2024特種設(shè)備雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評估表

特種設(shè)備雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評估表表A.1特種設(shè)備雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)評估表序號查評項目查評內(nèi)容及要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分標(biāo)準(zhǔn)查評結(jié)果實際得分1機(jī)制建設(shè)1001.1成立領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)建立特種設(shè)備雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)或依托特種設(shè)備使用單位雙重預(yù)防建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)人任組長，成員應(yīng)包括特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人及特種設(shè)備安全管理員，并明確各自職責(zé)。10l.未以正式文件印發(fā)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的，不得分。未明確主要負(fù)責(zé)人職5種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人3特種設(shè)備安全管理員職2存在特種設(shè)備重大風(fēng)險管控和嚴(yán)重事故隱患沒有組織特種設(shè)備重大風(fēng)險管控和嚴(yán)重事故隱101.2制定工作方案制定工作方案，明確特種設(shè)備雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的工作目標(biāo)、實施內(nèi)容、保障措施、進(jìn)度和責(zé)任要求等內(nèi)容。10l.未制定工作方案，不得分。2.工作方案未明確工作目標(biāo)、實施內(nèi)容、保障措施、進(jìn)度及責(zé)任要求的，每項扣2分。1.3實施特種設(shè)備安全培訓(xùn)制定特種設(shè)備安全培訓(xùn)計劃，分層次、有針對性地組織員工培訓(xùn)學(xué)習(xí)，宣傳特種設(shè)備相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和安全技術(shù)規(guī)范，介紹常見的特種設(shè)備風(fēng)險因素、安全風(fēng)險評估、風(fēng)險管控措施以及隱患排查治理的內(nèi)容、方法和要求，并保留培訓(xùn)記錄。20l.未制定特種設(shè)備安全2按未培訓(xùn)次數(shù)占比相應(yīng)扣分；記錄不完整齊全1保留培訓(xùn)記錄的，不得1.4建立健全工作制度特種設(shè)備使用單位雙重預(yù)防機(jī)制構(gòu)建工作應(yīng)遵循特種設(shè)備行業(yè)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和特種設(shè)備規(guī)范性文件的要求，結(jié)合自身實際，自主開展雙重預(yù)防機(jī)制構(gòu)建工作，建立健全安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理相關(guān)制度，相關(guān)制度內(nèi)容包括但不限于以下方面內(nèi)容：安全風(fēng)險管控和隱患排查治理責(zé)任制；危險源辨識與安全風(fēng)險分級管控制度；隱患排查治理制40未定期識別和獲取特種設(shè)備行業(yè)的法律、法（單，不得分。未建立安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理相關(guān)制度或者未正式文件印發(fā)實施的，不得分；缺10制度內(nèi)容與實際情況明序號查評項目查評內(nèi)容及要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分標(biāo)準(zhǔn)查評結(jié)果實際得分度。顯不符的，不得分。1.5實施保障特種設(shè)備使用單位主要負(fù)責(zé)人是第一責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)本單位雙重預(yù)防機(jī)制構(gòu)建和運行，并保證人力、物力和財力資源的投入。特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織本單位特種設(shè)備安全風(fēng)險辨識、評估、管控和隱患排查治理工作。特種設(shè)備使用單位應(yīng)明確特種設(shè)備安全風(fēng)險辨識、評估、管控和隱患排查治理的主管部門或機(jī)構(gòu)。201安全管理負(fù)責(zé)人不清楚特種設(shè)備雙重預(yù)防機(jī)制52入保障不到位的，扣10人。3.未明確特種設(shè)備雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)負(fù)責(zé)部門的，扣10分。2風(fēng)險管控1002.1安全風(fēng)險辨識應(yīng)當(dāng)以在用的單臺（套）特種設(shè)備及其作業(yè)活動進(jìn)行風(fēng)險點劃分，按照全面排查、參照目錄、分類明確、范圍清晰、易于識別、便于管理的原則，進(jìn)行風(fēng)險點劃分。危險源辨識范圍應(yīng)考慮人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四個方面。15l所占特種設(shè)備總數(shù)的比例相應(yīng)扣分。2.危險源辨識范圍中人12.2安全風(fēng)險評估企業(yè)應(yīng)對辨識出的各項安全風(fēng)險類型進(jìn)行安全風(fēng)險評估。特種設(shè)備使用單位宜參DB21/T3182D，采用安全檢查表法確定安全風(fēng)險等級，可選用其他適用的安全風(fēng)險評估方法。151.特種設(shè)備風(fēng)險評估等級錯誤的，按所占特種設(shè)備總數(shù)的比例相應(yīng)扣分。2.涉及DB21/T3182第5.4.3定判定的，不得分。2.3建立安全風(fēng)險管控清單應(yīng)建立特種設(shè)備安全風(fēng)險管控清單，清單的主要項目包括設(shè)備種類、設(shè)備類別、設(shè)備名稱/品種、產(chǎn)品編號/單位內(nèi)編號、風(fēng)險因素、管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人、設(shè)備位置。30未建立安全風(fēng)險管控清單的，不得分。安全風(fēng)險管控清單中33占特種設(shè)備總數(shù)的比例相應(yīng)扣分，扣3分。2.4安全風(fēng)險動態(tài)管控機(jī)制建立基于特種設(shè)備安全風(fēng)險防控的動態(tài)管理機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度。30按照特種設(shè)備類別分別制定針對性的安全風(fēng)種設(shè)備種類的比例相應(yīng)扣分。建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度的，每缺一項制度扣分。2.4風(fēng)險分級管控應(yīng)結(jié)合設(shè)備特點和特種設(shè)備相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程的從工程技術(shù)、安全管理、人員培訓(xùn)、個體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面規(guī)定制定風(fēng)險控制措施，明確和落實領(lǐng)導(dǎo)層、管理層、員工層151.未按照風(fēng)險等級明確員工層的風(fēng)險管控職責(zé)35序號查評項目查評內(nèi)容及要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分標(biāo)準(zhǔn)查評結(jié)果實際得分的風(fēng)險管控職責(zé)，確保風(fēng)險分級管控各項措施落實到位。要高度關(guān)注運營情況和危險源變化后的風(fēng)險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施，確保安全風(fēng)險始終處于受控范圍內(nèi)。風(fēng)險控制措施缺失的，每項扣3未實施動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施的比例相應(yīng)扣分。2.5重大風(fēng)險管控重大安全風(fēng)險應(yīng)由特種設(shè)備使用單位主要負(fù)責(zé)人組織實施專項管控；固有風(fēng)險為重大風(fēng)險的，必須制定重大風(fēng)險管控措施。20涉及重大風(fēng)險的特種安全管理制度和操作規(guī)5重大風(fēng)險未制定專項管控方案或重大風(fēng)險專項管控不是主要負(fù)責(zé)人組織實施的，不得分。2.6風(fēng)險公告警示應(yīng)對重大風(fēng)險和較大風(fēng)險在醒目位置和重點區(qū)域設(shè)置安全風(fēng)險公告欄；在特種設(shè)備明顯位置設(shè)置相應(yīng)的安全警示標(biāo)志。5重大風(fēng)險和較大風(fēng)險在醒目位置和重點區(qū)域位置未設(shè)置安全風(fēng)險公1在特種設(shè)備危險區(qū)域明顯位置未設(shè)置相應(yīng)的分。3隱患排查治理1003.1制定隱患排查計劃應(yīng)將安全風(fēng)險辨識和管控清單作為隱患排查的基礎(chǔ)和依據(jù)，排查風(fēng)險管控過程中出現(xiàn)的缺失、漏洞和失效環(huán)節(jié)。隱患排查計劃應(yīng)明確隱患排查的項目、內(nèi)容、方法、責(zé)任人和頻次。20未制定特種設(shè)備隱患排查計劃排查責(zé)任或排4管控清單的中風(fēng)險管控1隱患排查計劃的內(nèi)容未根據(jù)特種設(shè)備配置覆DB21/T3182F失重大風(fēng)險管控專項方項扣4分。3.2隱患排查應(yīng)在安全風(fēng)險分級管控的基礎(chǔ)上，對所存在的危險源開展全覆蓋的隱患排查治理工作。特種設(shè)備使用單位負(fù)責(zé)人和特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)定期組織安全管理人員、專業(yè)技術(shù)人員和其他相關(guān)人員進(jìn)行的隱患排查。對于排查發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重事故隱患，要向職工代表大會（或職工大會）和負(fù)責(zé)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理的部門報告。30未按照隱患排查計劃（錄視為未排查分。排查出嚴(yán)重事故隱患10評估過程中，現(xiàn)場發(fā)3（企業(yè)自查發(fā)現(xiàn)的或在執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)并已責(zé)令生序號查評項目查評內(nèi)容及要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分標(biāo)準(zhǔn)查評結(jié)果實際得分產(chǎn)經(jīng)營單位整改的除外，不得分。3.3隱患治理對于一般事故隱患，責(zé)任部門負(fù)責(zé)人應(yīng)立即組織整改。無法立即整改的隱患，制定隱患治理計劃，切實做到整改措施、責(zé)任、資金、時限整改。對于排查出的特種設(shè)備嚴(yán)重事故隱患，特種設(shè)備DB21/T3182制定并實施嚴(yán)格的嚴(yán)重事故隱患治理方案。20對于排查出的特種設(shè)備一般事故隱患超期未3對于排查出的特種設(shè)備嚴(yán)重事故隱患未制定和落實重大事故治理方案的，不得分。3.4隱患治理驗收隱患治理完成后，應(yīng)按照隱患級別組織相關(guān)人員對治理情況進(jìn)行驗收。嚴(yán)重事故隱患治理工作結(jié)束后，應(yīng)組織本單位的技術(shù)人員和專家對嚴(yán)重事故隱患的治理情況進(jìn)行評估或者委托具備相應(yīng)能力的安全生產(chǎn)技術(shù)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)對嚴(yán)重事故隱患的治理情況進(jìn)行評估。對負(fù)責(zé)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理的部門在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重事故隱患并責(zé)令設(shè)備停用的，在完成治理并經(jīng)評估符合設(shè)備啟用條件后，還應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向負(fù)責(zé)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理的部門提出恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營的書面申請，經(jīng)審查同意后，方可啟用設(shè)備。202嚴(yán)重事故隱患治理完得分。3.5隱患排查治理閉環(huán)管理特種設(shè)備使用單位隱患排查治理工作包括計劃、排查、登記、治理、評估和驗收環(huán)節(jié)，形成閉環(huán)管理。應(yīng)當(dāng)建立隱患排查治理臺賬或數(shù)據(jù)庫，主要內(nèi)容應(yīng)包括隱患排查計劃清單、隱患和問題清單、整改工作清單、復(fù)查驗收清單。10隱患排查治理未實施2建立隱患排查治理臺12主要內(nèi)容包括的隱患排扣1分。4持續(xù)改進(jìn)1004.1定期評估應(yīng)按照要求對本單位的雙重預(yù)防機(jī)制的有效性進(jìn)行評估。根據(jù)評估結(jié)果，對工作流程、規(guī)章制度、風(fēng)險評估、分級管控、隱患排查治理等各環(huán)節(jié)進(jìn)行修改完善，確保雙重預(yù)防機(jī)制持續(xù)有效運行。5015243036評估發(fā)現(xiàn)的問題未及74.2動態(tài)評估遇到下列情形之一時，特種50（1）至（7）項的任一種序號查評項目查評內(nèi)容及要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分標(biāo)準(zhǔn)查評結(jié)果實際得分設(shè)備使用單位應(yīng)及時修正完情形出現(xiàn)時，未及時修正善雙重預(yù)防機(jī)制相關(guān)制度文完善雙重預(yù)防機(jī)制相關(guān)件和管控措施：制度文件和管控措施的，（1）依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)每項扣5分。章、標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定發(fā)生重大變化；（2）使用單位安裝、改造、維修設(shè)備；（3）設(shè)備使用環(huán)境發(fā)生重大變化；（4）發(fā)生傷亡事故或同種類特種設(shè)備發(fā)生事故；（5）組織機(jī)構(gòu)重大調(diào)整的；（6）隱患排查治理發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險管控存在缺失和漏洞；（7）安全監(jiān)督管理部門或檢驗機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險或嚴(yán)重事故隱患；（8）特種設(shè)備使用單位認(rèn)為應(yīng)當(dāng)修訂的其他情況。表A.2特種設(shè)備隱患排查治理體系建設(shè)評估表序號查評項目查評內(nèi)容及要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分標(biāo)準(zhǔn)查評結(jié)果實際得分1體系建設(shè)1001.1安全風(fēng)險動態(tài)管控機(jī)制建立基于特種設(shè)備安全風(fēng)險防控的動態(tài)管理機(jī)制，結(jié)合本單位實際，落實自查要求，按照特種設(shè)備類別分別制定針對性的安全風(fēng)險管控清單，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度和機(jī)制。30按照特種設(shè)備類別分別制定針對性的安全風(fēng)種設(shè)備種類的比例相應(yīng)扣分。建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度的，每缺一項制度扣分。1.2特種設(shè)備隱患排查治理制度建設(shè)使用單位要建立完善隱患排查治理制度，明確主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、部門和崗位人員隱患排查治理的職責(zé)范圍和工作任務(wù)；完善資金投入和使用制度；完善事故隱患排查治理激勵約束機(jī)制，鼓勵從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)、報告事故隱患。完善事故隱患排查、治理、評估、核銷全過程的信息檔案管理制度。30未建立隱患排查治理相關(guān)制度或者未正式文件印發(fā)實施的，不得分；制度內(nèi)容與實際情況明顯不符的，不得分。101.2實施保障特種設(shè)備使用單位主要負(fù)責(zé)人是第一責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)本單位隱患排查治理工作，并保證人力、物力和財力資源的投入。特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織本單位特種設(shè)備隱患排查治理工作。特種設(shè)備使用單位應(yīng)明確特種設(shè)備隱患排查治理的責(zé)任201安全管理負(fù)責(zé)人不清楚特種設(shè)備雙重預(yù)防機(jī)制52入保障不到位的，扣10人。3.未明確特種設(shè)備雙重序號查評項目查評內(nèi)容及要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分標(biāo)準(zhǔn)查評結(jié)果實際得分管理部門。預(yù)防機(jī)制建設(shè)負(fù)責(zé)部門的，扣10分。1.3持續(xù)改進(jìn)應(yīng)按照要求對本單位的雙重預(yù)防機(jī)制的有效性進(jìn)行評估。根據(jù)評估結(jié)果，對工作流程、規(guī)章制度、隱患排查治理等各環(huán)節(jié)進(jìn)行修改完善，確保隱患排查治理工作機(jī)制持續(xù)有效運行。遇到下列情形之一時，應(yīng)及時修正完善隱患排查治理相關(guān)制度文件和工作措施：章、標(biāo)準(zhǔn)的有關(guān)規(guī)定發(fā)生重大變化；維修設(shè)備；變化；特種設(shè)備發(fā)生事故；組織機(jī)構(gòu)重大調(diào)整的；驗機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重事故隱患；特種設(shè)備使用單位認(rèn)為應(yīng)當(dāng)修訂的其他情況。2010241536評估發(fā)現(xiàn)的問題未及4（6）正完善隱患排查治理相關(guān)制度文件和工作措施32隱患排查治理1003.1制定隱患排查計劃隱患排查計劃應(yīng)明確隱患排查的項目、內(nèi)容、方法、責(zé)任人和頻次。20未制定特種設(shè)備隱患排查計劃排查責(zé)任或排4管控清單的中風(fēng)險管控1隱患排查計劃的內(nèi)容未根據(jù)特種設(shè)備配置覆DB21/T3182F失重大風(fēng)險管控專項方項扣4分。3.2隱患排查應(yīng)對所存在的危險源開展全覆蓋的隱患排查治理工作。特種設(shè)備使用單位負(fù)責(zé)人和特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)定期組織安全管理人員、專業(yè)技術(shù)人員和其他相關(guān)人員進(jìn)行的隱患排查。對于排查發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重事故隱患，要向職工代表大會（或職工大會）和負(fù)責(zé)特種設(shè)備安全監(jiān)督管理的部門報告。30未按照隱患排查計劃（錄視為未排查分。排查出嚴(yán)重事故隱患10評估過程中，現(xiàn)場發(fā)3（企業(yè)自查發(fā)現(xiàn)的或在執(zhí)法序號查評項目查評內(nèi)容及要求標(biāo)準(zhǔn)分值評分標(biāo)準(zhǔn)查評結(jié)果實際得分產(chǎn)經(jīng)營單位整改的除外，不得分。3.3隱患治理對于一般事故隱患，責(zé)任部門負(fù)責(zé)人應(yīng)立即組織整改。無法立即整改的隱患，制定隱患治理計劃，切實做到整改措施、責(zé)任、資金、時限整改。對于排查出的特種設(shè)備嚴(yán)重事故隱患，特種設(shè)備DB21/T3182制定并實施嚴(yán)格的嚴(yán)重事故隱患治理方案。20對于排查出的特種設(shè)備一般事故隱患超期未3對于排查出的特種設(shè)備嚴(yán)重事故隱患未制定和落實重大事故治理方案的，不得分。3.4隱患治理驗收隱患治理完成后，應(yīng)按照隱患級別組織相關(guān)人員對治理情況進(jìn)行驗收。嚴(yán)重事故隱患治理工作結(jié)束后，應(yīng)組織本單位的技術(shù)人員和專家對嚴(yán)重事故隱患的治理情況進(jìn)行評估或者委托具備相應(yīng)能力的安全生產(chǎn)技術(shù)咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)對嚴(yán)重事故隱患的治理情況進(jìn)行評估。對負(fù)責(zé)特