融資承銷協(xié)議書

PAGEPAGE1融資承銷協(xié)議書本融資承銷協(xié)議書（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下雙方于______年______月______日簽訂：甲方（融資方）：____________________地址：____________________________法定代表人：_____________________乙方（承銷方）：____________________地址：____________________________法定代表人：_____________________鑒于甲方是一家依法設(shè)立并合法存續(xù)的企業(yè)，乙方是一家依法設(shè)立并具有承銷資格的金融機(jī)構(gòu)，雙方就甲方融資事宜達(dá)成如下協(xié)議：第一條融資項(xiàng)目1.1甲方擬進(jìn)行融資的項(xiàng)目名稱為：____________________。1.2項(xiàng)目總投資額為：人民幣______元整（大寫：____________________元整）。1.3融資期限為：自本協(xié)議簽訂之日起至______年______月______日止。第二條承銷方式2.1乙方同意按照甲方的要求，采用包銷方式承銷甲方融資項(xiàng)目。2.2乙方承諾在融資期限內(nèi)，按照本協(xié)議約定的條件，向投資者銷售融資項(xiàng)目。2.3乙方應(yīng)確保融資項(xiàng)目在融資期限屆滿時(shí)，融資款項(xiàng)全部到賬。第三條融資款項(xiàng)用途3.1甲方承諾融資款項(xiàng)將用于項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營，不得挪作他用。3.2甲方應(yīng)按照乙方的要求，定期向乙方報(bào)告融資款項(xiàng)的使用情況。第四條融資條件4.1甲方應(yīng)向乙方提供融資項(xiàng)目的相關(guān)資料，包括但不限于項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表、法律意見書等。4.2甲方應(yīng)確保融資項(xiàng)目的合法性、真實(shí)性和可行性，并承擔(dān)因此產(chǎn)生的法律責(zé)任。第五條乙方的權(quán)利和義務(wù)5.1乙方有權(quán)對融資項(xiàng)目的真實(shí)性、合法性進(jìn)行審查，并要求甲方提供相關(guān)證明文件。5.2乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，及時(shí)向甲方支付融資款項(xiàng)。5.3乙方應(yīng)確保融資款項(xiàng)的來源合法，并承擔(dān)因此產(chǎn)生的法律責(zé)任。第六條甲方的權(quán)利和義務(wù)6.1甲方有權(quán)按照本協(xié)議的約定，收取融資款項(xiàng)。6.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，使用融資款項(xiàng)，并承擔(dān)因此產(chǎn)生的法律責(zé)任。第七條違約責(zé)任7.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。7.2如甲方未按照本協(xié)議的約定使用融資款項(xiàng)，乙方有權(quán)要求甲方提前償還融資款項(xiàng)，并支付相應(yīng)的違約金。第八條爭議解決8.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向乙方所在地人民法院提起訴訟。第九條附則9.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。9.2本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________法定代表人（或授權(quán)代表）：____________法定代表人（或授權(quán)代表）：____________簽訂日期：________________________2024帶目錄帶附件詳細(xì)版-融資承銷協(xié)議書目錄一、融資項(xiàng)目二、承銷方式三、融資款項(xiàng)用途四、融資條件五、乙方的權(quán)利和義務(wù)六、甲方的權(quán)利和義務(wù)七、違約責(zé)任八、爭議解決九、附則附件一：融資項(xiàng)目相關(guān)資料附件二：融資款項(xiàng)使用情況報(bào)告附件三：法律意見書正文本融資承銷協(xié)議書（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下雙方于2024年__月__日簽訂：甲方（融資方）：____________________地址：____________________________法定代表人：_____________________乙方（承銷方）：____________________地址：____________________________法定代表人：_____________________鑒于甲方是一家依法設(shè)立并合法存續(xù)的企業(yè)，乙方是一家依法設(shè)立并具有承銷資格的金融機(jī)構(gòu)，雙方就甲方融資事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、融資項(xiàng)目1.1甲方擬進(jìn)行融資的項(xiàng)目名稱為：____________________。1.2項(xiàng)目總投資額為：人民幣______元整（大寫：____________________元整）。1.3融資期限為：自本協(xié)議簽訂之日起至______年______月______日止。二、承銷方式2.1乙方同意按照甲方的要求，采用包銷方式承銷甲方融資項(xiàng)目。2.2乙方承諾在融資期限內(nèi)，按照本協(xié)議約定的條件，向投資者銷售融資項(xiàng)目。2.3乙方應(yīng)確保融資項(xiàng)目在融資期限屆滿時(shí)，融資款項(xiàng)全部到賬。三、融資款項(xiàng)用途3.1甲方承諾融資款項(xiàng)將用于項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營，不得挪作他用。3.2甲方應(yīng)按照乙方的要求，定期向乙方報(bào)告融資款項(xiàng)的使用情況。四、融資條件4.1甲方應(yīng)向乙方提供融資項(xiàng)目的相關(guān)資料，包括但不限于項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表、法律意見書等。4.2甲方應(yīng)確保融資項(xiàng)目的合法性、真實(shí)性和可行性，并承擔(dān)因此產(chǎn)生的法律責(zé)任。五、乙方的權(quán)利和義務(wù)5.1乙方有權(quán)對融資項(xiàng)目的真實(shí)性、合法性進(jìn)行審查，并要求甲方提供相關(guān)證明文件。5.2乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，及時(shí)向甲方支付融資款項(xiàng)。5.3乙方應(yīng)確保融資款項(xiàng)的來源合法，并承擔(dān)因此產(chǎn)生的法律責(zé)任。六、甲方的權(quán)利和義務(wù)6.1甲方有權(quán)按照本協(xié)議的約定，收取融資款項(xiàng)。6.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，使用融資款項(xiàng)，并承擔(dān)因此產(chǎn)生的法律責(zé)任。七、違約責(zé)任7.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。7.2如甲方未按照本協(xié)議的約定使用融資款項(xiàng)，乙方有權(quán)要求甲方提前償還融資款項(xiàng)，并支付相應(yīng)的違約金。八、爭議解決8.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向乙方所在地人民法院提起訴訟。九、附則9.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。9.2本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。甲方（蓋章）：____________________乙方（蓋章）：____________________法定代表人（或授權(quán)代表）：____________法定代表人（或授權(quán)代表）：____________簽訂日期：________________________附件一：融資項(xiàng)目相關(guān)資料附件二：融資款項(xiàng)使用情況報(bào)告附件三：法律意見書附件列表：1.附件一：融資項(xiàng)目相關(guān)資料-項(xiàng)目可行性研究報(bào)告-財(cái)務(wù)報(bào)表-法律意見書2.附件二：融資款項(xiàng)使用情況報(bào)告3.附件三：法律意見書法律名詞及解釋：1.融資方（甲方）：指需要籌集資金的企業(yè)或個(gè)人，本協(xié)議中負(fù)責(zé)提供融資項(xiàng)目并使用融資款項(xiàng)的一方。2.承銷方（乙方）：指具有承銷資格的金融機(jī)構(gòu)，本協(xié)議中負(fù)責(zé)按照約定條件向投資者銷售融資項(xiàng)目并支付融資款項(xiàng)的一方。3.融資項(xiàng)目：指甲方擬進(jìn)行融資的具體項(xiàng)目，包括項(xiàng)目名稱、總投資額和融資期限等。4.包銷方式：指乙方承諾在融資期限內(nèi)按照約定條件向投資者銷售融資項(xiàng)目，并確保融資款項(xiàng)全部到賬的承銷方式。5.融資款項(xiàng)：指甲方通過乙方籌集的資金，用于項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營。6.違約責(zé)任：指一方未能按照協(xié)議的約定履行自己的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。7.爭議解決：指雙方在履行協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向法院提起訴訟。實(shí)際執(zhí)行過程中可能遇到的相關(guān)問題及注意事項(xiàng)：1.融資項(xiàng)目的真實(shí)性和合法性：在簽訂協(xié)議前，乙方應(yīng)對甲方的融資項(xiàng)目進(jìn)行充分審查，確保項(xiàng)目的真實(shí)性和合法性。為避免風(fēng)險(xiǎn)，可以要求甲方提供相關(guān)證明文件和第三方評估報(bào)告。2.融資款項(xiàng)的使用情況：甲方應(yīng)按照協(xié)議的約定，定期向乙方報(bào)告融資款項(xiàng)的使用情況。乙方應(yīng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保融資款項(xiàng)用于項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營。3.違約責(zé)任的追究：如一方違約，守約方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于提前償還融資款項(xiàng)、支付違約金等。為明確違約責(zé)任，可以在協(xié)議中約定具體的違約情形和違約金的計(jì)算方式。4.爭議解決的途徑：雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議。如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向法院提起訴訟。