風電項目工程檔案管理方案

風電項目工程檔案管理方案1依據(jù)1.1《中國****集團公司基建工程檔案管理辦法》（中國****集團公司制[2004]號）1.2《技術(shù)用圖復(fù)制圖的折疊方法》（GB/T10609.3—1989）1.3《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》（GB/T11822—2000）1.4《城市建設(shè)檔案歸屬與流向辦法》1.5《國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》（DA/T28—2002）2管理職責與內(nèi)容2.1項目公司職責2.1.1建立檔案室，配備與工程規(guī)模相適應(yīng)的檔案人員。2.1.2建立符合要求的工程檔案保管庫房，集中統(tǒng)一保管檔案。2.1.3項目公司負責同當?shù)亟ㄔO(shè)工程檔案管理部門的工作聯(lián)系，負責統(tǒng)一組織、協(xié)調(diào)向當?shù)貦n案管理部門的有關(guān)檔案移交工作。2.1.4項目公司檔2.1.5負責對施工、設(shè)計、調(diào)試、質(zhì)監(jiān)、監(jiān)理等工程各參建單位竣工文件的編制、工程檔案的整理與移交工作進行檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)及驗收，發(fā)現(xiàn)問題，及時處理。2.1.6負責設(shè)備圖、施工圖及部分施工文件的統(tǒng)一登記、分發(fā)工作。2.1.7負責工程前期文件、工程交接驗收文件、生產(chǎn)準備（包括企業(yè)技術(shù)規(guī)范）及試生產(chǎn)文件的收集與整理。2.1.8負責機組生產(chǎn)準備、試生產(chǎn)總結(jié)及建設(shè)總結(jié)的收集與整理。2.1.9負責接收工程的全部檔案，運用檔案現(xiàn)代化管理手段進行匯總、整理后編目、上架，具備檢索、借閱條件。2.2參建單位職責2.2.1施工單位職責負責按照國家檔案管理要求提交施工、安裝、調(diào)試全部資料。施工單位受甲方委托簽署設(shè)備材料購置合同時，應(yīng)設(shè)立專門條款，明確移交檔案材料（如產(chǎn)品說明書、質(zhì)量合格證、試驗報告、設(shè)備圖紙等）的內(nèi)容、數(shù)量、質(zhì)量等要求。凡2.2.2設(shè)計單位職責負責提交工程各設(shè)計階段的所有設(shè)計文件，編制施工圖總清冊。按竣工圖編制合同及《國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》中竣工圖編制要求，編制火電兩套完整的竣工圖及一套完整的電子文件竣工圖。編制移交清冊，火電機組在完成滿負荷試運后兩個月內(nèi)移交項目公司檔案部門，檔案部門凡在城市規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)的重要建設(shè)項目，應(yīng)根據(jù)《城市建設(shè)檔案歸屬與流向辦法》第五條的規(guī)定，另編制一份與城市建設(shè)、規(guī)劃及其管理有關(guān)的主要建筑物及綜合管線竣工圖。2.2.3調(diào)試單位職責負責提交所承擔的試驗項目調(diào)試方案、措施、調(diào)試報告、性能試驗報告、調(diào)試驗評表、簽證單、設(shè)備缺陷處理記錄、變更設(shè)計資料及調(diào)試工作總結(jié)等文件。2.2.4質(zhì)監(jiān)單位（質(zhì)量監(jiān)督中心站、質(zhì)量監(jiān)督站）職責負責編制、收集、整理、提交工程質(zhì)量監(jiān)督工作中形成的各類質(zhì)量監(jiān)督文件（質(zhì)量監(jiān)督的質(zhì)監(jiān)計劃、評價報告、紀要、監(jiān)檢記錄、呈報、總結(jié)、報告和結(jié)論意見等質(zhì)監(jiān)活動文件；對工程參建單位不合格項的糾正措施，關(guān)閉文件情況驗證文件、設(shè)備的監(jiān)造報告等）。2.2.5監(jiān)理單位職責負責提交工程監(jiān)理項目的監(jiān)理文件(監(jiān)理大綱、規(guī)劃、目標、辦法、措施等)及結(jié)論意見(如對于工程質(zhì)量、工期、投資等的監(jiān)理意見)。負責提交工程監(jiān)理通知單及整改措施記錄、總結(jié)。負責提交工程施工及調(diào)試期間的設(shè)計變更通知單、設(shè)計變更執(zhí)行情況總結(jié)及未完成項目的閉環(huán)簽證(處理結(jié)果)。負責提交工程建設(shè)期間的設(shè)備缺陷處理清單、設(shè)備缺陷處理會議紀要和處理后復(fù)試報告。負責提交調(diào)試過程中的設(shè)備缺陷處理記錄及處理結(jié)果。負責提交設(shè)備修改通知單。負責提交工程聯(lián)系單及材料代用記錄。負責提交全部施工調(diào)度(協(xié)調(diào))會議紀要、專業(yè)會議紀要。負責監(jiān)督工程文件內(nèi)容的真實性、齊全完整情況以及歸檔文件的質(zhì)量，督促檢查工程建設(shè)中文件材料的收集積累和完整、準確情況，負責竣工文件和竣工圖的審核并簽署意見并與建設(shè)單位密切配合共同做好工程檔案管理工作。2.2.6設(shè)備廠家編制移交清冊，在設(shè)備開箱驗收前移交項目公司檔案部門。在設(shè)備到貨時，必須同時提供裝箱單、產(chǎn)品質(zhì)量證明書、合格證、說明書、試驗報告、檢測報告、商檢記錄、特殊產(chǎn)品準銷證等文件材料及至少三套設(shè)備圖紙（合同中另有規(guī)定的除外）。3管理要求3.1竣工文件編制要求3.1.1工程施工及調(diào)試完成后，施工單位、監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)合同規(guī)定以及建設(shè)單位的要求編制工程竣工文件。3.1.2竣工文件由施工單位負責編制，監(jiān)理單位負責審核。3.1.3凡為易褪色材料（如復(fù)印紙、復(fù)寫紙、熱敏紙等）形成的并需要永久、長期保存的文件，應(yīng)附一份復(fù)印件。3.1.4凡合同、協(xié)議、試運后簽證、機組啟動驗收交接書、機組移交試生產(chǎn)交接書、機組移交生產(chǎn)交接書等文件材料均應(yīng)為正本（即必須有各方代表的親筆簽名，有單位蓋章欄目的還必須加蓋單位公章）歸檔，簽字方不能用副本或復(fù)印件歸檔。3.1.5施工記錄、驗評單、驗收單、工程簽證單、試運記錄、材料半成品試驗單、設(shè)計修改通知單（含工程聯(lián)系單）等表式和數(shù)據(jù)均應(yīng)用合格的書寫材料書寫（不得使用紅色墨水、純藍墨水、圓珠筆、復(fù)寫紙、鉛筆），并原件（如表式為復(fù)印件，數(shù)據(jù)雖用合格書寫材料書寫也不能作為原件）歸檔，均應(yīng)為A4幅面；驗收簽證單中的各方人員必須簽全名，不能以蓋章或打印代替簽名。各種記錄、表單、通知單等均應(yīng)有統(tǒng)一編號。3.1.6施工記錄、驗評單、驗收單的記錄應(yīng)真實可靠，數(shù)據(jù)齊全。檢查項目和檢查結(jié)果盡量用數(shù)據(jù)填寫，少用文字表述(檢查項目中可用文字表述的除外)。3.1.7調(diào)試措施、方案和報告等均應(yīng)為油印件或激光打印機打印件。不能用復(fù)印件或普通色帶打印件，以保證字跡的耐久性。所有應(yīng)歸檔的單據(jù)、記錄等均不能用噴墨打印機打印。3.1.8設(shè)備廠家提供的產(chǎn)品合格證、說明書、試驗報告、檢測報告、商檢記錄等文件材料必須為原件，且用合格的紙張和書寫材料書寫。有些尺寸過小的證件，如產(chǎn)品合格證等應(yīng)統(tǒng)一粘貼在與說明書紙張規(guī)格相同的紙張上。3.1.9主送和抄送本單位的文件材料均應(yīng)以紅頭文件（不能用復(fù)印件）歸檔。3.1.10引進技術(shù)工程的設(shè)備訂貨合同及其附件、招投標書等重要依據(jù)性文件材料應(yīng)字跡耐久、清楚，不能用復(fù)印件歸檔。中譯文應(yīng)同外文原文一同歸檔。3.2竣工圖編制要求3.2.1竣3.2.2應(yīng)編制“竣工圖編制總說明”，在總說明中應(yīng)說明竣工圖的編制原則、各專業(yè)的竣工圖卷冊目錄以及編制情況。對每冊修改圖紙，應(yīng)編制分冊說明，內(nèi)容包括：修改內(nèi)容、修改原因、變編制“竣工圖編制總說明”，在總說明中應(yīng)敘述更單號、提供修改資料單位等。3.2.3沒有設(shè)計變更的施工圖用作竣工圖時，編制單位應(yīng)逐張審核，確認與現(xiàn)場相符后直接在藍圖上加蓋“竣工圖”圖章；經(jīng)修改或變更的施工圖應(yīng)重新編制竣工圖，重繪圖按原圖號編，末尾加注“竣”字，或在新圖標內(nèi)注明“竣工圖階段”加蓋并簽署竣工圖章。3.2.4項目公司應(yīng)負責或委托有資質(zhì)的單位編制工程總平面圖和綜合管線竣工圖。3.2.5凡四級圖有修改的，又需要修改五級圖或清冊的，應(yīng)繼續(xù)修改。3.2.6與施工圖有關(guān)的設(shè)計更改、現(xiàn)場洽商和材料變更單等文件材料單獨組卷。在填寫卷內(nèi)文件目錄時，以“圖號”作為“文件編號”。3.2.7竣工圖按GB/T10609.3—1989《技術(shù)用圖復(fù)制圖的折疊方法》，“手風琴式”折疊，統(tǒng)一折疊成210mm×297mm（A4）圖幅，圖標朝外。3.2.8所3.2.93.2.10錄音、錄像文件應(yīng)保證載體的有效性，電子文件應(yīng)以光盤為長期存儲介質(zhì)(竣工圖電子文件的命名應(yīng)與圖紙編號一致，以保證其唯一性)。3.3工程文件的收集與整理3.3.1工程文件的收集收工程文件的整理：全部工程文件在歸檔前必須按檔案管理的要求，由文件形成單位進行檔案整理。工程前期文件、設(shè)備技術(shù)文件、施工文件、試運行（生產(chǎn)）及驗收等文件按文件形式整理，進行裝訂；設(shè)備圖、竣工圖等按圖紙形式整理，不進行裝訂。3.4工程檔案的歸檔與移交3.4.1歸檔文件的完整、準確、系統(tǒng)要求歸檔文件必須完整、準確、系統(tǒng)、規(guī)范，工程檔案的整