2024年公共事業(yè)技能鑒定考試-深交所擬上市公司董秘筆試參考題庫(kù)含答案

“人人文庫(kù)”水印下載源文件后可一鍵去除，請(qǐng)放心下載！（圖片大小可任意調(diào)節(jié)）2024年公共事業(yè)技能鑒定考試-深交所擬上市公司董秘筆試參考題庫(kù)含答案“人人文庫(kù)”水印下載源文件后可一鍵去除，請(qǐng)放心下載！第1卷一.參考題庫(kù)(共75題)1.債券持有人對(duì)轉(zhuǎn)換股票或者不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于轉(zhuǎn)股的當(dāng)日成為發(fā)行公司的股東2.進(jìn)入破產(chǎn)程序的上市公司，因公司經(jīng)營(yíng)處于停頓狀態(tài)，可以經(jīng)申請(qǐng)豁免披露定期報(bào)告。3.已披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的投資者及其一致行動(dòng)人在披露之日起6個(gè)月內(nèi)，因擁有權(quán)益的股份變動(dòng)需要再次報(bào)告、公告權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)的，可以?xún)H就與前次報(bào)告書(shū)不同的部分作出報(bào)告、公告。4.投資者及其一致行動(dòng)人不是上市公司的第一大股東或者實(shí)際控制人，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的5%，但未達(dá)到20%的，應(yīng)當(dāng)編制包括下列哪些內(nèi)容的簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)：（）A、投資者及其一致行動(dòng)人的姓名、住所；投資者及其一致行動(dòng)人為法人的，其名稱(chēng)、注冊(cè)地及法定代表人；B、持股目的，是否有意在未來(lái)12個(gè)月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益；C、上市公司的名稱(chēng)、股票的種類(lèi)、數(shù)量、比例；D、在上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)上市公司已發(fā)行股份的5%或者擁有權(quán)益的股份增減變化達(dá)到5%的時(shí)間及方式；E、權(quán)益變動(dòng)事實(shí)發(fā)生之日前6個(gè)月內(nèi)通過(guò)證券交易所的證券交易買(mǎi)賣(mài)該公司股票的簡(jiǎn)要情況；5.下列哪些事項(xiàng)被稱(chēng)為重大事件（）A、公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定；B、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；C、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生變化；D、持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；E、公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；F、變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)6.公司董事為自然人，有下列哪些情形之一的，不能擔(dān)任公司的董事：（）A、限制民事行為能力；B、因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年；C、擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；D、擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；E、個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償7.證監(jiān)會(huì)發(fā)布證監(jiān)公司字[2007]128號(hào)《關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知》，規(guī)定上市公司涉及行政許可及無(wú)先例、存在重大不確定性、需要向有關(guān)部門(mén)進(jìn)行政策咨詢(xún)、方案論證的重大事項(xiàng)的，上市公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交內(nèi)幕信息知情人以及直系親屬在事實(shí)發(fā)生之日起（）有無(wú)持有或買(mǎi)賣(mài)上市公司股票的相關(guān)文件，并充分舉證相關(guān)人員不存在內(nèi)幕交易行為。A、前3個(gè)月內(nèi)B、前1個(gè)月內(nèi)C、前2個(gè)月內(nèi)D、前6個(gè)月內(nèi)8.依照《證券法》，以下關(guān)于公司公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件的敘述，哪項(xiàng)是正確的？（）A、有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)元B、累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十C、最近三年連續(xù)盈利D、公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出9.股東大會(huì)召開(kāi)前，董事會(huì)可以增加臨時(shí)提案。10.招股說(shuō)明書(shū)的有效期為（）自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計(jì)算。A、一個(gè)B、三個(gè)C、六個(gè)D、十二個(gè)11.收購(gòu)人按照上市公司收購(gòu)管理辦法規(guī)定進(jìn)行要約收購(gòu)的，對(duì)同一種類(lèi)股票的要約價(jià)格，不得低于要約收購(gòu)提示性公告日前（）內(nèi)收購(gòu)人取得該種股票所支付的最高價(jià)格。A、1個(gè)月B、2個(gè)月C、3個(gè)月D、6個(gè)月12.上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持深交所股份發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)交易日內(nèi)，向（）報(bào)告并由上市公司在證券交易所網(wǎng)站進(jìn)行公告。A、董事會(huì)B、上市公司C、監(jiān)事會(huì)D、交易所13.上市公司應(yīng)當(dāng)制定重大事件的報(bào)告、傳遞、審核、披露程序。14.關(guān)于獨(dú)立董事任職資格審核，下列說(shuō)法正確的是（）A、上市公司召開(kāi)董事會(huì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)將獨(dú)立董事候選人資料報(bào)送交易所備案B、公司董事會(huì)對(duì)獨(dú)立董事候選人的有關(guān)情況有異議的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)報(bào)送董事會(huì)的書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)。C、交易所僅需對(duì)獨(dú)立董事的任職資格進(jìn)行審核D、對(duì)于交易所提出異議的獨(dú)立董事候選人，公司仍可將其提交股東大會(huì)，由股東大會(huì)決定15.股東自行召集股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在發(fā)出股東大會(huì)通知前書(shū)面通知上市公司董事會(huì)并將有關(guān)文件報(bào)送深交所備案。16.股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式，代銷(xiāo)期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的（），為發(fā)行失敗。A、60%B、70%C、80%D、90%17.注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)秉承風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)理念，嚴(yán)格執(zhí)行注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則及相關(guān)規(guī)定，（），（），充分了解被鑒證單位及其環(huán)境，（），獲取充分、適當(dāng)?shù)淖C據(jù)，合理發(fā)表鑒證結(jié)論。A、完善鑒證程序；B、科學(xué)選用鑒證方法和技術(shù)；C、恪守職業(yè)道德；D、審慎關(guān)注重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)18.公司擬于2010年4月21日刊登2009年度年報(bào)，并擬于2010年4月19刊登2010年第一季度季度報(bào)告。19.董事、監(jiān)事、經(jīng)理執(zhí)行職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，承擔(dān)刑事責(zé)任。20.依照《證券法》，以下對(duì)股票買(mǎi)賣(mài)限制的規(guī)定，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（）A、為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿后六個(gè)月內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票B、為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后五日內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票C、證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票D、任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買(mǎi)賣(mài)限制21.持有不同種類(lèi)股份的股東，享有同等權(quán)利，承擔(dān)同種義務(wù)。22.上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持深交所公司股份發(fā)生變動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（）內(nèi)，向上市公司報(bào)告并由上市公司在深交所所網(wǎng)站上市公司專(zhuān)區(qū)申報(bào)并披露。A、5日B、5個(gè)交易日C、2日D、2個(gè)交易日23.根據(jù)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知》（證監(jiān)公司字（2007）128號(hào)）的規(guī)定．上市公司如在澄清公告及股票交易異常波動(dòng)公告中披露不存在重大資產(chǎn)重組、收購(gòu)、發(fā)行股份等行為的，應(yīng)同時(shí)承諾至少3個(gè)月內(nèi)不再籌劃同一事項(xiàng)。24.發(fā)行人編制財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)以實(shí)際發(fā)生的交易或者事項(xiàng)為依據(jù)；在進(jìn)行會(huì)計(jì)確認(rèn)、計(jì)量和報(bào)告時(shí)應(yīng)當(dāng)保持應(yīng)有的謹(jǐn)慎；對(duì)相同或者相似的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)選用一致的會(huì)計(jì)政策，不得變更25.公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等其他形式代替公司公告。董事應(yīng)當(dāng)遵守并促使公司遵守前述規(guī)定。26.下列哪些人員被認(rèn)定為上市公司的關(guān)聯(lián)自然人（）A、直接持有上市公司5%以上股份的自然人；B、上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；C、直接或者間接地控制上市公司的法人的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；D、間接持有上市公司3%以上股份的自然人；E、上述A、B項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、父母、年滿18周歲的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；27.發(fā)行人的資產(chǎn)完整是指：生產(chǎn)型企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備（），非生產(chǎn)型企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備與經(jīng)營(yíng)有關(guān)的業(yè)務(wù)體系及相關(guān)資產(chǎn)。A、與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和配套設(shè)施；B、合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的土地、廠房、機(jī)器設(shè)備；C、合法擁有與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的商標(biāo)、專(zhuān)利、非專(zhuān)利技術(shù)的所有權(quán)或者使用權(quán)；D、具有獨(dú)立的原料采購(gòu)和產(chǎn)品銷(xiāo)售系統(tǒng)；28.收購(gòu)期限屆滿，因被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件而被證券交易所終止其該公司股票上市交易的，其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東，有權(quán)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件出售其股票，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。29.已披露的重大事件涉及主要標(biāo)的尚待交付或過(guò)戶的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露有關(guān)交付或過(guò)戶事宜，超過(guò)約定交付或者過(guò)戶期限（）仍未完成交付或者過(guò)戶的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成的時(shí)間，并在此后每隔（）公告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或過(guò)戶。A、三個(gè)月、三十天B、兩個(gè)月、二十天C、一個(gè)月、十天D、六個(gè)月、三十天30.上市公司擬變更定期報(bào)告披露時(shí)間的，應(yīng)提前（）個(gè)工作日向本所提出書(shū)面申請(qǐng)。A、2B、3C、4D、531.在當(dāng)年沒(méi)有新增股份的情況下，按照“可減持股份數(shù)量=上年末持有股份數(shù)量×20%”的公式計(jì)算上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員可減持本*公司股份的數(shù)量；不超過(guò)1000股的，可一次全部轉(zhuǎn)讓?zhuān)皇?0%比例之限制。32.《中小企業(yè)板投資者權(quán)益保護(hù)指引》規(guī)定，公司應(yīng)該在年報(bào)披露十日內(nèi)舉行年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)，下列哪些人員必須出席年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)。（）A、公司董事長(zhǎng)（或總經(jīng)理）B、財(cái)務(wù)總監(jiān)C、副總經(jīng)理D、保薦代表人33.上市公司發(fā)生的交易標(biāo)的在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的（）以上，且絕對(duì)金額超過(guò)（）萬(wàn)元人民幣，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。A、5%；100B、5%；500C、10%；100D、10%；100034.上市公司發(fā)生下列哪些情形之一，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易：（）A、公司股權(quán)分布發(fā)生變化，不具備上市條件B、上市公司在4月30日前未能披露上一年年度報(bào)告C、公司最近兩年連續(xù)虧損，當(dāng)年業(yè)績(jī)預(yù)告有嚴(yán)重虧損D、上市公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載35.設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有二人以上二百人以下為發(fā)起人。36.董事長(zhǎng)在接到重大事件發(fā)生報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)立即向董事會(huì)報(bào)告，并敦促董事會(huì)秘書(shū)組織臨時(shí)報(bào)告的披露工作。37.外國(guó)投資者進(jìn)行上市公司的收購(gòu)及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)取得國(guó)家相關(guān)部門(mén)的批準(zhǔn)，適用中國(guó)法律，服從中國(guó)的司法、仲裁管轄。38.一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散。兩個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司為新設(shè)合并，合并各方解散。39.（）應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。A、發(fā)行人；B、上市公司的董事；C、上市公司的監(jiān)事；D、上市公司的高級(jí)管理人員；E、上市公司的職工代表；40.為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員，在上述文件公開(kāi)前買(mǎi)賣(mài)該公司股票將構(gòu)成內(nèi)幕交易，但在公開(kāi)后即可合法地買(mǎi)賣(mài)。41.收購(gòu)人進(jìn)行上市公司的收購(gòu)，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。42.發(fā)行人的財(cái)務(wù)獨(dú)立是指：應(yīng)當(dāng)（）。A、建立獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系；B、能夠獨(dú)立作出財(cái)務(wù)決策；C、具有規(guī)范的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和對(duì)分公司、子公司的財(cái)務(wù)管理制度；D、不得與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)共用銀行賬戶；43.上市公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議批準(zhǔn)的對(duì)外擔(dān)保，必須在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定信息披露報(bào)刊上及時(shí)披露，披露的內(nèi)容包括以下哪些內(nèi)容（）。A、董事會(huì)或股東大會(huì)決議；B、獨(dú)立董事發(fā)表的獨(dú)立意見(jiàn)；C、截止信息披露日上市公司及其控股子公司對(duì)外擔(dān)?？傤~；D、上市公司對(duì)控股子公司提供擔(dān)保的總額；44.認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券也稱(chēng)分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。45.上市公司全體董事應(yīng)當(dāng)在股票上市后兩個(gè)月內(nèi)，新任董事應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)通過(guò)其任命后兩個(gè)月內(nèi)，在有證券從業(yè)資格的律師解釋與見(jiàn)證下，簽署《董事聲明與承諾書(shū)》。46.涉及上市公司的（）等行為導(dǎo)致上市公司股本總額、股東、實(shí)際控制人等發(fā)生重大變化的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法履行報(bào)告、公告義務(wù)，披露權(quán)益變動(dòng)情況。A、收購(gòu)；B、合并；C、分立；D、發(fā)行股份；E、回購(gòu)股份47.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)依據(jù)《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》、上市公司《公司章程》及其他有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真審核以下哪些事項(xiàng)：（）A、由上市公司提供擔(dān)保的貸款申請(qǐng)的材料齊備性及合法合規(guī)性；B、上市公司對(duì)外擔(dān)保履行董事會(huì)或股東大會(huì)審批程序的情況；C、上市公司對(duì)外擔(dān)保履行信息披露義務(wù)的情況；D、上市公司的擔(dān)保能力；E、貸款人的資信、償還能力等其他事項(xiàng)。48.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有（）。A、虛假記載；B、提示性陳述；C、誤導(dǎo)性陳述；D、重大遺漏；49.因上市公司公開(kāi)或非公開(kāi)發(fā)行股份、實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，或因董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等各種年內(nèi)新增股份，新增無(wú)限售條件股份當(dāng)年可轉(zhuǎn)讓?zhuān)ǎ?，新增有限售條件的股份計(jì)入（）可轉(zhuǎn)讓股份的計(jì)算基數(shù)。A、25%；B、20%；C、次年；D、當(dāng)年；50.發(fā)行人應(yīng)依法建立健全（），相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員能夠依法履行職責(zé)。A、股東大會(huì)制度；B、董事會(huì)制度；C、監(jiān)事會(huì)制度；D、獨(dú)立董事制度；E、董事會(huì)秘書(shū)制度；51.依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)可以通過(guò)大宗交易市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓52.上市公司申請(qǐng)暫緩披露相關(guān)信息的期限一般不超過(guò)三個(gè)月。53.上市公司因增加或者減少注冊(cè)資本而導(dǎo)致注冊(cè)資本總額變更的，可以在股東大會(huì)通過(guò)同意增加或減少注冊(cè)資本決議后，再就因此而需要修改公司章程的事項(xiàng)通過(guò)一項(xiàng)決議，并說(shuō)明授權(quán)董事會(huì)具體辦理注冊(cè)資本的變更登記手續(xù)。54.有限責(zé)任公司股東可以分期繳納注冊(cè)資本，且全體股東的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的百分之二十。有限責(zé)任公司的首次出資額最低應(yīng)當(dāng)為：（）A、六千元B、三萬(wàn)元C、十萬(wàn)元D、十五萬(wàn)元55.上市公司通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份占上市公司總股本的比例每增加（）的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)予以公告。A、千分之一B、千分之五C、百分之一D、百分之二56.應(yīng)由董事會(huì)審批的對(duì)外擔(dān)保，必須（）并做出決議。A、經(jīng)出席董事會(huì)的三分之二以上董事審議同意；B、經(jīng)出席董事會(huì)的二分之一以上董事審議同意；C、監(jiān)事會(huì)的三分之二以上監(jiān)事審議同意；D、三分之二以上獨(dú)立董事的審議同意；57.《證券法》的制定，是為了規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，實(shí)現(xiàn)上市公司股東利益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展58.投資者及其一致行動(dòng)人通過(guò)行政劃轉(zhuǎn)或者變更、執(zhí)行法院裁定、繼承、贈(zèng)與等方式擁有權(quán)益的股份變動(dòng)達(dá)到規(guī)定比例的，應(yīng)當(dāng)履行報(bào)告、公告義務(wù)，并辦理股份過(guò)戶登記手續(xù)。59.董事會(huì)秘書(shū)離任前，應(yīng)當(dāng)接受離任審查，在公司（）的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理或待辦理事項(xiàng)。A、董事會(huì)B、監(jiān)事會(huì)C、股東大會(huì)D、職工代表大會(huì)60.某有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額為人民幣1.5億元，擬申請(qǐng)其首次發(fā)行的公司債券上市交易。該公司的下列情況中，哪一項(xiàng)不符合公司債券上市的法定條件？（）A、該債券的期限為2年B、該債券的累計(jì)發(fā)行額為人民幣8000萬(wàn)元C、籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策D、該公司最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息61.以下關(guān)于不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券情形的描述，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（）A、前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足B、對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)C、違反法律規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途D、公司累計(jì)債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之三十62.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、員工或者其所控制或者委托的法人或者其他組織，擬對(duì)公司進(jìn)行收購(gòu)的，該上市公司董事會(huì)成員中獨(dú)立董事的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到或者超過(guò)（）。A、1/3B、1/2C、2/3D、3/463.上市公司的經(jīng)理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)銷(xiāo)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書(shū)在控股股東單位不得擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。64.公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過(guò)其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司。65.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制作申請(qǐng)文件，由發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。66.上市公司應(yīng)當(dāng)在（），將股東大會(huì)決議公告文稿、股東大會(huì)決議和法律意見(jiàn)書(shū)報(bào)送本所，經(jīng)本所登記后披露股東大會(huì)決議公告。A、股東大會(huì)結(jié)束的次日B、股東大會(huì)結(jié)束的當(dāng)日C、股東大會(huì)結(jié)束后的2個(gè)交易日內(nèi)D、股東大會(huì)結(jié)束后的5個(gè)交易日內(nèi)67.當(dāng)出現(xiàn)下列第（）種情形時(shí)，交易所可以以交易所公告的形式，向市場(chǎng)說(shuō)明有關(guān)情況。A、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)交易所問(wèn)詢(xún)B、未按照上市規(guī)則的規(guī)定和交易所的要求進(jìn)行公告C、交易所認(rèn)為必要的D、以上均適用68.控股股東及其他關(guān)聯(lián)方不得要求上市公司為其墊支以下哪些期間費(fèi)用，也不得互相代為承擔(dān)成本和其他支出。（）A、工資；B、福利；C、保險(xiǎn)；D、廣告；69.董事會(huì)秘書(shū)和證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。70.上市公司A截至2006年12月31日經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為5億元，無(wú)對(duì)外擔(dān)保，2007年公司依次發(fā)生下列四筆擔(dān)保，根據(jù)上市規(guī)則，其中需要提交股東大會(huì)審議的是（）A、1月21日，為公司B提供6000萬(wàn)元的擔(dān)保，公司B資產(chǎn)負(fù)債率為30%B、3月2日，為公司C提供3000萬(wàn)元擔(dān)保，公司C資產(chǎn)負(fù)債率為65%C、6月3日，為公司D提供2億元擔(dān)保，公司D資產(chǎn)負(fù)債率為45%D、7月13日，為公司E提供1000萬(wàn)元擔(dān)保，公司E資產(chǎn)負(fù)債率為35%71.只要有限責(zé)任公司連續(xù)五年不向股東分配利潤(rùn)，則對(duì)股東會(huì)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)。72.“一致行動(dòng)”是指投資者通過(guò)協(xié)議、其他安排，與其他投資者共同擴(kuò)大其所能夠支配的一個(gè)上市公司股份表決權(quán)數(shù)量的行為或者事實(shí)。73.對(duì)于短線交易，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)行使歸入權(quán)，即將由此所得的收益收歸公司所有，如董事會(huì)不執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在（）內(nèi)執(zhí)行。A、30日B、15日C、20日D、60日74.證券在證券交易所的交易除可采用公開(kāi)的集中交易方式外，還可采用國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易方式。75.獨(dú)立董事行使特別職權(quán)時(shí)應(yīng)當(dāng)取得全體獨(dú)立董事的二分之一以上同意。第2卷一.參考題庫(kù)(共75題)1.上市公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)公司（）等事宜。A、股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備；B、董事會(huì)文件保管；C、公司股東資料管理；D、辦理信息披露事務(wù)；2.股東大會(huì)在董事選舉中只能采用累積投票制度3.依法設(shè)立的有限責(zé)任公司必須在公司名稱(chēng)中標(biāo)明有限責(zé)任公司字樣。4.上市公司發(fā)行新股，無(wú)論公開(kāi)與否，均應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。5.上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸（）所有A、其個(gè)人B、該公司C、國(guó)庫(kù)D、投資者保護(hù)基金6.有下列哪些情形的，公司須在事實(shí)發(fā)生之日起2個(gè)月以?xún)?nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)（）A、董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者上市公司章程指引所定人數(shù)的2/3時(shí)；B、公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/5時(shí)；C、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)；D、董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；E、監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；7.所稱(chēng)“對(duì)外擔(dān)保”，是指上市公司為他人提供的擔(dān)保，包括上市公司對(duì)控股子公司的擔(dān)保。8.股票依法發(fā)行后，因發(fā)行人經(jīng)營(yíng)與收益的變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由發(fā)行人負(fù)責(zé)。9.股東按其持有的股份享有平等的權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)10.境內(nèi)公司股票以外幣認(rèn)購(gòu)和交易的，適用首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法。11.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定（）A、發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)的百分之九十或前一個(gè)交易日的均價(jià)B、最近三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的百分之二十C、最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于百分之六D、除金融類(lèi)企業(yè)外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)12.上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)確保公司定期報(bào)告的按時(shí)披露，因故無(wú)法形成有關(guān)定期報(bào)告的董事會(huì)決議的，應(yīng)當(dāng)（）。A、由監(jiān)事會(huì)審議并披露定期報(bào)告B、以董事會(huì)公告的方式對(duì)外披露相關(guān)事項(xiàng)C、仍然披露定期報(bào)告，但需說(shuō)明形成董事會(huì)決議的原因D、不需對(duì)外披露任何公告13.依照《證券法》，下列哪項(xiàng)屬于上市公司臨時(shí)報(bào)告中應(yīng)披露的“重大事件”：（）A、公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化B、公司發(fā)生輕微虧損或者損失C、公司四分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)D、持有公司百分之三以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化14.證券交易所應(yīng)當(dāng)公開(kāi)證券交易的收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法，并且可以根據(jù)需要自主調(diào)整具體的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。15.投資者自愿選擇以要約方式收購(gòu)上市公司股份的，應(yīng)向被收購(gòu)公司所有股東發(fā)出全面要約。16.收購(gòu)人進(jìn)行上市公司的收購(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交以下哪些文件：（）A、中國(guó)公民的身份證明，或者在中國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的法人、其他組織的證明文件；B、基于收購(gòu)人的實(shí)力和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)對(duì)上市公司后續(xù)發(fā)展計(jì)劃可行性的說(shuō)明，收購(gòu)人擬修改公司章程、改選公司董事會(huì)、改變或者調(diào)整公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充其具備規(guī)范運(yùn)作上市公司的管理能力的說(shuō)明；C、收購(gòu)人及其關(guān)聯(lián)方與被收購(gòu)公司存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)提供避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等利益沖突、保持被收購(gòu)公司經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性的說(shuō)明；D、收購(gòu)人為法人或者其他組織的，其控股股東、實(shí)際控制人最近2年未變更的說(shuō)明；E、財(cái)務(wù)顧問(wèn)關(guān)于收購(gòu)人最近3年的誠(chéng)信記錄、收購(gòu)資金來(lái)源合法性、收購(gòu)人具備履行相關(guān)承諾的能力以及相關(guān)信息披露內(nèi)容真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性的核查意見(jiàn)；收購(gòu)人成立未滿3年的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)還應(yīng)當(dāng)提供其控股股東或者實(shí)際控制人最近3年誠(chéng)信記錄的核查意見(jiàn)；17.注冊(cè)會(huì)計(jì)師在為上市公司年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)工作中，應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司存在控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金的情況出具專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明，公司應(yīng)當(dāng)就專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明作出公告。18.下列哪一產(chǎn)品不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)范證券范圍。（）A、政府債券B、公司債券C、證券投資基金D、信托理財(cái)產(chǎn)品19.上市公司預(yù)計(jì)全年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)將發(fā)生大幅度變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）內(nèi)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告。A、10日內(nèi)B、20日內(nèi)C、1個(gè)月內(nèi)D、2個(gè)月內(nèi)20.可轉(zhuǎn)換公司債券，是指發(fā)行公司依法發(fā)行、在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券21.以發(fā)起方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或土地使用權(quán)出資。22.實(shí)行會(huì)員制的證券交易所各項(xiàng)財(cái)產(chǎn)歸會(huì)員所有，但在其存續(xù)期間不得分配給會(huì)員。23.上市公司對(duì)外擔(dān)?？傤~不得超過(guò)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度合并會(huì)計(jì)報(bào)表經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%。24.刑法第一百八十二條規(guī)定：有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：（）A、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的B、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的C、在自己實(shí)際控制的帳戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；D、以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。25.上市公司應(yīng)當(dāng)在實(shí)施利潤(rùn)分配方案前（）個(gè)交易日內(nèi)披露實(shí)施公告。A、2-5B、2-6C、3-5D、3-626.持有公司（）以上股份的股東或?qū)嶋H控制人持股情況或控制公司的情況發(fā)生或擬發(fā)生較大變化時(shí)，公司應(yīng)及時(shí)向本所報(bào)告并披露。A、10％B、5％C、3％D、1％27.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第14號(hào)--非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)及其涉及事項(xiàng)的處理》規(guī)定，上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的，公司在報(bào)送定期報(bào)告的同時(shí)應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件（）A、董事會(huì)針對(duì)該審計(jì)意見(jiàn)所涉及事項(xiàng)所做的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明，審議此專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明的董事會(huì)決議及決議所依據(jù)的材料B、獨(dú)立董事對(duì)審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)的意見(jiàn)C、監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)有關(guān)說(shuō)明的意見(jiàn)和相關(guān)的決議D、負(fù)責(zé)審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明28.投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)。29.上市公司各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的提案應(yīng)提交股東大會(huì)審查決定。30.公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行（）。A、信用評(píng)級(jí)和信息披露B、信用評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí)C、跟蹤評(píng)級(jí)和信息披露D、信用評(píng)級(jí)和資產(chǎn)評(píng)估31.被收購(gòu)公司董事會(huì)針對(duì)收購(gòu)所做出的決策及采取的措施，應(yīng)當(dāng)有利于維護(hù)公司及其股東的利益，不得（）。A、濫用職權(quán)對(duì)收購(gòu)設(shè)置不適當(dāng)?shù)恼系K；B、利用公司資源向收購(gòu)人提供任何形式的財(cái)務(wù)資助；C、損害公司的合法權(quán)益；D、損害股東的合法權(quán)益；32.公司應(yīng)當(dāng)向聘用的會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供真實(shí)、完整的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他會(huì)計(jì)資料，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。33.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)范的是證券發(fā)行和交易行為，這里的證券是指：（）A、境內(nèi)發(fā)行的股票B、境外發(fā)行的股票C、境內(nèi)發(fā)行的公司債券D、境外發(fā)行的公司債券E、國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券34.申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。A、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、證券交易所C、國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)D、省級(jí)人民政府35.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于（），并不得超過(guò)（）；但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。A、30日、60日B、15日、30日C、60日、90日D、30日、90日36.上市公司全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的（）A、5%B、10%C、15%D、20%37.上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露重大信息，確保所有投資者可以平等獲取同一信息，不得私下提前向特定對(duì)象單獨(dú)披露、透露或泄露。此概念為《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》所稱(chēng)的（）A、公開(kāi)披露B、公平信息披露C、及時(shí)性信息披露D、自愿性信息披露38.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的百分之十列入公司（）A、法定公積金B(yǎng)、任意公積金C、法定公益金D、資本公積金39.上市公司存在下列哪些情形，不得公開(kāi)發(fā)行證券：（）A、本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；B、擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正；C、上市公司最近十二個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)；D、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近十二個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為；E、嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形；40.上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露進(jìn)展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響41.中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到完整的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃備案申請(qǐng)材料（）之日起內(nèi)未提出異議的，上市公司可以發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，審議并實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。A、10個(gè)工作日B、15個(gè)工作日C、20個(gè)工作日D、30個(gè)工作日42.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)為股票發(fā)行出具的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外43.股份有限公司的股東可以不親自出席股東大會(huì)會(huì)議而委托代理人出席。44.經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，上市公司可以為董事長(zhǎng)購(gòu)買(mǎi)責(zé)任保險(xiǎn)45.高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進(jìn)展或者變化情況及其他相關(guān)信息。46.下列哪些行為屬于內(nèi)幕交易行為？（）A、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券B、內(nèi)幕人員根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券C、內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易D、非內(nèi)幕人員根據(jù)其獲得的內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或建議他人買(mǎi)賣(mài)證券47.上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在（）時(shí)間內(nèi)委托公司向深交所和中國(guó)結(jié)算深圳分公司申報(bào)其個(gè)人身份信息：A、新上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在公司申請(qǐng)股票上市時(shí)；B、新任董事、監(jiān)事在股東大會(huì)（或職工代表大會(huì)）通過(guò)其任職事項(xiàng)后2個(gè)交易同內(nèi)；C、新任高級(jí)管理人員在董事會(huì)通過(guò)其任職事項(xiàng)后2個(gè)交易日內(nèi)；D、現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在其已申報(bào)的個(gè)人信息發(fā)生變化后的2個(gè)交易日內(nèi)；E、現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在離任后2個(gè)交易日內(nèi)48.以下屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)行使的職權(quán)有：（）A、決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案B、選舉和更換由職工代表?yè)?dān)任的董事C、對(duì)發(fā)行公司債券作出決議D、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置49.發(fā)生可能對(duì)上市公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)（），說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。A、二個(gè)工作日內(nèi)B、一個(gè)工作日內(nèi)C、立即披露D、二天內(nèi)50.向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)多少的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)？（）A、3000萬(wàn)元B、1500萬(wàn)元C、6000萬(wàn)元D、5000萬(wàn)元51.未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開(kāi)發(fā)行或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，對(duì)其實(shí)施的以下處罰中，哪項(xiàng)是錯(cuò)誤的？（）A、責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息B、處以非法所募資金金額百分之五以上百分之十以下的罰款C、對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締D、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款52.上市公司存在下列情形之一的，仍然可以公開(kāi)發(fā)行證券（）A、本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏B、擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正C、上市公司最近十二個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的通報(bào)批評(píng)D、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近十二個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為53.上市公司公司網(wǎng)址和咨詢(xún)電話號(hào)碼應(yīng)：（）A、應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中公布B、當(dāng)網(wǎng)址或咨詢(xún)電話號(hào)碼發(fā)生變更后，公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以特別說(shuō)明C、應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新公司網(wǎng)站，更正錯(cuò)誤信息D、應(yīng)當(dāng)以顯著標(biāo)識(shí)區(qū)分最新信息和歷史信息E、應(yīng)當(dāng)避免在公司網(wǎng)站上刊載對(duì)投資者決策產(chǎn)生誤導(dǎo)的有關(guān)信息54.上市公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《證券法》關(guān)于公開(kāi)發(fā)行公司債券的條件以及公開(kāi)發(fā)行股票的條件，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。55.公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件：（）A、股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬(wàn)元B、有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬(wàn)元C、累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的百分之四十D、籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策E、債券的利率不超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平56.上市公司可接受深交所的股票作為質(zhì)押權(quán)的標(biāo)的。57.上市公司發(fā)生的交易其成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的（）以上，且絕對(duì)金額超過(guò)（）萬(wàn)元人民幣，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審議A、10%；1000B、30%；3000C、30%；100D、50%；500058.經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，有限責(zé)任公司在依法變更為股份有限公司時(shí)，可以采取募集設(shè)立方式公開(kāi)發(fā)行股票。59.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于（）日，并不得超過(guò)（）日；但是出現(xiàn)競(jìng)價(jià)要約的除外。A、30日，60日B、15日，30日C、30日，90日D、45日，90日60.上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本*公司股份，是指登記在其及直系親屬名下的所有本*公司股份。61.新任董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)、職工代表大會(huì)通過(guò)其任命后（），簽署一式三份《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》并報(bào)送交易所和公司董事會(huì)備案。A、七日內(nèi)B、十五日內(nèi)C、一個(gè)月內(nèi)D、四十五日內(nèi)62.控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷(xiāo)期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量（）的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。A、百分之五十B、百分之六十C、百分之七十D、百分之三十63.申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，其凈資產(chǎn)不得低于人民幣六千萬(wàn)元。64.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式被稱(chēng)為（）A、證券代銷(xiāo)B、證券包銷(xiāo)C、證券經(jīng)銷(xiāo)65.上市公司經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)編制定期報(bào)告草案，提請(qǐng)董事會(huì)審議。66.公司股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)就解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)允許會(huì)計(jì)師事務(wù)所陳述意見(jiàn)。67.上市公司控股股東向收購(gòu)人協(xié)議轉(zhuǎn)讓其所持有的上市公司股份的，應(yīng)當(dāng)對(duì)收購(gòu)人的主體資格、誠(chéng)信情況及收購(gòu)意圖進(jìn)行調(diào)查，并在其權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)中披露有關(guān)調(diào)查情況。68.如因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)低于法定最低人數(shù)時(shí)，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和本章程規(guī)定，履行董事職務(wù)。69.下列哪項(xiàng)不屬于股份有限公司召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的法定情形：（）A、董事長(zhǎng)認(rèn)為必要時(shí)B、單獨(dú)或合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)C、公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收資本總額三分之一時(shí)D、董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)70.股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反公司章程的無(wú)效71.監(jiān)事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動(dòng)調(diào)查、獲取決策所需要的資料。72.公司董事會(huì)對(duì)不屬于強(qiáng)制性信息披露范圍的事項(xiàng)所進(jìn)行的審議與表決，不需要在會(huì)