證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)過(guò)關(guān)檢測(cè)試卷B卷附答案

?證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)過(guò)關(guān)檢測(cè)試卷B卷附答案

單選題（共60題）1、下列屬于直接融資的有（）A.②④B.①③④C.①②③D.①③【答案】B2、下列關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行債券的說(shuō)法，正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】A3、下列對(duì)普通股票股東義務(wù)的敘述中正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、以下（）是契約型基金與公司型基金的區(qū)別。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B5、按照我國(guó)《公司法》和相關(guān)法律及公司章程規(guī)定，普通股股東享有以下（）權(quán)利。A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤【答案】A6、互換可以分為（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A7、操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)收集主要基于（）等幾個(gè)方面。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D8、金融債券作為一種特殊類(lèi)型的債券，它具有以下（）特點(diǎn)。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C9、非公開(kāi)發(fā)行股票向特定對(duì)象發(fā)行股票，其特定對(duì)象包括（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D10、以下屬于操作目標(biāo)的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C11、證券公司敏感性分析中，凸性用來(lái)衡量債券價(jià)格收益率曲線的曲度，可以表示收益率變化（）所引起的久期的變化。A.10%B.0.10%C.1%D.0.01%【答案】C12、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，對(duì)于中證500、上證50股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉(cāng)限額均為（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】B13、關(guān)于基金評(píng)價(jià)指標(biāo)中的夏普指數(shù)，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D14、我國(guó)國(guó)內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當(dāng)時(shí)由()嘗試發(fā)行金融債券。Ⅰ．中國(guó)人民銀行Ⅱ．中國(guó)工商銀行Ⅲ．中國(guó)銀行Ⅳ．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C15、（2020年真題）每個(gè)人投資者相比，機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D16、被稱為加權(quán)平均股價(jià)的是()。A.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)B.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)C.修正股價(jià)平均數(shù)D.加權(quán)算術(shù)股價(jià)平均數(shù)【答案】B17、（2020年真題）下列關(guān)于債券評(píng)級(jí)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.國(guó)家政策性銀行發(fā)行的金融債券，需要參加債券信用評(píng)級(jí)B.非國(guó)家銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的某些有價(jià)證券，有必要進(jìn)行評(píng)級(jí)C.地方政府發(fā)行的某些有價(jià)證券，有必要進(jìn)行評(píng)級(jí)D.債券信用評(píng)級(jí)大多是企業(yè)債券信用評(píng)級(jí)，是對(duì)具有獨(dú)立法人資格企業(yè)所發(fā)行某一特定債券，按期還本付息的可靠程度進(jìn)行客觀公正的評(píng)價(jià)，并標(biāo)示其信用程度的登記【答案】A18、下列選項(xiàng)中，標(biāo)志著股票市場(chǎng)正式運(yùn)作開(kāi)始的事件是（）。A.1922年，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)和中國(guó)監(jiān)督管理委員會(huì)的成立B.資本市場(chǎng)的初步建立C.2004年，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)的成立D.上海證券交易所和深圳證券交易所的開(kāi)業(yè)【答案】D19、（2018年真題）證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、證券發(fā)行人主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A21、證券金融公司與（）應(yīng)當(dāng)約定，轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金，均為擔(dān)保證券金融公司因向證券公司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的信托財(cái)產(chǎn)A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)C.證券公司D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案】C22、（）要求證券市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利。A.公正原則B.公平原則C.公開(kāi)原則D.透明原則【答案】B23、（）是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。A.社會(huì)公眾股B.法人股C.外資股D.國(guó)家股【答案】B24、（2019年真題）下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、下列關(guān)于10年期國(guó)債期貨合約的說(shuō)法中,正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B26、（2020年真題）影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B27、—般來(lái)說(shuō)，公司的盈利水平和股票投資價(jià)值的關(guān)系是（）。A.預(yù)期公司盈利增加，股票市場(chǎng)價(jià)格上漲，兩者同時(shí)發(fā)生B.預(yù)期公司盈利增加，股票市場(chǎng)價(jià)格上漲，兩者不完全同時(shí)發(fā)生C.預(yù)期公司盈利增加，股票市場(chǎng)價(jià)格下降，兩者同時(shí)發(fā)生D.預(yù)期公司盈利增加，股票市場(chǎng)價(jià)格下降，兩者不完全同時(shí)發(fā)生【答案】B28、港滬通中滬股通可交易的證券品種中包括（）A.①②③B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A29、目前通行的觀點(diǎn)，以下關(guān)于銀行的中間業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)的說(shuō)法正確的是（）。A.中間業(yè)務(wù)包括表外業(yè)務(wù)B.中間業(yè)務(wù)是源于會(huì)計(jì)準(zhǔn)則而生成的類(lèi)別C.表外業(yè)務(wù)是源于業(yè)務(wù)類(lèi)型而生成的類(lèi)別D.相比于表外業(yè)務(wù)，中間業(yè)務(wù)更強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征【答案】A30、基金按（），可分為封閉式基金和開(kāi)放式基金。A.投資標(biāo)的劃分B.基金的組織形式不同C.投資目標(biāo)劃分D.基金運(yùn)作方式不同【答案】D31、利用各國(guó)金融市場(chǎng)上利率差異與匯率差異進(jìn)行套利活動(dòng)而引起的短期資本流動(dòng)是（）。A.貿(mào)易資金的流動(dòng)B.套利性資金的流動(dòng)C.保值性資金的流動(dòng)D.投機(jī)性資金的流動(dòng)【答案】B32、科技發(fā)展對(duì)金融市場(chǎng)運(yùn)行有重大意義，下面關(guān)于影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的技術(shù)因素的說(shuō)法正確的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A33、（）是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)使公司可能喪失償債能力而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D34、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市所需滿足的條件不包括（）A.發(fā)行人依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間在3年以上的股份有限公司，但經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的除外。B.最近1期末無(wú)形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不得高于20%C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)，且現(xiàn)金流量累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元D.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元或最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元?！敬鸢浮緾35、股票是一種資本證券，它屬于（）。A.實(shí)物資本B.真實(shí)資本C.虛擬資本D.風(fēng)險(xiǎn)資本【答案】C36、可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券賬戶的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.①②【答案】A37、做市商通過(guò)（）向市場(chǎng)提供流動(dòng)性服務(wù)。A.發(fā)布買(mǎi)賣(mài)雙向報(bào)價(jià)B.發(fā)布唯一報(bào)價(jià)C.發(fā)布證券交易的賣(mài)價(jià)D.發(fā)布證券交易的買(mǎi)價(jià)【答案】A38、中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)內(nèi)部基金監(jiān)管部門(mén)具體實(shí)施的監(jiān)管包括()。A.I、II、III、IVB.I、IIC.I、II、IVD.III、IV【答案】B39、（2021年真題）下列關(guān)于上市公司增發(fā)、配股方式發(fā)行股票的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（??）。A.上市公司非公開(kāi)發(fā)行證券的，發(fā)行對(duì)象及其數(shù)量的選擇應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司證券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定B.上市公司配股，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記在冊(cè)的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同C.上市公司增發(fā)，主承銷(xiāo)商可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類(lèi)，對(duì)不同類(lèi)別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同配售比例，對(duì)同一類(lèi)別的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按相同的比例進(jìn)行配售D.上市公司增發(fā)，應(yīng)當(dāng)全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行股公告中披露【答案】D40、（）是指以地方融資平臺(tái)或國(guó)有企業(yè)為發(fā)行主體，面向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行，募集資金以銀行委托貸款的方式發(fā)放給小微企業(yè)的創(chuàng)新類(lèi)企業(yè)債券品種。A.項(xiàng)目收益?zhèn)疊.小微企業(yè)增信集合債券C.專(zhuān)項(xiàng)債券D.中小企業(yè)集合債券【答案】B41、按基金的投資理念劃分，可將證券投資基金劃分為（）。A.封閉式基金和開(kāi)放式基金B(yǎng).公募基金和私募基金C.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金D.債券基金和股票基金【答案】C42、下列關(guān)于基金投資范圍的說(shuō)法正確的是（）。A.①④B.②③C.①②③D.①②④【答案】D43、中國(guó)當(dāng)前的金融監(jiān)管體制已經(jīng)從“一行三會(huì)”過(guò)渡到“一委一行兩會(huì)”其中“一委一行兩會(huì)”不包括以下哪項(xiàng)（）。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)C.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)【答案】C44、下列選項(xiàng)中，屬于資本流出的是（）。A.外國(guó)對(duì)本國(guó)負(fù)債減少B.本國(guó)對(duì)外國(guó)的負(fù)債增加C.本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)減少D.本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)減少【答案】C45、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種（）。A.投資形式B.負(fù)債形式C.融資形式D.資產(chǎn)形式【答案】C46、我國(guó)金融衍生工具市場(chǎng)分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、以下不屬于貨幣政策的最終目標(biāo)的是（）。A.穩(wěn)定物價(jià)B.充分就業(yè)C.控制銀行信貸規(guī)模D.國(guó)際收支平衡【答案】C48、金融衍生工具分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具，其分類(lèi)的標(biāo)準(zhǔn)為（）。A.基礎(chǔ)工具種類(lèi)B.自身交易方式C.產(chǎn)品形態(tài)D.交易場(chǎng)所【答案】C49、按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品分類(lèi)，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品包括()。1．股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅱ．利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅲ．匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品Ⅳ．商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D50、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C51、（2021年真題）股票可以為持有人帶來(lái)收益的特性是股票是最基本的特征，這特征成為股票的（??）。A.風(fēng)險(xiǎn)性B.收益性C.流動(dòng)性D.參與性【答案】B52、2018年5月1日起，深港通下的港股通每日額度調(diào)整為（）億元。A.350B.130C.105D.420【答案】D53、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立私募基金子公司，公司章程有關(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)（）審批。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.證券交易所【答案】C54、滬深300指數(shù)所選擇的公司一般滿足下列（）條件。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A55、涉及證券市場(chǎng)的法律法規(guī)中，行政法規(guī)是由()制定并頒布的。A.全國(guó)人民代表大會(huì)B.國(guó)務(wù)院C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券監(jiān)管部門(mén)【答案】B56、20世紀(jì)80年代以來(lái)，中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在（）oA.貨幣職能與金融監(jiān)管相分離，突出貨幣政策調(diào)控職能B.貨幣職能與金融監(jiān)管相分離，突出金融監(jiān)管職能C.貨幣職能與金融監(jiān)管日益緊密，相輔相成D.貨幣職能與金融監(jiān)管日益緊密，更加強(qiáng)調(diào)金融監(jiān)管職能【答案】A57、按基金的組織形式劃分，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金和貨幣市場(chǎng)