試論關(guān)鍵技術(shù)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)及其法律性質(zhì)初探

試論技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其法律性質(zhì)初探申利靜摘要現(xiàn)在對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)定義還未形成統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，而且中國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)含義和分類(lèi)和國(guó)際上也存在區(qū)分，這造成了大家在討論技術(shù)標(biāo)按時(shí)往往存在認(rèn)識(shí)上差異。本文首先擇要介紹了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)含義和分類(lèi)。中國(guó)把國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)分為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn)，而在認(rèn)識(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)法律性質(zhì)時(shí)，也應(yīng)該一分為二地對(duì)待，而且應(yīng)該從整個(gè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)法律體系角度進(jìn)行分析，本文認(rèn)為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)是一個(gè)法律規(guī)范，但推薦性標(biāo)準(zhǔn)并非法律規(guī)范。關(guān)鍵詞技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)法規(guī)法律規(guī)范一、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)含義在中國(guó)，相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)含義關(guān)鍵有以下多個(gè)代表性說(shuō)法：

1.GB39351—83《標(biāo)準(zhǔn)化基礎(chǔ)術(shù)語(yǔ)第一部分》，將標(biāo)準(zhǔn)定義為：“對(duì)反復(fù)性事物和概念所作統(tǒng)一要求。它以科學(xué)技術(shù)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)綜合結(jié)果為基礎(chǔ)，經(jīng)相關(guān)方面協(xié)商一致，由主管機(jī)構(gòu)同意，以特定形式公布，作為共同遵守準(zhǔn)則和依據(jù)?！?/p>

2.《標(biāo)準(zhǔn)化和相關(guān)領(lǐng)域通用術(shù)語(yǔ)第1部分：基礎(chǔ)術(shù)語(yǔ)》（GB/T3935.1—1996）：“標(biāo)準(zhǔn)是指為在一定范圍內(nèi)取得最好秩序，對(duì)活動(dòng)或其結(jié)果要求共同和反復(fù)使用規(guī)則、導(dǎo)則或特征文件。該文件經(jīng)協(xié)商一致制訂并經(jīng)一個(gè)公認(rèn)機(jī)構(gòu)同意。標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以科學(xué)、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)綜合結(jié)果為基礎(chǔ)，以促進(jìn)最好社會(huì)效益為目標(biāo)?！?/p>

3.GB—T0.1—《標(biāo)準(zhǔn)化工作指南第1部分通用詞匯》：

標(biāo)準(zhǔn)是指：“為了在一定范圍內(nèi)取得最好秩序，經(jīng)協(xié)商一致制訂并由公認(rèn)機(jī)構(gòu)同意，共同使用和反復(fù)使用一個(gè)規(guī)范性文件。（注：標(biāo)準(zhǔn)宜以科學(xué)、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)綜合結(jié)果為基礎(chǔ)，以促進(jìn)最好共同效益為目標(biāo)）

另外該指南還指出定義了“可公開(kāi)取得標(biāo)準(zhǔn)”，即：“作為標(biāo)準(zhǔn)，它們能夠公開(kāi)取得，和必需時(shí)可經(jīng)過(guò)修正或修訂以保持和最新技術(shù)水平同時(shí)，所以，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、區(qū)域標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)可視為公認(rèn)技術(shù)規(guī)則。二、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)WTO《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》將技術(shù)性貿(mào)易壁壘分為技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序。

（一）技術(shù)法規(guī)

技術(shù)法規(guī)是要求強(qiáng)制實(shí)施產(chǎn)品特征或其相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法，包含可適用管理要求在內(nèi)文件，如相關(guān)產(chǎn)品、工藝或生產(chǎn)方法專(zhuān)門(mén)術(shù)語(yǔ)、符號(hào)、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求。

（二）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是經(jīng)公認(rèn)機(jī)構(gòu)同意、要求非強(qiáng)制實(shí)施、供通用或反復(fù)使用產(chǎn)品或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法規(guī)則、指南或特征文件。可見(jiàn)技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)性質(zhì)不一樣，其關(guān)鍵區(qū)分是前者具強(qiáng)制性，以后者是非強(qiáng)制性。

ISO/IEC導(dǎo)則第2部分（1996年版）強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)一詞首次出現(xiàn)是在該導(dǎo)則第11章“法規(guī)中標(biāo)準(zhǔn)引用”第11.4條，其含義是“借助于法律或在法規(guī)中專(zhuān)門(mén)引用而強(qiáng)制性地應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)”。這表明，國(guó)際上標(biāo)準(zhǔn)含有強(qiáng)制作用起源于法律要求或法規(guī)引用，不是標(biāo)準(zhǔn)本身。

不過(guò)，1988年《中國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)化法》第七條要求：“國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)分為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn)。保障人體健康，人身、財(cái)產(chǎn)安全標(biāo)準(zhǔn)和法律、行政法規(guī)要求強(qiáng)制實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，其它標(biāo)準(zhǔn)是推薦性標(biāo)準(zhǔn)。這就表明了強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)在強(qiáng)制性方面就等同于技術(shù)法規(guī)。只是在效力位階上還未達(dá)成法規(guī)地位，而僅僅是一個(gè)規(guī)范性文件。不過(guò)這并不影響其法律規(guī)范性質(zhì)。

省、自治區(qū)、直轄市標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門(mén)制訂工業(yè)產(chǎn)品安全、衛(wèi)生要求地方標(biāo)準(zhǔn)，在本行政區(qū)域內(nèi)是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)效力，該法第十四條要求：“強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，必需實(shí)施。不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品，嚴(yán)禁生產(chǎn)、銷(xiāo)售和進(jìn)口。推薦性標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)家激勵(lì)企業(yè)自愿采取。而且該法第四章要求了對(duì)應(yīng)法律責(zé)任，比如該法第二十條要求：“生產(chǎn)、銷(xiāo)售、進(jìn)口不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品，由法律、行政法規(guī)要求行政主管部門(mén)依法處理，法律、行政法規(guī)未作要求，由工商行政管理部門(mén)沒(méi)收產(chǎn)品和違法所得，并處罰款；造成嚴(yán)重后果組成犯罪，對(duì)直接責(zé)任人員依法追究刑事責(zé)任?！庇纱丝梢?jiàn)中國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際上技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)定義不一樣，并不排除技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性，及以國(guó)家公權(quán)力強(qiáng)制一些生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合一定技術(shù)要求。公布《相關(guān)加強(qiáng)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)管理若干要求》深入將強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)或強(qiáng)制條文內(nèi)容限定在下列范圍：（1）相關(guān)國(guó)家安全技術(shù)要求；（2）保護(hù)人體健康和人身財(cái)產(chǎn)安全要求；（3）產(chǎn)品及產(chǎn)品生產(chǎn)、儲(chǔ)運(yùn)和使用中安全、衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)等技術(shù)要求；（4）工程建設(shè)質(zhì)量、安全、衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)要求及國(guó)家需要控制工程建設(shè)其它要求；（5）污染物排放限值和環(huán)境質(zhì)量要求；（6）保護(hù)動(dòng)植物生命安全和健康要求；（7）預(yù)防欺騙、保護(hù)消費(fèi)者利益要求；（8）維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)秩序關(guān)鍵產(chǎn)品技術(shù)要求。該要求深入明確了強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)適用范圍。所以不能簡(jiǎn)單地用國(guó)際上相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求套用中國(guó)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，否認(rèn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際上發(fā)揮規(guī)范作用，尤其是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)含有強(qiáng)制力。三、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)性質(zhì)在中國(guó)通常認(rèn)為法律規(guī)范由國(guó)家機(jī)關(guān)制訂或認(rèn)可、由國(guó)家強(qiáng)制力確保其實(shí)施通常行為規(guī)則。規(guī)范通?？煞譃榧夹g(shù)規(guī)范和社會(huì)規(guī)范兩大類(lèi)。法律規(guī)范是社會(huì)規(guī)范一個(gè)。在目前技術(shù)發(fā)展極端復(fù)雜情況下，沒(méi)有技術(shù)規(guī)范就不可能進(jìn)行生產(chǎn)，違反技術(shù)規(guī)范就可能造成嚴(yán)重后果，如造成生產(chǎn)者殘廢或死亡，引發(fā)爆炸、火災(zāi)和其它災(zāi)難等。所以，國(guó)家往往把遵守技術(shù)規(guī)范確定為法律義務(wù)，從而成為法律規(guī)范。對(duì)違反技術(shù)規(guī)范造成嚴(yán)重危害，要求負(fù)擔(dān)法律責(zé)任。技術(shù)規(guī)范和作為社會(huì)規(guī)范之一法律規(guī)范現(xiàn)有區(qū)分又有親密關(guān)系，法律規(guī)范能夠要求相關(guān)人員負(fù)有遵守和實(shí)施技術(shù)規(guī)范義務(wù)，并確定違反技術(shù)規(guī)范法律責(zé)任，技術(shù)規(guī)范則成為法律規(guī)范所要求義務(wù)具體內(nèi)容。

基于以上理論基礎(chǔ)，能夠看出強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)完全含有法律規(guī)范特征，是一個(gè)法律規(guī)范。不過(guò)有學(xué)者關(guān)鍵從法律規(guī)范形式要件上質(zhì)疑強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)法律規(guī)范屬性。有學(xué)者指出：“法律規(guī)范所以區(qū)分于其它社會(huì)規(guī)范，并不僅在于強(qiáng)制力性質(zhì)和程度、制訂和實(shí)施方法、國(guó)家參與性方面，更在于其組成結(jié)構(gòu)獨(dú)特征。法律規(guī)范總是經(jīng)過(guò)一定結(jié)構(gòu)表現(xiàn)出來(lái)，符合結(jié)構(gòu)一切特點(diǎn)。當(dāng)然法律規(guī)范結(jié)構(gòu)從不一樣角度又能夠作出不一樣分類(lèi)，從法律語(yǔ)言表現(xiàn)角度，存在法律規(guī)范文法結(jié)構(gòu)；從法律體系角度，存在法律規(guī)范系統(tǒng)結(jié)構(gòu)；從法律規(guī)范組成要素關(guān)系角度，存在法律規(guī)范邏輯結(jié)構(gòu)。其中法律規(guī)范邏輯結(jié)構(gòu)則是我們研究關(guān)鍵?！毕嚓P(guān)法律規(guī)范邏輯結(jié)構(gòu)，關(guān)鍵有兩種見(jiàn)解，其中第一個(gè)是“三要素說(shuō)”，該學(xué)說(shuō)認(rèn)為，法律規(guī)范結(jié)構(gòu)由假定、處理和制裁三大要素組。第二種是“兩要素說(shuō)”，認(rèn)為法律規(guī)范由行為模式和法律后果兩大要素組成。即使學(xué)說(shuō)存在差異，不過(guò)它們?nèi)繌?qiáng)調(diào)了法律規(guī)范整體性，即均應(yīng)該包含一定制裁原因或法律后果在里面，也就是說(shuō)沒(méi)要求法律后果一些規(guī)范或要求并不是法律規(guī)范，法律規(guī)范后果是能夠在法律上成立，也就是能夠由強(qiáng)制力確保相關(guān)要求實(shí)施，對(duì)違反者施加不利后果。鑒于此，有學(xué)者認(rèn)為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并不能組成法律規(guī)范，因?yàn)樵谙嚓P(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)文本中并未要求法律后果?！皬臉?biāo)準(zhǔn)外在名稱(chēng)、形式、結(jié)構(gòu)和內(nèi)容，和制訂和頒布程序來(lái)看，它全部不符正當(dāng)律規(guī)范外形?！?/p>

不過(guò)，一個(gè)不可爭(zhēng)辯事實(shí)是，強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)法律后果已經(jīng)被兜底性地要求在1988年《標(biāo)準(zhǔn)化法》之中，其第四章要求了相關(guān)法律責(zé)任。比如第二十條要求：“生產(chǎn)、銷(xiāo)售、進(jìn)口不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品，由法律、行政法規(guī)要求行政主管部門(mén)依法處理，法律、行政法規(guī)未作要求，由工商行政管理部門(mén)沒(méi)收產(chǎn)品和違法所得，并處罰款；造成嚴(yán)重后果組成犯罪，對(duì)直接責(zé)任人員依法追究刑事責(zé)任?！庇秩绲诙粭l要求：“已經(jīng)授予認(rèn)證證書(shū)產(chǎn)品不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)而使用認(rèn)證標(biāo)志出廠銷(xiāo)售，由標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門(mén)責(zé)令停止銷(xiāo)售，并處罰款；情節(jié)嚴(yán)重，由認(rèn)證部門(mén)撤銷(xiāo)其認(rèn)證證書(shū)?！绷硗?，在《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《協(xié)議法》、和《刑法》中在認(rèn)定不合格產(chǎn)品時(shí)全部援引了國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。由此可見(jiàn)，強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)成為中國(guó)法律體系不可或缺一部分，已經(jīng)成為立法、司法、執(zhí)法和遵法活動(dòng)關(guān)鍵指導(dǎo)。判定強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)是不是法律規(guī)范不能局限于具體標(biāo)準(zhǔn)行文本身，而應(yīng)該將其放到整個(gè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)法律體系之中進(jìn)行判定。法律規(guī)范并不要求具體規(guī)范表述中直接涵蓋全部要素，而是能夠隱含一些要素，或援引其它法律規(guī)范進(jìn)行補(bǔ)充，最顯著例子就是刑法中往往存在空白刑事規(guī)范，即相關(guān)組成要件需要援引其它法律規(guī)范刑法規(guī)范。“和完備刑法規(guī)范相比較而言，空白刑法規(guī)范最顯著特征即表現(xiàn)為存在較大規(guī)范彈性，其組成要件完備需要援引具體非刑事部門(mén)法律法規(guī)內(nèi)容進(jìn)行規(guī)范要素判定，才能在具體個(gè)案中實(shí)現(xiàn)組成要件明確性?！?/p>

對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)法律規(guī)范性質(zhì)另一個(gè)質(zhì)疑起源于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)制對(duì)象。比如，有學(xué)者指出“……從本質(zhì)上講，標(biāo)準(zhǔn)和法律是兩種性質(zhì)不一樣規(guī)范。標(biāo)準(zhǔn)只是一個(gè)要求事或物技術(shù)特征或特征技術(shù)規(guī)范，是調(diào)整人和自然之間關(guān)系技術(shù)規(guī)則，而法律是以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容調(diào)整人和人之間關(guān)系社會(huì)規(guī)則；標(biāo)準(zhǔn)是針對(duì)‘事或物’規(guī)則，而法律是調(diào)整人行為關(guān)系準(zhǔn)則；標(biāo)準(zhǔn)含有技術(shù)性、科學(xué)性、合理性和可實(shí)踐性，而法律則含有些人為性、規(guī)范性、正當(dāng)性和強(qiáng)制性?！辈贿^(guò)，應(yīng)該注意是，要求事或物特征肯定是認(rèn)為事或物，而決不能是自然或其規(guī)律，而在要求這些事或物技術(shù)特征時(shí)肯定會(huì)影響到和此事或物相關(guān)人權(quán)利和義務(wù)。正如物權(quán)法調(diào)整客體即使是物，不過(guò)最終調(diào)整還是人和人之間關(guān)系。所以，從標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)制對(duì)象角度并不能否定強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)法律規(guī)范屬性。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和通常行為規(guī)范關(guān)鍵區(qū)分在于，她將大家某種行為方法或結(jié)果給予量化來(lái)規(guī)范大家行為。四、結(jié)論對(duì)于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是否是法律規(guī)范要一分為二地進(jìn)行判定，推薦性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)因缺乏強(qiáng)制性而不能成為法律規(guī)范，不過(guò)強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)則是一