青海省2016年上半年基金從業(yè)資格：互換合約之利率互換考試題

青海省2016年上半年基金從業(yè)資格：互換合約之利率互換考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1.公司的資產凈值是全體股東的權益，確定著股票的__。

A．票面價值

B．賬面價值

C．清算價值

D．內在價值

2.首次公開發(fā)行股票的定價方式是__。

A．詢價方式

B．協商定價方式

C．上網競價方式

D．市價折扣方式

3.我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)是__。

A．《證券法》

B．《證券投資基金法》

C．《證券投資基金管理暫行方法》

D．《開放式證券投資基金試點管理方法》4.基金產品的風險等級一般不包括__。

A．高風險等級

B．中風險等級

C．低風險等級

D．無風險等級5.企業(yè)補充流淌資金的重要手段是__。

A．發(fā)行股票

B．發(fā)行短期債券

C．發(fā)行長期債券

D．購買政府債券6.首家在香港地區(qū)開業(yè)的內地期貨公司分支機構是__。

A．中國國際期貨香港公司

B．香港中銀集團

C．格林期貨香港公司

D．南華期貨香港公司7.代銷機構應妥當保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料，保存期不少于__年。

A．10

B．15

C．20

D．258.在銀行間債券市場中，人民幣債券交易的交易方式有__。

A．期權交易

B．回購交易

C．現券買賣

D．信用交易9.下列不屬于證券服務機構的是__。

A．證券交易所

B．證券投資詢問公司

C．證券信用評級機構

D．會計師事務所10.證券投資基金的一個突出特點是透亮度較高，這主要得益于__。

A．基金的強制信息披露制度

B．基金從業(yè)人員較高的專業(yè)水平

C．基金管理人員較高的道德水準

D．基金管理人設立了內部流程限制11.贖回主要原則包括__。

A．“確定價”原則

B．“未知價”交易原則

C．“金額申購、份額贖回”原則

D．“份額申購、金額贖回”原則12.基金信息披露義務人的信息披露活動存在__的現象時，將被責令改正，警告，并懲罰款。

A．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關基金信息披露內容與格式準則的規(guī)定

B．信息披露文件不符合中國證監(jiān)會相關編報規(guī)則的規(guī)定

C．未按規(guī)定履行信息披露文件備案、置備義務

D．年度報告的財務會計報告未經審計即予披露13.依據現行法規(guī)，申請取得基金托管資格的商業(yè)銀行應當符合的條件之一是最近3個會計年度的年末凈資產均不低于（）億元人民幣。

A．1

B．5

C．10

D．2014.資產證券化是以特定的__為基礎發(fā)行證券。

A．資產池

B．投資組合

C．償債資產

D．債務池15.從反映的經濟關系上來看，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。

A．債權債務；信托；全部權

B．全部權；債權債務；全部權

C．全部權；債權債務；信托

D．債權債務；全部權；信托16.下列狀況中，有利于公司股票價格上升的有__。

A．貨幣供應量寬松

B．公司業(yè)績穩(wěn)定增長

C．公司股息提高

D．印花稅稅率提高17.關于基金管理人，下列相識錯誤的是__。

A．在我國，基金管理人只能由依法設立的基金管理公司擔當

B．設立基金管理公司必需經國務院批準

C．基金管理人須要擔當基金估值、會計核算等多方面的職責

D．基金管理人是基金的募集者和管理者18.分發(fā)或公布基金宣揚推介材料，應當依據要求報送報告材料。其報送內容不包括__。

A．基金宣揚推介材料的形式

B．基金宣揚推介材料的用途說明

C．基金管理公司督察長出具的合規(guī)看法書

D．基金托管銀行出具的基金業(yè)績復核函或基金定期報告中相關內容的原件以及有關獲獎證明的原件19.下列金融產品中，信息披露程度最高的是__。

A．銀行理財產品

B．銀行儲蓄存款

C．基金

D．券商集合安排20.上市公司公積金的來源有__。

A．股票溢價發(fā)行時，超出股票面值的溢價部分，列入公司的資本公積金

B．依據《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金

C．股東大會決議后提取的隨意公積金

D．公司經過若干年經營以后資產重估增值部分21.基金銷售機構系統(tǒng)運行數據中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應當在不行修改的介質上保存__年。

A．3

B．5

C．10

D．1522.份額凈值保持在1元人民幣不變的是__。

A．股票基金

B．債券基金

C．混合基金

D．貨幣市場基金23.依據__不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。

A．法律形式

B．運作方式

C．投資目標

D．投資對象24.投資者投資10000元申購某開放式基金，當日該基金單位凈值為1.0000元，申購費率為1.00%，則最終申購到的份額約為__份。

A．9900

B．9901

C．9990

D．1000025.從反映的經濟關系上來看，股票反映的是__關系，債券反映的是__關系，契約型基金反映的是__關系。

A．債權債務；信托；全部權

B．全部權；債權債務；全部權

C．全部權；債權債務；信托

D．債權債務；全部權；信托

26.關于現金比例改變法的說法，錯誤的是__。

A．通過回來的算法來確定基金經理是否具有擇時實力

B．較為直觀

C．通過分析基金在不同市場環(huán)境下現金比例的改變狀況來評價基金經理的擇時實力

D．市場旺盛期，基金的現金或低風險、低收益資產的比例較小說明其擇時實力較好27.基金的分析和評價應遵循的原則包括__。

A．長期性原則

B．針對性原則

C．強制性原則

D．一樣性原則28.依據中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，基金認(申)購費率將按__為基礎收取。

A．認(申)購份額

B．凈認(申)購份額

C．認(申)購金額

D．凈認(申)購金額29.依據基金__的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。

A．運作方式

B．投資對象

C．投資目標

D．投資理念30.__可采納不同幣種申購基金份額。

A．QDII基金

B．境內ETF基金

C．一般開放式基金

D．一般封閉式基金31.配股與轉增股本的表述正確的有__。

A．增發(fā)指公司因業(yè)務發(fā)展須要增加資本額而發(fā)行新股

B．轉增股本使得股東權益總量發(fā)生改變

C．配股是面對原有股東，按持股數量的肯定比例增發(fā)新股，原股東可以放棄配股權

D．轉增股本是將原本屬于股東權益的資本公積轉為實收資本32.下列屬于我國基金交易費用的有__。

A．印花稅

B．開戶費

C．過戶費

D．經手費33.某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內部職工股，則其首次發(fā)行的一般股數量不得少于（）萬股。

A．1800

B．2000

C．3000

D．400034.關于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關系，下列敘述正確的有__。

A．流通市場是發(fā)行市場的前提

B．發(fā)行價格受交易價格影響

C．發(fā)行市場是流通市場的持續(xù)

D．發(fā)行市場是流通市場的基礎35.基金信息披露的內容不包括__。

A．募集信息披露

B．預期信息披露

C．運作信息披露

D．臨時信息披露

36.下列關于基金銷售流程的說法，不正確的是__。

A．基金銷售基本流程包括投資者風險測試、產品適用性分析及風險提示、供應投資詢問建議、受理基金業(yè)務申請和供應售后跟蹤服務

B．基金銷售機構須要在投資者認購超過其風險承受實力的基金產品時予以提示并要求投資者確認

C．基金銷售機構在介紹基金產品時應盡量運用專業(yè)術語以保證權威性和精確性

D．基金銷售的售后服務包括供應賬戶及交易查詢、供應市場資訊和了解資產狀況并調整投資建議

37.證券投資基金的市場營銷不包含的活動有__。

A．產品組合設計B．售后服務

C．基金投資

D．基金銷售

38.__不屬于基金凈值公告中須要披露的信息。

A．基金資產凈值

B．投資組合報告

C．份額凈值

D．份額累計凈值

39.基金產品風險評價可通過基金產品的風險等級來反映，至少包括__。

A．無風險等級

B．低風險等級

C．中風險等級

D．高風險等級

40.我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必需依據《證券投資基金法》的有關規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關文件，其中包括__。

A．基金申請報告

B．基金合同草案

C．基金托管協議草案

D．招募說明書草案

41.以下屬于基金監(jiān)管部日常持續(xù)監(jiān)管內容的有__。

A．對基金銷售機構及高級管理人員的資格審核

B．對基金銷售機構日常經營活動的監(jiān)管

C．對基金銷售機構銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管

D．對基金銷售機構基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管

42.衡量基金擇時實力常用的方法中，須要將市場劃分為牛市和熊市的是__。

A．現金比例改變法

B．勝利概率法

C．二次項法

D．夏普指數法

43.對基金交易賬戶以及基金投資人信息管理的功能是__具備的功能。

A．前臺業(yè)務系統(tǒng)

B．自助式前臺系統(tǒng)

C．后臺管理系統(tǒng)

D．信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

44.下列關于基金管理人的說法，不正確的是__。

A．基金管理人的職責是實現資產的保值和增值，因此基金管理人的投資管理實力和風險限制實力很重要

B．基金管理人對于投資者負有重要的信托責任

C．基金管理人在基金運營中處于核心地位，只有基金管理人才有權發(fā)售基金份額，進行基金資產的投資管理

D．基金管理人應依據投資指令，辦理基金名下的資金往來

45.下列__屬于機構從事基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布時的禁止行為。

A．對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月

B．對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月

C．對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月

D．對基金(貨幣市場基金除外)、基金管理人評級的評級期間少于36個月

46.政府和中心政府直屬機構是證券發(fā)行的重要主體之一，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于__。

A．股票

B．債券

C．開放式基金

D．封閉式基金

47.下列關于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的是__。

A．投資者買賣封閉式基金必需開立資金賬戶

B．已開設證券賬戶的投資者不能再重復開設基金賬戶

C．基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易

D．每個投資者憑個人身份證可以開設2個基金賬戶

48.某股票基金期初份額凈值為1.2000元，期末份額凈值為1.1000元，期間分紅0.3000元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為__。

A．8.33%

B．9