2023年基金合同模板管理型

合同編號:

XXXX基金

基金合同

基金管理管控人：XXXX基金管理管控有限公司

基金托管人：國泰君安證券股份有限公司

重要提示

本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場價格波動等因素產(chǎn)生波動，

投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金投資收益，同時承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。本

基金投資中的風(fēng)險包括但丕限上：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券市

場價格產(chǎn)生影響而形成的相關(guān)系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非相關(guān)系統(tǒng)性風(fēng)險，

由于基金份額持有人贖［51基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管理管控人在基金管理管

控實施操隹過程中產(chǎn)生的機根管理管控風(fēng)險，本基金的特定風(fēng)險等。

基金管理管控人承諾以恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則誠實信用、勤/乂帶格式的：字體

觸盡責(zé)的原則管理管控和運用基金資產(chǎn)，但投資者購買本基金并不等同于將資金

件為存款存放在銀行或其它存款類金融機構(gòu)的存款，基金管理管控人不保證基金

一定盈利，也不保證最低收益也不承諾最低收益。投資有風(fēng)險，基金管理管控人

的過往業(yè)績不代表未來業(yè)績。

本合同（樣本）將按中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定提請備案，但中國證券

投資基金業(yè)協(xié)會接受本合同（樣本）的備案并不表明其對本基金的價值和收益作

出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

基金管理管控人提醒投資者基金投資風(fēng)險的“買者自負(fù)”原則，在作出投

資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自有負(fù)擔(dān)

由投資者承擔(dān)。

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時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第1頁共70頁

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時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第2頁共70頁

風(fēng)險揭示書

尊敬的投資者，

為使您更好地了解私募證券投資基金（以下稱“私募基金”）投資的風(fēng)險，根據(jù)法律、行政

法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理管控委員會（以下稱“中國證監(jiān)會”）、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以

下稱“基金業(yè)協(xié)會”）有關(guān)規(guī)定，提供本風(fēng)險揭示書，請認(rèn)真詳細(xì)閱讀，慎重決定是否參與私募

基金投資。

一、了解擬參與的私募基金的風(fēng)險收益特征

私募基金是在中國基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)的基金管理管控人接受合格投資者委托,與其簽

訂合同，根據(jù)合同約定的方式、條件、要求及限制，通過特定賬戶管理管控支委托資產(chǎn)的活動，

具有專業(yè)管理管控、組合投資、分散風(fēng)險的優(yōu)勢和特點。但是，參與私募基金投資也存在著一定

的風(fēng)險，基金管理管控上人不浜諾對投資者的投資本金不受損失或者取得最低收益丞才。

投資者在投資私募基金前，應(yīng)先了解私募基金的基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)特點、風(fēng)險收益特征等合適

的內(nèi)容，并認(rèn)真聽取基金管理管控人對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和基金合同合適的內(nèi)容的講解，同時確認(rèn)已

知曉該私募基金依據(jù)產(chǎn)品運作的需要制定的規(guī)則所帶來的流動性或收益等風(fēng)險：.諸如封閉期較

長、存續(xù)期間無收益分配或業(yè)績報酬轉(zhuǎn)份額等情況。

基金管理管控人管理管控基金財產(chǎn)依照恪盡職守'誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則應(yīng)輅盡職今,

履行誠實、信用、謹(jǐn)慎、有效管理管控的義務(wù)?；鸸芾砉芸厝艘罁?jù)基金法律文件管理管控基金

財產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險，由基金財產(chǎn)承擔(dān)?；鸸芾砉芸厝艘蜻`背基金法律文件、處理基金事務(wù)不當(dāng)

而造成基金財產(chǎn)損失的，由羋金管理管控共以固行財產(chǎn)財償HI管金管理管控人以自有財產(chǎn)賠償;

不足賠償時，由投資后自擔(dān)由投資者承擔(dān)。

二、了解私募基金投資的風(fēng)險

私募基金投資豈為面臨的風(fēng)險，包括但不限于：

（一）市場風(fēng)險

證券市場價格受到經(jīng)濟(jì)因素?、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導(dǎo)致基金

則心收益水平發(fā)生變化「而產(chǎn)生的風(fēng)險,主要包括：

1、政策風(fēng)險

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區(qū)國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）發(fā)生變化，導(dǎo)致市

場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。

2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險

隨經(jīng)濟(jì)運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化一二基金財產(chǎn)投資于債券與

上市公司的股票，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。

3、利率風(fēng)險

金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著債券的價格和收

益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤，對公司股價也會產(chǎn)上影訓(xùn)?；鹭敭a(chǎn)投資于債券和股票，

其收益水平會受到利率變化的影響。

4、上市公司經(jīng)營風(fēng)險

上市公司的經(jīng)營好壞受多種因素影響，如管理管控相關(guān)能力、財務(wù)狀況、市場前景、行業(yè)競

爭、人員素質(zhì)等，這些都會導(dǎo)致企業(yè)的盈利發(fā)生變化。如果基金財產(chǎn)所投資的上市公司經(jīng)營不善，

其股票價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金財產(chǎn)投資收益下降。雖然基金財產(chǎn)

可以通過投資多樣化來分散這種非相關(guān)系統(tǒng)風(fēng)險，但不能完全規(guī)避。

5、購買力風(fēng)險

基金財產(chǎn)的利潤將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的影響而導(dǎo)致購買力

下降，從而使基金財產(chǎn)的實際收益下降。

6、債券收益率曲線風(fēng)險

債券收益率曲線風(fēng)險是指與收益率曲線非平行移動有關(guān)的風(fēng)險，單?的久期指標(biāo)并不能充分

反映這一風(fēng)險的存在。

7、再投資風(fēng)險

再投資風(fēng)險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影響，這與利率上升所帶

來的價格風(fēng)險（即前面所提到的利率風(fēng)險）互為消長。具體為當(dāng)利率下降時，基金財產(chǎn)從投資的

固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資時，將獲得比之前較少的收益率。

（二）管理管控風(fēng)險

在基金財產(chǎn)管理管控運作過程中，基金管理管控人的研究水平、投資管理管控水平直接影響

基金財產(chǎn)收益水平，如果基金管理管控人對經(jīng)濟(jì)形勢和證券市場判斷不準(zhǔn)確、獲取的信息不全、

投資操作出現(xiàn)失誤，都會影響基金財產(chǎn)的收益水平。

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（三）流動性風(fēng)險

基金財產(chǎn)需隨時應(yīng)對基金投資者的提取，如果基金財產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者變現(xiàn)時對

基金財產(chǎn)凈值產(chǎn)生沖擊成本，都會影響基金財產(chǎn)運作和收益水平。尤其是在基金投資者大額提取

委托財產(chǎn)時，如果基金財產(chǎn)變現(xiàn)相關(guān)能力差，可能會產(chǎn)生基金財產(chǎn)倉位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動性

風(fēng)險，從而膨響基金財產(chǎn)收益。

（四）信用風(fēng)險

信用風(fēng)險是債務(wù)人的違約風(fēng)險，主要體現(xiàn)在信用產(chǎn)品中。在基金財產(chǎn)投資運作中，如果基金

管理管控人對投資對象的信用研究水平不足,對信用產(chǎn)品的判斷不準(zhǔn)確，可能使基金財產(chǎn)承受信

用風(fēng)險所帶來的損失。

（五）特定投資方式方法及基金資產(chǎn)所投資的特定投資對象可能引起的特定風(fēng)險

1、本基金可能投資于金融衍生品，管理管控人需要根據(jù)市場情況判斷多空方向，如管理管

控人判斷錯誤，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)出現(xiàn)實際損失。

2、（若有）為保護(hù)持有人的利益」本基金將基金單位凈值為【】元設(shè)置為止損線（止損線

的計算以日終凈值為準(zhǔn)）o在止損賣出過程中，由于大量賣出導(dǎo)致市場價格大幅下跌或因證券跌

停、停牌等事件導(dǎo)致證券不能及時賣出等因素、可能給本基金帶來損失，導(dǎo)致止損后基金資產(chǎn)凈

值低于止損前基金資產(chǎn)凈值。

3、本基金擬投資公募基金、信托計劃、證券公司資產(chǎn)管理管控計劃、保險資產(chǎn)管理管控計

劃、期貨資產(chǎn)管理管控計劃、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理管控計劃、取得基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的管理

管控人登記證書的私募管理管控人發(fā)行的私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、私募創(chuàng)業(yè)投資

基金等，上述產(chǎn)品的投資結(jié)果將直接導(dǎo)致本基金投資的收益或虧損。上述產(chǎn)品及其對應(yīng)的實際資

產(chǎn)并未保管在本基金托管人處，上述產(chǎn)品及其對應(yīng)的實際資產(chǎn)可能由于其托管人或管理管控人保

管不善導(dǎo)致本基金受損。

4、投資于滬港通中港股通標(biāo)的范圍內(nèi)的證券的風(fēng)險。

（1）交易標(biāo)的風(fēng)險。可以通過港股通買賣的股票存在一定的范圍限制，且港股通股票名單

會動態(tài)調(diào)整，基金可能面臨因標(biāo)的證券被調(diào)出港股通標(biāo)的范圍而無法繼續(xù)買入的風(fēng)險。

（2）交易額度風(fēng)險。港股通業(yè)務(wù)試點期間存在每F1額度和總額度限制。當(dāng)日額度使用完畢

的，基金將面臨不能通過港股通進(jìn)行買入交易的風(fēng)險。

（3）交易時間風(fēng)險。只有滬港兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排的交易日才為港股通交

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易日，具體以上交所證券交易服務(wù)公司在其指定網(wǎng)站公布的日期為準(zhǔn)，基金可能面臨如上交所開

市但聯(lián)交所休市而無法及時交易造成的損失風(fēng)險。

（4）匯率風(fēng)險。基金在參與港股通投資時，作為港股通標(biāo)的的聯(lián)交所上市公司股票以港幣

報價，以人民幣交收。此外，因港股通相關(guān)結(jié)算換匯處理在交易日日終而非交易日間實時進(jìn)行，

所以，由此基金將面臨的人民幣兌港幣在不同交易時間結(jié)算可能產(chǎn)生的匯率風(fēng)險。。

（5）交易規(guī)則差異風(fēng)險。港股通股票交收方式、漲跌幅限制、訂單申報的最小交易價差、

每手股數(shù)、申報最大限制、股票報價價位、權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、行權(quán)、退市等諸多方面與內(nèi)地證券

市場存在一定的差異：同時，港股通交易的交收可能因香港出現(xiàn)臺風(fēng)或黑色暴雨等發(fā)生延遲交收。

基金可能面臨由于管理管控人不了解交易規(guī)則的差異導(dǎo)致的風(fēng)險。

（6）交易通訊故障風(fēng)險。港股通交易中如聯(lián)交所與上交所證券交易服務(wù)公司之間的報盤相

關(guān)系統(tǒng)或者通信鏈路出現(xiàn)故障，基金可能面臨不能申報和撤箱申報的風(fēng)險。

（7）分級結(jié)算風(fēng)險。港股通交收可能發(fā)生因結(jié)算參與人未完成與中國結(jié)算的集中交收，導(dǎo)

致基金應(yīng)收資金或證券被暫不交付或處置;結(jié)算參與人對基金出現(xiàn)交收違約導(dǎo)致基金未能取得應(yīng)

收證券或資金;結(jié)算參與人向中國結(jié)算發(fā)送的有關(guān)基金的證券劃付指令有誤的導(dǎo)致基金權(quán)益受損

等：基金可能面臨由于結(jié)算參與人未遵守相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則導(dǎo)致基金利益受到損害的風(fēng)險。

5、股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)系統(tǒng)掛牌公司股票風(fēng)險

（1）公司風(fēng)險：部分掛牌公司具有規(guī)模較小，對單一相關(guān)技術(shù)依賴度較高，受相關(guān)技術(shù)更

新?lián)Q代影響較大；對核心相關(guān)技術(shù)人員依賴度較高；客戶集中度高，議價相關(guān)能力不強等特點。

部分公司抗市場風(fēng)險和行業(yè)風(fēng)險的相關(guān)能力較弱，業(yè)務(wù)收入可能波動較大。

（2）流動性風(fēng)險：與上市公司相比，掛牌公司股權(quán)相對集中，市場整體流動性低于滬深證

券交易所。

（3〉信息風(fēng)險：掛牌公司信息披露要求和標(biāo)準(zhǔn)低于上市公司，除掛牌公司所披露的信息外，

投資者還需認(rèn)真獲取和研判其他信息，審慎做出投資決策。

（六）金融衍生品投資風(fēng)險

1、融資融券風(fēng)險

（1）因管理管控人或基金自身變化原因?qū)е聯(lián)p失的風(fēng)險，原因包括但不限于：

A、管理管控人在從事融資融券交易期間，自身融資融券業(yè)務(wù)可能因監(jiān)管原因而受到影響，

比如證券公司融資或融券業(yè)務(wù)資格被暫停或取消、投資者賬戶被暫?；蛉∠谫Y或融券資格等。

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B、管理管控人信用資質(zhì)狀況發(fā)生變化導(dǎo)致證券公司降低其授信額度，并由此導(dǎo)致管理管控

人不能從事融資融券交易或該管理管控人適用的相關(guān)警戒線指標(biāo)被證券公司單方面提高。

C、因基金自身原因?qū)е缕滟Y產(chǎn)被司法機關(guān)或其它有權(quán)機關(guān)采取財產(chǎn)保全或強制執(zhí)行措施，

或者出現(xiàn)終止、清算情況時，基金將面臨被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險。

D、因基金不能按照約定的期限清償債務(wù)，或上市證券價格波動導(dǎo)致日終清算后維持擔(dān)保比

例低于警戒線，且不能按照約定的時間、數(shù)量追加擔(dān)保物時，將面臨擔(dān)保物被證券公司強制平倉

的風(fēng)險。

E、因基金自身維持擔(dān)保比例變化而導(dǎo)致基金信用賬戶交易受到限制。

F、管理管控人誤將融資融券交易的委托類別當(dāng)作普通委托交易類別進(jìn)行委托申報。

(2)政策風(fēng)險

A、因交易所、監(jiān)管機關(guān)要求或證券公司自身管理管控需要發(fā)生融資融券標(biāo)的證券范圍調(diào)整、

可充抵保證金證券范圍或折算率調(diào)整、標(biāo)的證券暫停交易或終止上市、保證金比例調(diào)整、關(guān)注線

或警戒線指標(biāo)調(diào)整等情況，基金將可能面臨被證券公司限制交易或提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險。

B、由于國家法律、法規(guī)、政策的變化，證券交易所交易規(guī)則的修改等原因，可能會對參與

融資融券業(yè)務(wù)的本基金造成經(jīng)濟(jì)損失。

(3)市場風(fēng)險

在《融資融券合同》有效期內(nèi)，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，

證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費率，基金將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險。

(4)相關(guān)系統(tǒng)風(fēng)險

由于INTERNET網(wǎng)絡(luò)、通訊線路及郵遞所造成的管理管控人無法收到有關(guān)通知，將會面臨擔(dān)

保物被證券公司強制平倉的風(fēng)險。

(5)因證券公司凈資本變化等原因觸發(fā)交易監(jiān)控指標(biāo)，導(dǎo)致基金信用賬戶交易受到限制的

風(fēng)險。

2、股指期貨投資風(fēng)險

(1)流動性風(fēng)險

本基金在股指期貨市場成交不活躍時，可能在建倉和平倉股指期貨時面臨交易價格或者交易

數(shù)量上的風(fēng)險。

(2)基差風(fēng)險

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基差是指股票指數(shù)現(xiàn)貨價格與股指期貨價格之間的差額。若產(chǎn)品運作中出現(xiàn)基差波動不確定

性加大、基差向不利方向變動等情況，則可能對本基金投資產(chǎn)生影響。

（3）合約展期風(fēng)險

本基金所投資的期貨合約主要包括股指期貨當(dāng)月和近月合約。當(dāng)基金所持有的合約臨近交割

期限，即需要向較遠(yuǎn)月份的合約進(jìn)行展期，展期過程中可能發(fā)生價差損失以及交易成本損失，將

對投資收益產(chǎn)生影響。

（4）股指期貨保證金不足風(fēng)險

由于股指期貨價格朝不利方向變動，導(dǎo)致期貨賬戶的資金低于金融期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)

機構(gòu)的最低保證金要求，如果不能及時補充保證金，股指期貨頭寸將被強行平倉，導(dǎo)致無法規(guī)避

對沖相關(guān)系統(tǒng)性風(fēng)險，直接影響本基金收益水平，從而產(chǎn)生風(fēng)險。

（5）杠桿風(fēng)險

股指期貨作為金融衍生品，其投資收益與風(fēng)險具有杠桿效應(yīng)。若行情向不利方向劇烈變動，

本基金可能承受超出保證金甚至基金資產(chǎn)本金的損失。

3、商品期貨投資風(fēng)險

（1）流動性風(fēng)險

本基金在商品期貨市場成交不活躍時，可能在建倉和平倉股指期貨時面臨交易價格或者交易

數(shù)量上的風(fēng)險。

（2）合約展期風(fēng)險

本基金所投資的期貨合約主要包括期貨當(dāng)月和近月合約。當(dāng)基金所持有的合約臨近交割期限,

即需要向較遠(yuǎn)月份的合約進(jìn)行展期，展期過程中可能發(fā)生價差損失以及交易成本損失，將對.投資

收益產(chǎn)生影響。

（3）期貨保證金不足風(fēng)險

由于期貨價格朝不利方向變動，導(dǎo)致期貨賬戶的資金低于期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)的最

低保證金要求，如果不能及時補充保證金，期貨頭寸將被強行平倉，導(dǎo)致無法規(guī)避對沖相關(guān)系統(tǒng)

性風(fēng)險，直接影響本基金收益水平，從而產(chǎn)生風(fēng)險。

（4）杠桿風(fēng)險

商品期貨作為金融衍生品，其投資收益與風(fēng)險具有杠桿效應(yīng)。若行情向不利方向劇烈變動，

本基金可能承受超出保證金甚至基金資產(chǎn)本金的損失。

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4、權(quán)益類收益互換投資風(fēng)險

(1)特定產(chǎn)品結(jié)構(gòu)下的信用風(fēng)險

對于本基金作為收益互換權(quán)利方的交易，可能面臨交易對手違約的信用風(fēng)險。該風(fēng)險隨互換

交易中本基金所持頭寸盈利增加(對應(yīng)交易對手虧損增加)而增大。

(2)杠桿風(fēng)險

收益互換作為一種保證金交易，其投資收益與虧損均具有杠桿放大的風(fēng)險。

(3)流動性風(fēng)險

收益互換作為場外市場的交易，是以證券市場場外金融衍生品主協(xié)議及其補充協(xié)議等標(biāo)準(zhǔn)法

律文本，結(jié)合交易確認(rèn)書等定制的法律文本所構(gòu)成的協(xié)議群，客觀上流通和轉(zhuǎn)讓相關(guān)能力較差。

(4)提前終止等法律風(fēng)險

收益互換的合約存續(xù)期內(nèi)可能發(fā)生提前終止等事件，導(dǎo)致雙方提前結(jié)束交易。

(5)交割失敗等操作風(fēng)險

收益互換可能發(fā)生因相關(guān)系統(tǒng)故障或特殊原因造成的交割失敗，但并不必然視為違約。交割

失敗可能導(dǎo)致預(yù)期的現(xiàn)金流安排發(fā)生變化而產(chǎn)生的風(fēng)險。

(七)操作或相關(guān)技術(shù)風(fēng)險

相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違

反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT相關(guān)系統(tǒng)故障

等風(fēng)險。

在基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為相關(guān)技術(shù)相關(guān)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響

交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致基金份額持有人的利益受到影響。這種相關(guān)技術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理

管控公司、基金份額登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)等。

(八)相關(guān)機構(gòu)的經(jīng)營風(fēng)險

1、基金管理管控人經(jīng)營風(fēng)險

按照我國金融監(jiān)管法律規(guī)定，雖基金管理管控人相信其本身將按照相關(guān)法律的規(guī)定進(jìn)行營運

及管理管控，但無法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律。如在基金存續(xù)期間

基金管理管控人無法繼續(xù)經(jīng)營基金業(yè)務(wù)，則可能會對基金產(chǎn)生不利影響。

2、基金托管人經(jīng)營風(fēng)險

按照我國金融監(jiān)管法律規(guī)定，基金托管人須獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券投資基金托管資格方

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編號：

時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第9頁共70頁

可從事托管業(yè)務(wù)。雖基金托管人相信其本身將按照相關(guān)法律的規(guī)定進(jìn)行營運及管理管控，但無法

保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律。如在基金存續(xù)期間基金托管人無法繼續(xù)

從事托管業(yè)務(wù)，則可能會對基金產(chǎn)生不利影響。

3、證券/期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)經(jīng)營風(fēng)險

按照我國金融監(jiān)管法律規(guī)定，證券/期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)須獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券經(jīng)營資格方

可從事證券業(yè)務(wù)。雖證券/期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)相信其本身將按照相關(guān)法律的規(guī)定進(jìn)行營運及管理管控，

但無法保證其本身可以永久維持符合監(jiān)管部門的金融監(jiān)管法律。如在基金存續(xù)期間證券/期貨經(jīng)

紀(jì)機構(gòu)無法繼續(xù)從事證券/期貨業(yè)務(wù)，則可能會對基金產(chǎn)生不利影響。

（九）其他風(fēng)險

1、基金管理管控人將應(yīng)屬本機構(gòu)負(fù)責(zé)的事項以服務(wù)外包、租賃等方式交由其他機構(gòu)辦理，

因代辦機構(gòu)不符合金融監(jiān)管部門規(guī)定的資質(zhì)要求、或不具備提供相關(guān)服務(wù)的條件和技能、或因管

理管控不善、操作失誤等，可能給基金投資者帶來?定的風(fēng)險。

2、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運行，可能導(dǎo)致基金

財產(chǎn)的損失；

3、金融市場危機、行業(yè)競爭、代理商違約等超出基金管理管控人自身直接控制相關(guān)能力之

外的風(fēng)險，也可能導(dǎo)致基金投資者利益受損.

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時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第1。頁共70頁

本風(fēng)險揭示書的揭示事項僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明投資本基金的所有

風(fēng)險。本人/本機構(gòu)作為投資者已遂閱法充分理解風(fēng)險揭示書及相關(guān)基金文

件所提示的風(fēng)險，并自愿承擔(dān)由上述風(fēng)險引致的全部后果。

［為充分提示風(fēng)險，提請投資者將本段抄錄在后。］

投資者抄錄：

本人/本機構(gòu)作為投資者已風(fēng)險揭示書及相關(guān)基金文件所提示的風(fēng)險，并

由上述風(fēng)險引致的全部后果。

本人/本機構(gòu)保證，本人/本機構(gòu)是具有完全民事行為相關(guān)能力的自然人

/法人或者依法成立的其他組織，并且符合法律法規(guī)及本基金合同中關(guān)于私募

基金合格投資者的條件，是合格投資者。

投資者（自然人）

（簽字）：

或：投資者（機構(gòu)）

（加蓋公章并由法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表簽字）：

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時間：2021年x月x日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第11頁共70頁

日期：年月日

目錄

風(fēng)險揭示書.....................................................................2

—?、w,棄13

二、釋義......................................................................13

、嚴(yán)-^9zR...............................................................16

四、基金的基本情況............................................................16

六、基金的認(rèn)購、申購和贖回....................................................18

七、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)..........................................................23

八、基金份額的登記............................................................29

九、基金的投資................................................................30

十一、指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行..................................................35

十二、交易及清算交收安排......................................................38

十三、越權(quán)交易處理............................................................40

十四、基金財產(chǎn)的估值和凈值計算................................................42

十五、基金的費用與稅收........................................................49

十六、基金的收益分配..........................................................52

十七、報告義務(wù)................................................................53

十八、基金有關(guān)文件檔案的保存..................................................54

一卜）L、反................................................................55

二十、基金份額的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓、非交易過戶和凍結(jié).................................55

二H"一、基金托管人對基金管理管控人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查...........................56

二十二、基金管理管控人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查.................................57

二十三、基金合同的成立、生效及簽署...........................................58

二十四、基金合同的變更、終止..................................................58

二十五、基金托管人和基金管理管控人的更換.....................................59

二十六、清算程序..............................................................61

二十八、法律適用和爭議的處理..................................................63

二十九、基金合同的效力........................................................63

三十、其他事項...............................................................64

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時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第12頁共70頁

附件一：投資監(jiān)督事項表.......................................................67

附件二：劃款指令授權(quán)通知.....................................................68

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時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第13頁共70頁

一、前言

訂立本合同的目的、依據(jù)和原則：

1、訂立本合同的目的是明確本合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)、規(guī)范本基金的運作、保護(hù)基金份額

持有人的合法權(quán)益。

2、訂立本合同的依據(jù)是《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《中

華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《私募投資基金監(jiān)督管理管控暫行辦

法》（以卜.簡稱《暫行辦法》）和《私募投資基金管理管控人登記和基金備案辦法（試行）》及

其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。

3、訂立本合同遵照基金份額持有人、基金管理管控人、基金托管人平等自愿、誠實信用的

原則。

本合同是約定本合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及本合同

當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，均以本合同為準(zhǔn)。本合同的當(dāng)事人包括基金管理管

控人、基金托管人和基金份額持有人?；鸷贤漠?dāng)事人按照《基金法》、《暫行辦法》、本合

同及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

本基金按照中國山￡法律法規(guī)成立并運作，若本合同的合適的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的

強制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。

二、釋義

在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：

1、本合同：《XXXX基金基金合同》及對本合同的任何有效修訂和補充。

2、本基金：XXXX基金。

3、私募投資基金：以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金。

4、基金投資者：依法可以投資于私募投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或

中國證監(jiān)會允許購買私募投資基金的其他投資者的合稱。

5、基金管理管控人、管理管控人：XXXX基金管理管控有限公司。

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時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第14頁共70頁

6、基金托管人、托管人：國泰君安證券股份有限公司。

7、基金份額持有人：簽署本合同，履行出資義務(wù)取得基金份額的基金投資者。

8、法律法規(guī)：指中國公布實施并現(xiàn)時有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件。

9、中國證監(jiān)會：中國證券監(jiān)督管理管控委員會。

10、金融監(jiān)管部門：指負(fù)責(zé)金融市場監(jiān)管的機關(guān)和投資基金行業(yè)自律組織。

11、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）：基金行業(yè)相關(guān)機構(gòu)自愿結(jié)成的全國

性、行業(yè)性、非營利性社會組織。

12、運營服務(wù)機構(gòu)：接受基金管理管控人委托，根據(jù)與其簽訂的金融外包服務(wù)協(xié)議中約定的

服務(wù)范圍，為本基金提供份額注冊登記、基金估值等服務(wù)的機構(gòu)，本基金的運營服務(wù)機構(gòu)為國泰

君安證券股份有限公司，簽訂的金融外包服務(wù)協(xié)議為《主經(jīng)紀(jì)商綜合金融服務(wù)協(xié)議》。

13、證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)：指管理管控人指定的證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)。

14、期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)：指管理管控人指定的期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)。

15、工作日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。

16、成立FI：指達(dá)到基金合同約定的條件，本基金依法成立的口期。

17、開放H：基金管理管控人辦理基金份額申購、贖回業(yè)務(wù)的工作日。

18、銷售機構(gòu)：指基金管理管控人及/或基金管理管控人委托的代理銷售機構(gòu)。

19、TB：本基金在規(guī)定的時間內(nèi)受理基金投資者申購、贖回等業(yè)務(wù)申請及其他與本基金有

關(guān)的事項發(fā)生的日期。

20、T+n日：T日后的第n個工作日（n為整數(shù)），當(dāng)n為負(fù)數(shù)時表示T日前的第n個工作

日。

21、基金財產(chǎn)：基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、基金管理管控人管理管控并由基金托管人

托管的作為本合同標(biāo)的的財產(chǎn)。

22、托管資金專門賬戶：即托管資金賬戶，簡稱“托管賬戶”，是基金托管人為基金財產(chǎn)在

具有基金托管資格的商業(yè)銀行開立的銀行專用結(jié)算賬戶，用于基金財產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放

與支付，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。

23、證券賬戶：根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（下稱“中登公

司”）等相關(guān)機構(gòu)的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金托管人為基金財產(chǎn)在中登公司上海分公司、深圳分公

司開設(shè)的證券賬戶。

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24、證券交易資金賬戶：基金管理管控人或基金托管人為基金財產(chǎn)在證券經(jīng)紀(jì)機構(gòu)開立的證

券交易資金賬戶，用于基金財產(chǎn)證券交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細(xì)以及場

內(nèi)證券交易清算。證券交易資金賬戶按照“第三方存管”模式與托管賬戶建立一一對應(yīng)關(guān)系，由

基金托管人通過銀證轉(zhuǎn)賬的方式完成資金劃付。

25、期貨賬戶：基金管理管控人或基金托管人為基金財產(chǎn)在期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)開立的期貨保證金

賬戶，用于基金財產(chǎn)期貨交易結(jié)算資金的存管、記載交易結(jié)算資金的變動明細(xì)以及期貨交易清算。

期貨保證金賬戶應(yīng)與托管賬戶建立一一對應(yīng)關(guān)系，由基金托管人通過銀期轉(zhuǎn)賬的方式辦理期貨交

易的出入金。

26、基金資產(chǎn)總值：本基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、證券交易結(jié)算資金、期貨

保證金、各種應(yīng)收款項及其他資產(chǎn)的價值總和。

27、基金資產(chǎn)凈值：本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。

28、基金份額凈值：計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)所得的數(shù)值。

29、基金資產(chǎn)估值：計算、評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和基金份額

凈值的過程。

30、募集期：指本基金的初始銷售期限。

31、存續(xù)期：指本基金成立至清算之間的期限。

32、認(rèn)購：指在募集期間，基金投資者按照本合同的約定購買本基金份額的行為。

33、申購：指基金成立后，在基金開放日，基金投資者按照本合同的規(guī)定購買本基金份額的

行為。

34、贖回：指基金成立后，在基金開放FL基金份額持有人按照本合同的規(guī)定將本基金份額

兌換為現(xiàn)金的行為。

35、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。該等不可抗力

事件包括但不限于自然災(zāi)害、地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、暴亂、流行病、政府行為、罷工、

停工、停電、通訊失敗等，非因管理管控人、托管人自身原因?qū)е碌南嚓P(guān)技術(shù)相關(guān)系統(tǒng)異常事故、

政策法規(guī)的修改或監(jiān)管要求調(diào)整等情形。因中國人民銀行銀行間結(jié)算相關(guān)系統(tǒng)出現(xiàn)故障導(dǎo)致銀行

間的結(jié)算無法進(jìn)行的情形，因電信服務(wù)商原因?qū)е沦Y金劃付的網(wǎng)絡(luò)中斷、無法使用的情形，構(gòu)成

不可抗力事件。

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三、聲明與承諾

（一）基金投資者聲明其投資本基金的財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財產(chǎn)

的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，不存在不合理的利益輸

送、關(guān)聯(lián)交易及洗錢等情況，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理管控人和基金托管人進(jìn)行該

財產(chǎn)的投資管理管控和托管業(yè)務(wù),保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理管控人和基金托管

人對該財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑;基金投資者聲明已充分理解本

合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險收益特征，愿意承擔(dān)相

應(yīng)的投資風(fēng)險，本投資事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；基金投資者承諾其向基金管理管控人及

/或代理銷售機構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受相關(guān)能力等信息和資料

真實、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，

應(yīng)當(dāng)及時書面告知基金管理管控人及/或代理銷售機構(gòu)?；鹜顿Y者承認(rèn)，基金管理管控人、基

金托管人未對基金財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。

（二）基金管理管控人保證已在簽訂本合同前充分地向基金投資者說明了有關(guān)法律法規(guī)和相

關(guān)投資工具的運作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風(fēng)險?；鸸芾砉芸厝顺兄Z依照恪盡職守、誠實

信用、謹(jǐn)慎勒勉的原則管理管控和運用基金財產(chǎn)，不保證基金財產(chǎn)一定盈利，也不保證最低收益。

（三）基金托管人承諾以誠實守信、審慎盡責(zé)的原則履行托管職責(zé)，根據(jù)本合同約定安全保

管基金資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理管控人投資行為，但不保證基金資產(chǎn)投資不受損失，

不保證最低收益。

四、基金的基本情況

（一）基金的名稱：xxxx基金。

（二）基金類別：私募證券投資基金。

（三）基金的運作方式：契約型開放式。

（四）基金的投資目標(biāo)：本基金在深入研究的基礎(chǔ)上構(gòu)建投資組合，在嚴(yán)格控制投資風(fēng)險的

前提下，力求獲得長期穩(wěn)定的投資回報。

（五）基金的存續(xù)期限：自本基金成立之日起5年。本基金存續(xù)期限到期后，基金管理管

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控人和基金托管人協(xié)商一致，可延長本基金存續(xù)期限，并由基金管理管控人通過信函、電話、手

機短信、電子郵件、網(wǎng)站公告等方式之一通知基金份額持有人。

（六）基金成立的最低資產(chǎn)要求：本基金成立時的初始資產(chǎn)凈值不得低于100萬元人民幣。

（七）基金份額的面值：本基金份額的面值為1.00元，認(rèn)購價格為L00元/份。

本基金為均等份額，除本合同另有約定外，每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

五、基金的成立與備案

（一）基金的成立

本基金的募集期（或稱認(rèn)購期、發(fā)行期）自基金份額發(fā)售之日起不得超過三個月。當(dāng)本基金

的募集金額符合本合同約定且基金份額持有人的人數(shù)符合《基金法》的規(guī)定時，基金管理管控人

可以提前終止基金的募集。募集期限屆滿本基金不能成立的，本基金合同不生效。

1、募集期間的處理

（1）直銷處理（如有）

本基金募集期內(nèi)，基金投資者通過管理管控人直銷渠道認(rèn)購基金的，應(yīng)將認(rèn)購款劃入如下

募集賬戶：

賬戶名稱：國泰君安證券股份有限公司基金運營外包募集專戶

賬號：【】

開戶銀行名稱：招商銀行上海分行靜安寺支行

大額支付號：308290003054

募集賬戶的資金任何人不能動用。對募集賬戶的監(jiān)控由基金管理管控人負(fù)責(zé)?；鹜顿Y者將

委托資金劃入本基金募集賬戶的匯出賬戶為投資者收益賬戶，基金管理管控人只能將募集賬戶中

的資金定向劃撥至該基金對應(yīng)的托管賬戶（認(rèn)購、申購時）以及投資者收益賬戶（分紅、贖網(wǎng)時），

募集賬戶的監(jiān)管以管理管控人與國泰君安證券股份有限公司簽署的相關(guān)協(xié)議為準(zhǔn)。

本基金募集期結(jié)束后，管理管控人應(yīng)根據(jù)認(rèn)購結(jié)果,將募集賬戶募集資金劃入基金托管賬戶。

（2）代銷處理（如有）

本基金募集期內(nèi)，基金投資者通過管理管控人委托的代理銷售機構(gòu)認(rèn)購基金的，應(yīng)將認(rèn)購款

劃入代理銷售機構(gòu)指定的賬戶，或由代理銷售機構(gòu)根據(jù)投資者的認(rèn)購指令從投資者賬戶中進(jìn)行扣

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時間：2021年X月X日書山有路勤為徑，學(xué)海無涯苦作舟頁碼：第18頁共70頁

劃。

本基金募集期結(jié)束后，代理銷售機構(gòu)根據(jù)認(rèn)購結(jié)果，將代銷資金從代理銷售機構(gòu)的基金銷售

結(jié)算專用賬戶劃入基金托管賬戶。

2、募集期結(jié)束后的處理

本基金募集期結(jié)束后，基金托管人核實資金到賬情況，并向基金管理管控人出具資金到賬通

知書，基金即告成立。

基金募集期間認(rèn)購資金利息在募集期結(jié)束時歸入基金資產(chǎn)，利息金額以基金托管賬戶實際收

到的為準(zhǔn)。

基金管理管控人應(yīng)于基金成立后及時發(fā)布基金成立通知。

（二）基金募集失敗的處理方式

如果募集期限屆滿，本基金不能成立的，基金管理管控人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下.列責(zé)任：

1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；

2、在基金募集期限屆滿后30F1內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息：

3、將托管人已蓋章的基金合同及其他相關(guān)協(xié)議在基金募集期限屆滿后10D內(nèi)如數(shù)原件返還

托管人。未能如數(shù)返還的，應(yīng)向托管人書面說明原因、去向并加蓋公章°

（三）基金的備案

基金管理管控人在基金成立后20個工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。

六、基金的認(rèn)購、申購和贖回

（一）認(rèn)購、申購和贖回的場所

本基金的銷售機構(gòu)為直銷機構(gòu)（基金管理管控人）及/或基金管理管控人委托的代理銷售機

構(gòu)。管理管控人可以根據(jù)需要增加、變更代理銷售機構(gòu)。

基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦

理基金份額的認(rèn)購、申購和贖回。

（二）認(rèn)購、申購和贖回的時間

基金投資者可在募集期內(nèi)的工作日認(rèn)購本基金。本基金自成立日起6個月內(nèi)為封閉期，封

閉期內(nèi)不開放申購贖回；基金投資者可在本基金開放日申購、贖回本基金。本基金開放日（以下

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簡稱為T日或開放日）為封閉期結(jié)束之后的下一個月最后一個工作日及之后每季度最后一個工作

日?；鸸芾砉芸厝丝筛鶕?jù)基金運作相關(guān)需求增設(shè)臨時開放日，具體以基金管理管控人公告為準(zhǔn)。

（三）出資方式及認(rèn)繳期限

基金投資者認(rèn)購、申購本基金，以現(xiàn)金繳納。

基金投資者認(rèn)購本基金，應(yīng)在募集期內(nèi)將認(rèn)購資金匯入基金管理管控人及/或代理銷售機構(gòu)

指定賬戶；基金投資者通過基金管理管控人申購本基金的，應(yīng)在T-4日至T日內(nèi)進(jìn)行申購預(yù)約登

記，并將申購資金匯入本基金募集賬戶：基金份額持有人通過基金管理管控人贖回本基金的，應(yīng)

于「9日至T-5日之間填寫基金管理管控人提供的申請表進(jìn)行贖回預(yù)約登記?；鹜顿Y者通過代

理銷售機構(gòu)申購、贖回本基金的，應(yīng)在開放日提交申購、贖回申請，不必進(jìn)行預(yù)約登記。

（四）認(rèn)購、申購和贖回的方式、價格及程序

1、基金投資者認(rèn)購基金時，按照面值（人民幣1.00元）為基準(zhǔn)計算基金份額，申購則按當(dāng)

期開放日的基金份額凈值計算申購份額。若開放日為期間，則當(dāng)期開放日為基金投資者提交申購

申請的開放日。

2、基金份額持有人贖回基金時，按照贖回當(dāng)期開放n基金份額凈值計算贖回金額，同時基

金管理管控人按先進(jìn)先出的原則，按基金投資者認(rèn)購、申購基金份額的先后次序進(jìn)行順序贖回確

認(rèn)。

3、基金認(rèn)購、申購采用金額申請的方式，基金贖回采用份額申請的方式。

（五）認(rèn)購、申購和贖回申請的確認(rèn)

認(rèn)購、申購和贖問申請受理完成后，不得撤銷。銷售機構(gòu)受理申請并不表示對該申請成功的

確認(rèn)，而僅代表銷售機構(gòu)確實收到了申請。認(rèn)購、申購和贖回申請的確認(rèn)以份額登記機構(gòu)的確認(rèn)

結(jié)果為準(zhǔn)。

本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人，并按《暫行辦法》第十三條的規(guī)定合并計算投資者人數(shù)。

基金管理管控人在募集期的每個工作日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原

則確認(rèn)有效認(rèn)購申請。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認(rèn)購申請為無效申請。

在正常情況下，份額登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對T日申購和贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。若申購

不成功，基金管理管控人應(yīng)在T+2日起三十H內(nèi)返還投資者已繳納的款項。

基金份額持有人贖回申請確認(rèn)后，基金管理管控人將在T+5R（包括T+5D）內(nèi)支付贖回款

項。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照本合同有關(guān)條款處理。

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（六）認(rèn)購、申購和贖回的金額限制

基金投資者首次認(rèn)購、申購金額應(yīng)不低于100萬元人民幣，在開放日內(nèi)追加申購的，追加金

額應(yīng)為10萬元人民幣的整數(shù)倍。

基金份額持有人贖回后持有的基金財產(chǎn)不得低于100萬元，低于100萬元時，基金管理管控

人有權(quán)將該基金份額持有人所持份額做強制贖回處理。

（七）認(rèn)購、申購和贖回的費率

1、認(rèn)購、申購費率

本基金認(rèn)購費率為佻、申購費率為

2、贖回費率

本基金份額持有期限低于6個月的，贖回費率為0.5樂基金份額持有期在6個月及以上的

贖回費率為0%。

（八）認(rèn)購、申購份額與贖回金額的計算方式

1、認(rèn)購份額計算

認(rèn)購份額=認(rèn)購金額/（1+認(rèn)購費率）/面值。

認(rèn)購費用=認(rèn)購金額*工認(rèn)購費率/（1+認(rèn)購費率）。

凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1+認(rèn)購費率）。

認(rèn)購份額保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位四舍五入，由此帶來的收益和損失歸入基金

財產(chǎn)。

2、申購份額計算

申購份額=申購金額/（1+申購費率）/申購價格。

申購費用=申購金額*申購費率/（1+申購費率）。

凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）。

申購價格為當(dāng)期開放日的基金份額凈值。申購份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第

3位四舍五入，由此帶來的收益和損失歸入基金財產(chǎn)。

3、贖回金額計算

如采用整體業(yè)績報酬計提方式，則：

贖回金額=贖回份數(shù)X贖回價格-贖回費用。

如采用單個投資者單筆業(yè)績報酬計提方式，則：

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贖回金額=贖回份數(shù)X贖回價格-贖