《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系基本要求及評分方法》標(biāo)記版（2020年版）

《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系基本要求及評分方法》（2020年版）說明：紅色字體為新增加內(nèi)容，綠色字體為刪減的內(nèi)容1.總則煤礦是安全生產(chǎn)的責(zé)任主體，應(yīng)通過樹立安全生產(chǎn)理念和目標(biāo)，實(shí)施安全承諾，建立健全組織機(jī)構(gòu)，配備安全管理人員，建立并落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制和安全管理制度，開展風(fēng)險(xiǎn)分級管控、隱患排查治理、質(zhì)量控制，通過持續(xù)改進(jìn)，不斷規(guī)范安全生產(chǎn)管理，將煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理軟件與硬件相統(tǒng)一、動(dòng)態(tài)與靜態(tài)相統(tǒng)一、過程與結(jié)果相統(tǒng)一，提升煤礦安全保障能力，實(shí)現(xiàn)安全發(fā)展。一、基本條件安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系達(dá)標(biāo)煤礦應(yīng)具備以下基本條件：（一）采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照齊全有效。（二）安全生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)完備，有負(fù)責(zé)安全、采煤、掘進(jìn)、通風(fēng)、機(jī)電、運(yùn)輸、地測、防治水、調(diào)度和應(yīng)急管理、安全培訓(xùn)、職業(yè)病防治等工作的管理部門,配備管理人員。煤（巖）與瓦斯（二氧化碳）突出礦井（以下簡稱突出礦井）、水文地質(zhì)類型復(fù)雜極復(fù)雜礦井、沖擊地壓礦井按規(guī)定設(shè)有相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)，配備管理人員。（三）礦長、副礦長、總工程師、副總工程師在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)參加由煤礦安全培訓(xùn)主管部門組織的安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力考核，并取得考核合格證明。（四）煤礦建立健全安全生產(chǎn)責(zé)任制。（五）不存在重大生產(chǎn)安全事故隱患。二、等級設(shè)定煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級分為一級、二級、三級。一級為最高級。二、基本原則（原三、工作要求改編）（一）發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用領(lǐng)導(dǎo)作用是煤礦安全生產(chǎn)管理的關(guān)鍵。煤礦礦長應(yīng)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)表率作用，強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，實(shí)施并兌現(xiàn)安全承諾，落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任，提供必要的組織、制度、人員、技術(shù)、資金等保障，營造全員參與標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的氛圍和環(huán)境，保障安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系的有效運(yùn)行。（二）突出理念引領(lǐng)貫徹落實(shí)“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，牢固樹立安全生產(chǎn)紅線意識(shí)，用先進(jìn)的安全生產(chǎn)理念、明確的安全生產(chǎn)目標(biāo)，指導(dǎo)煤礦開展安全生產(chǎn)各項(xiàng)工作。（三）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)深化風(fēng)險(xiǎn)分級管控、隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制，增強(qiáng)煤礦礦長、總工程師等管理人員、專業(yè)技術(shù)人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，實(shí)現(xiàn)源頭管控，不斷推動(dòng)安全生產(chǎn)關(guān)口前移。（四）注重過程控制過程控制是煤礦安全生產(chǎn)管理的核心。建立并落實(shí)管理制度，強(qiáng)化內(nèi)部考核，實(shí)施安全生產(chǎn)各環(huán)節(jié)的過程控制，定期開展標(biāo)準(zhǔn)化管理體系達(dá)標(biāo)檢查結(jié)果的總結(jié)分析。（五）促進(jìn)科技進(jìn)步健全技術(shù)管理體系，開展技術(shù)創(chuàng)新；不斷引進(jìn)先進(jìn)實(shí)用技術(shù)、裝備、工藝，優(yōu)化生產(chǎn)系統(tǒng)；完善安全監(jiān)控系統(tǒng)，努力提升煤礦機(jī)械化、自動(dòng)化、信息化、智能化水平，持續(xù)提高安全保障能力。（六）推動(dòng)持續(xù)改進(jìn)根據(jù)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系的運(yùn)行效果，結(jié)合生產(chǎn)條件的變化，不斷調(diào)整完善管理體系要素內(nèi)容，推動(dòng)安全管理水平持續(xù)提升。三、煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系分為理念目標(biāo)和礦長安全承諾、組織機(jī)構(gòu)、安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度、從業(yè)人員素質(zhì)、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控、事故隱患排查治理、質(zhì)量控制、持續(xù)改進(jìn)等8個(gè)要素。（一）理念目標(biāo)和礦長安全承諾是指企業(yè)樹立的安全生產(chǎn)基本思想，設(shè)定的安全生產(chǎn)目標(biāo)和煤礦礦長向全體職工作出的安全承諾。理念和目標(biāo)體現(xiàn)了煤礦安全生產(chǎn)的原則和方向，用于引領(lǐng)和指導(dǎo)煤礦安全生產(chǎn)工作。安全承諾主要涵蓋安全生產(chǎn)、安全投入、保障職工權(quán)益等方面，體現(xiàn)的是主體責(zé)任，由礦長作出表率，由全體職工監(jiān)督承諾兌現(xiàn)，切實(shí)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。（二）組織機(jī)構(gòu)是指建立健全煤礦安全生產(chǎn)的管理部門，為安全生產(chǎn)工作提供組織保障。（三）安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度是指建立完善安全生產(chǎn)責(zé)任和管理制度，明確全體從業(yè)人員的崗位職責(zé)，是開展各項(xiàng)工作的基本遵循，為安全生產(chǎn)工作提供制度保障。（四）從業(yè)人員素質(zhì)是指通過嚴(yán)格準(zhǔn)入、規(guī)范用工，開展安全培訓(xùn)，提高從業(yè)人員素質(zhì)和技能，為煤礦安全生產(chǎn)提供人才保障。（五）安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控是指對生產(chǎn)過程中發(fā)生事故、傷害的可能性、嚴(yán)重性進(jìn)行辨識(shí)評估，預(yù)先采取措施規(guī)避、消除或控制安全風(fēng)險(xiǎn)，避免風(fēng)險(xiǎn)失控形成隱患。（六）事故隱患排查治理是指對煤礦生產(chǎn)過程中人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全條件和管理的缺陷進(jìn)行排查、登記、治理，避免隱患導(dǎo)致事故。（七）質(zhì)量控制是指通過設(shè)定采煤、掘進(jìn)、機(jī)電、運(yùn)輸、通風(fēng)、地質(zhì)災(zāi)害防治與測量等環(huán)節(jié)（露天煤礦為鉆孔、爆破、采裝、運(yùn)輸、排土、機(jī)電、邊坡、疏干排水等環(huán)節(jié)）的質(zhì)量指標(biāo)，以及調(diào)度和應(yīng)急管理、職業(yè)衛(wèi)生和地面設(shè)施等方面的管理標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范煤礦生產(chǎn)技術(shù)管理、設(shè)備設(shè)施管理、工程質(zhì)量控制、崗位作業(yè)行為等方面工作。（八）持續(xù)改進(jìn)是指對管理體系運(yùn)行情況的內(nèi)部自查自評和外部檢查結(jié)果進(jìn)行總結(jié)分析，評價(jià)管理體系運(yùn)行情況，查找問題和隱患產(chǎn)生的原因，提出改進(jìn)意見，提高體系運(yùn)行質(zhì)量。四、煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系考核內(nèi)容（一）理念目標(biāo)和礦長安全承諾?？己藘?nèi)容執(zhí)行本方法第2部分“理念目標(biāo)和礦長安全承諾”的規(guī)定。（二）組織機(jī)構(gòu)?？己藘?nèi)容執(zhí)行本方法第3部分“組織機(jī)構(gòu)”的規(guī)定。（三）安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度?？己藘?nèi)容執(zhí)行本方法第4部分“安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度”的規(guī)定。（四）從業(yè)人員素質(zhì)考核內(nèi)容執(zhí)行本方法第5部分“從業(yè)人員素質(zhì)”的規(guī)定。（五）安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控?？己藘?nèi)容執(zhí)行本方法第6部分“安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控”的規(guī)定。（六）事故隱患排查治理?？己藘?nèi)容執(zhí)行本方法第7部分“事故隱患排查治理”的規(guī)定。（七）質(zhì)量控制。井工煤礦：考核內(nèi)容包括通風(fēng)、地質(zhì)災(zāi)害防治與測量、采煤、掘進(jìn)、機(jī)電、運(yùn)輸、調(diào)度和應(yīng)急管理、職業(yè)衛(wèi)生和地面設(shè)施等專業(yè)，考核執(zhí)行本方法第8部分的有關(guān)規(guī)定。露天煤礦：考核內(nèi)容包括鉆孔、爆破、采裝、運(yùn)輸、排土、機(jī)電、邊坡、疏干排水、調(diào)度和應(yīng)急管理、職業(yè)衛(wèi)生和地面設(shè)施等專業(yè)，考核執(zhí)行本方法第8部分的有關(guān)規(guī)定。（八）持續(xù)改進(jìn)。考核內(nèi)容執(zhí)行本方法第9部分“持續(xù)改進(jìn)”的規(guī)定。五、煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系評分方法（一）井工煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系評分方法。1.井工煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核滿分為100分，采用各部分得分乘以權(quán)重的方式計(jì)算，各部分的權(quán)重見表1-2。表1-2井工煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分權(quán)重表序號(hào)管理要素標(biāo)準(zhǔn)分值權(quán)重（ai）一理念目標(biāo)和礦長安全承諾1004%二組織機(jī)構(gòu)1003%三安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度1004%四從業(yè)人員素質(zhì)1004%五安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控10015%六事故隱患排查治理10015%七質(zhì)量控制專業(yè)分值專業(yè)權(quán)重%50%通風(fēng)10010地質(zhì)災(zāi)害防治與測量1008采煤1007掘進(jìn)1007機(jī)電1006運(yùn)輸1005調(diào)度和應(yīng)急管理1004職業(yè)衛(wèi)生和地面設(shè)施1003八持續(xù)改進(jìn)1005%2.按照井工煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系包含的各部分評分表進(jìn)行打分。3.各部分考核得分乘以該部分權(quán)重（質(zhì)量控制部分為各專業(yè)權(quán)重）之和即為井工煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核得分，采用式（1）計(jì)算：………………（1）式中：M——井工煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核得分；Mi——理念目標(biāo)和礦長安全承諾、組織機(jī)構(gòu)、安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度、從業(yè)人員素質(zhì)、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控、事故隱患排查治理、質(zhì)量控制、持續(xù)改進(jìn)等8個(gè)部分的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核得分；ai——理念目標(biāo)和礦長安全承諾、組織機(jī)構(gòu)、安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度、從業(yè)人員素質(zhì)、安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控、事故隱患排查治理、質(zhì)量控制、持續(xù)改進(jìn)等8個(gè)部分權(quán)重值。（二）露天煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系評分方法。1.露天煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系考核滿分為100分，采用各項(xiàng)得分乘以權(quán)重的方式計(jì)算，各部分的權(quán)重見表1-3。表1-3露天煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評分權(quán)重表序號(hào)管理要素標(biāo)準(zhǔn)分值權(quán)重（ai）一理念目標(biāo)和礦長安全承諾1004%二組織機(jī)構(gòu)1003%三安全生產(chǎn)責(zé)任制及主要安全管理制度1004%四從業(yè)人員素質(zhì)1004%五安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控10015%六事故隱患排查治理10015%七質(zhì)量控制專業(yè)分值專業(yè)權(quán)重%50%鉆孔1003爆破1007采裝1007運(yùn)輸1008排土1005機(jī)電1005邊坡1005疏干排水1003調(diào)度和應(yīng)急管理1004職業(yè)衛(wèi)生和地面設(shè)施1003八持續(xù)改進(jìn)1005%

2.理念目標(biāo)和礦長安全承諾（4%）一、基本條件（一）樹立體現(xiàn)安全生產(chǎn)紅線意識(shí)和“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”方針的安全生產(chǎn)理念。（二）制定符合國家政策法規(guī)要求和本單位實(shí)際的安全生產(chǎn)工作目標(biāo)。（三）礦長作出安全承諾，持續(xù)保持、提高煤礦安全生產(chǎn)條件并作出表率，保護(hù)礦工生命安全。二、工作要求（一）理念目標(biāo)。制定煤礦安全生產(chǎn)理念和目標(biāo)，并向全體職工公示，用于指導(dǎo)和引領(lǐng)煤礦安全生產(chǎn)工作。1.樹立安全生產(chǎn)理念安全生產(chǎn)理念應(yīng)體現(xiàn)以人為本、生命至上的思想，體現(xiàn)煤礦工人主人翁地位，體現(xiàn)機(jī)械化、自動(dòng)化、信息化、智能化發(fā)展趨勢，體現(xiàn)煤礦職工獲得感、幸福感、安全感的需求和體面勞動(dòng)、尊嚴(yán)生活的要求。煤礦應(yīng)加強(qiáng)安全生產(chǎn)理念宣貫，使各級管理人員、職工了解并認(rèn)同本單位安全生產(chǎn)理念，并將安全生產(chǎn)理念貫穿于安全生產(chǎn)的全過程，融會(huì)到全體職工的具體工作中。2.制定安全生產(chǎn)目標(biāo)結(jié)合本單位實(shí)際,制定可考核的安全生產(chǎn)目標(biāo)。建立安全生產(chǎn)目標(biāo)管理制度，明確各級安全目標(biāo)責(zé)任人的相關(guān)職責(zé)，分解制定完成目標(biāo)的工作任務(wù)，定期分析完成情況，實(shí)施目標(biāo)考核。煤礦應(yīng)正確處理安全與生產(chǎn)經(jīng)營的關(guān)系，將安全生產(chǎn)目標(biāo)納入年度生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)。目標(biāo)內(nèi)容應(yīng)至少包括實(shí)現(xiàn)煤礦安全生產(chǎn)“零死亡”“零超限”“零突出”“零透水”等有關(guān)要求，以及對隱患、違章、事故的量化指標(biāo)和對重大風(fēng)險(xiǎn)的管控效果等。（二）礦長安全承諾。1.承諾的實(shí)施與兌現(xiàn)煤礦礦長每年對全體職工作出安全承諾，保障安全生產(chǎn)條件，維護(hù)職工權(quán)益和福利。安全承諾應(yīng)在顯著位置進(jìn)行公示，接受職工監(jiān)督，每年應(yīng)在職工代表大會(huì)上公開安全承諾兌現(xiàn)情況，經(jīng)職工代表大會(huì)評議，并將評議結(jié)果納入礦長績效管理。2.承諾的內(nèi)容煤礦礦長安全承諾包含但不限于：保證均衡并不超能力組織生產(chǎn)、保證生產(chǎn)接續(xù)正常、保證安全投入、保證礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井、保證本人和礦領(lǐng)導(dǎo)班子成員不違章指揮、保證及時(shí)消除事故隱患、保證安全培訓(xùn)到位、保證職工福利待遇、保證職工合法權(quán)益、保證不加班延點(diǎn)、保證不遲報(bào)瞞報(bào)事故。三、評分方法1.基本條件任一項(xiàng)不符合要求，本部分不得分。2.按表2-1評分，總分為100分。按照所檢查存在的問題進(jìn)行扣分，各小項(xiàng)分?jǐn)?shù)扣完為止。表2-1煤礦理念目標(biāo)和礦長安全承諾標(biāo)準(zhǔn)化評分表項(xiàng)目項(xiàng)目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分方法得分一、安全生產(chǎn)理念（20分）理念內(nèi)容內(nèi)容應(yīng)體現(xiàn)牢固樹立安全生產(chǎn)紅線意識(shí)，貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，體現(xiàn)以人為本、生命至上的思想，體現(xiàn)煤礦工人主人翁地位，體現(xiàn)機(jī)械化、自動(dòng)化、信息化、智能化發(fā)展趨勢，體現(xiàn)煤礦職工獲得感、幸福感、安全感的需求和體面勞動(dòng)、尊嚴(yán)生活的要求4查煤礦理念內(nèi)容。1項(xiàng)不符合扣1分理念貫徹1.對安全生產(chǎn)理念的建立、修訂、公示和宣貫做出具體規(guī)定并落實(shí)3查資料。無規(guī)定，不得分；規(guī)定內(nèi)容每缺1項(xiàng)，扣1分；1項(xiàng)未落實(shí)，扣1分2.管理人員和職工理解、認(rèn)同并踐行本單位安全生產(chǎn)理念3隨機(jī)抽查。未宣貫不得分；抽查覆蓋礦領(lǐng)導(dǎo)、管理技術(shù)人員各2人，1人未掌握扣1分理念落實(shí)安全生產(chǎn)理念融會(huì)貫穿于安全生產(chǎn)實(shí)際工作10查資料。至少列舉2條工作體現(xiàn)安全理念，缺1條扣5分二、安全生產(chǎn)目標(biāo)（30分）制度建立落實(shí)分級負(fù)責(zé)的安全生產(chǎn)目標(biāo)管理制度，對安全目標(biāo)和任務(wù)的制定、責(zé)任分解、統(tǒng)計(jì)考核等工作做出規(guī)定6查資料。未建立制度不得分；制度內(nèi)容不全缺一項(xiàng)扣2分；一項(xiàng)內(nèi)容不落實(shí)扣2分目標(biāo)內(nèi)容1.年度安全生產(chǎn)目標(biāo)應(yīng)符合本單位安全生產(chǎn)實(shí)際，正確處理安全與生產(chǎn)經(jīng)營的關(guān)系，將安全生產(chǎn)目標(biāo)納入企業(yè)的總體生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)5查煤礦當(dāng)年及上一年資料?？傮w生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)超設(shè)計(jì)（核定）生產(chǎn)能力的，“安全生產(chǎn)目標(biāo)”大項(xiàng)不得分；未納入總體生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)該項(xiàng)不得分；目標(biāo)未體現(xiàn)保持或提升扣3分2.目標(biāo)應(yīng)可考核，內(nèi)容應(yīng)包含事故防范、災(zāi)害治理、風(fēng)險(xiǎn)管控、隱患治理、體系改進(jìn)等方面，體現(xiàn)“零死亡”“零超限”“零突出”“零透水”等方面要求4查資料。安全生產(chǎn)目標(biāo)內(nèi)容缺項(xiàng)或不可考核，1項(xiàng)扣1分。目標(biāo)執(zhí)行分解、制定完成目標(biāo)的工作任務(wù)，明確分層級、專業(yè)或科室，以及每項(xiàng)任務(wù)的責(zé)任崗位、支持條件（人、財(cái)、物）和完成時(shí)限5查資料。1項(xiàng)未制定工作任務(wù)扣1分；責(zé)任崗位、支持條件和完成時(shí)限，1項(xiàng)不明確扣1分目標(biāo)考核1.每季度統(tǒng)計(jì)目標(biāo)任務(wù)完成情況，未按時(shí)完成應(yīng)分析原因，提出改進(jìn)措施3查資料。未按要求統(tǒng)計(jì)不得分，少1次扣2分；未分析原因提出改進(jìn)措施，少1項(xiàng)扣1分2.制定年度安全目標(biāo)考核方案，有具體的考核指標(biāo)、獎(jiǎng)懲措施3查資料。無年度安全目標(biāo)考核機(jī)制和方案不得分；考核方案里無具體的考核指標(biāo)扣3分；考核方案無具體的獎(jiǎng)懲措施扣3分3.根據(jù)年度安全生產(chǎn)目標(biāo)完成情況，對每項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)的責(zé)任人進(jìn)行考核，納入年度績效管理4查資料。未考核不得分；未納入績效管理1次扣3分三、礦長安全承諾（50分）建立公示1.煤礦礦長應(yīng)對安全承諾的建立、公示、兌現(xiàn)、考核做出規(guī)定5查煤礦資料。缺1項(xiàng)扣1分2.煤礦礦長每年向本單位全體職工進(jìn)行公開承諾，簽署承諾書并在井口（露天煤礦交接班室）公示5查資料和現(xiàn)場。未簽署或未公示不得分承諾內(nèi)容礦長安全承諾內(nèi)容包含但不限于：保證均衡并不超能力組織生產(chǎn)、保證生產(chǎn)接續(xù)正常、保證均衡組織生產(chǎn)、保證安全費(fèi)用提取使用、保證礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井、保證本人和礦領(lǐng)導(dǎo)班子成員不違章指揮、保證及時(shí)消除事故隱患；保證安全培訓(xùn)到位、保證職工福利待遇；保證職工合法權(quán)益、保證不加班延點(diǎn)、保證不遲報(bào)瞞報(bào)事故10查資料。缺1項(xiàng)內(nèi)容扣2分兌現(xiàn)礦長嚴(yán)格兌現(xiàn)安全承諾15查煤礦資料和現(xiàn)場?，F(xiàn)場發(fā)現(xiàn)1條不兌現(xiàn)扣2分；涉及重大隱患行為的按規(guī)定處理考核礦長將承諾兌現(xiàn)情況納入年度述職內(nèi)容和工作報(bào)告，經(jīng)職工代表評議，并將評議結(jié)果納入礦長年度績效管理15查資料。未向全體職工公開承諾兌現(xiàn)情況扣5分；未進(jìn)行評議扣5分；未納入績效管理扣10分得分合計(jì)：

3.組織機(jī)構(gòu)（3%）一、基本條件不存在以下重大事故隱患：（一）將煤礦承包或者托管給沒有合法有效煤礦生產(chǎn)證照的單位或者個(gè)人的；（二）煤礦實(shí)行承包（托管）但未簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議，或者未約定雙方安全生產(chǎn)管理職責(zé)合同而進(jìn)行生產(chǎn)的；承包方（承托方）未按規(guī)定變更安全生產(chǎn)許可證進(jìn)行生產(chǎn)的；承包方（承托方）再次將煤礦承包（托管）給其他單位或者個(gè)人的；（三）煤礦將井下采掘工作面或者井巷維修作業(yè)作為獨(dú)立工程承包（托管）給其他企業(yè)或者個(gè)人的；（四）改制煤礦在改制期間，未明確安全生產(chǎn)責(zé)任人而進(jìn)行生產(chǎn)的，或者未健全安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和配備安全管理人員進(jìn)行生產(chǎn)的；完成改制后，未重新取得或者變更采礦許可證、安全生產(chǎn)許可證、營業(yè)執(zhí)照而進(jìn)行生產(chǎn)的。二、工作要求（一）建立由礦長牽頭、分管負(fù)責(zé)人參加的重大事項(xiàng)議事機(jī)制，負(fù)責(zé)煤礦重大事項(xiàng)的制定和調(diào)整。（二）明確負(fù)責(zé)煤礦安全生產(chǎn)各環(huán)節(jié)職責(zé)的部門。三、評分方法1.基本條件任一項(xiàng)不符合，本部分不得分。2.按表3-1評分，總分為100分。按照所檢查存在的問題進(jìn)行扣分，各小項(xiàng)分?jǐn)?shù)扣完為止。3.項(xiàng)目內(nèi)容中缺項(xiàng)時(shí)，按式（1）進(jìn)行折算：…………………（1）式中:A——實(shí)得分?jǐn)?shù)；B——缺項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)；C——檢查得分?jǐn)?shù)。

表3-1煤礦組織機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)化評分表項(xiàng)目項(xiàng)目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分方法得分一、礦領(lǐng)導(dǎo)議事機(jī)制（10分）內(nèi)容建立由礦長牽頭、分管負(fù)責(zé)人參加的重大安全事項(xiàng)議事機(jī)制，議事內(nèi)容包括安全生產(chǎn)理念和目標(biāo)、機(jī)構(gòu)配置和人員定編、年度安全投入計(jì)劃、重大災(zāi)害治理方案、重大風(fēng)險(xiǎn)管控方案、生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)和采掘接續(xù)計(jì)劃等工作的制定和調(diào)整等，議事后形成會(huì)議紀(jì)要10查資料。未建立機(jī)制不得分；重大安全事項(xiàng)制定或調(diào)整無會(huì)議紀(jì)要，1項(xiàng)扣1分；非礦長牽頭或無授權(quán)，1次扣1分二、職責(zé)部門（90分）綜合管理1.明確負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程和事故應(yīng)急預(yù)案擬定，安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)，安全管理措施的督促落實(shí)，應(yīng)急救援演練的組織，“三違”行為的制止和糾正等安全生產(chǎn)管理工作職責(zé)的部門10查資料。職責(zé)1處未明確扣1分2.明確負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控、事故隱患排查治理工作職責(zé)的部門10查資料。職責(zé)1處未明確扣1分3.明確負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)理念目標(biāo)、安全承諾、安全培訓(xùn)、績效考核和持續(xù)改進(jìn)管理職責(zé)的部門10查機(jī)構(gòu)職責(zé)。職責(zé)1處未明確扣1分專業(yè)管理1.明確負(fù)責(zé)礦井采、掘（露天煤礦采、剝）工程技術(shù)方案設(shè)計(jì)，年度、月度生產(chǎn)計(jì)劃的編制，采、掘、巷修（露天煤礦采、剝）工程技術(shù)措施、作業(yè)規(guī)程等技術(shù)文件的審批及現(xiàn)場落實(shí)執(zhí)行的監(jiān)督檢查等工作職責(zé)的部門10查機(jī)構(gòu)職責(zé)。職責(zé)1處未明確扣1分2.明確負(fù)責(zé)礦井生產(chǎn)的調(diào)度指揮、應(yīng)急管理，安全監(jiān)測監(jiān)控及井上下（露天煤礦坑上下）通訊系統(tǒng)管理等工作職責(zé)的部門10查機(jī)構(gòu)職責(zé)。職責(zé)1處未明確扣1分3.明確負(fù)責(zé)礦井通風(fēng)、防塵、防治瓦斯、防滅火、爆破、安全監(jiān)控（露天煤礦采空區(qū)、火區(qū)、邊坡、爆破、交通運(yùn)輸、安全監(jiān)控）等技術(shù)方案、規(guī)劃、措施及作業(yè)規(guī)程的編制、審批及現(xiàn)場貫徹落實(shí)監(jiān)督檢查等工作職責(zé)的部門10查機(jī)構(gòu)職責(zé)。職責(zé)1處未明確扣1分4.明確負(fù)責(zé)礦井機(jī)電、運(yùn)輸、提升、自動(dòng)化信息化（露天煤礦穿、采、運(yùn)、排、機(jī)電、自動(dòng)化信息化）管理等技術(shù)方案、規(guī)劃、規(guī)程、措施的編制審批及現(xiàn)場落實(shí)執(zhí)行的督促檢查等工作職責(zé)的部門10查機(jī)構(gòu)職責(zé)。職責(zé)1處未明確扣1分5.明確負(fù)責(zé)礦井防治水、水文地質(zhì)、工程地質(zhì)、瓦斯地質(zhì)、測量工程（露天煤礦防排水、水文地質(zhì)、工程地質(zhì)、測量工程）管理及相關(guān)規(guī)劃、技術(shù)及措施、規(guī)程的編制、審批并現(xiàn)場監(jiān)督落實(shí)執(zhí)行等工作職責(zé)的部門10查機(jī)構(gòu)職責(zé)。職責(zé)1處未明確扣1分6.明確負(fù)責(zé)職業(yè)病危害防治、綜合行政管理以及地面后勤保障等工作職責(zé)的部門10查機(jī)構(gòu)職責(zé)。職責(zé)1處未明確扣1分得分合計(jì)：

4.安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度（4%）一、工作要求（一）建立安全生產(chǎn)責(zé)任制建立煤礦礦長（法定代表人、實(shí)際控制人）為安全生產(chǎn)第一責(zé)任人的安全生產(chǎn)責(zé)任制。采取自下而上、全員參與的方式，制定各層級、各崗位的崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制，建立責(zé)任清單，明確責(zé)任范圍、考核標(biāo)準(zhǔn)，并在適當(dāng)位置進(jìn)行長期公示，切實(shí)讓各崗位職工明責(zé)、履責(zé)、盡責(zé)，確保責(zé)任無空擋。（二）完善安全生產(chǎn)管理制度煤礦應(yīng)對各項(xiàng)制度的制定發(fā)布、宣貫考核、修訂廢止等環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范。按規(guī)定建立健全安全生產(chǎn)投入、獎(jiǎng)懲、技術(shù)措施審批、培訓(xùn)、辦公會(huì)議制度，安全檢查制度，事故報(bào)告與責(zé)任追究制度等安全生產(chǎn)規(guī)章制度，并嚴(yán)格貫徹落實(shí)。二、評分方法按表4-1評分，總分為100分。按照所檢查存在的問題進(jìn)行扣分，各小項(xiàng)分?jǐn)?shù)扣完為止。

4-1煤礦安全生產(chǎn)責(zé)任制及安全管理制度標(biāo)準(zhǔn)化評分表項(xiàng)目項(xiàng)目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分方法得分一、安全生產(chǎn)責(zé)任制（50分）建立1.建立煤礦礦長（法定代表人、實(shí)際控制人）為安全生產(chǎn)第一責(zé)任人的安全生產(chǎn)責(zé)任制，并以正式文件下發(fā)10查資料。未明確第一責(zé)任人不得分；未以正式文件下發(fā)扣5分2.安全生產(chǎn)責(zé)任制中，明確部門、科室、區(qū)隊(duì)、班組等各級單位安全生產(chǎn)責(zé)任；明確從礦長到各崗位的全員安全生產(chǎn)責(zé)任、責(zé)任范圍和考核標(biāo)準(zhǔn)15查資料。未明確各級單位安全生產(chǎn)責(zé)任，缺1個(gè)扣3分；未明確各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任、責(zé)任范圍和考核標(biāo)準(zhǔn)，缺1個(gè)扣3分3.根據(jù)安全生產(chǎn)責(zé)任制列出各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確責(zé)任范圍、考核標(biāo)準(zhǔn)，崗位有固定工作場所的，在適當(dāng)位置進(jìn)行長期公示15查資料和現(xiàn)場。1項(xiàng)未公示扣3分；1項(xiàng)公示不全扣1分考核依據(jù)全年安全生產(chǎn)責(zé)任落實(shí)情況進(jìn)行全員考核，制定落實(shí)考核方案，并將考核結(jié)果納入崗位績效管理10查資料。未考核不得分；未制定考核方案扣5分，考核方案落實(shí)不到位1處扣1分；未納入績效管理扣5分二、安全管理制度（20分）制度要求安全生產(chǎn)管理制度應(yīng)滿足下列規(guī)定：（1）符合相關(guān)的法律、法規(guī)、政策、標(biāo)準(zhǔn)；（2）內(nèi)容具體，有針對性，責(zé)任清晰，能夠?qū)φ請?zhí)行和檢查；（3）符合本礦制度管理辦法10隨機(jī)抽查。內(nèi)容1項(xiàng)不滿足規(guī)定扣2分制度內(nèi)容至少建立以下安全管理制度，主要包括：安全生產(chǎn)責(zé)任制管理考核制度；安全辦公會(huì)議制度；安全投入保障制度；安全監(jiān)督檢查制度；安全技術(shù)措施審批制度；礦用設(shè)備、器材使用管理制度；礦井主要災(zāi)害預(yù)防管理制度；安全獎(jiǎng)懲制度；安全操作規(guī)程管理制度；事故責(zé)任追究制度；事故應(yīng)急救援制度；“三違”管理制度；礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井制度10查資料。缺1項(xiàng)扣2分；未按規(guī)定執(zhí)行，1處扣1分三、執(zhí)行與監(jiān)督（30分）培訓(xùn)將全員安全生產(chǎn)責(zé)任制教育培訓(xùn)工作納入安全生產(chǎn)年度培訓(xùn)計(jì)劃，全員掌握本崗位安全生產(chǎn)職責(zé)10查資料及隨機(jī)抽考。未納入不得分；1人未參加培訓(xùn)扣1分。抽考范圍覆蓋礦領(lǐng)導(dǎo)、管理技術(shù)人員、崗位員工各2人，1人未掌握，扣2分制度執(zhí)行嚴(yán)格執(zhí)行本礦各項(xiàng)制度10查資料和現(xiàn)場。1項(xiàng)制度未執(zhí)行扣5分，制度執(zhí)行不到位1處扣1分監(jiān)督對違反制度的行為和現(xiàn)象有明確、具體的處罰措施和責(zé)任追究辦法，并嚴(yán)格落實(shí)10查文件。不符合要求1處扣2分得分合計(jì)：

5.從業(yè)人員素質(zhì)(4%)一、基本條件不存在以下重大事故隱患：沒有分別配備礦長、總工程師和分管安全、生產(chǎn)、機(jī)電的副礦長，以及負(fù)責(zé)采煤、掘進(jìn)、機(jī)電運(yùn)輸、通風(fēng)、地質(zhì)測量工作的專業(yè)技術(shù)人員的。二、工作要求（一）人員配備及準(zhǔn)入1.礦領(lǐng)導(dǎo)和總工程師、副總工程師；安全生產(chǎn)管理人員、專業(yè)技術(shù)人員配備滿足要求。2.礦長、副礦長、總工程師、副總工程師具備煤礦相關(guān)專業(yè)大專及以上學(xué)歷；新上崗的特種作業(yè)人員必須具備高中及以上文化程度；普通從業(yè)人員必須具備初中及以上文化程度。3.專業(yè)技術(shù)人員符合任職資格。4.井下不使用勞務(wù)派遣工。（二）安全培訓(xùn)1.礦長組織制定并落實(shí)安全培訓(xùn)管理制度、安全培訓(xùn)計(jì)劃，按規(guī)定投入和使用安全培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)；2.按照規(guī)定對從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)培訓(xùn)，提升從業(yè)人員安全素質(zhì)。3.煤礦礦長和安全生產(chǎn)管理人員必須具備與生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)相應(yīng)的安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力，并考核合格。4.自主培訓(xùn)應(yīng)具備安全培訓(xùn)條件，不具備安全培訓(xùn)條件的應(yīng)委托具備安全培訓(xùn)條件的機(jī)構(gòu)進(jìn)行培訓(xùn)；5.特種作業(yè)人員取得相應(yīng)的特種作業(yè)人員操作證；其他從業(yè)人員具備必要的安全生產(chǎn)知識(shí)和安全操作技能，并經(jīng)培訓(xùn)合格后方可上崗。6.建立健全從業(yè)人員安全培訓(xùn)檔案。（三）班組管理與安全行為控制1.班組安全建設(shè)（1）強(qiáng)化煤礦班組安全建設(shè)，制定班組建設(shè)規(guī)劃、目標(biāo)，保障班組安全建設(shè)資金，完善班組安全建設(shè)措施；（2）加強(qiáng)班組作業(yè)現(xiàn)場管理，落實(shí)班組安全責(zé)任，制定班組安全工作標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范工作流程。2.不安全行為管理（1）管控員工的不安全行為，制定對不安全行為從發(fā)現(xiàn)到制止、從幫教到再上崗的全流程管理制度，賦予每一個(gè)員工現(xiàn)場抵制和制止不安全行為（含“三違”行為）的權(quán)力；（2）對不安全行為進(jìn)行分析，制定不安全行為管控措施，不斷減少員工不安全行為，杜絕員工“三違”發(fā)生。三、評分方法1.基本條件不符合，本部分不得分。2.按表5-1評分，總分為100分。按照所檢查存在的問題進(jìn)行扣分，各小項(xiàng)分?jǐn)?shù)扣完為止。表5-1煤礦從業(yè)人員素質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)化評分表項(xiàng)目項(xiàng)目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分方法得分一、人員配備及準(zhǔn)入（30分）礦長及安全生產(chǎn)管理人員1.礦長、副礦長、總工程師、副總工程師具備煤礦相關(guān)專業(yè)大專及以上學(xué)歷，具有3年以上煤礦相關(guān)工作經(jīng)歷5查資料。1人不符合要求扣3分2.安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人具備煤礦相關(guān)專業(yè)中專及以上學(xué)歷，具有2年以上煤礦安全生產(chǎn)相關(guān)工作經(jīng)歷4查資料。1人不符合要求扣2分3.配備滿足安全、生產(chǎn)工作需要的副總工程師；水文地質(zhì)類型復(fù)雜、極復(fù)雜礦井配備防治水副總工程師4查任命文件和上崗情況。未按規(guī)定配備防治水副總工程師不得分；其他副總工程師配備不滿足工作需要缺1人扣2分專業(yè)技術(shù)人員1.沖擊地壓礦井配備滿足工作需要防沖專業(yè)技術(shù)人員；水文地質(zhì)類型復(fù)雜、極復(fù)雜礦井配備滿足工作需要的防治水專業(yè)技術(shù)人員；突出礦井的防突機(jī)構(gòu)專業(yè)技術(shù)人員不少于2人4查資料。未按要求配備不得分；不能滿足工作需要的，缺1人扣2分2.專業(yè)技術(shù)人員具備煤礦相關(guān)專業(yè)中專以上學(xué)歷或注冊安全工程師資格，且有3年以上井下工作經(jīng)歷4查資料。1人不符合要求扣2分特種作業(yè)人員特種作業(yè)人員具備初中及以上文化程度（自2018年6月1日起新上崗的煤礦特種作業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備高中及以上文化程度），具有煤礦相關(guān)工作經(jīng)歷，或者職業(yè)高中、技工學(xué)校及中專以上相關(guān)專業(yè)學(xué)歷，并取得省級煤礦安全培訓(xùn)主管部門頒發(fā)的《中華人民共和國特種作業(yè)操作資格證》4查資料和現(xiàn)場。1人不符合要求不得分其他從業(yè)人員煤礦其他人員經(jīng)培訓(xùn)合格取得培訓(xùn)合格證明上崗；新上崗的井下作業(yè)人員安全培訓(xùn)合格后，在有經(jīng)驗(yàn)的工人師傅帶領(lǐng)下，實(shí)習(xí)滿4個(gè)月，并取得工人師傅簽名的實(shí)習(xí)合格證明后，方可獨(dú)立工作。井下不使用勞務(wù)派遣工。5查資料和現(xiàn)場。井下使用勞務(wù)派遣工不得分；其他1人不符合要求扣1分二、安全培訓(xùn)(共40分)基礎(chǔ)保障1.建立并執(zhí)行安全培訓(xùn)管理制度，對培訓(xùn)需求調(diào)研、培訓(xùn)策劃設(shè)計(jì)、教學(xué)管理組織、學(xué)員考核、培訓(xùn)登記、檔案管理、過程控制、經(jīng)費(fèi)管理、后勤保障、質(zhì)量評估、教師管理等工作進(jìn)行規(guī)定2查資料。未建立制度不得分；制度不完善1處扣0.5分，執(zhí)行不到位1處扣1分2.具備安全培訓(xùn)條件的煤礦，按規(guī)定配備同安全培訓(xùn)范圍及規(guī)模相適應(yīng)的相對穩(wěn)定的師資隊(duì)伍和裝備、設(shè)施；不具備培訓(xùn)條件的煤礦，可委托具備安全培訓(xùn)條件的機(jī)構(gòu)進(jìn)行安全培訓(xùn)4查現(xiàn)場和資料。教師未接受授課技巧培訓(xùn)每1人扣2分，場所、設(shè)施等不符合要求或欠缺1處扣1分，每缺1名教師扣2分；不具備條件且未委托培訓(xùn)的不得分3.按照規(guī)定比例提取和使用安全培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)，做到?？顚Ｓ?查資料。未提取培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)不得分，經(jīng)費(fèi)不足扣2分，未做到?？顚Ｓ每?分組織實(shí)施1.礦長組織制定并實(shí)施安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)計(jì)劃，組織制定并推動(dòng)實(shí)施安全技能提升培訓(xùn)計(jì)劃4查資料。無計(jì)劃不得分，計(jì)劃不是主要負(fù)責(zé)人牽頭制定，扣2分；計(jì)劃未覆蓋全員，每缺1類人員扣0.5分2.培訓(xùn)對象覆蓋所有從業(yè)人員（包括勞務(wù)派遣者）4查資料和現(xiàn)場。培訓(xùn)對象欠缺1種扣0.5分3.安全培訓(xùn)學(xué)時(shí)符合規(guī)定4查資料。不符合要求1處扣1分4.針對不同專業(yè)的培訓(xùn)對象和培訓(xùn)類別，開展有針對性的培訓(xùn)；對新法律法規(guī)、新標(biāo)準(zhǔn)、新規(guī)程及使用新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備、新材料時(shí)，對有關(guān)從業(yè)人員實(shí)施針對性安全再培訓(xùn)特種作業(yè)人員經(jīng)專門的安全技術(shù)培訓(xùn)（含復(fù)訓(xùn)）并考核合格4查資料和現(xiàn)場。培訓(xùn)無針對性扣1分，其他1處不符合要求扣1分5.主要負(fù)責(zé)人礦長和職業(yè)衛(wèi)生管理人員接受職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)；接觸職業(yè)病危害因素的從業(yè)人員上崗前接受職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)和在崗期間的定期職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)2查資料和現(xiàn)場。礦長未經(jīng)過職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)扣1分；其他1人不符合要求扣0.5分6.井工煤礦從事采煤、掘進(jìn)、機(jī)電、運(yùn)輸、通風(fēng)、地測、防治水等工作的班組長任職前接受專門的安全培訓(xùn)并經(jīng)考核合格，按計(jì)劃接受安全技能提升專項(xiàng)培訓(xùn)；班組長的安全培訓(xùn)，應(yīng)當(dāng)由所在煤礦上一級企業(yè)組織實(shí)施，沒有上一級煤礦企業(yè)的，由本單位組織實(shí)施4查資料和現(xiàn)場。1人不符合要求扣1分7.組織有關(guān)人員開展應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急知識(shí)、自救互救和避險(xiǎn)逃生技能的培訓(xùn)活動(dòng)，使有關(guān)人員熟練掌握應(yīng)急預(yù)案相關(guān)內(nèi)容3查應(yīng)急預(yù)案實(shí)施培訓(xùn)資料，無應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)計(jì)劃不得分；根據(jù)應(yīng)急預(yù)案涉及的不同類別人員實(shí)施針對性的培訓(xùn)，不符合要求1處扣1分；查現(xiàn)場人員，每1人不熟悉相關(guān)知識(shí)扣1分持證上崗1.特種作業(yè)人員持《特種作業(yè)人員操作資格證》上崗2查資料和現(xiàn)場。不符合要求1人扣1分2.煤礦主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員通過考核取得合格證上崗2查資料和現(xiàn)場。不符合要求1人扣1分3.煤礦其他人員經(jīng)培訓(xùn)合格取得培訓(xùn)合格證上崗2查資料和現(xiàn)場。不符合要求1人扣0.2分培訓(xùn)檔案1.建立安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案，內(nèi)容包含各類別、各專業(yè)安全培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、參加人員、考核結(jié)果等健全從業(yè)人員安全培訓(xùn)檔案和企業(yè)安全培訓(xùn)檔案，實(shí)行一人一檔、一期一檔3按照《煤礦安全培訓(xùn)規(guī)定》等法規(guī)查資料和現(xiàn)場。未建立檔案不得分；檔案內(nèi)容不完整每缺1項(xiàng)扣0.2分；未實(shí)現(xiàn)實(shí)行一人一檔或一期一檔不得分2.建立健全特種作業(yè)人員培訓(xùn)、復(fù)訓(xùn)檔案3查資料。未建立檔案不得分；檔案內(nèi)容不完整每缺1項(xiàng)扣0.2分2.檔案管理人員明確、職責(zé)清晰、制度完善，保存期限符合規(guī)定2查資料和現(xiàn)場。安全培訓(xùn)檔案可為書面檔案，也可為電子檔案。不符合要求1處扣1分三、班組安全建設(shè)(20分)制度建設(shè)建立并嚴(yán)格執(zhí)行下列制度：班組長安全生產(chǎn)責(zé)任制；安全承諾制度1.班前、班后會(huì)和交接班制度；2.班組安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化和文明生產(chǎn)管理制度；3.學(xué)習(xí)制度；4.民主管理班務(wù)公開制度；5.安全績效考核制度5查資料。每缺1項(xiàng)制度扣0.5分，1項(xiàng)制度不嚴(yán)格執(zhí)行不得分組織建設(shè)1.安全生產(chǎn)目標(biāo)明確，有群眾安全監(jiān)督員（不得由班組長兼任）2查資料和現(xiàn)場。1.明確礦、區(qū)（隊(duì)）、班組三級安全目標(biāo)，不符合要求1處扣0.2分；2.班組長兼任安全監(jiān)督員1人扣0.5分2.班組建有民主管理機(jī)構(gòu)，并組織開展班組民主活動(dòng)2查資料和現(xiàn)場。未建立機(jī)構(gòu)不得分；民主活動(dòng)開展不符合要求扣0.5分3.開展班組建設(shè)創(chuàng)先爭優(yōu)活動(dòng)、組織優(yōu)秀班組和優(yōu)秀班組長評選活動(dòng)，建立表彰獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制2查資料和現(xiàn)場。未建立機(jī)制或未開展活動(dòng)不得分4.建立班組長選聘、使用、培養(yǎng)機(jī)制2查資料。未建立機(jī)制不得分5.賦予班組長及職工在安全生產(chǎn)管理、規(guī)章制度制定、安全獎(jiǎng)罰、民主評議等方面的知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)、監(jiān)督權(quán)1查資料和現(xiàn)場。不符合要求1處扣0.2分現(xiàn)場管理1.班前有安全工作安排，班組長督促落實(shí)作業(yè)前進(jìn)行安全確認(rèn)2查資料和現(xiàn)場。不符合要求1處扣0.5分2.嚴(yán)格執(zhí)行交接班制度，交接重點(diǎn)內(nèi)容包括隱患及整改、安全狀況、安全條件及安全注意事項(xiàng)1查資料。不符合要求1處扣0.2分3.組織班組正規(guī)循環(huán)作業(yè)和規(guī)范操作2查資料和現(xiàn)場。不符合要求1處扣0.5分4.井工煤礦實(shí)施班組工程（工作）質(zhì)量巡回檢查，嚴(yán)格工程（工作）質(zhì)量驗(yàn)收1查資料和現(xiàn)場。不符合要求1處扣0.2分四、不安全行為管理（10分）制度建立建立不安全行為管理制度，對不安全行為的具體表現(xiàn)、控制措施、發(fā)現(xiàn)、舉報(bào)、幫教、考核、再上崗、回訪、記錄等做出規(guī)定，并賦予每一名職工現(xiàn)場制止不安全行為（含“三違”行為）的權(quán)力2查資料。未建立制度不得分；制度不完善1處扣1分管控1.煤礦每年結(jié)合上年度行為控制情況，整理本礦發(fā)生的不安全行為（含“三違”行為），并制定行為控制措施3查資料。未整理本礦不安全行為扣2分；未制定管控措施1處扣1分2.按照不安全行為管理制度要求，對有不安全行為的職工采取多種方法進(jìn)行幫教，幫教合格后方可上崗作業(yè)2分查資料。無幫教不得分，僅采用經(jīng)濟(jì)方法，扣1分；查1人未進(jìn)行幫教，扣0.5分3.不安全行為再上崗人員所在的區(qū)隊(duì)（部門）對再上崗人員再上崗一周內(nèi)，至少實(shí)施一次行為觀察；行為管控主管部門對再上崗人員進(jìn)行回訪，回訪應(yīng)制定回訪表格，至少包括不安全行為人領(lǐng)導(dǎo)、同事（下屬）不少于3人簽署的再上崗人員的評價(jià)意見2查資料。一周內(nèi)未觀察，1處扣0.5；查回訪記錄，回訪每年少于10人次（如不安全行為在10人次內(nèi)，應(yīng)全部回訪），少1次扣0.5分；回訪表格少1份扣0.2分臺(tái)賬記錄建立不安全行為（含“三違”行為）臺(tái)賬，包括不安全行為發(fā)生時(shí)間、地點(diǎn)、類別、所在單位、主要原因等信息1查資料。無臺(tái)賬不得分；臺(tái)賬有遺漏、不完善1處扣0.2分得分合計(jì)：

6.安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控一、工作要求（一）組織保障建立礦長為第一責(zé)任人的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作體系，礦長具備安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，熟知本礦重大風(fēng)險(xiǎn)及管控措施。（二）安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評估1.年度辨識(shí)評估。每年底礦長組織開展年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，重點(diǎn)對容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評估。2.專項(xiàng)辨識(shí)評估。以下情況，應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評估：a.新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前；b.生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時(shí)；c.啟封火區(qū)、排放瓦斯、探放水、工作面通過空巷（采空區(qū)）、更換大型設(shè)備、采煤工作面初采和收尾、搬家倒面、掘進(jìn)工作面貫通前，突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，露天煤礦拋擲爆破、大型設(shè)備檢修，新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗(yàn)、應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前；d.本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患，或全國（全?。┟旱V發(fā)生重特大事故后；e.建立安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評估結(jié)果應(yīng)用機(jī)制，將安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)生產(chǎn)計(jì)劃、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、災(zāi)害預(yù)防與處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案以及安全技術(shù)措施等技術(shù)文件的編制和完善（三）安全風(fēng)險(xiǎn)管控1.制定《煤礦重大風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，明確重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施和責(zé)任，人員、技術(shù)、資金等內(nèi)容；2.劃分重大風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，并符合規(guī)定；3.及時(shí)公告重大安全風(fēng)險(xiǎn)。（四）保障措施1.采用信息化管理手段開展安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作。2.每年組織入井（坑）人員、地面關(guān)鍵崗位，以及參加辨識(shí)評估人員參加安全風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)培訓(xùn)。（2）定期組織安全風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)培訓(xùn)二、評分方法按表6-1評分，總分為100分。按照所檢查存在的問題進(jìn)行扣分，各小項(xiàng)分?jǐn)?shù)扣完為止。表6-1煤礦安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控標(biāo)準(zhǔn)化評分表項(xiàng)目項(xiàng)目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分方法得分一、工作機(jī)制（10分）職責(zé)分工建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作責(zé)任體系，礦長全面負(fù)責(zé)，分管負(fù)責(zé)人、部門、區(qū)隊(duì)負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作6查資料和現(xiàn)場。未建立責(zé)任體系不得分，職責(zé)內(nèi)容不健全1項(xiàng)扣1分，隨機(jī)抽查，礦長不清楚本礦重大安全風(fēng)險(xiǎn)，缺1條扣2分，礦長及分管負(fù)責(zé)人1人不清楚職責(zé)扣1分，風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任落實(shí)不到位1處扣1分制度建設(shè)建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控工作制度，明確安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評估范圍、方法和安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)、評估、管控工作流程4查資料。未建立制度不得分，辨識(shí)評估范圍、方法或工作流程1處不明確扣1分，工作流程內(nèi)容不完善1處扣0.5分二、安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評估（40分）年度辨識(shí)評估1.每年礦長組織各分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊(duì)進(jìn)行年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評估，重點(diǎn)對井工煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運(yùn)輸系統(tǒng)，露天煤礦邊坡、爆破、機(jī)電運(yùn)輸?shù)热菀讓?dǎo)致群死群傷事故的危險(xiǎn)因素開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評估；2.風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評估范圍應(yīng)覆蓋煤礦井（坑）下所有系統(tǒng)、場所、區(qū)域；3.高瓦斯及突出、水文地質(zhì)類型復(fù)雜極復(fù)雜、煤層自燃及容易自燃、有沖擊地壓等4類重大災(zāi)害礦井，應(yīng)將相應(yīng)影響地點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)評估為重大風(fēng)險(xiǎn)；4.年底前編制完成年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評估報(bào)告，制定《煤礦重大風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，方案應(yīng)包含可能引發(fā)重特大事故的重大安全風(fēng)險(xiǎn)清單、相應(yīng)的管控措施以及措施落實(shí)的人員、責(zé)任、資金保障等內(nèi)容；將辨識(shí)評估結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點(diǎn)，并指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計(jì)劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計(jì)劃、應(yīng)急救援預(yù)案、安全培訓(xùn)計(jì)劃、安全費(fèi)用投入計(jì)劃16查資料。未開展辨識(shí)或辨識(shí)組織者不符合要求不得分；未按照工作制度開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評估工作1處扣1分，參加科室和區(qū)隊(duì)不全，缺1個(gè)扣1分，辨識(shí)內(nèi)容（危險(xiǎn)因素不存在的除外）缺1項(xiàng)扣2分，辨識(shí)評估范圍不全缺1項(xiàng)扣2分，4類重大災(zāi)害礦井未將相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)評估為重大風(fēng)險(xiǎn)的，1處扣2分；未編制評估報(bào)告或未制定管控方案扣10分,管控方案內(nèi)容不全缺1項(xiàng)扣2分，辨識(shí)成果未體現(xiàn)缺1項(xiàng)扣1分；重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施不完善或操作性不強(qiáng)1項(xiàng)扣0.2分專項(xiàng)辨識(shí)評估新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計(jì)前，開展1次專項(xiàng)辨識(shí)評估：1.專項(xiàng)辨識(shí)評估由總工程師組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行；2.重點(diǎn)辨識(shí)評估地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；3.編制專項(xiàng)辨識(shí)評估報(bào)告，并補(bǔ)充《煤礦重大風(fēng)險(xiǎn)管控方案》；4.辨識(shí)評估結(jié)果用于完善設(shè)計(jì)方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動(dòng)組織確定等12查資料和現(xiàn)場。未開展辨識(shí)不得分，辨識(shí)組織者不符合要求扣2分，專業(yè)科室缺1個(gè)扣1分，辨識(shí)內(nèi)容缺1項(xiàng)扣2分，風(fēng)險(xiǎn)清單、管控措施、辨識(shí)成果未在應(yīng)用中體現(xiàn)缺1項(xiàng)扣1分，未按照制度開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評估工作扣2分,重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施不完善或操作性不強(qiáng)1項(xiàng)扣0.2分生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素（露天煤礦爆破參數(shù)、邊坡參數(shù)）等發(fā)生重大變化時(shí)，開展1次專項(xiàng)辨識(shí)評估：1.專項(xiàng)辨識(shí)評估由分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行；2.重點(diǎn)辨識(shí)評估作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運(yùn)行等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；3.編制專項(xiàng)辨識(shí)評估報(bào)告，并補(bǔ)充《煤礦重大風(fēng)險(xiǎn)管控方案》；4.辨識(shí)評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程12查資料和現(xiàn)場。未開展辨識(shí)不得分，辨識(shí)組織者不符合要求扣2分，專業(yè)科室缺1個(gè)扣1分，辨識(shí)內(nèi)容缺1項(xiàng)扣2分，風(fēng)險(xiǎn)清單、管控措施、辨識(shí)成果未在應(yīng)用中體現(xiàn)缺1項(xiàng)扣1分，未按照制度開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評估工作扣2分,重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施不完善或操作性不強(qiáng)1項(xiàng)扣0.2分啟封火區(qū)、排放瓦斯、探放水、過空巷、更換大型設(shè)備、采煤工作面初采和收尾、搬家倒面、掘進(jìn)工作面貫通前，突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實(shí)施前，露天煤礦拋擲爆破、大型設(shè)備檢修，新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個(gè)月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，開展1次專項(xiàng)辨識(shí)評估：1.專項(xiàng)辨識(shí)評估由分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊(duì)）進(jìn)行；2.重點(diǎn)辨識(shí)評估作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險(xiǎn)；3.編制專項(xiàng)辨識(shí)評估報(bào)告，并補(bǔ)充《煤礦重大風(fēng)險(xiǎn)管控方案》4.辨識(shí)評估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)12查資料和現(xiàn)場。未開展辨識(shí)不得分，辨識(shí)組織者不符合要求扣2分，專業(yè)科室缺1個(gè)扣1分，生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊(duì)）未參加扣2分，辨識(shí)內(nèi)容缺1項(xiàng)扣2分，風(fēng)險(xiǎn)清單、管控措施、辨識(shí)成果未在應(yīng)用中體現(xiàn)缺1項(xiàng)扣1分，未按照制度開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評估工作扣2分,重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施不完善或操作性不強(qiáng)1項(xiàng)扣0.2分本礦發(fā)生死亡事故或涉險(xiǎn)事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份（前文所述為全國）發(fā)生重特大事故后，開展1次針對性的專項(xiàng)辨識(shí)評估；1.專項(xiàng)辨識(shí)評估由礦長組織分管負(fù)責(zé)人和業(yè)務(wù)科室進(jìn)行；2.識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評估結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；3.編制專項(xiàng)辨識(shí)評估報(bào)告，并補(bǔ)充《煤礦重大風(fēng)險(xiǎn)管控方案》；4.辨識(shí)評估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計(jì)方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件10查資料和現(xiàn)場。未開展辨識(shí)不得分，辨識(shí)組織者不符合要求扣2分，專業(yè)科室缺1個(gè)扣1分，辨識(shí)內(nèi)容缺1項(xiàng)扣2分，風(fēng)險(xiǎn)清單、管控措施、辨識(shí)成果未在應(yīng)用中體現(xiàn)缺1項(xiàng)扣1分，未按照制度開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評估工作扣2分,重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施不完善或操作性不強(qiáng)1項(xiàng)扣0.5分三、安全風(fēng)險(xiǎn)管控（35分）管控方案落實(shí)1.由礦長組織實(shí)施《重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案》，人員、技術(shù)、資金有保障5查資料。組織者不符合要求不得分，重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控方案未覆蓋全部重大風(fēng)險(xiǎn)，缺1項(xiàng)扣1分；因人員、技術(shù)、資金不明確、不到位影響方案實(shí)施的，1項(xiàng)扣1分2.有重大安全風(fēng)險(xiǎn)的區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，人數(shù)應(yīng)符合有關(guān)限員規(guī)定，入口顯著位置懸掛限員牌板。3查資料和現(xiàn)場。未設(shè)定人數(shù)上限或設(shè)定不符合規(guī)定不得分，現(xiàn)場超1人扣0.5分；未按規(guī)定懸掛牌板1處扣0.5分3.重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域作業(yè)人員了解相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，掌握自身職責(zé)并嚴(yán)格落實(shí)2查現(xiàn)場。隨機(jī)抽查4人，1人未了解和掌握扣0.5分公告警示在井口（露天煤礦交接班室）或存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險(xiǎn)、管控責(zé)任人和主要管控措施3查現(xiàn)場。未公示不得分，公告內(nèi)容和位置不符合要求1處扣1分，公告內(nèi)容與清單內(nèi)容不一致，1處扣1分四、保障措施（15分）信息管理采用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對安全風(fēng)險(xiǎn)記錄、跟蹤、統(tǒng)計(jì)、分析、上報(bào)等全過程的信息化管理4查現(xiàn)場。未實(shí)現(xiàn)信息化管理不得分，功能每缺1項(xiàng)扣1分教育培訓(xùn)1．入井（坑）人員和地面關(guān)鍵崗位人員安全培訓(xùn)內(nèi)容包括年度和專項(xiàng)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，且每年該項(xiàng)內(nèi)容不少于2學(xué)時(shí)6查資料。培訓(xùn)內(nèi)容和學(xué)時(shí)不符合要求1處扣1分，少1人參加扣0.5分2．年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評估前組織對礦長和分管負(fù)責(zé)人等參與安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評估工作的人員開展1次安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)評估技術(shù)培訓(xùn)，且不少于4學(xué)時(shí)5查資料和現(xiàn)場。未組織學(xué)習(xí)不得分，現(xiàn)場詢問相關(guān)學(xué)習(xí)人員，1人未參加學(xué)習(xí)扣1分，1人不掌握本礦辨識(shí)評估方法扣0.5分得分合計(jì)：7.事故隱患排查治理一、基本條件不存在以下重大事故隱患：（一）未按規(guī)定足額提取和使用安全生產(chǎn)費(fèi)用的；（二）未制定或者未嚴(yán)格執(zhí)行井下勞動(dòng)定員制度的。二、工作要求1.工作機(jī)制（1）建立健全事故隱患排查治理責(zé)任制；（2）對排查出的事故隱患進(jìn)行分級，按事故隱患等級進(jìn)行治理、督辦、驗(yàn)收。2.事故隱患排查（1）建立事故隱患排查工作機(jī)制，明確排查內(nèi)容和排查頻次；（2）排查范圍覆蓋生產(chǎn)各系統(tǒng)和各崗位，排查內(nèi)容包含煤礦重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況和人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全條件以及管理缺陷等其他隱患；（3）發(fā)現(xiàn)重大事故隱患立即向當(dāng)?shù)孛旱V安全監(jiān)管監(jiān)察部門書面報(bào)告，建立事故隱患排查臺(tái)賬和重大事故隱患信息檔案。3.事故隱患治理（1）分級治理a.事故隱患實(shí)施分級治理，不同等級的事故隱患由相應(yīng)層級的單位（部門）負(fù)責(zé)；b.重大事故隱患由礦長按照責(zé)任、措施、資金、時(shí)限、預(yù)案“五落實(shí)”的原則，組織制定專項(xiàng)治理方案，并組織實(shí)施（2）安全措施事故隱患治理有安全技術(shù)措施。對治理過程危險(xiǎn)性較大的事故隱患，應(yīng)制定現(xiàn)場處置方案，治理過程中有專人現(xiàn)場指揮和監(jiān)督，并設(shè)置警示標(biāo)識(shí)。4.監(jiān)督管理（1）事故隱患治理實(shí)施分級督辦，對未按規(guī)定完成治理的事故隱患，及時(shí)提高督辦層級，加大督辦力度；事故隱患治理完成，經(jīng)驗(yàn)收合格后予以銷號(hào)，解除督辦；（2）及時(shí)通報(bào)事故隱患排查和治理情況，接受監(jiān)督。5.保障措施（1）采用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對事故隱患排查治理記錄統(tǒng)計(jì)、過程跟蹤、逾期報(bào)警、信息上報(bào)的信息化管理；（2）定期組織召開專題會(huì)議，對事故隱患排查和治理情況進(jìn)行匯總分析；（3）定期組織安全管理技術(shù)人員進(jìn)行事故隱患排查治理相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)。三、評分方法1.基本條件任一項(xiàng)不符合，本部分不得分。2.按表7-1評分，總分為100分。按照所檢查存在的問題進(jìn)行扣分，各小項(xiàng)分?jǐn)?shù)扣完為止。3.項(xiàng)目內(nèi)容中缺項(xiàng)時(shí)，按式（1）進(jìn)行折算：…………………（1）式中:A——實(shí)得分?jǐn)?shù)；B——缺項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)；C——檢查得分?jǐn)?shù)。表7-1煤礦事故隱患排查治理標(biāo)準(zhǔn)化評分表項(xiàng)目項(xiàng)目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分方法得分一、工作機(jī)制（10分）職責(zé)分工建立事故隱患排查治理工作責(zé)任體系，明確礦長全面負(fù)責(zé)、分管負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的事故隱患排查治理工作，各業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊(duì)）、班組、崗位人員職責(zé)明確4查資料和現(xiàn)場。責(zé)任未分工或不明確不得分，礦領(lǐng)導(dǎo)不清楚職責(zé)1人扣2分、部門負(fù)責(zé)人不清楚職責(zé)1人扣0.5分制度建設(shè)建立事故隱患排查治理相關(guān)制度，對事故隱患分級標(biāo)準(zhǔn)、排查、治理、督辦、驗(yàn)收、監(jiān)督管理、分析總結(jié)、考核等工作作出規(guī)定并落實(shí)2查資料。未建立制度不得分；缺1項(xiàng)，扣1分；1處未執(zhí)行，扣0.5分分級管理對排查出的事故隱患進(jìn)行分級，并按照事故隱患等級明確相應(yīng)層級的單位（部門）、人員負(fù)責(zé)治理、督辦、驗(yàn)收4查資料和現(xiàn)場。未對事故隱患進(jìn)行分級扣2分，責(zé)任單位和人員不明確1項(xiàng)扣1分二、事故隱患排查（30分）周期范圍1.礦長每月至少組織分管負(fù)責(zé)人及安全、生產(chǎn)、技術(shù)等業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)隊(duì)）開展一次覆蓋生產(chǎn)各系統(tǒng)和各崗位的事故隱患排查（包含重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況檢查），排查前制定工作方案，明確排查時(shí)間、方式、范圍、內(nèi)容和參加人員6查資料和現(xiàn)場。未組織排查或未包含重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況檢查不得分，組織人員、范圍、頻次不符合要求1項(xiàng)扣2分，未制定工作方案扣1分、方案內(nèi)容缺1項(xiàng)扣0.5分2.礦分管采掘、機(jī)電運(yùn)輸、通風(fēng)、地測防治水、沖擊地壓防治等工作的負(fù)責(zé)人每半月組織相關(guān)人員對分管領(lǐng)域至少開展1次全面的事故隱患排查（包含分管范圍重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況檢查）6查資料和現(xiàn)場。分管負(fù)責(zé)人未組織排查或未包含重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況檢查不得分，組織人員、范圍、頻次不符合要求1項(xiàng)扣2分3．生產(chǎn)期間，每天安排管理、技術(shù)和安檢人員進(jìn)行巡查，對作業(yè)區(qū)域開展事故隱患排查6查資料和現(xiàn)場。未安排不得分，人員、范圍、頻次不符合要求1項(xiàng)扣1分4．崗位作業(yè)人員作業(yè)過程中隨時(shí)排查事故隱患5查資料和現(xiàn)場。未進(jìn)行排查不得分登記上報(bào)1．建立事故隱患排查臺(tái)賬，逐項(xiàng)登記排查出的事故隱患3查資料。未建立臺(tái)賬不得分，登記不全缺1項(xiàng)扣0.5分2．排查發(fā)現(xiàn)重大事故隱患后，及時(shí)向當(dāng)?shù)孛旱V安全監(jiān)管監(jiān)察部門書面報(bào)告，并建立重大事故隱患信息檔案4查資料。不符合要求不得分三、事故隱患治理（25分）分級治理1．重大事故隱患由礦長按照責(zé)任、措施、資金、時(shí)限、預(yù)案“五落實(shí)”的原則，組織制定專項(xiàng)治理方案，并組織實(shí)施；治理方案按規(guī)定及時(shí)上報(bào)6查資料和現(xiàn)場。組織者不符合要求或未按方案組織實(shí)施不得分，治理方案未及時(shí)上報(bào)扣2分2．不能立即治理完成的事故隱患，明確治理責(zé)任單位（責(zé)任人）、治理措施、資金、時(shí)限，并組織實(shí)施5查資料和現(xiàn)場。組織者不符合要求或未按方案組織實(shí)施不得分3．能夠立即治理完成的事故隱患，當(dāng)班采取措施，及時(shí)治理消除，并做好記錄5查資料和現(xiàn)場。當(dāng)班未采取措施或未及時(shí)治理不得分，不做記錄扣3分，記錄不全1處扣0.5分安全措施1.事故隱患治理有安全技術(shù)措施，并落實(shí)到位4查資料和現(xiàn)場。沒有措施、措施不落實(shí)不得分2．對治理過程危險(xiǎn)性較大的事故隱患（指可能危及治理人員及接近治理區(qū)人員安全，如爆炸、人員墜落、墜物、冒頂、電擊、機(jī)械傷人等），應(yīng)制定現(xiàn)場處置方案，治理過程中現(xiàn)場有專人指揮，并設(shè)置警示標(biāo)識(shí)；安檢員現(xiàn)場監(jiān)督5查資料和現(xiàn)場?，F(xiàn)場沒有專人指揮不得分、未設(shè)置警示標(biāo)識(shí)扣1分、沒有安檢員監(jiān)督扣1分四、監(jiān)督管理（20分）治理督辦1．事故隱患治理督辦的責(zé)任單位（部門）和責(zé)任人員明確；2．對未按規(guī)定完成治理的事故隱患，由上一層級單位（部門）和人員實(shí)施督辦；3．掛牌督辦的重大事故隱患，治理責(zé)任單位（部門）及時(shí)記錄治理情況和工作進(jìn)展，并按規(guī)定上報(bào)7查資料。督辦責(zé)任不明確、不落實(shí)1次扣2分，未實(shí)行提級督辦1次扣2分，未及時(shí)記錄或上報(bào)1次扣2分驗(yàn)收銷號(hào)1．煤礦自行排查發(fā)現(xiàn)的事故隱患完成治理后，由驗(yàn)收責(zé)任單位（部門）負(fù)責(zé)驗(yàn)收，驗(yàn)收合格后予以銷號(hào)4查資料和現(xiàn)場。未進(jìn)行驗(yàn)收不得分，驗(yàn)收單位不符合要求扣2分，驗(yàn)收不合格即銷號(hào)的不得分2．負(fù)有煤礦安全監(jiān)管職責(zé)的部門和煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)檢查發(fā)現(xiàn)的事故隱患，完成治理后，書面報(bào)告發(fā)現(xiàn)部門或其委托部門（單位）4查資料和現(xiàn)場。未按規(guī)定報(bào)告不得分公示監(jiān)督1．每月向從業(yè)人員通報(bào)事故隱患分布、治理進(jìn)展情況；2．及時(shí)在井口（露天煤礦交接班室）或其他顯著位置公示重大事故隱患的地點(diǎn)、主要內(nèi)容、治理時(shí)限、責(zé)任人、停產(chǎn)停工范圍；3．建立事故隱患舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度，公布事故隱患舉報(bào)電話，接受從業(yè)人員和社會(huì)監(jiān)督5查資料和現(xiàn)場。未定期通報(bào)、未及時(shí)公告扣2分，通報(bào)和公告內(nèi)容每缺1項(xiàng)扣1分，未設(shè)立舉報(bào)電話扣2分，接到舉報(bào)未核查或核實(shí)后未進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)扣2分五、保障措施（15分）信息管理采用信息化管理手段，實(shí)現(xiàn)對事故隱患排查治理記錄統(tǒng)計(jì)、過程跟蹤、逾期報(bào)警、信息上報(bào)的信息化管理3查資料和現(xiàn)場。未采取信息化手段不得分，管理內(nèi)容缺1項(xiàng)扣1分改進(jìn)完善礦長每月組織召開事故隱患治理會(huì)議，對一般事故隱患、重大事故隱患的治理情況進(jìn)行通報(bào)，分析事故隱患產(chǎn)生的原因，提出減少事故隱患產(chǎn)生的措施，并編制月度事故隱患統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告3查資料。未召開會(huì)議定期通報(bào)、未編制報(bào)告不得分，報(bào)告內(nèi)容不符合要求扣2分資金保障建立安全生產(chǎn)費(fèi)用提取、使用制度。事故隱患排查治理工作資金有保障3查資料和現(xiàn)場。未建立并執(zhí)行制度不得分，資金無保障扣2分專項(xiàng)培訓(xùn)每年至少組織安全管理技術(shù)人員進(jìn)行1次事故隱患排查治理方面的專項(xiàng)培訓(xùn)3查資料。未按要求開展培訓(xùn)不得分；礦長或分管負(fù)責(zé)人未參加，1人扣1分；其他人員缺1人扣0.2分考核管理1．建立日常檢查制度，對事故隱患排查治理工作實(shí)施情況開展經(jīng)常性檢查；2．檢查結(jié)果納入工作績效考核3查資料。未建立制度、未執(zhí)行制度不得分，檢查結(jié)果未運(yùn)用扣1分得分合計(jì)：8.質(zhì)量控制8.1通風(fēng)一、基本條件不存在以下重大事故隱患：1.通風(fēng)系統(tǒng)方面：（1）礦井總風(fēng)量不足的；（2）沒有備用主要通風(fēng)機(jī)或者兩臺(tái)主要通風(fēng)機(jī)工作能力不匹配的；（3）違反規(guī)定串聯(lián)通風(fēng)的；（4）沒有按設(shè)計(jì)形成通風(fēng)系統(tǒng)的，或者生產(chǎn)水平和采區(qū)未實(shí)現(xiàn)分區(qū)通風(fēng)的；（5）高瓦斯、煤與瓦斯突出礦井的任一采區(qū)，開采容易自燃煤層、低瓦斯礦井開采煤層群和分層開采采用聯(lián)合布置的采區(qū)，未設(shè)置采區(qū)專用回風(fēng)巷的，或者突出煤層工作面沒有獨(dú)立的回風(fēng)系統(tǒng)的；（6）采掘工作面等主要用風(fēng)地點(diǎn)風(fēng)量不足的；（7）采區(qū)進(jìn)（回）風(fēng)巷未貫穿整個(gè)采區(qū)，或者雖貫穿整個(gè)采區(qū)但一段進(jìn)風(fēng)、一段回風(fēng)的。2.局部通風(fēng)方面：煤巷、半煤巖巷和有瓦斯涌出的巖巷的掘進(jìn)工作面未裝備甲烷電、風(fēng)電閉鎖裝置或者不能正常使用的。3.瓦斯管理方面：（1）出現(xiàn)瓦斯動(dòng)力現(xiàn)象，或者相鄰礦井開采的同一煤層發(fā)生了突出，或者煤層瓦斯壓力達(dá)到或者超過0.74MPa的非突出礦井，未立即按照突出煤層管理并在規(guī)定時(shí)限內(nèi)進(jìn)行突出危險(xiǎn)性鑒定的（直接認(rèn)定為突出礦井的除外）；（2）瓦斯檢查存在漏檢、假檢的；（3）井下瓦斯超限后不采取措施繼續(xù)作業(yè)的。4.突出防治方面：（1）煤與瓦斯突出礦井未建立防治突出機(jī)構(gòu)并配備相應(yīng)專業(yè)人員的；（2）煤與瓦斯突出礦井未進(jìn)行區(qū)域或者工作面突出危險(xiǎn)性預(yù)測的；（3）煤與瓦斯突出礦井未按規(guī)定采取防治突出措施的；（4）煤與瓦斯突出礦井未進(jìn)行防治突出措施效果檢驗(yàn)或者防突措施效果檢驗(yàn)不達(dá)標(biāo)仍然組織生產(chǎn)的；（5）煤與瓦斯突出礦井未采取安全防護(hù)措施的。5.瓦斯抽采方面：（1）按照《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定應(yīng)當(dāng)建立而未建立瓦斯抽采系統(tǒng)的；（2）突出礦井未裝備地面永久瓦斯抽采系統(tǒng)或者系統(tǒng)不能正常運(yùn)行的；（3）采掘工作面瓦斯抽采不達(dá)標(biāo)組織生產(chǎn)的。6.安全監(jiān)控方面：（1）突出礦井未裝備礦井安全監(jiān)控系統(tǒng)或者系統(tǒng)不能正常運(yùn)行的；（2）高瓦斯礦井未按規(guī)定安設(shè)、調(diào)校甲烷傳感器，人為造成甲烷傳感器失效的，瓦斯超限后不能斷電或者斷電范圍不符合規(guī)定的；（3）高瓦斯礦井安全監(jiān)控系統(tǒng)出現(xiàn)故障沒有及時(shí)采取措施予以恢復(fù)的，或者對系統(tǒng)記錄的瓦斯超限數(shù)據(jù)進(jìn)行修改、刪除、屏蔽的。7.防滅火方面：（1）開采容易自燃和自燃的煤層時(shí)，未編制防止自然發(fā)火設(shè)計(jì)或者未按設(shè)計(jì)組織生產(chǎn)的；（2）高瓦斯礦井采用放頂煤采煤法不能有效防治煤層自然發(fā)火的；（3）有自然發(fā)火征兆沒有采取相應(yīng)的安全防范措施并繼續(xù)生產(chǎn)的。8.基礎(chǔ)工作與爆破管理方面：未按礦井瓦斯等級選用相應(yīng)的煤礦許用炸藥和雷管、未使用專用發(fā)爆器的，或者裸露放炮的。二、工作要求（風(fēng)險(xiǎn)管控）1.通風(fēng)系統(tǒng)（1）礦井通風(fēng)方式、方法符合《煤礦井工開采通風(fēng)技術(shù)條件》（AQ1028，以下簡稱AQ1028）規(guī)定。礦井安裝2套同等能力的主要通風(fēng)機(jī)裝置，1用1備；反風(fēng)設(shè)施完好，反風(fēng)效果符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定;（2）礦井風(fēng)量計(jì)算準(zhǔn)確，風(fēng)量分配合理，井下作業(yè)地點(diǎn)實(shí)際供風(fēng)量不小于所需風(fēng)量；礦井通風(fēng)系統(tǒng)阻力合理。2.局部通風(fēng)（1）掘進(jìn)巷道通風(fēng)方式、方法符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定，每一掘進(jìn)巷道均有局部通風(fēng)設(shè)計(jì)，選擇合適的局部通風(fēng)機(jī)和匹配的風(fēng)筒；（2）局部通風(fēng)機(jī)安裝、供電、閉鎖功能、檢修、試驗(yàn)等符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定，運(yùn)行穩(wěn)定可靠，無循環(huán)風(fēng)。3.通風(fēng)設(shè)施按規(guī)定及時(shí)構(gòu)筑通風(fēng)設(shè)施；設(shè)施可靠，利于通風(fēng)系統(tǒng)調(diào)控；設(shè)施位置合理，墻體周邊掏槽符合規(guī)定，與圍巖填實(shí)接嚴(yán)不漏風(fēng)。4.瓦斯管理（1）按照礦井瓦斯等級檢查瓦斯，嚴(yán)格現(xiàn)場瓦斯管理工作，不形成瓦斯超限；（2）排放瓦斯，按規(guī)定制定專項(xiàng)措施，做到安全排放，無“一風(fēng)吹”。5.突出防治有防突專項(xiàng)設(shè)計(jì)，落實(shí)兩個(gè)“四位一體”綜合防突措施，采掘工作面防突措施有效方可作業(yè)。(原規(guī)定：采掘工作面不消突不推進(jìn)。)6.瓦斯抽采（1）瓦斯抽采設(shè)備、設(shè)施、安全裝置、瓦斯管路檢查、鉆孔參數(shù)、監(jiān)測參數(shù)等符合《煤礦瓦斯抽放規(guī)范》（AQ1027，以下簡稱AQ1027）規(guī)定；（2）瓦斯抽采系統(tǒng)運(yùn)行穩(wěn)定、可靠，抽采能力及指標(biāo)滿足《煤礦瓦斯抽采達(dá)標(biāo)暫行規(guī)定》要求；（3）積極利用抽采瓦斯。7.安全監(jiān)控安全監(jiān)控系統(tǒng)滿足《煤礦安全監(jiān)控系統(tǒng)通用技術(shù)要求》（AQ6201，以下簡稱AQ6201）、《煤礦安全監(jiān)控系統(tǒng)及檢測儀器使用管理規(guī)范》（AQ1029，以下簡稱AQ1029）和《煤礦安全規(guī)程》的要求，維護(hù)、調(diào)校、檢定到位，系統(tǒng)運(yùn)行穩(wěn)定可靠。8.防滅火（1）按《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定建立防滅火系統(tǒng)、自然發(fā)火監(jiān)測系統(tǒng)，系統(tǒng)運(yùn)行正常，防滅火措施落實(shí)到位；（2）開采自燃煤層、容易自燃煤層進(jìn)行煤層自然發(fā)火預(yù)測預(yù)報(bào)工作；（3）井上、下消防材料庫設(shè)置和庫內(nèi)及井下重要崗點(diǎn)消防器材配備符合《煤礦安全規(guī)程》和《煤炭礦井設(shè)計(jì)防火規(guī)范》（GB51078，以下簡稱GB51078）規(guī)定。9.粉塵防治（1）防塵供水系統(tǒng)符合《煤礦安全規(guī)程》要求；（2）隔爆設(shè)施安設(shè)地點(diǎn)、數(shù)容量及安裝質(zhì)量符合《煤礦井下粉塵綜合防治技術(shù)規(guī)范》（AQ1020，以下簡稱AQ1020）規(guī)定；（3）綜合防塵措施完善，防塵設(shè)備、設(shè)施齊全，使用正常。10.基礎(chǔ)與爆破管理（原為10.井下爆破、11基礎(chǔ)管理）（1）建立組織保障體系，設(shè)立相應(yīng)管理機(jī)構(gòu)，完善各項(xiàng)管理制度，明確人員負(fù)責(zé)，按制度執(zhí)行，工作有計(jì)劃、有總結(jié)，有序有效開展工作；（2）按規(guī)定繪制圖紙，完善相關(guān)記錄、臺(tái)賬、報(bào)表、報(bào)告、計(jì)劃及支持性文件等資料，并與現(xiàn)場實(shí)際相符；（3）按《煤礦安全規(guī)程》要求建設(shè)布置和管理井下爆炸物品庫，爆炸物品庫存、領(lǐng)用等各環(huán)節(jié)按制度執(zhí)行；（4）井下爆破作業(yè)按照爆破作業(yè)說明書進(jìn)行，爆破作業(yè)執(zhí)行“一炮三檢”和“三人連鎖”制度，正確處理拒爆、殘爆；（5）管理、技術(shù)以及作業(yè)人員掌握相應(yīng)的崗位技能，規(guī)范操作，無違章指揮、違章作業(yè)和違反勞動(dòng)紀(jì)律（以下簡稱“三違”）行為，作業(yè)前進(jìn)行安全確認(rèn)。三、評分方法1.基本條件任一項(xiàng)不符合，本部分不得分。2.按表8.1-1評分，通風(fēng)10個(gè)大項(xiàng)每大項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分為100分，按照所檢查存在的問題進(jìn)行扣分，各小項(xiàng)分?jǐn)?shù)扣完為止。3.以10個(gè)大項(xiàng)的最低分作為通風(fēng)部分得分。3.“局部通風(fēng)”大項(xiàng)以所檢查的各局部通風(fēng)區(qū)域中最低分為該大項(xiàng)得分；“通風(fēng)設(shè)施”大項(xiàng)以所檢查的分項(xiàng)的平均分之和為該大項(xiàng)得分；不涉及的大項(xiàng)，如突出防治或者瓦斯抽采等，該大項(xiàng)不考核。4.大項(xiàng)內(nèi)容中缺項(xiàng)時(shí)，按式（1）進(jìn)行折算：……………（1）式中：A——實(shí)得分?jǐn)?shù)；B——缺項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)；C——檢查得分?jǐn)?shù)。表8.1-1煤礦通風(fēng)標(biāo)準(zhǔn)化評分表項(xiàng)目項(xiàng)目內(nèi)容基本要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分方法得分一、通風(fēng)系統(tǒng)（100分）系統(tǒng)管理1.全礦井、一翼或者一個(gè)水平通風(fēng)系統(tǒng)改變時(shí)，編制通風(fēng)設(shè)計(jì)及安全技術(shù)措施，經(jīng)企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人審批；巷道貫通前應(yīng)當(dāng)制定貫通專項(xiàng)措施，經(jīng)礦總工程師審批；井下爆炸物品庫、充電硐室、采區(qū)變電所、實(shí)現(xiàn)采區(qū)變電所功能的中央變電所有獨(dú)立的通風(fēng)系統(tǒng)20查資料和現(xiàn)場。改變通風(fēng)系統(tǒng)（巷道貫通）無審批措施的扣10分，其他1處不符合要求扣5分2.井下沒有違反《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定的擴(kuò)散通風(fēng)、采空區(qū)通風(fēng)和利用局部通風(fēng)機(jī)通風(fēng)的采煤工作面；對于允許布置的串聯(lián)通風(fēng)，制定安全技術(shù)措施，其中開拓新水平和準(zhǔn)備新采區(qū)的開掘巷道的回風(fēng)引入生產(chǎn)水平的進(jìn)風(fēng)中的安全技術(shù)措施，經(jīng)企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人審批，其他串聯(lián)通風(fēng)的安全技術(shù)措施，經(jīng)礦總工程師審批20查現(xiàn)場和資料。不符合要求1處扣10分，安全技術(shù)措施有缺陷或與《煤礦安全規(guī)程》不符1處扣2分3.采區(qū)專用回風(fēng)巷不用于運(yùn)輸、安設(shè)電氣設(shè)備，突出區(qū)不行人；專用回風(fēng)巷道維修時(shí)制定專項(xiàng)措施，經(jīng)礦總工程師審批5查現(xiàn)場和資料。不符合要求1處扣2分4.裝有主要通風(fēng)機(jī)的井口防爆門等反風(fēng)設(shè)施每季度（6個(gè)月）至少組織檢查維修1次，有記錄；制定年度全礦性反風(fēng)技術(shù)方案，按規(guī)定審批，實(shí)施有總結(jié)報(bào)告，并達(dá)到反風(fēng)效果10查資料和現(xiàn)場。未制定年度全礦性反風(fēng)技術(shù)方案或者少1臺(tái)主要通風(fēng)機(jī)的反風(fēng)試驗(yàn)或者反風(fēng)效果不符要求1項(xiàng)扣5分；其他1處不風(fēng)量配置1.新安裝的主要通風(fēng)機(jī)投入使用前，進(jìn)行1次通風(fēng)機(jī)性能測定和試運(yùn)轉(zhuǎn)工作，投入使用后每5年至少進(jìn)行1次性能測定；礦井通風(fēng)阻力測定符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定10查資料。通風(fēng)機(jī)性能或者通風(fēng)阻力未測定的不得分，其他1處不符合要求扣1分2.礦井每年進(jìn)行1次通風(fēng)能力核定；每10天至少進(jìn)行1次井下全面測風(fēng)，井下各硐室和巷道的供風(fēng)量滿足計(jì)算所需風(fēng)量10查資料和現(xiàn)場。未進(jìn)行通風(fēng)能力核定不得分，其他1處不符合要求扣5分3.礦井有效風(fēng)量率不低于85％；礦井外部漏風(fēng)率每年至少測定1次，外部漏風(fēng)率在無提升設(shè)備時(shí)不得超過5％，有提升設(shè)備時(shí)不得超過15％10查資料。未測定扣5分，有效風(fēng)量率每低、外部漏風(fēng)率每高1個(gè)百分點(diǎn)扣1分采煤工作面進(jìn)、回風(fēng)巷實(shí)際斷面不小于設(shè)計(jì)斷面的2/3；其他全風(fēng)壓通風(fēng)巷道實(shí)際斷面不小于設(shè)計(jì)斷面的4/5；礦井通風(fēng)系統(tǒng)的阻力符合AQ1028規(guī)定；礦井內(nèi)各地點(diǎn)風(fēng)速符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定10查現(xiàn)場和資料。巷道斷面1處（長度按5m計(jì)）不符或者阻力超規(guī)定扣2分；風(fēng)速不符合要求1處扣5分5.礦井主要通風(fēng)機(jī)安設(shè)監(jiān)測系統(tǒng)，能夠?qū)崟r(shí)準(zhǔn)確監(jiān)測風(fēng)機(jī)運(yùn)行狀態(tài)、風(fēng)量、風(fēng)壓等參數(shù)5查現(xiàn)場。未安監(jiān)測系統(tǒng)的不得分，其他1處不符合要求扣1分二、局部通風(fēng)（100分）裝備措施1．掘進(jìn)通風(fēng)方式符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定，采用局部通風(fēng)機(jī)供風(fēng)的掘進(jìn)巷道應(yīng)安設(shè)同等能力的備用局部通風(fēng)機(jī)，實(shí)現(xiàn)自動(dòng)切換。局部通風(fēng)機(jī)的安裝、使用符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定，實(shí)行掛牌管理，指定的管理人員上崗簽字并進(jìn)行切換試驗(yàn)，有記錄；不發(fā)生循環(huán)風(fēng)；不出現(xiàn)無計(jì)劃停風(fēng)，有計(jì)劃停風(fēng)前制定專項(xiàng)通風(fēng)安全技術(shù)措施35查現(xiàn)場和資料。1處發(fā)生循環(huán)風(fēng)扣15分；無計(jì)劃停風(fēng)1次扣10分；其他1處不符合要求扣2分2.局部通風(fēng)機(jī)有消音裝置（低噪聲局部通風(fēng)機(jī)和除塵風(fēng)機(jī)除外）進(jìn)氣口有完整防護(hù)網(wǎng)和集流器，高壓部位有襯墊，與風(fēng)筒連接使用不少于0.5m長的硬質(zhì)過渡節(jié)，各部件連接完好，不漏風(fēng)。局部通風(fēng)機(jī)及其啟動(dòng)裝置安設(shè)在進(jìn)風(fēng)巷道中，地點(diǎn)距回風(fēng)口大于10m，且10m范圍內(nèi)巷道支護(hù)完好，無淋水、積水、淤泥和雜物；局部通風(fēng)機(jī)離巷道底板高度不小于0.3m15查現(xiàn)場。不符合要求1處扣2分風(fēng)筒敷設(shè)1.風(fēng)筒末端到工作面的距離不超過10m，且風(fēng)流到工作面；自動(dòng)切換的交叉風(fēng)筒與使用的風(fēng)筒筒徑一致，交叉風(fēng)筒不置放巷道拐彎處且與2臺(tái)局部通風(fēng)機(jī)方位相一致，不漏風(fēng)（原要求：標(biāo)準(zhǔn)符合作業(yè)規(guī)程規(guī)定）10查現(xiàn)場和資料。不符合要求1處扣5分2.使用抗靜電、阻燃風(fēng)筒，實(shí)行編號(hào)管理。風(fēng)筒接頭嚴(yán)密，無破口（末端20m除外），無反接頭；軟質(zhì)風(fēng)筒接頭反壓邊，硬質(zhì)風(fēng)筒接頭加墊、螺釘緊固15查現(xiàn)場。使用非抗靜電、非阻燃風(fēng)筒不得分；其他1處不符合要求扣0.5分3.風(fēng)筒吊掛平、直、穩(wěn)，軟質(zhì)風(fēng)筒逢環(huán)必掛，硬質(zhì)風(fēng)筒每節(jié)至少吊掛2處；風(fēng)筒不被摩擦、擠壓15查現(xiàn)場。不符合要求1處扣0.5分4.風(fēng)筒拐彎處用彎頭或者骨架風(fēng)筒緩慢拐彎，不拐死彎；異徑風(fēng)筒接頭采用過渡節(jié)，無花接10查現(xiàn)場。不符合要求1處扣1分三、通風(fēng)設(shè)施（100分）設(shè)施管理1.有構(gòu)筑通風(fēng)設(shè)施（指永久密閉、風(fēng)門、風(fēng)窗和風(fēng)橋）設(shè)計(jì)方案及安全措施，設(shè)施墻（橋）體采用不燃性材料構(gòu)筑，其厚度不小于0.5m（防突風(fēng)門、風(fēng)窗墻體不小于0.8m），嚴(yán)密不漏風(fēng)15查現(xiàn)場。應(yīng)建未建或者構(gòu)筑不及時(shí)不得分；其他1處不符合要求扣10分2.密閉、風(fēng)門、風(fēng)窗墻體周邊按規(guī)定掏槽，墻體與煤巖接實(shí)，四周有不少于0.1m的裙邊，周邊及圍巖不漏風(fēng)；墻面平整、無裂縫、重縫和空縫，并進(jìn)行勾縫或者抹面或者噴漿，抹面的墻面1m2內(nèi)凸凹深度不大于10mm7查現(xiàn)場。不符合要求1處扣5分3.設(shè)施5m范圍內(nèi)支護(hù)完好，無片幫、漏頂、雜物、積水和淤泥4查現(xiàn)場。1處不符合要求不得分4.設(shè)施統(tǒng)一編號(hào)，每道設(shè)施有規(guī)格統(tǒng)一的施工說明及檢查維護(hù)記錄牌，風(fēng)門及采空區(qū)密閉每周、其他設(shè)施每月至少檢查1次設(shè)施完好及使用情況，有設(shè)施檢修記錄及管理臺(tái)賬4查現(xiàn)場。1處不符合要求不得分密閉1.密閉位置距全風(fēng)壓巷道口不大于5m，設(shè)有規(guī)格統(tǒng)一的瓦斯檢查牌板和警標(biāo)，距巷道口大于2m的設(shè)置柵欄；密閉前無瓦斯積聚。所有導(dǎo)電體在密閉處斷開（在用的管路采取絕緣措施處理除外）10查現(xiàn)場。不符合要求1處扣5分；柵欄設(shè)置不合格1處扣1分，扣至2分止2.密閉內(nèi)有水時(shí)設(shè)有反水池或者反水管，采空區(qū)密閉設(shè)有觀測孔、措施孔，且孔口設(shè)置閥門或者帶有水封結(jié)構(gòu)10查現(xiàn)場。不符合要求1處扣5分風(fēng)門風(fēng)窗1.每組風(fēng)門不少于2道（含主要進(jìn)、回風(fēng)巷之間的聯(lián)絡(luò)巷設(shè)的反向風(fēng)門），其間距不小于5m（通車風(fēng)門間距不小于1列車長度）；通車風(fēng)門設(shè)有發(fā)出聲光信號(hào)的裝置，且聲光信號(hào)在風(fēng)門兩側(cè)都能接收10查現(xiàn)場。不符合要求1處扣5分2.風(fēng)門能自動(dòng)關(guān)閉，并連鎖，使2道風(fēng)門不能同時(shí)打開；門框包邊沿口，有襯墊，四周接觸嚴(yán)密，門扇平整不漏風(fēng)；風(fēng)窗有可調(diào)控裝置，調(diào)節(jié)可靠10查現(xiàn)場。不符合要求1處扣5分3.風(fēng)門、風(fēng)窗水溝處設(shè)有反水池或者擋風(fēng)簾，軌道巷通車風(fēng)門設(shè)有底檻，電纜、管路孔堵嚴(yán)，風(fēng)筒穿過風(fēng)門（風(fēng)窗）墻體時(shí)，在墻上安裝與膠質(zhì)風(fēng)筒直徑匹配的硬質(zhì)風(fēng)筒10查現(xiàn)場。不符合要求1處扣5分風(fēng)橋1.風(fēng)橋兩端接口嚴(yán)密，四周為實(shí)幫、實(shí)底，用混凝土澆灌填實(shí)；橋面規(guī)整不漏風(fēng)10查現(xiàn)場。不符合要求1處扣5分2.風(fēng)橋通風(fēng)斷面不小于原巷道斷面的4/5，呈流線型，坡度小于30°；風(fēng)橋上、下不安設(shè)風(fēng)門、調(diào)節(jié)風(fēng)窗等10查現(xiàn)場。不符合要求1處扣5分四、瓦斯管理（100分）鑒定及措施1.按《煤礦安全規(guī)程》和《煤礦瓦斯等級鑒定辦法》進(jìn)行煤層瓦斯含量、瓦斯壓力等參數(shù)測定和礦井瓦斯等級鑒（認(rèn)）定及瓦斯涌出量測定10查資料。未鑒定、測定不得分2.編制年度瓦斯治理技術(shù)方案及安全技術(shù)措施，并嚴(yán)格落實(shí)15查資料。未編制1項(xiàng)扣5分；其他1處不符合要求扣1分瓦斯檢查1.礦長、總工程師、爆破工、采掘區(qū)隊(duì)長、通風(fēng)區(qū)隊(duì)長、工程技術(shù)人員、班長、流動(dòng)電鉗工、安全監(jiān)測工等下井時(shí)，攜帶便攜式甲烷檢測報(bào)警儀。瓦斯檢查工下井時(shí)攜帶便攜式甲烷檢測報(bào)警儀和光學(xué)瓦斯檢測儀10查現(xiàn)場或者資料。不符合要求1處扣2分2.瓦斯檢查地點(diǎn)、周期符合《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定；瓦斯檢查工在井下指定地點(diǎn)交接班，有記錄15查資料和現(xiàn)場。不符合要求1處扣5分3.瓦斯檢查做到井下記錄牌、瓦斯檢查手冊、瓦斯檢查班報(bào)（臺(tái)賬）“三對口”；瓦斯檢查日報(bào)及時(shí)上報(bào)礦長、總工程師簽字，并有記錄10查資料和現(xiàn)場。不符合要求1處扣1分現(xiàn)場管理1.采掘工作面及其他地點(diǎn)的瓦斯?jié)舛确稀睹旱V安全規(guī)程》規(guī)定；瓦斯超限立即切斷電源，并撤出人員，查明瓦斯超限原因，落實(shí)防治措施15查資料和現(xiàn)場。瓦斯超限1次扣5分；其他1處不符合要求扣1分2.臨時(shí)停風(fēng)地點(diǎn)停止作業(yè)、切斷電源、撤出人員、設(shè)置柵欄和警示標(biāo)志；長期停風(fēng)區(qū)在24h內(nèi)封閉完畢。停風(fēng)區(qū)內(nèi)甲烷或者二氧化碳濃度達(dá)到3.0%或者其他有害氣體濃度超過《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定不立即處理時(shí)，在24h內(nèi)予以封閉，并切斷通往封閉區(qū)的管路、軌道和電纜等導(dǎo)電物體15查資料和現(xiàn)場。未按規(guī)定執(zhí)行1項(xiàng)扣10分3.瓦斯排放按規(guī)定編制專項(xiàng)措施，經(jīng)礦總工程師批準(zhǔn)，并嚴(yán)格執(zhí)行，且有記錄；采煤工作面不使用局部通風(fēng)機(jī)稀釋瓦斯10查資料。無措施或者未執(zhí)行不得分；其他1處不符合要求扣5分五、突出防治（100分）突出管理1.編制礦井及井巷揭穿突出煤層的防突專項(xiàng)設(shè)計(jì)，和所有區(qū)域防突措施的設(shè)計(jì)，經(jīng)企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人審批，新水平、新采區(qū)設(shè)計(jì)有防突設(shè)計(jì)篇章，并嚴(yán)格執(zhí)行25查資料和現(xiàn)場。未編審設(shè)計(jì)不得分；執(zhí)行不嚴(yán)格1處扣15分2.區(qū)域預(yù)測為無突出危險(xiǎn)區(qū)的結(jié)果、保護(hù)效果和范圍考察結(jié)果經(jīng)企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人審批；預(yù)抽煤層瓦斯區(qū)域防突措施效果檢驗(yàn)及區(qū)域防突措施效果檢驗(yàn)結(jié)果經(jīng)礦總工程師審批，按預(yù)測、檢驗(yàn)結(jié)果，采取相應(yīng)防突措施20查現(xiàn)場和資料。未審批不得分；執(zhí)行不嚴(yán)格1處扣15分3.突出煤層采掘工作面編制防突專項(xiàng)設(shè)計(jì)及安全技術(shù)措施，經(jīng)礦總工程師審批，實(shí)施中及時(shí)按現(xiàn)場實(shí)際作出補(bǔ)充修改，并嚴(yán)格執(zhí)行20查資料和現(xiàn)場。未編審設(shè)計(jì)及措施或者未執(zhí)行不得分；執(zhí)行不嚴(yán)格1處扣5分設(shè)備設(shè)施1.避難硐室、反向風(fēng)門、壓風(fēng)自救裝置、隔離式自救器、遠(yuǎn)距離爆破等安全防護(hù)措施符合《防治煤與瓦斯突出細(xì)則》要求20查現(xiàn)場。不符合要求1處扣2分2.突出煤層的采掘工作面、井巷揭煤工作面懸掛防突預(yù)測圖板、綜合防突措施管理牌板、允許推進(jìn)距離標(biāo)志牌，有區(qū)域預(yù)測、效果檢驗(yàn)、測定煤層瓦斯壓力、含量等鉆孔的施工參數(shù)及檢測數(shù)據(jù)牌板5查現(xiàn)場。不符合要求1處扣2分3.有采掘工作面瓦斯地質(zhì)圖、防突預(yù)測圖、預(yù)抽煤層瓦斯區(qū)域防突措施竣工圖和在突出煤層頂、底板掘進(jìn)巖巷時(shí)地質(zhì)預(yù)測巷道剖面圖，各類圖紙繪制修改及內(nèi)容符合《防治煤與瓦斯突出細(xì)則》5查資料。不符合要求1處扣2分4.有防突鉆孔施工記錄和驗(yàn)收單，區(qū)域預(yù)測、預(yù)抽、效果檢驗(yàn)及測定煤層瓦斯壓力、含量等鉆孔施工有視頻監(jiān)控監(jiān)視鉆孔深度錄像及核查記錄5查資料。不符合要求1處扣2分六、瓦斯抽采（100分）抽采系統(tǒng)1.瓦斯抽采設(shè)施、抽采泵站符合《煤礦安全規(guī)程》要求15查現(xiàn)場和資料。不符合要求1處扣5分2.編制瓦斯抽采工程（包括鉆場、鉆孔、管路、抽采巷等）設(shè)計(jì)，并按設(shè)計(jì)施工15查現(xiàn)場和資料。不符合要求1處扣2分檢查與管理1.對瓦斯抽采系統(tǒng)的瓦斯?jié)舛?、壓力、流量等參?shù)實(shí)時(shí)監(jiān)測，定期人工檢測比對，泵站每2h至少1次，主干、支管及抽采鉆場每周至少1次，根據(jù)實(shí)際測定情況對抽采系統(tǒng)進(jìn)行及時(shí)調(diào)節(jié)15查資料和現(xiàn)場。未按規(guī)定檢測核實(shí)的1次扣5分，其他1處不符合要求扣2分2.井上下敷設(shè)的瓦斯管路，不得與帶電物體接觸并應(yīng)當(dāng)有防止砸壞管路的措施。每10天至少檢查1次抽采管路系統(tǒng)，并有記錄。抽采管路無破損、無漏氣、無積水；抽采管路離地面高度不小于0.3m（采空區(qū)留管除外）15查資料和現(xiàn)場。管路損壞或者與帶電物體接觸不得分；其他1處不符合要求扣1分3.抽采鉆場及鉆孔設(shè)置管理牌板，數(shù)據(jù)填寫及時(shí)、準(zhǔn)確，有記錄和臺(tái)賬15查資料和現(xiàn)場。不符合要求1處扣0.5分4.高瓦斯、突出礦井及時(shí)進(jìn)行瓦斯抽采達(dá)標(biāo)評判，保持抽采達(dá)標(biāo)煤量符合準(zhǔn)備煤量、回采煤量的可采期要求15查資料。達(dá)標(biāo)煤量不足、可采期不夠不得分，其他不符合要求1處扣3分5.礦井瓦斯抽采