基金從業(yè)資格考試模擬題及解析考點總結(jié)

【逢考必過】基金從業(yè)資格考試模擬題及

解析考點總結(jié)

基金從業(yè)資格考試模擬題

1、下列基金類型中實行實物申購、贖回機制的有()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、ETF

D、LOF

正確答案：C

【專家解析】ETF具有獨特的實物申購、贖回機制。

2、契約型封閉式基金最基本的法律文件是()

A、基金合同

B、發(fā)起人協(xié)議

C、基金上市公告書

D、基金招募說明書

正確答案：A

【專家解析】契約型基金是依據(jù)基金合同而設(shè)立的-類

基金?；鸷贤且?guī)定基金當事人之間權(quán)利義務(wù)的基本

法律文件。

3、可能對基金持有人權(quán)益及基金份額的交易價格產(chǎn)生

重大影響的事項不包括()。

A、編制年度報告

B、更換基金管理人

C、轉(zhuǎn)換基金運作方式

D、延長基金合同期限

正確答案：A

【專家解析】基金的重大事件包括：基金份額持有人大

會的召開，提前終止基金合同，延長基金合同期限，轉(zhuǎn)

換基金運作方式，更換基金管理人或托管人，基金管理

人的董事長、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理和

基金托管人的基金托管部門負責人發(fā)生變動，涉及基金

管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)訴訟，基金份額凈值

計價錯誤達基金份額凈值的0.5%,開放式基金發(fā)生巨

額贖回并延期支付，基金改按估值技術(shù)等方法對長期停

牌股票進行估值等等。

4、以下關(guān)于封閉式基金的說法，不正確的是()。

A、基金份額可以在證券交易所交易

B、封閉式基金是根據(jù)基金運作方式的不同的分類

C、封閉式基金份額在合同期限內(nèi)固定不變

D、基金份額持有人可以申購贖回

正確答案：D

【專家解析】封閉式基金份額持有人不可以申購贖回。

5、消極的債券組合的管理者通常把()看作均衡交易

價格。

A、市場價格

B、指數(shù)價格

C、風險價格

D、無風險價格

正確答案：A

【專家解析】消極的債券組合的管理者通常把市場價格

看作均衡交易價格。

6、基金管理公司的督察長直接對()負責。

A、董事會

B、股東大會

C、中國證監(jiān)會

D、監(jiān)事會

正確答案：A

【專家解析】督察長應(yīng)由董事會聘任，對董事會負責。

7、ETF的折（溢）價率的計算公式為（）。

A、ETF份額凈值+ETF二級市場價格

B、ETF份額凈值+ETF二級市場價格-1

C、ETF二級市場價格:ETF份額凈值

D、ETF二級市場價格+ETF份額凈值-1

正確答案：D

【專家解析】考察ETF折（溢）價率公式：ETF二級市

場價格:ETF份額凈值

8、同時投資于價值型股票與成長型股票的基金被稱為

（）。

A、混合型基金

B、平衡型基金

C、保本型基金

D、收入型基金

正確答案：B

【專家解析】同時投資于價值型股票與成長型股票的基

金則稱為平衡型基金。

9、基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)遵守（）原則。

A、健全性、合法性、獨立性和審慎性

B、健全性、有效性、獨立性和審慎性

C、全面性、有效性、獨立性和審慎性

D、健全性、有效性、獨立性和客觀性

正確答案：B

【專家解析】基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行健全性、有

效性、獨立性和審慎性原則。

10、基金管理費率通常與風險()。

A、成反比

B、成正比

C、不成比例

D、無法判斷

正確答案：B

【專家解析】基金管理費率通常與風險成正比。

11.《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金

單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的()時，

為巨額贖回。

A、[0.05]

[0.1]

C、[0.15]

D、[0.2]

正確答案：B

【專家解析】《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開

放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額

的10%時，為巨額贖回。

12、2004年年底我國推出的首只交易型開放式指數(shù)基

金(ETF)是()。

A、華夏基金管理公司

B、華安基金管理公司

C、南方基金管理公司

D、招商基金管理公司

正確答案：A

【專家解析】2004年底,推出的國內(nèi)首只交易型開放

式指數(shù)基金一一華夏上證

50ETFo

13、根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦法》，需要出

具審計報告的是()。

A、基金凈值公告

B、季度報告

C、半年度報告

D、年度報告

正確答案：D

【專家解析】根據(jù)《證券投資基金信息披露管理辦

法》，需要出具審計報告的是年度報告。

14、基金管理費率通常與基金投資風險成()。

A、反比

B、正比

C、無關(guān)

D、以上都不對

正確答案：B

【專家解析】基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與

風險成正比。

15、證券投資基金的市場營銷不包括的活動有()。

A、目標市場與客戶的確定

B、營銷環(huán)境的分析

C、營銷過程的管理

D、營銷的事后管理

正確答案：D

【專家解析】證券投資基金市場營銷涉及的內(nèi)容包括目

標市場與客戶的確定、營銷環(huán)境的分析、營銷組合的設(shè)

計、營銷過程的管理等四個方面。

16、公司型基金的最高權(quán)力機構(gòu)是()。

A、基金持有人大會

B、公司董事會

C、股東大會

D、監(jiān)督管理委員會

正確答案：C

【專家解析】公司型基金在法律上是具有獨立法人地位

的股份投資公司，最高權(quán)力機構(gòu)是股東大會。

17、下列關(guān)于資產(chǎn)配置的表述，錯誤的是()。

A、資產(chǎn)配置是投資過程中最重要的環(huán)節(jié)之一，對投

資組合業(yè)績的貢獻率達到80%以上

B、其目標在于協(xié)調(diào)提高收益與降低風險之間的關(guān)

系，與投資者的特征和需求密切相關(guān)

C、從實際投資的需求來看，資產(chǎn)配置的目標在于以

資產(chǎn)類別的歷史表現(xiàn)與投資子者的風險偏好為基礎(chǔ)，決

定不同資產(chǎn)類別在投資組合中所占的比重，從而降低投

資風險提高投資收益

D、需要考慮投資者的風險承受能力和收益要求的

各項因素

正確答案：A

【專家解析】資產(chǎn)配置是投資過程中最重要的環(huán)節(jié)之

-,對投資組合業(yè)績的貢獻率達到90%以上。

18、某投資人贖回某基金1萬份基金份額，持有時間

為8個月，對應(yīng)的贖回費率為0.5%，假設(shè)贖回當日基

金份額凈值是L0500元，則其可得到的贖回金額為

Oo

A、10000元

B、11447.5元

C、14825.5元

D、10447.5元

正確答案：D

【專家解析】10000*1.0500*（l-0.5%）=107.5x

19、在（）的情況下，投資者一般會要求較高的債券收

益率。

A、債券到期期限較短

B、債券預(yù)期流動性較差

C、債券發(fā)行人信用度較高

D、債券發(fā)行條款對投資者有利

正確答案：B

【專家解析】在債券預(yù)期流動性較差的情況下，投資者

一般會要求較高的債券收益率。

20、基金管理公司的督察長直接對（）負責。

A、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

B、董事會

C、股東大會

D、董事長

正確答案：B

【專家解析】基金管理公司的督察長直接對董事會負

o

21、常用于對基金實際收益率衡量的指標是()。

A、簡單收益率

B、年化收益率

C、幾何平均收益率

D、算術(shù)平均收益率

正確答案：C

【專家解析】幾何平均收益率可以準確的衡量基金表現(xiàn)

的實際收益情況。

22、下列關(guān)于詹森指數(shù)與特雷諾指數(shù)的描述中，正確的

是()。

A、詹森指數(shù)是1990年由詹森提出的

B、詹森指數(shù)對績效的深度和廣度加以考慮

C、特雷諾指數(shù)對績效的深度和廣度加以考慮

D、詹森指數(shù)就是證券組合所獲得的高于市場的那

部分風險溢價

正確答案：D

【專家解析】詹森指數(shù)是1968年由詹森提出的;特雷

諾指數(shù)與詹森指數(shù)只考慮了績效的深度，而夏普指數(shù)則

同時對績效的深度和廣度加以考慮。

23、采取多個基金共用一個基金合同、子基金獨立運作

的結(jié)構(gòu)形式的基金被稱為()。

A、系列基金

B、基金中的基金

C、保本基金

D、混合基金

正確答案：A

【專家解析】系列基金的定義；系列基金又稱為傘形基

金，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運

作，子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形

式。

24、開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回時，已經(jīng)接受的贖回

申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過()

工作日。

A、5個

B、10個

C、15個

D、20個

正確答案：D

【專家解析】考察巨額贖回的處理方式。

25、債券資產(chǎn)配置的期限為()。

A、五年

B、三年

C、半年

D、一個月

正確答案：C

【專家解析】不同范圍資產(chǎn)配置在時間跨度上往往不

同，一般而言，股票、債券資產(chǎn)配置的期限為半年。

26、我國基金管理公司獨立董事人數(shù)不得少于董事會人

數(shù)的()。

A.[1/3]

[1/2]

C、[2/3]

D、[3/4]

正確答案：A

【專家解析】我國基金管理公司獨立董事人數(shù)不得少于

董事會人數(shù)的1/3。

27、投資組合保險策略的支付模式為()。

A、直線

B、曲線

C、凹型

D、凸型

正確答案：D

【專家解析】參考表12-1。投資組合保險策略在下降

時賣出股票并在上升時買入股票，其支付曲線為凸型。

28、基金托管人的專門基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1

年內(nèi)變動超過()時，托管人應(yīng)當在變化發(fā)生之日起2日

內(nèi)編制并披露臨時報告書，并報中國證監(jiān)會及其派出機

構(gòu)備案。

A.[0.1]

B、[0.2]

C、[0.3]

D、[0.4]

正確答案：C

【專家解析】基金托管人的專門基金托管部門主要業(yè)務(wù)

人員在1年內(nèi)變動超過30%時，托管人應(yīng)當在變化發(fā)

生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并報中國證監(jiān)

會及其派出機構(gòu)備案。

29、基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)

注重()。

A、審慎的對投資者進行調(diào)查

B、對投資的風險進行評價

C、根據(jù)基金投資者的風險承受能力銷售不同風險等

級的產(chǎn)品

D、對投資者進行投資知識教育

正確答案：C

【專家解析】基金銷售適用性是指基金銷售機構(gòu)在銷售

基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，注重根據(jù)基金投資人的風險

承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給

合適的基金投資人。

30、我國《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記

業(yè)務(wù)可以由()辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他

機構(gòu)辦理。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、登記結(jié)算機構(gòu)

D、證券業(yè)協(xié)會

正確答案：B

【專家解析】根據(jù)法規(guī)規(guī)定，開放式基金份額的登記業(yè)

務(wù)可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定

的其他機構(gòu)辦理。

31、投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金注冊

登記系統(tǒng)，自()始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機構(gòu)處申

報贖回基金份額。

A、T日

B、T+1日

C、T+2日

D、T+3日

正確答案：C

【專家解析】考察LOF份額的轉(zhuǎn)托管。

32、足額地向()支付基金收益。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金份額持有人

D、基金公司

正確答案：C

【專家解析】基金份額持有人是受益人有權(quán)分享基金財

產(chǎn)收益；基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時、足

額地向基金份額持有人支付基金收益。

33、影響各類資產(chǎn)的風險收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本

市場環(huán)境因素不包括()。

A、國際經(jīng)濟形勢

B、國內(nèi)經(jīng)濟狀況與發(fā)展動向

C、通貨膨脹

D、稅收情況

正確答案：D

【專家解析】稅收情況是資產(chǎn)配置主要考慮的因素。

34、若股票型基金的管理費率和托管費率分別托管費率

可以設(shè)定為()。

A、0.5%,0.1%

B、1%,0.16%

C、0.6%,0.13%

D、0.8%,0.14%

正確答案：B

【專家解析】特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費率、托管

費率不得低于同類型或相似類型投資目標和投資策略的

證券投資基金管理費率、托管費率的60%。

35、投資者于T日轉(zhuǎn)托管開放式基金份額成功后，（）日

起可以贖回該部分基金份額。

A、T

B、T+1

C、T+2

D、T+3

正確答案：C

【專家解析】投資者于T日轉(zhuǎn)托管開放式基金份額成功

后,T+2日起可以贖回該部分基金份額。

36、目前，我國常用的基金等級評價主要根據(jù)指標的排

序?qū)⒒鹪u價等級設(shè)置為（）等級。

A、4個

B、5個

C、3個

D、6個

正確答案：B

【專家解析】目前我國常用的基金等級評價主要根據(jù)指

標的排序范圍將基金評價等級設(shè)置為5個等級。

37、（）是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債

券的風險。

A、利率風險

B、信用風險

C、提前贖回風險

D、通貨膨脹風險

正確答案：C

【專家解析】提前贖回風險是指債券發(fā)行人有可能在債

券到期日之前回購債券的風險。

38、某投資人將所持有的X證券投資基金轉(zhuǎn)換成Y證

券投資基金，假定T日的X基金份額凈值為Y為

1.2000元,轉(zhuǎn)出份額為100萬份，那么轉(zhuǎn)出金額為

()。

A、110萬

B、120萬

C、100萬

D、115萬

正確答案：A

【專家解析】轉(zhuǎn)出金額為1.1000*100=110(萬元)

39、如果考察期內(nèi)基金的標準差發(fā)生變化，則()將不再

有效。

A、特雷諾指數(shù)

B、夏普指數(shù)

C、詹森指數(shù)

D、CAPM模型

正確答案：B

【專家解析】夏普指數(shù)是以標準差作為基金風險的度

量。

40、關(guān)于影響債券收益率的因素，以下敘述正確的是

()?

A、基礎(chǔ)利率是投資者所要求的最低收益率

B、不同發(fā)行人發(fā)行的債券與基礎(chǔ)利率之間存在一定

的利差，這種利差有時也稱為市場板塊間利差

C、發(fā)行人的種類是影響債券收益率的首要因素

D、稅收負擔不是影響債券收益率的因素

正確答案：A

【專家解析】不同發(fā)行人發(fā)行的債券與基礎(chǔ)利率之間存

在一定的利差，這種利差有時也稱為市場板塊內(nèi)利差；

發(fā)行人自身的違約風險是影響債券收益率的首要因素；

稅收負擔也會影響債券的收益率。

41、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，證券投資基金的

基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起()內(nèi)聘請法定

驗資機構(gòu)驗資。

A、5H

B、10H

C、15日

D、20日

正確答案：B

【專家解析】根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式

基金的基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)

聘請法定驗資機構(gòu)驗資。

42、關(guān)于貨幣市場基金的說法，正確的是()。

A、貨幣市場基金適合進行長期投資

B、貨幣市場基金不得投資股票

C、貨幣市場基金可以投資于可轉(zhuǎn)換債券

D、貨幣市場基金可以投資于剩余期限超過397天

的債券

正確答案：B

【專家解析】貨幣市場基金的長期收益率較低，并不適

合進行長期投資；貨幣市場基金不得投資于可轉(zhuǎn)換債

券；貨幣市場基金不得投資于剩余期限超過397天的

1貝芬。

43、下列機構(gòu)中，不得辦理開放式基金注冊登記業(yè)務(wù)的

機構(gòu)是()。

A、基金投資咨詢公司

B、證券登記結(jié)算公司

C、中國證監(jiān)會認定的登記機構(gòu)

D、基金管理人

正確答案：A

【專家解析】基金登記機構(gòu)的準入監(jiān)管的內(nèi)容。

44、一般情況下，以下基金信息的披露時間無法事先預(yù)

見的是()。

A、基金募集信息披露

B、臨時信息披露

C、基金份額上市交易公告書

D、基金季度報告

正確答案：B

【專家解析】基金臨時信息的披露時間一般無法實現(xiàn)預(yù)

見。

45、下列基金類型中實行實物申購、贖回機制的有()。

A、封閉式基金

B、開放式基金

C、ETF

D、LOF

正確答案：C

【專家解析】ETF具有獨特的實物申購、贖回機制。

46、開放式基金合同生效后，更新的招募說明書應(yīng)當在

每6個月結(jié)束之日起的()內(nèi)披露。

A、15日

B、20日

C、30H

D、45日

正確答案：D

【專家解析】基金管理人應(yīng)在開放式基金合同生效后每

6個月結(jié)束之日起5日內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)

站上。

47、關(guān)于影響債券收益率的因素，以下敘述正確的是

Oo

A、基礎(chǔ)利率是投資者所要求的最低收益率

B、不同發(fā)行人發(fā)行的債券與基礎(chǔ)利率之間存在一定

的利差，這種利差有時也稱為市場板塊間利差

C、發(fā)行人的種類是影響債券收益率的首要因素

D、稅收負擔不是影響債券收益率的因素

正確答案：A

【專家解析】不同發(fā)行人發(fā)行的債券與基礎(chǔ)利率之間存

在一定的利差，這種利差有時也稱為市場板塊內(nèi)利差；

發(fā)行人自身的違約風險是影響債券收益率的首要因素;

稅收負擔也會影響債券的收益率。

48、與私募基金相比，公募基金具有的特點是()。

A、投資金額要求高

B、投資者的資格和人數(shù)常受到嚴格限制

C、可以向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣

D、在運作上有較大的靈活性，所受到的限制和約

束也較少

正確答案：C

【專家解析】公募基金具有如下特征：可以面向社會公

眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對象不固

定；投資金額要求低，適宜中小投資者參與；必須遵守

基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管。

49、債券久期是指()。

A、債券的到期時間

B、債券的剩余到期時間

C、一只債券貼現(xiàn)現(xiàn)金流的加權(quán)平均到期時間

D、債券利息

正確答案：C

【專家解析】久期是指一只債券貼現(xiàn)現(xiàn)金流的加權(quán)平均

到期時間。

50、常用于對基金實際收益率衡量的指標是()。

A、簡單收益率

B、年化收益率

C、幾何平均收益率

D、算術(shù)平均收益率

正確答案：C

【專家解析】幾何平均收益率可以準確的衡量基金表現(xiàn)

的實際收益情況。

贊賞即送以下全部考試資料及實用文書

2016年基金從業(yè)資格考試考點總結(jié)第二章證券投資基金概述

第一章金融、資產(chǎn)管理與投資基金第一節(jié)證券投資基金的筱念與特點

1.全融市場與資產(chǎn)管理行也考點二、證券投奧基金的特點

理解全融與居民理財?shù)年P(guān)系：居民理財屎于金融的組成部分（一）集合理財，專11宣理

理解全融市場的分類和構(gòu)成要更（二）組合投費，分散風險

按交易工具的期限行為：貨幣市場、奧本市場（三）利益共季，風險共擔

按交易標的物分為：票據(jù)'證券、所生工具、外匯、苗金市場（四）嚴格管理，信息透明

按交割期隔分為：現(xiàn)貨，期貨市場（五）獨立托管，保改安全

金融市場的構(gòu)成要素：市場參與者/金融工具/金的交易的組織方式三、證券投資基金與其他全融工具的比較

理解金融繾產(chǎn)的概念：代表未來收益和奧產(chǎn)合法要求全的憑證，表現(xiàn)交易雙方的（-）基全與股票、得券的差異（共3條）

所有權(quán)和低權(quán)的關(guān)系，一般分為債權(quán)類和股權(quán)類。1、反映的經(jīng)濟關(guān)系不問。

理財夷產(chǎn)管理的特征：股孽反映的是一種所有權(quán)關(guān)系.

1）從參與方來看，包含委托方與受托方；值券反映的信權(quán)俗務(wù)關(guān)系；

2）受托方奕產(chǎn)主要為貨幣等金翹資產(chǎn)基金反映的是一種信托關(guān)系。

3）管理方式主要通過投費存疑，證券，期貨，基金，保險或?qū)嶓w企讓股權(quán)等2、所籌資金的投向不同。

姿產(chǎn)管理行業(yè)的功能：股票、俵券是百接投費工具，所籌集的資全主要投向?qū)嵶岊I(lǐng)域。

1）為市場經(jīng)濟體系有效a?置實源，是有限的黃源幽造到最有效率的產(chǎn)品和取分基全是間接投資工具?所籌集的資金主要段向有價證券等全融工具

部門，提高整個社會經(jīng)濟的效率和生產(chǎn)踞為水平

3、投資收益與風瞼大小不同

2）通過資產(chǎn)管理行業(yè)專業(yè)的管理行為活動，器助假資人收簿處理和投資有關(guān)的

宏雙微雙信息，提高各種投資機會，泰助投資者進行段資決策，并提高投資決第股里：高風臉、高收益。

的最佳執(zhí)行服務(wù)J何?。旱头村?、隹融:正。

3）資產(chǎn)管慳行業(yè)創(chuàng)通十分廣泛的投濱聲品和服務(wù)，筋定投奧者的各沖投資需求，后會：介亍般票和例券之底，見的相對適中、收益相對林健。

是資金的富求方和提供方勒便利的隹招起來J（二）基金與銀行存蔣的差異（有3條差異）

4,濟忘管冏衿為懷有”仝鼬咨二會煙妄價.蚣全忸堀直右出，枕.章金14南

04月基金法規(guī)押題二2016/4/198:35PDF文件12,912KB

04月基金法規(guī)押題三2016/4/198:35PDF文件12,480KB

04月基金法規(guī)押題一2016/4/198:35PDF文件13,430KB

04月基金基礎(chǔ)押題二2016/4/198:35PDF文件13,021KB

04月基金基甜押題三2016/4/198:35PDF文件12,510KB

04月基金基礎(chǔ)押題一2016/4/198:35PDF文件12,623KB

基金基礎(chǔ)押題三2016/4/198:35PDF文件12,689KB

0146Q9928074月基金基礎(chǔ)押題一2016/4/198:35PDF文件12,802KB

014610198354月基金基礎(chǔ)押題二2016/4/198:35PDF文件13,206KB

留1461cH98694月基金法規(guī)押題一2016/4/198:35PDF文件13,430KB

014610198804月基金法規(guī)押題二2016/4/198:35PDF文件12,912KB

014610198874月基金法規(guī)押題三2016/4/198:35PDF文件12,480KB

回2015年基金從業(yè)資格考試真題及答案2016/4/208:49MicrosoftOffi...76KB

回2016年基金從業(yè)奧格考試考點總結(jié)2016/4/208:55MicrosoftOffi...55KB

回基金從業(yè)資格考試歷年真題及答案2016/4/208:52MicrosoftOffi...62KB

回基金從業(yè)資格考試題庫模擬試題及答案.16/4/208:5；,Cacf1eFE苜KB

，后廣無-三.^ir

到2015年基金從業(yè)資格考試歷年基金考試真題單選題256/4/208:53MicrosoftOffi...46KB

群文件>基金業(yè)從業(yè)考試緒4

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試題描述：1/100

2014年8月生效的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》中規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為（

答題區(qū)域：

A分級基金

B系列基金

C混合基金

D基金中的基金

正確答案：D,您未回答這道卷。

解析:2014年8月生效的《公開募集證券投資基金運作簧理辦法》中規(guī)定.80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他耳全份額的,為基金中的基W

考點：基金的分類

統(tǒng)計：幫考統(tǒng)計：本題共裱作答953417次,正確率75.0%,易聲項為C

來源：帑*礪

筆記：PrtSSI

iit題描述：1/100

2014年8月生效的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》中規(guī)定,80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為（

答題區(qū)域：

A分級基金

B系列基金

C混合基金

D基金中的基金

正確答案：D,您未回答這道題。

解析:2014年8月生效的《公開募集證券投資基金運作?理辦法》中規(guī)定.80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他■金份額的,為基金中的基金

考點：宴會的分類

統(tǒng)計：幫考統(tǒng)計：本但g作答953417次，正德率75.0%,易錯項為C

**：帝七.

領(lǐng)筆記

iit題描述：i/ioo

證券公司在存管銀行開立的客戶交易結(jié)算資金賬戶不能用于()。

答題區(qū)域：

A客戶取款

B客戶存款

C證券交易資金交收

D支付傭金手續(xù)費

正確答案：B,您未回答這道超。

除折：證券公司在存行開立客戶交易結(jié)算資金二息賬戶,用于集中尋尊客戶交易結(jié)算資金.交易結(jié)算資金賬戶具能用于客戶取欺、證券交

易資金交收和支付傭會手父^用途.客戶的證券資金賬戶與托管賬戶——對應(yīng).

考點：證券交收與資金清算

餞計：得考統(tǒng)計：本*g作答704176次，正逢率51.3%.易錯項為D

來源』卻痂

筆記：理留H

試題描述：2/100

債券借貸的期限由借貸雙方協(xié)育確定，但最長不得超過()天。

答題區(qū)域：

A60

B91

C100

D365

正確答案:D,您未回答這道題。

解折：債券借貸的期隈由信貸雙方協(xié)陶型走,但最長不得超過365天.

考點：債券結(jié)算業(yè)務(wù)類型

統(tǒng)計：幫考統(tǒng)計：本題共被作答631033次.正確率65.6%,易相項為B

來源：幫考考試院

化微信號:Blrl'GGOUDZPEjI

筆記：編鎮(zhèn)筆記

試題描述:1/100

資產(chǎn)管理公司對客戶利益擔負（）.

答題區(qū)岐：

A無風險責任

B保本責任

C保證收益

D信托責任

正確答案：D,您未回答這道題。

然折：更產(chǎn)雷理公司對客戶利益擔負信托責任.信托責任本質(zhì)上是兩方或多方之間基于信任的一種法律關(guān)系,通常存在于受托人與委托人或受

益人之間，白哈理地信任并依賴受托人.

考點：個人投資者及其特征

儻計：幫考統(tǒng)計：本塞共被作答485301次，正蘸率91.4%,易錯項為A

來源：帚考寫靛

例筆記

試題描述：2/100

跟蹤誤差產(chǎn)生的原因不包括（）

答題區(qū)域：

A復(fù)制誤差

B