答案）

C、中國人民銀行

D、期貨交易所

解析:中國證監(jiān)會、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管

理保障基金。

75、下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有（）。

A、期貨公司員工的配偶（正確答案）

B、期貨公司控股股東的董事（正確答案）

C、期貨公司監(jiān)事（正確答案）

D、2年前曾擔(dān)任期貨公司的法律顧問

解析:下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：（1）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任

職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員（2）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬

和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5

名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)（3）直接或間接持有

上市期貨公司已發(fā)行股份現(xiàn)以上或者是上市期貨公司前10名股東中的自然人股

東及其近親屬（4）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及

其近親屬（5）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項(xiàng)所列舉情形之一的人員（6）在其他期貨

公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員⑺中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

76、期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立中間介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，對接規(guī)則應(yīng)當(dāng)

明確的事項(xiàng)包括（）。

A、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)（正確答案）

B、辦理開戶的協(xié)作程序（正確答案）

C、期貨保證金的劃轉(zhuǎn)流程

D、客戶投訴的接待處理程序（正確答案）

解析:期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理開戶、行

情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。

77、中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的（）。

A、撤銷（正確答案）

B、管理（正確答案）

C、認(rèn)定（正確答案）

D、注冊

解析:根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨

從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。

78、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有下列。情形的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)

當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A、成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)（正確答案）

B、主動提出注銷申請（正確答案）

C、營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷（正確答案）

D、被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行政處罰兩次以上

解析:期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)依法注銷其期貨業(yè)務(wù)許

可證⑴期貨業(yè)務(wù)許可證有效期屆滿未延續(xù)的⑵法人或者其他組織依法終止的

（3）期貨業(yè)務(wù)許可證依法被撤銷、撤回，或者行政許可證件依法被吊銷的（4）因不

可抗力導(dǎo)致期貨業(yè)務(wù)許可事項(xiàng)無法實(shí)施的⑸營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注

銷；（6）成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè),或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連

續(xù)3個(gè)月以上⑺主動提出注銷申請（8）法律、法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)注銷行政許可的其

他情形（9）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

79、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》的規(guī)定，下列

關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性自查的表述中，正確的有。。

A、自查后應(yīng)當(dāng)形成自查報(bào)告（正確答案）

B、至少每年開展一次適當(dāng)性自查

C、自查報(bào)告內(nèi)容包括但不限于適當(dāng)性制度建設(shè)、適當(dāng)性評估與匹配、數(shù)據(jù)

庫管理、培訓(xùn)記錄、資料保管、投訴處理、存在問題與整改措施等情況（正確答

案）

D、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專門部門對適當(dāng)性管理工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查（正

確答案）

解析：《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第三十六條規(guī)定,

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專門部門對適當(dāng)性管理工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，至少每半

年開展一次適當(dāng)性自查,并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查報(bào)告。報(bào)

告內(nèi)容包括但不限于適當(dāng)性制度建設(shè)、適當(dāng)性評估與匹配、數(shù)據(jù)庫管理、培訓(xùn)記

錄、資料保管、投訴處理、存在問題與整改措施等情況。

80、關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔(dān)的民事責(zé)任，表

述不正確的有（）。

A、客戶有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任

B、期貨公司不承擔(dān)責(zé)任（正確答案）

C、營業(yè)部不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

D、營業(yè)部獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任（正確答案）

解析:期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支

機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由

期貨公司承擔(dān)?？蛻粲羞^錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。

81、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí),不得從事的行為有

Oo

A、以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬（正確答案）

B、向客戶做獲利保證,或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)（正確答案）

C、以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服

務(wù)（正確答案）

D、利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、

誤導(dǎo)性信息（正確答案）

解析:期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事下列行

為：（1）向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾（2）以虛假

信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)（3）對價(jià)格漲

跌或者市場走勢做出確定性的判斷（4）用向客戶提供投資建議謀取不正當(dāng)利

益；⑸用期貨投資咨詢活動傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；（6）以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)

酬；（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

82、（）依法收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所

規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A、期貨交易所向會員（正確答案）

B、期貨公司向客戶（正確答案）

C、期貨交易所向客戶

D、期貨公司向會員

解析:期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向

客戶收取的保證金,不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),

并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開,專戶存放。

83、某期貨公司董事利用職務(wù)之便，收受商業(yè)賄賂,下列處罰中正確的有。。

A、予以警告

B、沒收違法所得，并處3萬元以下罰款（正確答案）

C、約見談話

D、情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格（正確答案）

解析:期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便

牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；?/p>

者撤銷任職資格。

84、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員，禁止從事下列哪些行為？（）

A、提供期貨行情信息

B、代理客戶進(jìn)行期貨交易（正確答案）

C、從事期貨交易（正確答案）

D、協(xié)助客戶辦理開戶手續(xù)

解析:證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助

辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服

務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客

戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。第十

六條第三款規(guī)定,證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。

85、甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時(shí)，甲持倉的期貨品種,期貨交易所規(guī)定

的保證金比例是5%,期貨公司對甲收取的保證金比例是7%按照有關(guān)司法解釋的

規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是（）。

A、甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉

B、甲保證金水平為6%,期貨公司允許甲開倉交易

C、甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲開倉交易（正確答案）

D、甲保證金水平為4%,期貨公司允許甲繼續(xù)持倉（正確答案）

解析：審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證

金比例為標(biāo)準(zhǔn)。因此，甲保證金水平不應(yīng)低于5隊(duì)考點(diǎn)《最高人民法院關(guān)于審理

期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》透支交易責(zé)任。

86、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品

或者提供相關(guān)服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)了解投資者的信息包括（）。

A、