2023年證券知識考試題庫附答案

2023年證券知識考試題庫附答案(最新版)單選題1.根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,專業(yè)投資者之外的投資A、普通投資者B、一般投資者C、機構投資者D、個人投資者2.宏觀經濟分析以()作為考察對象。A、社會就業(yè)B、整個國民經濟活動C、經濟周期波動D、經濟政策3.以下哪項ETF產品屬于低風險ETF?4.中國首單特別代表人訴訟判決金額是()億元。5.T日買入的黃金ETF最早哪一天可以賣出?6.創(chuàng)業(yè)板上市公司向特定對象發(fā)行證券，發(fā)行對象最多不超過()7.實行會員制的證券交易所設()。A、理事會、監(jiān)事會C、股東會、監(jiān)事會8.“688XXX”屬于()板塊的股票。C、科創(chuàng)板9.證券組合理論認為，證券組合的風險隨著組合所包含證券數(shù)量的增10.滬市上市公司內幕信息知情人知情時間()知情人檔案內容。B、不屬于11.北交所上市公司董事會對()負責。A、董事長C、控股股東12.()年10月中國創(chuàng)業(yè)板正式推出。13.上市公司股東行使建議權和質詢權的途徑包括()14.1995年以后，中國人民銀行成為我國的()。B、商業(yè)銀行C、國有商業(yè)銀行15.投服中心參加特別代表人訴訟，案件結后應向()進行專項報告。A、證監(jiān)會16.基金合同是約定基金管理人、()份額持有人權利義務的重要法律A、基金公司B、基金托管人D、證券公司17.滬市上市公司回購股份()按規(guī)定報送知情人檔案信息。B、不需要18.個人投資者參與創(chuàng)業(yè)板交易需具備多少資產+多久交易經驗?A、55萬+24個月B、50萬+12個月C、10萬+24個月D、10萬+12個月19.盤后固定價格交易適用于()B、科創(chuàng)板20.有人聯(lián)系你用指定APP打新股一定會中，你會怎么做?B、先加上好友觀望一下21.滬深300ETF屬于下列哪類ETF?()22.滬市交易日早間披露時段為()。22.上市公司投資者關系管理活動中不得出現(xiàn)()等情形。24.創(chuàng)業(yè)板改革后，股票漲跌幅限制比例為()25.關于基金下列說法正確的是()26.反映企業(yè)資產運用能力的指標是()27.科創(chuàng)板上市公司出現(xiàn)()等重大風險事項的，應當及時披露具體情況及其影響。A、計提大額資產減值準備B、預計出現(xiàn)股東權益為負值C、董事會會議無法正常召開并形成決議28.下列選項中關于基金行業(yè)協(xié)會的說法，()是錯誤的。B、是證券投資基金行業(yè)的自律性組織C、基金托管人應當加入成為會員D、基金服務機構可以加入成為會員29.全體受益人放棄信托受益權的，信托()30.1602年，在()成立了第一家股票交易所。C、阿姆斯特丹D、法蘭克福31.投資者向證券基金期貨經營機構提出投訴，不能由()提出。C、見義勇為的知情者32.ETF能實現(xiàn)日內波段套利的原因之一是()B、ETF具有高透明的特點33.我國的證券行業(yè)自律性組織的是()。A、證券公司B、證券登記結算公司C、證券業(yè)協(xié)會D、證券評級公司34.上市公司的()等應督促上市公司規(guī)范使用募集資金。35.中國首單特別代表人訴訟是()虛假陳述案件。36.持有上市公司5%以上股份的股東及其()不能稱為股權激勵對象。37.國內股票市場內，若股票上漲，則其顏色為()C、綠色38.公司股票被實施退市風險警示的，股票簡稱前冠以()A、“*ST”B、“ST”39.公司股票簡稱前被冠以“*ST”的情況不包括()。A、被實施退市風險警告B、被實施其他風險警告C、同時被實施退市和其他風險警告40.以下()為風險較低的ETF類型。B、貨幣ETF41.基金銷售機構應審慎經營，()A、建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務的內部控制制度B、建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務的風險管理制度C、完善內部責任追究機制42.依據(jù)()的不同，可以將基金分為在岸基金、離岸基金和國際基A、基金管理人B、資金來源和用途43.反映某一特定行業(yè)公司的指數(shù)是()B、主題指數(shù)C、行業(yè)指數(shù)44.《投資者風險承受能力評估問卷》的設計應當()。A、科學B、科學、合理C、科學、合理、全面D、科學、合理、全面、通俗易懂45.新股在北交所上市的第一個交易日，漲跌幅限制是多少?46.對涉嫌證券違法、違規(guī)行為，()有權向國務院證券監(jiān)督管理機構A、僅證券從業(yè)人員B、僅開戶的投資者C、任何單位和個人47.()以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。48.科創(chuàng)板上市公司主要產品、業(yè)務或所依賴的技術研發(fā)失敗或被禁49.溫和的、穩(wěn)定的通貨膨脹對股價的影響()50.以下不適用《證券法》監(jiān)管"證券"品種的是()。51.使用虛構的證券公司名稱，變相從事非法證券投資咨詢業(yè)務屬于A、合法證券活動B、合法經營行為C、合法發(fā)行行為D、非法證券活動52.不屬于上市公司投資者關系管理工作基本原則的是?A、主動性原則B、堅決不予披露信息原則C、合規(guī)性原則D、平等性原則53.施行注冊制后，創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市由哪個機構審核?A、深圳證券交易所C、證券公司54.創(chuàng)業(yè)板股票單次盤中臨時停牌的持續(xù)時間為()B、10分鐘C、11分鐘55.交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件對發(fā)行人的要求包括()C、最低公開發(fā)行比例56.債券契約說明書中設置的特殊保護性條款，不包含()B、財務指標承諾條款D、事先約束條款57.與傳統(tǒng)金融工具相比，下列不屬于金融衍生品特征的是()A、杠桿比例高B、定價復雜58.北交所上市公司董監(jiān)高應保證中期報告內容的()A、真實59.普通投資者相比()在風險警示方面享有特別保護。B、監(jiān)管部門D、專業(yè)投資者60.下列權利中，()是基金持有人可以行使的。61.滬市上市公司披露行業(yè)經營性信息時引用內容的要求不包括()B、客觀權威C、必須有利于上市公司D、注明其來源62.股東大會臨時提案需要以()形式進行提交。63.證券投資者分為個人投資者和()B、普通投資者64.投資者()違規(guī)利用財政資金、銀行信貸資金買賣證券。65.注冊制下交易所審核督促(),中介機構“核清楚”,使投資者“看A、發(fā)行人“講清楚”B、投資者“講清楚”66.投資者按規(guī)定需向經營機構提供的信息不真實、不準確、不完整的，()A、不承擔法律責任B、應承擔法律責任67.衡量公司地位的主要指標是()69.科創(chuàng)板上市公司內幕信息知情人在內幕信息公開前，不得()A、買賣公司股票B、泄露內幕信息C、建議他人買賣公司股票70.投資者與發(fā)行人發(fā)生糾紛的，雙方可向()申請調解。A、證監(jiān)會B、證券交易所C、投資者保護機構71.信息披露義務人應將信息披露()報送上市公司注冊地證監(jiān)局。72.中國證監(jiān)會投資者維權服務熱線是()73.證券經營機構銷售的投資組合產品按其()做風險等級評估。74.若通貨膨脹率是負數(shù)，今天100元所代表的購買力比明年的10075.基金管理人、基金托管人和基金投資者的權利和義務在()中約A、上市交易公告書B、招募說明書C、基金合同76.投服中心以()身份，行使股東權利，保護中小投資者的合法權益。C、優(yōu)先股股東D、普通股股東77.以下不進入滬市退市整理期交易的股票有()A、交易類強制退市公司股票B、財務類強制退市公司股票C、規(guī)范類強制退市公司股票D、重大違法類強制退市公司股票78.投資者分為普通投資者和專業(yè)投資者的依據(jù)是()A、財產狀況、金融資產狀況B、投資知識和經驗79.()利用內幕信息從事證券交易活動。A、僅禁止證券交易內幕信息的知情人B、僅禁止非法獲取內幕信息的人C、禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人80.基金托管人應為()利益履行托管職責。B、基金管理人C、基金份額持有人81.北交所上市公司和相關信息披露義務人()公共媒體關于公司的B、應密切關注82.以下()是虛假陳述證券案件的賠償范圍。A、投資差額損失部分的傭金和印花稅C、精神損失費D、訴訟的必要費用83.證券發(fā)行后各種證券在不同的投資者之間買賣流通所形成的市場A、二級市場B、一級市場C、證券發(fā)行市場84.公開發(fā)行公司債券應該設立()會議。B、債券持有人85.持有ETF期間，標的指數(shù)成份股的紅利是否歸基金所有?86.非法證券投資咨詢的表現(xiàn)形式包括()A、以私募基金、內幕消息為幌子從事非法證券投資咨詢B、以代客理財、坐莊操盤、收益分成等名義從事非法證券投資咨詢C、通過假冒或仿冒合法證券經營服務機構之名從事非法證券投資咨詢87.非法證券活動主要分為()等。A、非法發(fā)行證券B、非法設立證券公司88.上市公司年報中的中外文文本發(fā)生歧義時認()為準。C、英文文本D、公司指定的文本89.股票是一種()憑證。90.以下哪個是正確的基金投資理念?B、分散投資C、跟風操作91.中期報告應當在每個會計年度的上半年結束之日起()內編制完成并披露。A、半個月92.以下不屬于證券投資基金特點的是()A、集合理財、專業(yè)管理B、組合投資、分散風險C、投入較少、回報較高D、獨立托管、保障安全93.滬市上市公司的社會責任戰(zhàn)略規(guī)劃至少應包括()等內容。A、公司的商業(yè)倫理準則C、社會發(fā)展資助計劃94.下列說法正確的是()。A、證券經營機構對產品或服務風險等級劃分為五級B、證券經營機構對普通投資者風險承受能力劃分為六級95.中國首例特別代表人訴訟采用()方式審理。A、不公開審理B、公開審理96.發(fā)行股票屬于()A、直接融資B、間接融資D、債權融資97.特別代表人訴訟案件()案件受理費。A、不預交B、全額預交C、部分預交98.非上市公眾公司定向發(fā)行可轉債，報送的電子文件應()A、和預留原件一致B、和證監(jiān)會備案一致99.中央銀行充當最后貸款人角色，體現(xiàn)了它的()職能。A、發(fā)行的銀行C、政府的銀行100.非公募基金()向不特定對象宣傳推介。101.京滬深三家證交所錯位發(fā)展，()定位服務創(chuàng)新型中小企業(yè)。A、上交所C、北交所102.投資者通過盤后固定價格交易買賣科創(chuàng)板股票，提交的委托指令應包括()等。A、證券賬戶號碼B、證券代碼103.哪種投資行為不是理性投資?A、股神推薦就買B、盲目相信專家C、看別人賺到錢眼紅殺入104.只要有交易經驗的投資者就可以申請成為專業(yè)投資者嗎?B、不是，專業(yè)投資者應符合相關條件105.1990年，中國大陸第一家證券交易所誕生于()。106.北交所投資者準入門檻是多少?107.公司股票售價為16元，每股盈利2元，該公司的市盈率為()。108.投資者風險承受能力由低到高分為五級，關于風險承受能力高低說法正確的是()109.哪條指數(shù)反映煤炭類相關上市公司證券的整體表現(xiàn)?110.人民幣普通賬戶簡稱()B、B股賬戶C、上海證券賬戶111.基金管理人應對基礎設施項目每()評估一次。112.無論是網(wǎng)上現(xiàn)金認購還是網(wǎng)下現(xiàn)金認購，在基金成立前產生的利息，都()A、不會計入基金財產B、會計入基金財產113.公司的銷售市場可分為()。A、地區(qū)型、全國型和世界范圍型114.下列一般不屬于內幕信息知情人的是()。A、發(fā)行人的董事B、發(fā)行人控股的公司C、發(fā)行人的普通員工D、發(fā)行人的監(jiān)事115.2009年10月，中國的()市場在深圳正式啟動。116.1990年，新中國首家證券交易所誕生于()。D、廣州117.不屬于操縱股價手法的是()A、對公司經營情況作出客觀積極評價B、控制多個賬戶，實施對倒對敲C、申報后大比例撤單D、拉抬股價，吸引投資者追漲，從而賣出獲利118.我國首個實行注冊制的場內市場是()。119.下列不屬于股票特征的是()120.下列屬于第三產業(yè)的是()121.哪條指數(shù)反映養(yǎng)老產業(yè)相關上市公司證券的整體表現(xiàn)?122.以下()渠道可以查閱招股說明書。A、監(jiān)管機構官方網(wǎng)站B、符合證監(jiān)會規(guī)定條件的信息披露網(wǎng)站C、發(fā)行人官方網(wǎng)站123.投資者應防范證券公司損害自身利益的欺詐行為，這些行為不包A、違背投資者的委托為其買賣證券B、誘使投資者進行不必要的證券買賣C、挪用客戶賬戶上的資金D、在規(guī)定時間內向投資者提供交易書面確認文件124.證券市場最廣泛的投資者是()A、金融機構類投資者B、個人投資者C、企業(yè)和事業(yè)法人類機構投資者D、基金類投資者125.深市基金份額交易的申報價格最小變動單位為()126.強制退市分為交易類、財務類、規(guī)范類和()四類情形。127.上市公司信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有()B、誤導性陳述128.股東大會表決方式違反法律的，()請求人民法院撤銷。A、股東可以自決議作出之日起最久60日內B、股東可以自決議作出之日起最久55日內C、股東可以自決議作出之日起最久33日內D、股東可以自決議作出之日起最久22日內129.證券期貨違法違規(guī)舉報處理工作遵循()的原則。A、秉公執(zhí)法B、嚴格保密C、保護舉報人合法權益130.()不屬于新證券法對信息披露的要求。A、誤導性陳述B、真實、準確、完整131.期貨經營機構應按《證券期貨投資者適當性管理辦法》將投資者132.滬市主板ST股票價格的漲跌幅限制為()133.下列網(wǎng)絡信息渠道中，最可靠的是()C、微信朋友圈134.證券市場按交易活動是否在固定場所，可以分為()A、股票、債券和基金B(yǎng)、發(fā)行和交易D、國內和國際135.上市公司董監(jiān)高轉讓其持有的本公司股份時，不得違反關于()B、賣出時間、數(shù)量、方式136.以下不屬于上交所規(guī)定的退市類型的是()。A、強制退市137.根據(jù)()的不同，可以將ETF分為股票型、債券型、商品型ETFA、ETF跟蹤某一標的市場指數(shù)B、復制方法138.新三板投資面臨的風險有哪些?139.特別代表人訴訟的代表人是()C、投資者140.市盈率是()與其每股收益的比值。C、股票銷售額D、股票凈資產141.基金合同期限內基金份額總額固定不變的是()A、封閉式基金142.投資者對重大事項質疑較多時，滬市上市公司()履行信息披露A、不需要B、需要143.ETF的漲跌幅限制為()144.非上市公眾公司的董事知悉重大事件發(fā)生時，應立即()A、按照公司規(guī)定履行報告義務B、按照公司規(guī)定履行通知義務145.《證券法》中投資者保護機構是指()B、投?；?46.()可以決定上市交易股票的停、復牌。A、國務院證券監(jiān)督管理機構C、證券交易所147.其他條件不變，可充抵保證金的證券折算率()會導致保證金可用余額減少。C、不變148.公開募集基金，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構()149.上市公司應當在何時披露年度報告?A、每個會計年度結束之日起4個月內B、每個會計年度結束之日起3個月內C、每個會計年度結束之日起2個月內150.社會公眾參與非法集資的利益是否受法律保護?A、受保護B、不受保護C、看情況而定151.個人參與科創(chuàng)板交易的條件之一是參與證券交易()以上。B、24個月152.滬深兩市采用開放式集合競價交易的，每個交易日()為開盤集合競價時間。A、9:00至9:25B、9:15至9:25153.不屬于經營機構向普通投資者銷售產品前應告知的是()A、可能直接導致本金虧損的事項B、可能直接導致超過原始本金損失的事項D、利益保證的承諾154.打新股是什么意思?A、購買新上市的股票基金B(yǎng)、用資金參與新股申購C、購買新上市的彩票D、購買重新上市的股票155.某公司上市后由于市場競爭過于激烈，產生了退市的想法，此時?B、全面實行注冊制后，在退市制度方面，有了更為嚴格的規(guī)范156.投服中心于2014年12月5日在()注冊成立。157.關于投資者警惕股市“殺豬盤”做法正確的是()A、不要相信通過音視頻、“曬單”等方式間接薦股的信息B、不要聽從“老師”之類人員的指令跟風操作C、不要相信任何無合法業(yè)務資質的機構和人員158.基金管理費率通常與其風險成()。159.上市公司申請發(fā)行股票，董事會應依法就有關事項作出決議，并提請()批準。A、監(jiān)事會160.上證50ETF跟蹤的指數(shù)為()A、上證50指數(shù)B、滬深300指數(shù)C、中證500指數(shù)161.按募集方式分類，有價證券可以分為()A、政府證券、政府機構證券、公司證券B、公募證券和私募證券C、上市證券與非上市證券D、股票、債券和其他證券162.下列不屬于投資者知情權范圍的是()B、股東會會議記錄C、董事會會議決議D、公司掌握的商業(yè)秘密163.以下哪個途徑是了解某一只ETF基金的正確方式?C、不選擇，直接買D、閱讀基金合同、招募說明書等法律文件164.下列投資風險由低到高排列正確的是()A、債券、基金、股票B、基金、股票、債券C、股票、基金、債券D、股票、債券、基金165.未對基金管理公司年度報告發(fā)表意見的董事應()。A、單獨列示其姓名B、不列示其姓名166.下列風險最小的債券是()B、長期金融債券C、短期金融債券167.從幣種的角度分析，國際債券的()大于國內債券。A、通貨膨脹風險B、利率風險168.基金利潤包括()C、公允價值變動收益169.哪條指數(shù)反映滬深市場高紅利上市公司證券的整體表現(xiàn)?A、中證滬港深500指數(shù)170.以下哪個行業(yè)不屬于金融業(yè)?B、證券業(yè)C、保險業(yè)171.下列不屬于操縱股價的手法的是()。A、對證券作出投資建議，并進行反向證券交易B、對公司經營情況作出樂觀積極的評價C、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易D、通過合謀，集中資金優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣172.2020年4月27日，中央深改委會議審議通過深交所()改革方173.以下哪家單位不屬于期貨交易所?A、鄭州商品交易所B、大連商品交易所C、上海證券交易所D、中國金融期貨交易所174.上交所按照()對定向可轉債轉讓申報進行成交確認。A、時間先后順序B、價格高低順序C、數(shù)額大小順序175.證券業(yè)協(xié)會履行()等職責。A、督促證券行業(yè)履行社會責任B、依法維護會員的合法權益，向證監(jiān)會反映會員建議和要求C、督促會員開展投資者教育和保護活動，維護投資者合法權益176.可能對上市交易公司債券價格產生較大影響的重大事件包括()A、董事涉嫌犯罪被依法采取強制措施B、監(jiān)事涉嫌犯罪被依法采取強制措施C、高管涉嫌犯罪被依法采取強制措施177.下列屬于能源類大宗商品的是()178.中國證監(jiān)會負責建立健全以()為中心的注冊制規(guī)則體系。B、從嚴監(jiān)管179.產品或服務的風險等級分類中，風險最高的產品是()級。180.()在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。A、專業(yè)投資者B、普通投資者C、一般投資者D、特殊投資者181.()等領域的高科技術產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)的發(fā)行人可申報科創(chuàng)板發(fā)行上市B、節(jié)能環(huán)保領域C、生物醫(yī)藥領域182.()不可以成為上市公司股權激勵的對象。A、核心業(yè)務人員B、獨立董事183.根據(jù)基金的資金來源和用途不同，可以將基金分為()和離岸基184.金融的本質要求是()185.除控股股東外，持股至少()以上的股東也屬于大股東的范疇。186.下列權利中，()是基金持有人不能行使的。A、基金信息知情權B、表決權187.反應公司在一定會計期間內產生的現(xiàn)金流入和現(xiàn)金流出的報表B、損益表C、現(xiàn)金流量表188.證券同時在境內境外公開發(fā)行、交易的，境內外信息()同時披189.個人投資者開通創(chuàng)業(yè)板交易需滿足參與證券交易多少個月?A、12個月B、24個月190.發(fā)行人申請科創(chuàng)板發(fā)行上市的招股說明書中，投資者可獲取到發(fā)行人的()A、核心技術人員兼職情況B、監(jiān)事簽定的對投資者投資決策影響重大的協(xié)議C、董事所持股份被質押的情況191.股票市場價格與每股凈資產之比叫做()。A、市盈率B、市凈率192.進入實行會員制的證券交易所參與集中交易的，()是證券交易所的會員。193.以下各類型基金，屬于行業(yè)型股票型基金的有()B、資源類股票型基金C、成長型基金194.提高上市公司治理水平，應()A、規(guī)范公司治理和內部控制B、提升信息披露質量195.FOF將80%以上的基金資產投資于()B、債券D、貨幣市場工具196.()投資者在風險警示方面享有特別保護。197.滬市A股交易的申報價格最小變動單位為()A、0.01元人民幣198.連續(xù)20個交易日股東數(shù)量均低于()人的科創(chuàng)板上市公司，將199.中證中小投資者服務中心公益性地持有A股市場所有上市公司()200.若某只股票折算率為0.7,則100萬元該股票可充抵的保證金是A、70萬元B、80萬元C、50萬元D、100萬元201.證券投資基金的投資人是指()B、基金托管人C、基金份額持有人202.通常情況下，上市公司股東大會應當由()主持。A、董事長B、董事推舉的代表C、股東推舉的代表D、監(jiān)事會主席203.單市場股票ETF有哪些細分?204.投保機構作為征集人，公開征集股東權利的方式是()205.滬市上市公司在報送知情人檔案時()出具書面承諾。206.投服中心可為投資者提供的服務不包括以下哪項內容?B、糾紛調解D、賠償投資者的損失207.下列不屬于證券中介機構的是()。D、證券信用評級機構208.以下不屬于行業(yè)自律組織的特征的是()。B、協(xié)調功能是以民間的組織形式表現(xiàn)出來的C、其活動是維護本行業(yè)或本地區(qū)的社會經濟利益209.2018年11月5日，官方宣布設立科創(chuàng)板標志著注冊制改革進入()階段。210.()指科創(chuàng)板上市公司提供的關于未來財務盈虧水平的預測信息。A、盈利預測211.投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應當使用()。A、滬市A股證券賬戶B、滬市B股證券賬戶C、融資融券賬戶D、場內基金證券賬戶212.()是最普通、最基本的股息形式。A、股票股息B、財產股息C、現(xiàn)金股息213.可能對公募基金份額持有人權益或基金份額的價格產生重大影響的事件包括()A、基金清算B、改聘會計師事務所C、提前結束募集214.以下適用《證券法》監(jiān)管品種的是()A、資產支持證券B、資產管理產品C、政府債券215.哪條指數(shù)從中證500指數(shù)樣本中選取所有滬市證券作為指數(shù)樣本?A、中證500滬市指數(shù)B、中證800ESG領先指數(shù)216.禁止任何單位和個人(),擾亂證券市場。A、編造虛假信息B、傳播虛假信息C、編造、傳播誤導性信息217.基金管理人的職責不包括()A、辦理基金備案手續(xù)B、編制中期和年度基金報告C、召集基金份額持有人大會D、向基金份額持有人承諾收益或者承擔損失218.()不屬于新《證券法》規(guī)定的適用范圍。219.“T+0”套利又稱為()B、融資融券套利C、日內套利D、ETF產品之間組合套利220.能夠反映ESG優(yōu)質公司股票表現(xiàn)的指數(shù)是()A、ESG基準指數(shù)C、ESG主題指數(shù)D、ESG策略指數(shù)221.上市公司可自行確定交易單位的是()。222.普通投資者申請成為專業(yè)投資者應當以()向證券經營機構提出D、語音形式223.上交所規(guī)定公司債券置換中，標的債券持有人接受要約后，()A、對應的標的債券不得交易或轉讓B、對應的標的債券可以交易或轉讓224.證監(jiān)會同意科創(chuàng)板注冊的決定自作出之日起()有效。B、1年內225.()是在交易所進行交易的標準化的遠期合約。226.當ETF的股票價格上漲時，基金凈值()227.看跌期權的買方對標的金融資產具有()的權利。228.公司改變公開發(fā)行股票所募集資金用途，須經()作出決議。229.以下哪項屬于國債ETF主要的投資標的?()A、貨幣市場工具B、4年期國債C、地方政府債230.哪條指數(shù)反映酒類相關上市公司證券的整體表現(xiàn)?A、中證酒指數(shù)B、中證全球電子竟技主題港元全收益指數(shù)231.分散化投資可以()B、降低非系統(tǒng)風險232.發(fā)行時規(guī)定債券利率隨市場利率定期浮動的債券是()B、息票累積債券233.證券的代銷期限()超過90日。234.投資者如已有A股證券賬戶，則()單獨開立專門賬戶進行ETFB、不需要235.下列選項中，關于非法證券活動的特點，描述錯誤的是()。A、涉案地域范圍廣、金額大、情況復雜B、資產易被轉移、證據(jù)易被銷毀、人員易潛逃C、花樣不斷翻新，隱蔽性強、欺騙性大D、僅針對資產充足的投資者群體236.既是證券市場上重要的中介機構，又是證券市場上重要的機構投資者的是()A、會計師事務所B、證券公司C、資產評估事務所D、投資咨詢公司237.下列關于LOF的闡述，正確的是()B、LOF只能在場內交易238.債券ETF的最小申贖單位數(shù)量會在哪里披露?A、申購贖回清單B、基金招募說明書C、基金合同D、年報季報239.征集人行使公開征集獲得上市公司股東權利()轉委托第三人處240.下面()級別的普通投資者風險承受能力更高。241.()指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關交易費用。B、基金托管費C、基金管理費D、基金交易費242.()是我國現(xiàn)階段資本市場的主要參與群體。A、中小投資者B、普通投資者C、基層投資者D、高端投資者243.深交所基金競價交易漲跌幅限制比例是()244.哪條指數(shù)反映滬深市場醫(yī)療主題上市公司證券的整體表現(xiàn)?A、中證醫(yī)療指數(shù)B、中證中期信用債流動性100指數(shù)245.投資者發(fā)出買賣證券委托指令的形式包括()246.普通股的持有者享有股東的()。B、支配公司財產的權利C、基本權利和義務247.基金管理人和基金托管人()相互持有股份。A、不得248.股票的發(fā)行價格高于面值，稱為()。249.股權類產品的衍生工具是指以()為基礎工具的金融衍生工具。A、各種貨幣B、股票或股票指數(shù)C、利率或利率的載體D、基礎產品所蘊含的信用風險或違約風險250.科創(chuàng)板上市公司核心技術人員自股票上市之日起()內，不得轉讓首發(fā)前股份。251.投服中心為投資者提供的服務包括()①持股行權②糾紛調解③維權訴訟252.基金業(yè)協(xié)會對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的()行業(yè)A、無差異253.張三打算投資一只私募基金，起投金額應不少于多少萬元?254.屬于滬市上市公司重組發(fā)生重大變化的情形有()255.我國股票市場主板設有日內()的漲跌幅限制。257.基金資產至少()以上投資于債券的為債券基金。258.證券交易所證券交易的()為當日證券的第一筆成交價。259.傳真()知悉內幕信息方式。A、屬于260.港股通是否能夠買賣所有的港股?B、否，有范圍限制261.以下不屬于基金監(jiān)管的基本原則是()A、保護投資人利益B、保證投資人收益D、公開公平公正262.()依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。A、證監(jiān)會B、證券交易所C、證券業(yè)協(xié)會263.()的贖回是換回一籃子股票而不是現(xiàn)金。D、基金中的基金264.向特定對象募集資金累計超過200人屬于()265.證券公司在從事私募資產管理業(yè)務時，恰當?shù)氖?)A、向客戶保證其最低收益為5%B、向客戶保證其最低收益為10%C、向客戶保證其資本金不受損失D、向客戶聲明不保證最低收益266.下列不屬于商品期貨的是()A、股指期貨B、農產品期貨C、金屬期貨267.黃金ETF是指絕大部分基金財產以()為基礎資產進行投資的268.下列基金類別中，()是按照行業(yè)類型劃分的。B、科技股基金C、資源類股票型基金269.下列哪項不屬于金融資產?()C、銀行理財產品270.哪條指數(shù)選取滬深300指數(shù)樣本中屬于房地產行業(yè)的全部證券?A、中證消費驅動100全收益指數(shù)B、滬深300地產等權重指數(shù)271.適當性自查的內容()適當性管理制度建設及落實、人員培訓及272.滬市主板*ST股票價格的漲跌幅限制為()。273.資產管理業(yè)務人員遇到自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，應當遵A、效益最大化B、客戶利益優(yōu)先C、社會利益優(yōu)先D、公眾利益最大化274.基金管理人()定期向投資者公布基金的投資運作情況。275.證監(jiān)會執(zhí)法期間，發(fā)現(xiàn)公職人員涉嫌職務違法的，應當依法移送B、監(jiān)察機關C、檢察院D、投資者保護機構276.股票ETF的實物申購是用()換ETF份額。A、一籃子股票C、單一成分股277.金融市場按輻射地域分為()。A、貨幣市場和資本市場B、債權市場和權益市場C、一級市場和二級市場D、國際金融市場和國內金融市場278.基金份額總額不固定、可申購或贖回的是()。A、封閉式基金B(yǎng)、開放式基金279.基金份額持有人大會由全體()組成A、基金份額持有人B、基金管理人C、基金托管人280.客戶在簽訂融資融券業(yè)務合同之前，必須給客戶做風險揭示，并簽訂()。A、貸款合同B、風險揭示書D、免責申明281.ETF的主要特點不包括()A、實行一級市場與二級市場并存的交易制度B、獨特的實物申購贖回機制C、被動操作的指數(shù)型基金D、收益保障282.同一證券賬戶多次參與同一只滬市新股申購的，以()申購為有283.若有人以每戶1000元價格叫你開個銀行賬戶賣給他，你認為可以嗎?B、不可以284.基金()是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的A、份額持有人D、注冊登記機構285.以下()不屬于基金定投的好處。A、分散風險B、積少成多C、定期投資286.-般情況下，市場利率上升將導致()。A、股價水平下降B、股價水平上升287.債券價格與利率負相關?()288.根據(jù)上海證券交易所公司行業(yè)分類，下面屬于金融業(yè)的有()B、租賃業(yè)289.科創(chuàng)板上市公司構成()等行為的，股票應當終止上市。B、重大信息披露違法C、安全領域重大違法行為290.證券交易內幕信息的知情人，在內幕信息公開前，不得()A、買賣該公司的證券B、泄露該信息C、建議他人買賣該證券291.2009年10月我國創(chuàng)業(yè)板正式在()啟動。A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、上海期貨交易所D、證監(jiān)會292.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和()293.證券公司在辦理經紀業(yè)務時，充當?shù)慕巧?)。D、投資人294.當利率風險增大時，投資者會要求()的到期收益率。295.以下基金產品類型中，投資風險最大的是B、混合型基金C、債券型基金296.科創(chuàng)板上市公司具有()等特點，投資者應審慎作出投資決定。B、經營風險高、退市風險高C、業(yè)績不穩(wěn)定297.下列關于風險的說法錯誤的是()。A、風險是結果的不確定性B、風險是損失發(fā)生的可能性C、風險是結果對期望的偏離，是波動性D、風險是一定發(fā)生的損失298.新三板掛牌公司應當充分聽取()意見，為股東參與審議、表決提供便利。B、異議股東299.普通代表人訴訟中，人民法院制作的調解書經簽收后，()發(fā)生A、僅對被代表的原告B、僅對本案所有原告D、對被告和被代表的原告300.上市公司年度報告的目錄應當編排在()位置。301.期貨經營機構銷售產品或提供服務的原則是()A、根據(jù)客戶的要求提供服務B、將適當?shù)漠a品或者服務銷售或者提供給適合的投資者302.非依法發(fā)行的證券，()買賣。303.投保機構在權利登記公告期間受五十名以上權利人()可作為代表人參加訴訟。A、一般授權304.全球第一只跟蹤指數(shù)的ETF是()305.跨境ETF采用什么模式進行申購贖回?306.企業(yè)的資產價值、負債價值與權益價值三者之間存在下列()關A、權益價值=資產價值+負債價值B、權益價值=資產價值-負債價值C、負債價值=權益價值+資產價值D、權益價值=資產價值307.證券代表人訴訟中法院進行權利登記公告的期間為()。308.*ST字樣代表股票交易被實施什么警示?A、異常交易警示B、退市風險警示C、其他風險警示309.哪條指數(shù)反映智能家居產業(yè)上市公司證券的整體表現(xiàn)?310.2019年修訂的證券法新增的證券是()B、存托憑證311.證券投資基金是一種()投資方式。312.受益人享有信托財產的()313.風險承受能力等級為C1的投資者匹配風險等級為()的產品或314.普通股票和特別股票是按()分類的。316.科創(chuàng)板漲跌幅限制為()。317.投資者作為上市公司股東的權利有()C、公司治理319.基金銷售機構應向投資人充分揭示()。A、投資收益C、投資風險320.我國目前金融市場監(jiān)管構架為()。B、一行兩會C、一委一行兩會D、一委一行三會321.制定《中證中小投資者服務中心特別代表人訴訟業(yè)務規(guī)則》的目的不包括()A、規(guī)范投服中心參加特別代表人訴訟活動B、保護投資者合法權益C、規(guī)范法院審理活動322.《證券交易委托代理協(xié)議》是投資者與()之間的基本約定。B、證券經紀商C、資產評估機構D、會計師事務所323.上市公司()等請求確認股東大會決議無效的，人民法院應當依法予以受理。324.在我國，()以上的基金資產投資于債券的，為債券基金。325.以下不屬于中央銀行職能的是()。326.注冊制()企業(yè)在上市前必須盈利。327.對于上市公司及其相關方承諾事項的履約時限()B、可以使用模糊性詞語328.對北交所上市公司發(fā)行證券申請予以注冊，()作出保證。A、不表明證監(jiān)會和北交所對申請文件的真實性、準確性、完整性B、表明證監(jiān)會和北交所對申請文件的真實性、準確性、完整性329.目前的黃金ETF對應的資產標的是什么?A、金交所實物金C、黃金期貨330.資產組合中股票和房地產等資產占絕大部分會帶來()波動。331.按照面值貨幣與發(fā)行證券市場的關系，國際債券可以分為外國債券和()。A、美國債券332.分散化投資可以降低()。333.發(fā)行人股票在科創(chuàng)板上市，應當經()審核。A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、北京證券交易所334.上證50指數(shù)由()編制。A、上海證券交易所B、深圳證券交易所C、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)335.以下關于證券經營機構開展投資者教育說法錯誤的是()A、通過動漫、音視頻形式宣傳B、通過網(wǎng)站、手機APP、微信公眾號渠道宣傳C、走進學校、社區(qū)、企業(yè)開展宣傳活動D、只能按照統(tǒng)一模式進行336.公司改變公開發(fā)行股票所募集資金用途須經()作出決議。A、董事長337.上市公司股票被證券交易所實施強制停牌，應當()A、按照規(guī)定公開披露B、按照規(guī)定舉辦股東大會338.普通投資者在()等方面享有特別保護。A、產品測評B、信息保密C、投資經驗測評D、信息告知、風險警示、適當性匹配339.在衍生品交易中，由合約中的一方違約所造成的風險稱為()B、流動性風險340.關于ETF的風險中，相對而言以下不會導致跟蹤誤差的是()A、抽樣復制B、現(xiàn)金留存341.基金一般反映的是()。A、債權債務關系B、信托關系342.除員工持股計劃外，向特定對象發(fā)行證券累計超(),為公開發(fā)行。343.一般情況下，市場利率下降將導致()。A、股價水平下降B、股價水平上升344.證券經紀業(yè)務包含的要素不包括()。B、證券經紀商345.依據(jù)北交所相關規(guī)則，大股東是指上市公司控股股東和持股()%以上的股東。346.滬港通包括()兩部分。A、滬港通和深港通B、滬股通和港股通D、港股通和深股通347.公開征集上市公司股東權利的征集人行使表決權的，應聘請()C、注冊會計師348.通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設立的基金是指()B、公司型基金349.“融券”是投資者向證券公司借入()A、上市的股票、基金、債券等D、資產管理計劃350.參觀投資者教育基地收費嗎?351.上市公司持股5%以上的股東，轉讓股份時，不得違反關于()的規(guī)定。B、賣出時間、數(shù)量、方式C、信息披露352.想了解公司過去一年經營情況，最晚幾月能看到完整年報?353.行業(yè)發(fā)展的穩(wěn)定階段是指()B、成長期D、衰退期354.下列各項中，()不是影響股價的宏觀經濟與政策因素。355.面向社會公眾公開發(fā)行股票的行為屬于()A、公開發(fā)行356.以下哪個機構不屬于我國現(xiàn)行金融體系的監(jiān)管機構?A、銀保監(jiān)會C、保監(jiān)會D、證監(jiān)會357.上市公司年報一般需在每年幾月底前披露?B、3月底358.國家禁止非法集資，對非法集資堅持防范為主、()原則。C、穩(wěn)妥處置359.證券業(yè)和銀行業(yè)實行()。A、分業(yè)經營、分業(yè)管理B、混業(yè)經營、分業(yè)管理C、分業(yè)經營、混業(yè)管理D、混業(yè)經營、混業(yè)管理360.一位車主購買汽車失竊保險后可能不再鎖車門，這屬于()。A、道德風險B、逆向選擇361.深市主板上市公司強制退市類型有哪些?A、交易類強制退市B、財務類強制退市C、規(guī)范類強制退市和重大違法類強制退市362.中國股民最喜歡的顏色是()363.為購買高風險基金，投資者是否可以損害社會公共利益?B、不可以364.“一委一行兩會”不包括()。B、國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會C、中國證券監(jiān)督管理委員會365.個人參與科創(chuàng)板交易，需要前20個交易日證券賬戶及資金賬戶資產日均()。A、200萬元B、不低于50萬元D、100萬元366.()建立首次公開發(fā)行股票并上市輔導監(jiān)管系統(tǒng)。C、人民銀行367.()具有成本低廉、程序便捷、意思自治、促進和諧以及不公開368.新三板設置的市場層級不包括()B、科技層369.()指對投資者預期收益的背離，或者說是證券收益的不確定性。B、收益370.掛牌公司的分層管理，()全國股轉公司對掛牌公司投資價值的C、一定程度上反映371.ETF都是被動管理的嗎?372.以下哪種情況會被交易所終止其股票上市?A、連續(xù)20個交易日的每日收盤價均低于人民幣1元B、連續(xù)9個交易日的每日收盤價均低于人民幣1元373.貨幣市場基金幾乎與()同樣便利。374.金融市場按照交易工具的不同期限可分為()A、貨幣市場和資本市場B、票據(jù)市場和證券市場C、現(xiàn)貨市場和期貨市場375.上交所債券交易日為()A、每周一至周五B、每周一至周五，法定節(jié)假日和公告休市日除外376.以下()不屬于非法證券期貨活動常見話術。D、考慮自己風險承受能力377.信息披露義務人披露的信息應當同時向所有投資者披露，不得提前向()泄露。B、任何單位和個人C、僅機構投資者378.在證券發(fā)行市場上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是()B、證券投資者C、證券中介機構379.非公開募集基金不得向()宣傳推介。B、特定對象C、專門對象380.滬深300指數(shù)有多少個樣本()381.滬深交易所每個交易日開盤集合競價開始時間為()382.上市公司董事會應保證內幕信息知情人檔案()。383.北交所股票交易價格漲跌幅是多少?D、沒有限制384.公司公開發(fā)行新股應報送的申請文件的是()B、財務會計報告C、招股說明書或其他公開發(fā)行募集文件385.在證券公司實體投資者教育基地，以下哪種資訊是無法獲得的?A、證券市場基礎知識、法律法規(guī)及業(yè)務規(guī)則B、投資者權利義務、權利行使與救濟方式C、非法證券期貨活動的特征與危害D、個股推薦及漲跌預測，買入賣出判斷386.下列會造成ETF流動性風險的是()A、投資者巨額贖回C、股票市場交易活躍387.對證券行業(yè)實行自律管理的組織是()A、中國證券監(jiān)督管理委員會388.以下哪種ETF風險等級最低?C、黃金ETF389.基金管理人應嚴格遵守()利益優(yōu)先原則。390.根據(jù)投資理念可以將基金分為()。B、主動型基金和被動型基金391.C4級投資者匹配()級的產品或服務。392.證券交易內幕信息的知情人包括()A、發(fā)行人B、持有公司百分之五以上股份的股東C、發(fā)行人控股公司393.投資者在證券投資中因產品本身價值變化造成的損失應()A、自行負擔B、主張發(fā)行人承擔C、主張證券公司承擔394.債券基金的波動性通常要()股票基金。395.中國投資者網(wǎng)由()負責運維。B、上交所C、投保局D、投?；鸸?96.股票回購會()流通在外的股份397.股票基金的波動性通常要()債券基金。398.滬市上市公司董事因故不能親自出席董事會會議的，()A、應當以書面形式委托其他董事代為出席B、可以以口頭形式委托其他董事代為出席399.以信用等級為選樣條件的債券指數(shù)屬于()400.資產負債表中，現(xiàn)金屬于()A、流動資產401.股票、債券等有價證券屬于()C、金融市場402.完整的上市公司內幕信息知情人檔案的送達時間()A、不得晚于內幕信息公開披露的時間B、可以晚于內幕信息公開披露的時間404.關于投資者風險承受能力等級與產品或服務風險等級描述正確A、匹配的，證券經營機構應當與投資者簽署確認適當性匹配結果B、不匹配的，證券經營機構應當應當與投資者簽署確認風險警示405.以下哪個板塊屬于上海證券交易所?A、創(chuàng)業(yè)板B、科創(chuàng)板406.基金管理公司年度報告中各基金列示順序按成立日期()排列。407.常見的非法證券投資咨詢包括()A、通過電視發(fā)布“免費薦股”廣告B、通過微信、博客以及QQ等互聯(lián)網(wǎng)工具招收會員，推薦股票騙取錢財C、以銷售炒股軟件為名從事非法證券投資咨詢408.投資者不少于()時方可能使集合資管計劃成立。409.滬市基金的最小價格變動單位為()元人民幣。410.上市公司股東大會審議影響中小投資者利益的重大事項時，()411.債券ETF的最小價格變動單位是()。C、0.001元412.證券投資基金托管人是()權益的代表。413.在行業(yè)初始階段，投資者往往()風險。414.大股東，即上市公司控股股東和持股至()以上股東。415.港股通漲跌幅為()。D、無漲跌幅限制416.各類媒體應積極履行社會責任，()登載非法集資廣告。417.重大資產重組事項存在重大市場質疑，上市公司應()A、對市場質疑及時作出說明B、對市場質疑及時作出澄清418.依北交所交易規(guī)則，股票交易的申報價格最小變動單位為0.01A、元人民幣B、美元419.符合普通投資者轉為專業(yè)投資者的，()其審查結果和理由。B、書面告知420.上市公司編制的重組預案包括()等內容。A、重大事項提示、重大風險提示B、本次交易的背景和目的C、本次交易的方案概況421.股票可以通過依法轉讓而變現(xiàn)的特性是指股票的()422.征集人()公開征集滬市上市公司股東權利。A、可以采用電子化方式B、不得采用電子化方式423.投資者在以下哪些方面不享有特別保護?A、收益保證B、充分告知金融產品和服務的基本信息C、充分提示投資風險D、充分告知金融產品和服務的費用標準424.“T+1”交易制度指當日買進的股票，要到第()天才能賣出。425.科創(chuàng)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為()。426.滬市上市公司股票交易持續(xù)出現(xiàn)異常()履行信息披露義務。427.中國投資者網(wǎng)的域名是()428.基金份額持有人大會()直接參與基金投資管理活動。429.委托指令根據(jù)買賣證券的方向，分為()。A、買進委托和賣出委托B、當日委托和當周委托C、有期限委托和無期限委托D、開市委托和收市委托430.投服中心特別代表人訴訟業(yè)務規(guī)則的制定依據(jù)不包括()。B、《最高人民法院關于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定》431.投資者核實關于上市公司索賠信息的正規(guī)渠道不包括()A、交易所網(wǎng)站432.投資者不少于()時方可能使集合資管計劃成立。434.在公司債券有效存續(xù)期間，資信評級機構每年至少公告()跟蹤435.眾多的證券投資