私募基金公司員工崗位職能職責(zé)及績(jī)效管理考核專項(xiàng)方案案例

私募基金企業(yè)職員崗位職責(zé)及績(jī)效考評(píng)方案私募基金企業(yè)崗位職責(zé)及績(jī)效考評(píng)方案(一)私募基金團(tuán)體經(jīng)理預(yù)覽：運(yùn)行計(jì)劃1、任職資格：金融、經(jīng)濟(jì)相關(guān)專業(yè)碩士以上學(xué)歷，有豐富項(xiàng)目管理、資本運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)，精通投資或企業(yè)并購(gòu)、重組、新三板等投資業(yè)務(wù)，劇本處理突發(fā)事件和抗壓能力，有很好實(shí)力和工作責(zé)任心者獲基金團(tuán)體經(jīng)理任職資格。2、工作職責(zé):1)依據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略布署，負(fù)責(zé)企業(yè)及新三板業(yè)務(wù)投資工作審核、監(jiān)督、管理工作，和外部協(xié)作工作；2)幫助企業(yè)計(jì)劃陽(yáng)光私募、新三板業(yè)務(wù)體系計(jì)劃，并領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)體制訂年度、季度、月度計(jì)劃并監(jiān)督實(shí)施；3)分企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、推進(jìn)、落實(shí)企業(yè)確定新三板業(yè)務(wù)、投資項(xiàng)目標(biāo)各項(xiàng)工作4)代表團(tuán)體向總經(jīng)理提供擬投項(xiàng)目、三版業(yè)務(wù)階段性匯報(bào)文件5)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和投資項(xiàng)目相關(guān)多種內(nèi)部、外部關(guān)系；6)負(fù)責(zé)本部門日常管理工作及制度建設(shè)工作3、薪酬結(jié)構(gòu)：薪酬結(jié)構(gòu)為：基礎(chǔ)工資+績(jī)效工資+利潤(rùn)紅利+業(yè)務(wù)管理費(fèi)用及補(bǔ)助1)基礎(chǔ)工資：固定工資，每個(gè)月按考勤日計(jì)算；2)績(jī)效工資：考評(píng)工資，由個(gè)人績(jī)效加團(tuán)體績(jī)效兩部分組成，根據(jù)考評(píng)指標(biāo)核實(shí)后發(fā)放；3)利潤(rùn)紅利：根據(jù)團(tuán)體業(yè)務(wù)體量百分比提取，具體標(biāo)準(zhǔn)以每個(gè)項(xiàng)目標(biāo)合作協(xié)議為準(zhǔn)，績(jī)效工資按實(shí)際利潤(rùn)額占個(gè)人業(yè)績(jī)要求占比計(jì)算，超出部分亦根據(jù)占比發(fā)放。4)管理業(yè)績(jī)分成：根據(jù)團(tuán)體業(yè)績(jī)結(jié)合利潤(rùn)，根據(jù)一定百分比提取，績(jī)效工資發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)為按實(shí)際利潤(rùn)占業(yè)績(jī)要求占比乘以績(jī)效工資總額提取，超出部分亦根據(jù)占比發(fā)放；5)業(yè)務(wù)管理費(fèi)用及補(bǔ)助：銷售管理人員享受業(yè)務(wù)管理費(fèi)用及補(bǔ)助，具體標(biāo)準(zhǔn)見(jiàn)第三章。4、具體考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)：2預(yù)覽：運(yùn)行計(jì)劃備注：考評(píng)分年度、季度、月度考評(píng)，薪資標(biāo)準(zhǔn)單位（元）(二)投資經(jīng)理1、任職資格：1)有一定產(chǎn)業(yè)研究背景，對(duì)行業(yè)研究、思緒有一定認(rèn)識(shí)2)本科學(xué)歷以上，1-2年投行、券商、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、會(huì)計(jì)事務(wù)所等投行經(jīng)驗(yàn)，有直接參和1~2個(gè)實(shí)際投資項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)及資源；3)含有項(xiàng)目資源及項(xiàng)目開(kāi)發(fā)能力，有能力獨(dú)立發(fā)掘、分析投資價(jià)值高成長(zhǎng)中小企業(yè)2、工作職責(zé)：1)開(kāi)拓企業(yè)投資銀行業(yè)務(wù)，完成投資銀行經(jīng)營(yíng)指標(biāo)；2)根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略布署發(fā)覺(jué)潛在投資項(xiàng)目，配合項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行篩選、分析論證、收益和風(fēng)險(xiǎn)測(cè)算、投資交易機(jī)構(gòu)及條款設(shè)計(jì)、商務(wù)談判及投融資方案設(shè)計(jì)；3)負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目標(biāo)進(jìn)入、談判、交易、退出組織和控制；4)負(fù)責(zé)企業(yè)備投項(xiàng)目跟蹤、搜集、掌握中國(guó)外行業(yè)法規(guī)、政策、關(guān)鍵專業(yè)及業(yè)務(wù)信息動(dòng)態(tài)5)建立、維護(hù)和政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、投資合作機(jī)構(gòu)、合作伙伴、潛在用戶良好3預(yù)覽：證券投資部薪酬管理措施（草案）第一條證券投資部是企業(yè)關(guān)鍵投資業(yè)務(wù)部門，負(fù)責(zé)使用企業(yè)自有資金和依法籌集資金從事證券投資，獲取投資收益。第二條證券投資部暫設(shè)，投資總監(jiān)(兼風(fēng)控專員，分企業(yè)培訓(xùn)崗）1名、操盤手2名。第三條證券投資部開(kāi)始開(kāi)啟運(yùn)作資金大約2500萬(wàn)左右，估計(jì)截至12月30日運(yùn)作資金到6000萬(wàn)左右。以后依據(jù)運(yùn)作資產(chǎn)大小增加操盤手人數(shù)。第四條證券資產(chǎn)管理部部門設(shè)置及崗位結(jié)構(gòu)圖完整以下：預(yù)覽：第五條投資總監(jiān)工資組成工資=基礎(chǔ)工資（8000∽1）+績(jī)效工資（部門因資金管理企業(yè)獲收益3%）+企業(yè)年底獎(jiǎng)金第六條投資經(jīng)理（操盤手）（賬戶管理）工資組成工資=基礎(chǔ)工資（3500-6500）+績(jī)效工資（管理資金企業(yè)所獲收益25%）+企業(yè)年底獎(jiǎng)金備注：1：基礎(chǔ)工資計(jì)算方法，M=操盤手名下全部賬戶收益率算術(shù)平均值H=深圳成份指數(shù)當(dāng)月漲跌幅百分比2:操盤手假如帶資金入職分成百分比：操盤手80%+企業(yè)20%3:操盤手入職試用期為三個(gè)月，基礎(chǔ)工資為3500元。第七條證券投資部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控專職員資結(jié)構(gòu)工資=基礎(chǔ)工資（5000∽8000）+績(jī)效工資（管理資金企業(yè)所獲收益2%）+企業(yè)年底獎(jiǎng)金第八條本證券投資部薪酬管理措施使用時(shí)間截至1230日預(yù)覽：立中銀谷基金市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃及激勵(lì)方案為實(shí)現(xiàn)企業(yè)基金業(yè)務(wù)人員激勵(lì)方案完成企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，本著“以人為本”標(biāo)準(zhǔn)，建立公平、公正、合理、銷售人員薪資管理，充足發(fā)揮銷售人員主動(dòng)性，特制訂本要求。一、激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)1.綜合績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)：各區(qū)域綜合績(jī)效來(lái)考察基金企業(yè)各業(yè)務(wù)人員月目標(biāo)達(dá)成率、基金銷售額度等內(nèi)容進(jìn)行綜合考評(píng)。2.公平公開(kāi)標(biāo)準(zhǔn)：全部實(shí)施人員和標(biāo)準(zhǔn)制訂、審核人員必需公平、公正、公開(kāi)。3.長(zhǎng)短相結(jié)合激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)：每個(gè)月進(jìn)行績(jī)效綜合考評(píng)，即時(shí)激勵(lì)，同時(shí)進(jìn)行年度綜合測(cè)評(píng)，長(zhǎng)久激勵(lì)。4.總體收入=基礎(chǔ)工資（按企業(yè)要求）+績(jī)效獎(jiǎng)金+津貼補(bǔ)助。5.實(shí)際收入=總收入—扣除項(xiàng)目。6.績(jī)效獎(jiǎng)金=業(yè)務(wù)分成+超額完成任務(wù)獎(jiǎng)金。7.津貼補(bǔ)助：話費(fèi)補(bǔ)助、差旅補(bǔ)助等。8.扣除項(xiàng)目：個(gè)人所得稅、及其它應(yīng)扣款項(xiàng)等。9.二.基金計(jì)劃銷售額度：3000萬(wàn)三:銷售方法1.A渠道銷售:以銀行或證券企業(yè)經(jīng)過(guò)正常渠道托管代銷進(jìn)行資金募集形式。用戶對(duì)象（和企業(yè)簽署代銷合作協(xié)議金融機(jī)構(gòu)）2.B渠道銷售:以銀行用戶經(jīng)理或第三方理財(cái)?shù)绕渌庠趥€(gè)人兼職渠道進(jìn)行資金募集形式。用戶對(duì)象（銀行、證券或第三方理財(cái)?shù)燃媛毚N人員）3.個(gè)人直銷：以銷售人員自有用戶資源進(jìn)行直接個(gè)人銷售形式進(jìn)行銷售銷售用戶對(duì)象（自有資金個(gè)人或機(jī)構(gòu)投資者）四：基金具體銷售分配計(jì)劃時(shí)間表五：分成發(fā)放用戶資金到位后7個(gè)工作日內(nèi)，企業(yè)根據(jù)業(yè)務(wù)分成方案發(fā)放員工分成獎(jiǎng)勵(lì)，如用戶是經(jīng)過(guò)三方中介機(jī)構(gòu)介紹引入資金，中介費(fèi)用在用戶引入資金三個(gè)工作日內(nèi)給中間人發(fā)放分成資金六：多種費(fèi)用負(fù)擔(dān)1、招待費(fèi)招待費(fèi)指是招待用戶產(chǎn)生費(fèi)用，該項(xiàng)開(kāi)支由企業(yè)進(jìn)行總量控制，員工需要招待用戶，需事先申請(qǐng)，未經(jīng)同意費(fèi)用不予報(bào)銷，經(jīng)審批招待費(fèi)，企業(yè)給予報(bào)銷，記入個(gè)人賬戶2、差旅費(fèi)差旅費(fèi)指是員工為了業(yè)務(wù)需要，需前往外地開(kāi)展業(yè)務(wù)產(chǎn)生費(fèi)用，該項(xiàng)開(kāi)支也由企業(yè)進(jìn)行總量控制，需要事先申請(qǐng)，未經(jīng)申請(qǐng)不給予報(bào)銷，經(jīng)審批差旅費(fèi)，企業(yè)給予報(bào)銷，記入個(gè)人賬戶3、交通費(fèi)交通費(fèi)指員工外出聯(lián)絡(luò)用戶所產(chǎn)生交通費(fèi)用，該費(fèi)用實(shí)施每個(gè)月定額報(bào)銷4、電話費(fèi)電話費(fèi)指因業(yè)務(wù)需要，聯(lián)絡(luò)用戶所產(chǎn)生一定費(fèi)用電話費(fèi)用補(bǔ)助員工100/月，經(jīng)理等級(jí)以上150/月七：業(yè)務(wù)分成預(yù)覽：司任務(wù)指標(biāo)，降級(jí)或勸其自動(dòng)辭職（但假如兩月連續(xù)未完成任務(wù)50%，但季度任務(wù)已提前完成，不計(jì)處罰）；九、薪酬模式說(shuō)明1.績(jī)