中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議（二篇）

第頁(yè)共頁(yè)中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議一、協(xié)議的目的本協(xié)議旨在規(guī)范中小企業(yè)公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）在證券市場(chǎng)進(jìn)行上市的相關(guān)事宜，明確各方的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)投資者利益，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。二、協(xié)議雙方本協(xié)議由公司和證券交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易所”）共同簽署，雙方均為合作伙伴，共同致力于推動(dòng)中小企業(yè)板塊的證券上市。三、上市準(zhǔn)備工作1.公司應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的上市申請(qǐng)材料，包括但不限于公司章程、年度財(cái)務(wù)報(bào)表、風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)等。2.交易所應(yīng)對(duì)公司提交的上市申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，核實(shí)其真實(shí)性和合規(guī)性。3.公司應(yīng)配合交易所的審核工作，提供所需材料和協(xié)助交易所進(jìn)行必要的調(diào)查。4.交易所應(yīng)及時(shí)提供審核結(jié)果和意見(jiàn)，公司應(yīng)配合交易所提出的合規(guī)要求進(jìn)行整改。四、上市條件1.公司應(yīng)滿(mǎn)足交易所規(guī)定的上市條件，包括但不限于股本結(jié)構(gòu)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、經(jīng)營(yíng)狀況等要求。2.公司應(yīng)在上市前對(duì)自身進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和披露，確保投資者能夠獲得充分的信息并做出明智的投資決策。3.交易所應(yīng)對(duì)公司的上市申請(qǐng)進(jìn)行綜合評(píng)估，確保公司的市場(chǎng)適應(yīng)性和公平性。五、信息披露和監(jiān)管1.公司應(yīng)按照交易所的要求進(jìn)行信息披露，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、重大事項(xiàng)、內(nèi)幕信息等。2.交易所應(yīng)制定信息披露的規(guī)范和要求，并定期進(jìn)行信息披露的審核和監(jiān)督。3.公司應(yīng)遵守交易所的相關(guān)規(guī)定和要求，及時(shí)披露公司的經(jīng)營(yíng)狀況和重要事項(xiàng)。4.交易所應(yīng)加強(qiáng)對(duì)公司的監(jiān)管和監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、處置和懲罰違規(guī)行為。六、市場(chǎng)維護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)防范1.交易所應(yīng)建立有效的市場(chǎng)維護(hù)機(jī)制，保障市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展。2.公司應(yīng)遵守交易所的交易規(guī)則，維護(hù)市場(chǎng)秩序和正常交易。3.交易所應(yīng)加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)異常波動(dòng)和操縱行為的監(jiān)測(cè)和打擊。4.公司應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)控和管理，防范各類(lèi)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)行為。七、爭(zhēng)議解決雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決本協(xié)議的爭(zhēng)議；如協(xié)商不成，任一方可向有管轄權(quán)的法院提起訴訟。八、協(xié)議的效力和變更本協(xié)議自雙方簽署之日起生效，并具有法律效力。未經(jīng)雙方協(xié)商一致，不得隨意變更或解除本協(xié)議?？偨Y(jié)：中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議是為了規(guī)范中小企業(yè)公司在證券市場(chǎng)進(jìn)行上市所簽署的協(xié)議。協(xié)議明確了上市準(zhǔn)備工作、上市條件、信息披露和監(jiān)管、市場(chǎng)維護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)防范等各方面的內(nèi)容。協(xié)議的簽署有助于保護(hù)投資者利益，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展，積極推動(dòng)中小企業(yè)板塊的證券上市。中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議（二）第一章總則第一條目的與定義為了規(guī)范和保護(hù)中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，促進(jìn)中小企業(yè)快速發(fā)展和融資能力提升，加強(qiáng)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展，根據(jù)《公司法》、《證券法》和其他相關(guān)法律法規(guī)，制定本協(xié)議。中小企業(yè)板塊公司證券上市協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本協(xié)議”）適用于在中小企業(yè)板塊上市的公司，具體包括在中小企業(yè)板塊主板和中小企業(yè)板塊創(chuàng)業(yè)板上市。中小企業(yè)板塊公司指在中小企業(yè)板塊上市的公司，中小企業(yè)板塊主板和中小企業(yè)板塊創(chuàng)業(yè)板均適用。上市公司證券指在中小企業(yè)板塊上市的公司股票或其他證券。第二章上市條件第二條自愿上市原則中小企業(yè)板塊公司實(shí)施證券上市應(yīng)當(dāng)具備自愿上市原則，公司和控股股東應(yīng)當(dāng)自愿選擇上市，不得強(qiáng)制上市。第三條上市條件中小企業(yè)板塊公司實(shí)施證券上市，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）符合中小企業(yè)板塊公司上市條件；（二）按照公司法規(guī)定的注冊(cè)資本要求；（三）股權(quán)結(jié)構(gòu)合理，自然人股比例符合規(guī)定；（四）具有完善的公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度；（五）三年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為；（六）董事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員沒(méi)有不良信用記錄；（七）具有穩(wěn)定的盈利能力和良好的發(fā)展前景；（八）其他法律法規(guī)規(guī)定的上市條件。第三章相關(guān)申報(bào)材料和程序第四條上市申請(qǐng)材料中小企業(yè)板塊公司準(zhǔn)備上市申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交以下材料：（一）上市申請(qǐng)報(bào)告書(shū)，包括公司的基本情況、發(fā)展歷程、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)狀況等；（二）公司章程和最近年度董事會(huì)、股東大會(huì)決議；（三）股東結(jié)構(gòu)和股權(quán)變動(dòng)情況；（四）公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度；（五）審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)、會(huì)計(jì)師報(bào)告等證明材料；（六）其他相關(guān)申報(bào)材料。第五條上市審核程序中小企業(yè)板塊公司的上市申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)如下程序：（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行初步審核；（二）依法組織發(fā)行承銷(xiāo)并進(jìn)行審查核準(zhǔn)；（三）撰寫(xiě)發(fā)行上市審核意見(jiàn)；（四）公司披露信息、上市推介和定價(jià)；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行終審并做出審核決定。第四章上市后續(xù)事項(xiàng)第六條上市后信息披露中小企業(yè)板塊公司應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確地披露相關(guān)信息，確保投資者知情權(quán)。第七條安全責(zé)任中小企業(yè)板塊公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)防范和公司治理體系，落實(shí)安全責(zé)任制，確保公司正常運(yùn)營(yíng)和證券交易的安全。第八條監(jiān)管措施中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所和其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)板塊公司證券上市的監(jiān)管，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違法違規(guī)