證券營業(yè)部場地管理實施工作細則

中國銀河證券股份證券營業(yè)部場地管理實施細則第一章總則第一條為規(guī)范證券營業(yè)部場地管理，特制訂本實施細則。第二條本實施細則適適用于證券營業(yè)部場地管理，具體涵蓋證券營業(yè)部經(jīng)營場地租賃、建設及日常管理。第三條證券營業(yè)部場地是經(jīng)紀業(yè)務開展基礎條件，是經(jīng)紀業(yè)務發(fā)展及創(chuàng)新關鍵保障，是企業(yè)品牌物理表現(xiàn)。企業(yè)總部及證券營業(yè)部相互配合，不停提升證券營業(yè)部場地管理水平，增強營業(yè)網(wǎng)點地域競爭力乃至企業(yè)經(jīng)紀業(yè)務整體行業(yè)競爭力。第二章組織管理第四條證券營業(yè)部場地組織管理包含證券營業(yè)部場地租賃、建設等事項，除小額授權改造外，須經(jīng)企業(yè)總部審批同意后方可實施。第五條企業(yè)總部各相關部門對于證券營業(yè)部場地負有審批和管理職能。證券營業(yè)部負責場地管理工作組織和落實。第六條經(jīng)紀管理總部負責編制場地租賃、建設預算，對證券營業(yè)部場地租賃、建設等方案進行初步審核，對場地功效布局及建設預算進行審核，對場地面積及功效布局標準、網(wǎng)點視覺形象建設指導進行修訂，對場地日常管理進行監(jiān)督。行政服務中心負責組織、實施、管理證券營業(yè)部場地建設招標工作，推進證券營業(yè)部裝修統(tǒng)一招標、裝修材質(zhì)統(tǒng)一風格等。信息技術部負責制訂、組織實施證券營業(yè)部信息技術系統(tǒng)建設規(guī)范；審批營業(yè)場地信息技術系統(tǒng)建設方案，對場地信息技術系統(tǒng)建設進行驗收。總裁辦公室負責對VI等相關企業(yè)形象事宜進行審核及管理，依據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略要求及業(yè)務發(fā)展需要，修訂企業(yè)VI建設指導。計劃財務部負責對證券營業(yè)部場地租賃及建設預算進行審核，對預算實施情況進行管理。法律合規(guī)部負責對證券營業(yè)部租賃場地產(chǎn)權、協(xié)議文本等進行審核，并在場地管理方面提供法律支持。紀檢監(jiān)察室負責對證券營業(yè)部租賃場地安防、消防工程建設預算進行審核，對營業(yè)場地安防、消防日常管理進行指導和監(jiān)督，對是否取適當?shù)叵啦块T驗收經(jīng)過或立案進行審核。第七條各分企業(yè)、代表處負責協(xié)調(diào)所轄地域證券營業(yè)部在建設過程中網(wǎng)點布局合理性初審、負責和當?shù)乇O(jiān)管部門協(xié)調(diào)等工作，配合企業(yè)總部對證券營業(yè)部場地進行日常管理。第八條各證券營業(yè)部負責依據(jù)企業(yè)要求具體組織實施證券營業(yè)部場地管理相關工作。第三章租賃管理第九條證券營業(yè)部場地租賃管理關鍵包含場地新租、續(xù)租、增租、轉(zhuǎn)（退）租等。第十條場地租賃相關事宜應經(jīng)證券營業(yè)部總經(jīng)理辦公會議定，報總部審批經(jīng)過后實施。第十一條租賃場地應符合企業(yè)要求，具體包含：（一）所在區(qū)域用戶資源充沛、經(jīng)濟增加潛力較大；（二）所在辦公樓、商住樓裙樓等外觀整齊、面向城市關鍵干道、交通便捷、周圍環(huán)境秩序良好，盡可能毗鄰銀行、保險企業(yè)等金融機構(gòu)。如選擇商住或辦公樓裙樓二層以上作為營業(yè)場所，標準上樓下應有銀行、保險企業(yè)等金融機構(gòu)；（三）嚴禁毗鄰餐飲娛樂、商場商鋪和其它可能影響營業(yè)場所安全或不宜經(jīng)營金融業(yè)務場所；（四）物業(yè)產(chǎn)權明晰，所選擇物業(yè)應含有房屋全部權證、國有土地使用證或房地產(chǎn)權證；（五）擬租賃物業(yè)含有當?shù)叵啦块T出具消防驗收合格意見書，或在當?shù)叵拦芾聿块T進行立案；（六）在水、電、房屋結(jié)構(gòu)等方面滿足安全經(jīng)營要求前提下，擬租賃物業(yè)含有雙回路供電保障優(yōu)先；（七）場地面積符合《證券營業(yè)部場地布局指導》（\\svrfile01\共享資源\經(jīng)紀管理總部\營業(yè)場地管理，定時更新）要求。證券營業(yè)部因為同城遷址新租場地，應嚴格遵照上述要求；現(xiàn)址不完全符合上述要求，存在合規(guī)風險、安全隱患且較為嚴重，應經(jīng)過遷址、改造等方法進行整改。第十二條證券營業(yè)部遷址新租場地，應在選址匯報獲批后提交租賃申請。證券營業(yè)部現(xiàn)址租賃協(xié)議期限將滿，場地符合企業(yè)要求，應在協(xié)議期滿前三個月開啟續(xù)租程序，并于期滿前30天提交續(xù)租申請。新租及續(xù)租申請材料應最少包含：①現(xiàn)址基礎情況；②擬租賃意向（面積、期限、租金標準、物業(yè)費標準）；③租賃協(xié)議；④場地產(chǎn)權證實、消防合格證實；⑤租金和周圍相同物業(yè)價格比較表；⑥相關租賃總經(jīng)理辦公會會議紀要。第十三條證券營業(yè)部除辦公場地嚴重不足、功效區(qū)缺失、現(xiàn)場交易場地調(diào)整難以滿足需求及企業(yè)戰(zhàn)略計劃要求外，標準上不許可增租。如確需增租，增租場地應和現(xiàn)址在同一物業(yè)。證券營業(yè)部在確定增租方案后應向企業(yè)總部提交增租申請，增租申請材料和新租申請材料相同，另外還需提供材料包含：①增租原因及分析現(xiàn)址基礎情況；②增租場地計劃用途；③擬增租場地租賃意向（面積、期限、租金標準、物業(yè)費標準）。第十四條證券營業(yè)部因經(jīng)營模式轉(zhuǎn)型縮減營業(yè)面積，在做好職員及用戶安置工作前提下，激勵轉(zhuǎn)（退）租部分場地。如已租賃一層門面，轉(zhuǎn)（退）租后仍應保留部分一層門面。原租賃協(xié)議中明確轉(zhuǎn)租條款，證券營業(yè)部方可實施轉(zhuǎn)租，如無轉(zhuǎn)租條款應提前和業(yè)主就轉(zhuǎn)租權簽署補充協(xié)議；嚴禁向從事餐飲、娛樂等影響證券營業(yè)部日常經(jīng)營承租對象轉(zhuǎn)租。證券營業(yè)部在確定轉(zhuǎn)（退）租方案后應立即向企業(yè)總部提交申請，其中：轉(zhuǎn)租申請?zhí)峤徊牧习孩佻F(xiàn)址基礎情況；②擬轉(zhuǎn)租意向（面積、期限、租金標準、物業(yè)費標準）；③轉(zhuǎn)租協(xié)議或補充協(xié)議文本；④租金和周圍相同物業(yè)價格比較表；⑤相關轉(zhuǎn)租總經(jīng)理辦公會會議紀要；⑥明確轉(zhuǎn)租權原協(xié)議；退租申請?zhí)峤徊牧习孩佻F(xiàn)址基礎情況；②擬退租意向（面積、租金標準、物業(yè)費標準）；③相關退租總經(jīng)理辦公會會議紀要；擬重簽租賃協(xié)議或補充協(xié)議文本。第十五條證券營業(yè)部應和業(yè)主保持良好溝通，在確保場地功效前提下盡可能壓縮租賃成本。證券營業(yè)部上報租賃協(xié)議應為和業(yè)主約定、經(jīng)法律合規(guī)部審核經(jīng)過最終版本。營業(yè)場地租賃協(xié)議時間以3-5年為宜。如現(xiàn)址場地難以滿足經(jīng)營需求，證券營業(yè)部預期將進行遷址，則應簽署1-3年協(xié)議，并在協(xié)議中增加提前退租免賠條款；場地面積較大、未來可能縮減，在協(xié)議中應明確轉(zhuǎn)租和部分場地退租免賠條款；租賃協(xié)議中應就營業(yè)場地或有存在市政計劃拆遷改造、提前退租等可能影響證券營業(yè)部連續(xù)經(jīng)營事項約定賠償條款。第十六條因為新租、增租、轉(zhuǎn)租、退租造成營業(yè)場地發(fā)生變更，應提前征求當?shù)刈C監(jiān)局意見，并依據(jù)監(jiān)管要求提請企業(yè)總部出具對應文件，在監(jiān)管批復時間要求前完成經(jīng)營場所變更手續(xù)。第四章場地建設第十七條證券營業(yè)部因場地存在安全隱患、無法為業(yè)務開展提供有效支持，須進行以場地改造為主場地建設。依據(jù)建設內(nèi)容，包含整體改造、局部改造、小額授權改造。其中，整體改造和局部改造由證券營業(yè)部制訂方案，提交申請，經(jīng)企業(yè)審批同意后實施；小額授權改造每十二個月金額為5萬元以內(nèi)，可自行實施，改造完成一周內(nèi)向經(jīng)紀管理總部及企業(yè)相關部門報備。第十八條證券營業(yè)部符合下列條件，可申請進行改造：（一）營業(yè)場所整體改造須滿足以下條件：1.現(xiàn)營業(yè)場地距上次改造時間長于5年；2.經(jīng)營場地破損嚴重、影響正常業(yè)務開展；3.經(jīng)營場地存在消防、安防等嚴重安全隱患；4.新租場地；5.企業(yè)營業(yè)網(wǎng)點布局調(diào)整等戰(zhàn)略計劃要求。（二）營業(yè)場所局部改造須滿足以下條件：1.為充足利用有效空間，提升經(jīng)營場地利用率，對現(xiàn)有場所進行合理化改造；2.經(jīng)營場所局部破損嚴重或存在安全隱患；3.依據(jù)業(yè)務發(fā)展需要，增加功效區(qū)；4.增租場地；5.根據(jù)企業(yè)相關統(tǒng)一計劃要求進行改造。（三）證券營業(yè)部轉(zhuǎn)、退租場地后，為完善功效區(qū)劃并提升使用效率，可對留存場所進行全方面或局部改造。第十九條證券營業(yè)部場地功效布局應滿足用戶服務需求及職員辦公需求，具體實施須遵照《證券營業(yè)部場地布局指導》（\\svrfile01\共享資源\經(jīng)紀管理總部\營業(yè)場地管理，定時更新）。第二十條證券營業(yè)部場地建設須統(tǒng)一視覺形象，遵照《營業(yè)網(wǎng)點視覺形象建設指導》（\o"file://svrfile01/共享資源/經(jīng)紀管理總部/營業(yè)場地管理/中國銀河證券營業(yè)網(wǎng)點視覺形象建設指導"\\svrfile01\共享資源\經(jīng)紀管理總部\營業(yè)場地管理\中國銀河證券營業(yè)網(wǎng)點視覺形象建設指導）。第二十一條證券營業(yè)部負責制訂場地改造方案，提交改造申請。申請材料包含：①改造申請及預算；②改造前、后營業(yè)場地平面布局設計圖；③改造時間計劃及用戶公告、安置計劃；④包含業(yè)務受理區(qū)、用戶體驗區(qū)改造須提交效果圖。第二十二條證券營業(yè)部依據(jù)改造內(nèi)容，審慎編制場地改造預算；場地建設過程中，嚴格把控預算支出，加強預算管理。第二十三條證券營業(yè)部場地改造費用超出人民幣20萬元，證券營業(yè)部應組織進行招投標或議標，招標結(jié)果在三個工作日內(nèi)進行報備，并聘用工程監(jiān)理企業(yè)，對工程質(zhì)量進行監(jiān)理并出具匯報。場地建設完成后，須經(jīng)企業(yè)聘用第三方審價機構(gòu)審價后支付尾款。第二十四條證券營業(yè)部場地改造工程完工后二十個工作日內(nèi)須向企業(yè)提交完工匯報。完工匯報內(nèi)容應包含：工程完成情況、工程決算匯報、監(jiān)管部門驗收意見等。第五章場地日常管理第二十五條證券營業(yè)部制訂場地日常管理細則，責任到人，落實到位，加強場地日常管理，確保場地安全、整齊、衛(wèi)生、合規(guī)及有序。第二十六條依據(jù)監(jiān)管要求及企業(yè)規(guī)范，完善證券營業(yè)部信息公告，確保公告信息完整、立即、合規(guī)。第二十七條依據(jù)場地功效布局計劃使用場地。第二十八條加強場地、設施維護。對消防、安防設施定時檢驗，發(fā)覺問題立即整改；對企業(yè)標識等進行關鍵維護，如有破損立即修復。第六章罰則第二十九條證券營業(yè)部有下列行為之一，給證券營業(yè)部及相關責任人包含但不限于扣罰考評利潤、考評扣分等處分，并按職員違規(guī)違紀相關要求進行處罰。（一）證券營業(yè)部未按企業(yè)要求租賃有暇疵物業(yè)，給企業(yè)造成經(jīng)濟損失；（二）證券營業(yè)部未根據(jù)招投標管理要求簽署施工協(xié)議，實施未經(jīng)企業(yè)審批同意場地建設項目；（三）證券營業(yè)部未遵照《營業(yè)