房地產(chǎn)項目收購法律盡職調(diào)查清單

-----.-.可修編-關(guān)于【】公司的法律盡職調(diào)查清單儲銀股權(quán)投資基金治理2023年八月-----.-.可修編-清單說明完整，并請留意如下問題：如公司能夠供給清單列出的某項文件，請在這項文件“有”一欄處畫“√并請供給完整、準(zhǔn)確的文件文本〔包括其附件及任何修訂、補(bǔ)充文件〕復(fù)印件；假設(shè)文件以幾種文字寫成，請供給當(dāng)文件的各種文字版本。如該項文件尚未取得，請在該項文件“備注”一欄中注明“尚未取得”并寫明估量取得的時間。對于公司供給的文件復(fù)印件及書面說明，請加蓋公司公章。本文件清單如有未列或未明確列出、但可能對工程的合法性以及可能的交易造成影響的大事或文件，請公司自行進(jìn)展說明并供給相關(guān)文件。和修訂。為便利查考，請在供給的每份文件上按本文件清單的挨次清楚標(biāo)明編號。假設(shè)公司無法供給本文件清單中的某些文件，敬請作出說明/解釋。依據(jù)公司供給文件的進(jìn)度和工程推動的需要，我們可能會發(fā)出進(jìn)一步的調(diào)查清單。確保在理解問題含義及意圖后再進(jìn)展答復(fù)。對于公司在盡職調(diào)查過程中供給的任何支持和協(xié)作，工程組全體深表感！關(guān)于【 】公司的法律盡職調(diào)查清單注：本清單適用于【 】公司及其直接間接控股的子公司第一局部第一局部公司文件一、根本狀況1、公司最的證照文件，包括：〔1〕營業(yè)執(zhí)照〔2〕外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書〔適用于外資企業(yè)〕〔3〕組織機(jī)構(gòu)代碼證〔4〕稅務(wù)登記證〔5〕外匯登記證〔適用于外資企業(yè)〕〔6〕銀行開戶許可證〔7〕銀行信貸登記詢問系統(tǒng)貸款卡〔8〕〔9〕〔10〕〔11〕2、3、4、5、

/表外債登記證〔適用于外資企業(yè)〕/〔適用于房產(chǎn)開發(fā)企業(yè)〕〕公司最章程〔包含公司控股及參股子公司、分公司等〕公司組織機(jī)構(gòu)圖二、歷史沿革1、 查詢專用章的公司全套工商登記資料，包括公司設(shè)立、歷次變更及年檢三、經(jīng)營狀況1、 公司關(guān)于總體業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況的書面說明2、 股東會、董事會及治理層例會等會議形成的決議四、重大債權(quán)債務(wù)1、〔1〕〔2〕

重大債權(quán)〔含擔(dān)保登記文件〕公司關(guān)于上述合同履行狀況的說明2、〔1〕〔2〕〔3〕3、〔1〕4、〔1〕〔2〕

重大債務(wù)〔含擔(dān)保登記文件〕〔含擔(dān)保登記文件〕股東借款合同及擔(dān)保合同〔含擔(dān)保登記文件〕其他融資合同或有債務(wù)記文件公司關(guān)于對外擔(dān)保狀況的說明五、重大合同〔指合同金額超過該公司凈資產(chǎn)5%且尚在履行期的合同。已經(jīng)結(jié)算的建設(shè)合〕1、〔1〕1〕2〕3〕4〕5〕

工程合同市政管線合同6〕7〕8〕〔2〕1〕2〕〔3〕1〕2〕3〕〔4〕2、

土石方、護(hù)坡合同與工程施工相關(guān)的合同選購合同機(jī)電設(shè)備選購合同安裝合同電梯/附體安裝合同其他安裝合同〔如消防、工程詢問、工程治理等〕關(guān)文件不動產(chǎn)租賃合同格式合同；〔2〕把全部租賃合同列表給我們，再打算是否要其他資料〕〔4〕

租賃備案證明〔5〕〔適用于涉外租賃〕〔6〕

消防部門關(guān)于經(jīng)營性物業(yè)租賃的審批3、〔1〕〔2〕〔3〕

其他重大合同商場合作協(xié)議與公司日常運(yùn)營相關(guān)的其他重大合同六、財務(wù)資料1、 公司2023年的審計報告2、 出具之日公司尚未履行完畢的借款合同匯總表3、 公司供給的任何形式之擔(dān)保狀況匯總表七、主要資產(chǎn)〔如與其次局部房地產(chǎn)工程文件一樣，則無需重復(fù)提供〕1、 請公司供給持有土地狀況匯總表并區(qū)分以下情形供給相關(guān)文件：案的批準(zhǔn)文件；劃撥土地：國土資源治理部門的劃撥文件；有土地使用權(quán)證，土地出讓金支付收據(jù)；從第三方(第三方已經(jīng)取得國有土地使用權(quán)證)通過轉(zhuǎn)讓讓價款支付證明；同，國有土地使用權(quán)證，租金支付憑證；方式取得：土地租賃合同，租金支付憑證；以其他方式取得的土地的證明及其相關(guān)文件。蓋有土地部門查詢章的土地狀況信息表。2、 持有房產(chǎn)狀況匯總表并區(qū)分以下情形供給相關(guān)文件：已建設(shè)完成并取得產(chǎn)權(quán)證的物業(yè)：房產(chǎn)證；理產(chǎn)權(quán)證緣由說明；屋租賃登記證，租賃許可證(如有)；(如有)、租賃登記證；以其他方式取得的任何房產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明及其相關(guān)文件；蓋有房產(chǎn)部門查詢章的房產(chǎn)信息表。3、請供給公司的全部固定資產(chǎn)〔包括公司的全部設(shè)施、設(shè)〕的清單，并同時供給與購置和證明權(quán)利/全部權(quán)有關(guān)的文件4、請供給公司擁有的學(xué)問產(chǎn)權(quán)清單，并供給以下文件專有技術(shù)、標(biāo)志、域名、著作權(quán)(包括對前述容的申請)的詳情及有關(guān)注冊證書公司與他方訂立的有關(guān)專利(專利申請權(quán))、商標(biāo)、專有許可方或被許可方)及有關(guān)登記注冊證明現(xiàn)存或潛在的有關(guān)公司全部或第三方全部的專利、商紛八、稅務(wù)及財政補(bǔ)貼1、 請公司說明公司目前適用的主要稅種、稅率請公司供給近三年的納稅申報表3、 時期所接到的全部稅務(wù)部門簽發(fā)的涉及公司欠稅通知、欠稅罰單4、 司供給有關(guān)稅務(wù)詢問稅務(wù)安排或其它稅務(wù)效勞的中介機(jī)構(gòu)(包括會計師事務(wù)所、稅務(wù)詢問公司等)的名稱及地址5、 或?qū)徲嫀煶鼍叩馁F公司自成立以來歷年的完稅證明6、 收優(yōu)待或財政補(bǔ)貼的任何政府批準(zhǔn)文件包括但不限于任何認(rèn)定公司具備享受減免稅資格的批復(fù)和批準(zhǔn)證書，任何政府部門同意對公司供給“先征后返”、財政補(bǔ)貼等待遇的批準(zhǔn)文件、通知等7、 有關(guān)公司及其主要子公司相互之間及其與關(guān)聯(lián)公司有排的任何協(xié)議、文件或證明，包括但不限于供給稅務(wù)擔(dān)?；虼鸀閾?dān)當(dāng)納稅義務(wù)等方面的任何文件九、保險1、公司財產(chǎn)保險的匯總表〔包括但不限于一般責(zé)任保險、以外的全部保險〕2、一切保險索賠清單以及有關(guān)保險撤消或拒延的信函往來3、已按期繳清全部應(yīng)繳保費的證明文件十、訴訟、仲裁及行政復(fù)議及其他法律程序〔第一步，先列個表，然后我們再打算是否需要供給文件〕1、 任何涉及公司的已經(jīng)發(fā)生的正在進(jìn)展的或已有明顯跡象說明可能要發(fā)生的訴訟仲裁或者行政復(fù)議狀況和文括但不限于該訴訟仲裁和行政復(fù)議之有關(guān)文件、判決書或仲裁裁決或行政復(fù)議裁定，其最進(jìn)展2、 公司的財產(chǎn)存在任何行政機(jī)關(guān)司法機(jī)關(guān)的查封、凍結(jié)及其他強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序3、 司股東的已經(jīng)發(fā)生的正在進(jìn)展的或有明顯能要進(jìn)展的訴訟或者仲裁狀況和文件包括但不限于該訴訟和仲裁之有關(guān)文件、判決書和仲裁裁決，其最進(jìn)展4、 任何涉及公司股東之財產(chǎn)上(包括但不限于其在公司及公司之股權(quán)上)存在的任何行政機(jī)關(guān)司法機(jī)關(guān)的查封、凍結(jié)及其他強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序5、 請說明公司的董事、監(jiān)事、高級治理人員是否涉及重大訴訟、仲裁或行政爭議事項或存在尚未進(jìn)入訴訟、仲裁程序的重大糾紛，并列明上述公司在爭議中的地位(原第三)、對方當(dāng)事人、爭議事由、管轄機(jī)構(gòu)(法院、仲裁機(jī)構(gòu)、行政機(jī)關(guān)等)，以及對處置結(jié)果和影響的推測，并供給有關(guān)法律文件十一、員工、福利、社保及住房公積金1、公司使用的標(biāo)準(zhǔn)勞動合同文本，并說明是否與全部員工本2、與公司的員工鼓勵機(jī)制(包括認(rèn)股權(quán)等)、公積金、養(yǎng)老合同或打算，并且供給社會保險登記證及年檢狀況3請公司供給蓋有政府部門公章的近三年的社會保險與住房公積金繳納表其次局部 房地產(chǎn)工程文件一、房地產(chǎn)工程概述1、 請公司書面說明全部在建、擬建及已完工工程狀況2、 請公司書面說明土地儲藏狀況二、房地產(chǎn)開發(fā)工程具體清單〔〕1、 工程立項及審批〔1〕工程環(huán)境影響評價報告書

要供給〔2〕工程投資備案證〔3〕用地預(yù)審意見已有土地證的工程不需要供給2、工程規(guī)劃〔1〕工程規(guī)劃意見書已有房產(chǎn)證〔2〕審定設(shè)計方案通知書的工程不需〔3〕關(guān)于設(shè)計的批復(fù)要供給〔4〕建設(shè)用地規(guī)劃許可證及其附件、附圖〔5〕建設(shè)工程規(guī)劃許可證及其附件、附圖3、土地征用及拆遷已有房產(chǎn)證〔1〕關(guān)于征地的批復(fù)的工程不需〔2〕征地補(bǔ)償協(xié)議要供給〔3〕征地補(bǔ)償價款支付憑證或證明〔4〕征地結(jié)案報告〔5〕政府部門關(guān)于拆遷的批復(fù)〔6〕工程征地公告〔7〕拆遷安置補(bǔ)償方案〔8〕拆遷安置補(bǔ)償協(xié)議〔9〕房屋拆遷許可證拆遷補(bǔ)償費支付憑證4、 土地使用權(quán)公開出讓土地招拍掛成交確認(rèn)書國有土地使用權(quán)出讓合同及其附件、補(bǔ)充協(xié)議國有土地使用證或房地產(chǎn)權(quán)證土地出讓金、土地使用費及契稅繳納憑證〔〕協(xié)議出讓土地國有土地使用權(quán)出讓合同及其附件、補(bǔ)充協(xié)議國有土地使用證或房地產(chǎn)權(quán)證土地出讓金、土地使用費及契稅繳納憑證〔〕轉(zhuǎn)讓土地1〕原出讓合同受讓人簽署的出讓合同土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓登記文件〔適用于劃撥用地的轉(zhuǎn)讓〕5〕土地轉(zhuǎn)讓價款支付憑證6〕〔〕〔4〕劃撥土地1〕土地使用權(quán)劃撥合同2〕國有土地使用證或房地產(chǎn)權(quán)證3〕政府主管部門簽發(fā)的關(guān)于同意劃撥的文件〔如，《國有土地劃撥打算書》〕4〕/證5、專項政府審批要供給〔1〕關(guān)于環(huán)境影響報告表/書的批復(fù)〔2〕消防審批：包括關(guān)于建筑設(shè)計消防審核的審批意見、關(guān)/計防火的審批意見〔3〕關(guān)于交通影響的評價意見〔4〕人防審批：人防工程初步設(shè)計審核批準(zhǔn)通知單、人防工程施工圖備案通知單〔5〕防震審批、節(jié)能審批、樹木伐移審批、綠化/園林審批/6、工程施工已有房產(chǎn)證要供給〔1〕建筑工程施工許可證及附件、附圖〔2〕施工單位資質(zhì)文件7、工程銷售〔1〕/預(yù)售許可證〔2〕/預(yù)售合同本及補(bǔ)充協(xié)議〔3〕公司關(guān)于商品房銷售/預(yù)售狀況的說明〔4〕公司與銀行之間關(guān)于按揭貸款的銀企合作協(xié)議〔5〕銀行與購房者之間的按揭協(xié)議本8、工程竣工驗收〔1〕關(guān)于規(guī)劃、環(huán)保、消防等各單項驗收的意見〔2〕竣工驗收備案表〔3〕實測面積報告書要供給9、房屋全部權(quán)證書及權(quán)利限制文件10、 其他與工程建設(shè)相關(guān)的文件四、工程物業(yè)治理1、 前期物業(yè)治理前期物業(yè)治理合同物業(yè)治理公司資質(zhì)文件2