2020年SA8000-2014社會責(zé)任內(nèi)審和管理評審整套記錄文件

作者：李柏倫搬磚盜版必追究責(zé)任第第頁2020年SA8000-2014社會責(zé)任內(nèi)審和管理評審整套記錄文件目錄內(nèi)審方案內(nèi)審計劃內(nèi)審檢查表首末次會議簽到表不符合項報告內(nèi)審報告管理評審計劃管理評審報告管理評審會議記錄2020年度SA8000社會責(zé)任內(nèi)部管理體系審核方案1.審核目的：驗證社會責(zé)任管理體系是否符合SA8000:2014標準要求，是否得到有效地運行。2.審核范圍：SA8000:2014標準要求的相關(guān)活動和職能部門.3.審核準則：1、SA8000:2014標準要求；2、社會責(zé)任管理手冊，記錄表格；3、適用法律法規(guī)及行業(yè)標準的要求；4、員工及相關(guān)方的要求4.審核計劃：月份部門123456789101112管理層（含管代）人力資源部業(yè)務(wù)部采購部生產(chǎn)部技術(shù)品管部財務(wù)部圖例說明：計劃審核已進行正措施已制定糾正措施已驗證編制：審核：批準：日期日期：日期：表格編號：SA-HE-005A/0SA8000-2014社會責(zé)任內(nèi)部審核計劃審核目的驗證公司的社會責(zé)任管理體系是否符合SA8000：2014標準要求，是否得到有效地運行。審核性質(zhì)內(nèi)部審核審核范圍SA8000:2014標準要求的相關(guān)活動和職能部門。審核依據(jù)SA8000:2014標準要求；社會責(zé)任管理手冊，記錄表格；適用法律法規(guī)及行業(yè)標準的要求，員工及相關(guān)方要求。審核組組長：AA組員：BB審核日期2020年11月20日內(nèi)部審核日程安排日期時間第一組（AA文件）第二組（現(xiàn)場及員工談?wù)劊?1月20日8：30-9：00首次會議9：00-10：00現(xiàn)場審核（員工訪談）現(xiàn)場審核（員工訪談）10：00-12：00童工，強迫勞工，健康安全，結(jié)社自由及集體談判，懲戒措施，歧視，管理體系文件，供應(yīng)商管理，消防，社會責(zé)任績效團隊，風(fēng)險評估，員工訴求現(xiàn)場審核（各車間，飯?zhí)茫奚幔?4：00-16：00工資，工時員工訪談16：00-17：00培訓(xùn)，運行的監(jiān)控，SPT監(jiān)督消防測試（滅火器，消防栓，應(yīng)急燈，疏散指示，警鈴等）17：00-17：15內(nèi)審組溝通17：15-17：45末次會議計劃編制人：（審核組長）批準人：（管理者代表）日期：年月日日期：年月日表格編號：SA-HR-006A/0SA8000:2014內(nèi)部審核檢查表

審核準則：SA8000:2014、體系文件、適用法律法規(guī)、客戶要求審核日期：2020.11.20

審核員：BB，審核組長：AA標準要素SA8000:2014條款是否適用審核內(nèi)容事實記錄符合性判定1.童工1.1

組織不應(yīng)雇傭或支持使用符合SA8000:2014定義的童工

Y◆是否有直接或間接使用或支持童工的證據(jù)?中國法律規(guī)定童工年齡為低于16周歲。

◆招工記錄是否有工人年齡文件?◆招工時，是否有效地檢查工人年齡文件?◆工人年齡文件證明是否過期?

◆是否制定拯救童工的程序并有效地向員工及利益相關(guān)方傳達?童工控制程序

員工花名冊

招聘啟事

身份證復(fù)印件

培訓(xùn)記錄

隨機抽取5名員工面談

○1.2

如果發(fā)現(xiàn)有兒童從事符合SA8000:201定義的童工工作，組織應(yīng)建立、記錄、保留關(guān)于救助兒童的書面政策和書面程序，并將其向員工及利益相關(guān)方有效傳達。組織還應(yīng)給這些兒童提供足夠財務(wù)及其它支持以使之接受學(xué)校教育直到超過上述定義下兒童年齡為止。Y◆如果發(fā)現(xiàn)使用童工,

是否向童工提供足夠的支持,以便他們接受學(xué)校教育直到超過16周歲?童工控制程序

公司禁用童工，且無使用童工的情況

○1.3

組織可以聘用未成年工，但如果法規(guī)要求未成年工必須接受義務(wù)教育，他們應(yīng)當只可以在上課時間以外的時間工作。在任何情況下未成年工的上課、工作和交通的累計時間不能超過每天10小時，并且每天工作時間不能超過8小時，不可以安排未成年工上晚班或夜班Y◆是否制定拯救童工和未成年工教育程序,并有效地向員工及利益相關(guān)方傳達?

◆是否向?qū)W齡兒童提供教育支持?

◆童工和未成年工每天交通時間、上課時間和工作時間累計是否超過10小時？童工控制程序

培訓(xùn)記錄

管理者面談：○1.童工1.4

無論工作地點內(nèi)外，組織均不得將兒童或未成年工置于對其身心健康和發(fā)展有危險或不安全的環(huán)境中。Y◆公司是否將童工或者未成年工暴露在危險的、不安全的或不衛(wèi)生的環(huán)境中，無論在工作場所內(nèi)處？

◆是否根據(jù)中國法律規(guī)定辦理未成年工登記手續(xù)，是否安排上崗前及定期體檢？

◆中國法規(guī)規(guī)定未成年工年齡為超過16周歲但低于18周歲。童工控制程序

公司禁用童工，且無使用童工和未成年工的情況○2.強迫勞動2.1組織既不得使用或支持使用第29號國際勞工組織(ILO)公約中規(guī)定的強迫或強制勞動，包含監(jiān)獄勞工，也不可要求員工在受雇之時交納“押金”或存放身份證明文件于組織。

Y◆是否有直接或間接使用或支持使用強迫勞工的證據(jù)？

◆是否使用監(jiān)獄勞工？

◆是否要求交納押金或扣押工人身份文件？

◆是否檢查工廠所有區(qū)域？員工手冊

強迫勞動控制程序

無使用強迫勞工的證據(jù)○2.2

任何組織或向組織提供勞工的實體都不可以為強迫員工繼續(xù)為組織工作而扣留這些員工的任何工資、福利、財產(chǎn)或文件。Y◆工人是否可以根據(jù)法規(guī)規(guī)定自由辭工？

◆工人辭職是否被要求扣除不合理的違約金？

工資表

離職申請、審批表

員工離職工資結(jié)算單

○2.3

組織應(yīng)確保員工不承擔(dān)全部或部分雇傭費用或成本。Y◆所有工人獲得該份工作是否需要費用？工資表

隨機抽取5名員工面談

招聘啟事○2.4

員工有權(quán)利在標準工作時間完成后離開工作場所。只要員工有按照合理的期限提前通知組織，員工可以自由終止聘用合約Y◆是否所有工人都自愿受雇用工作？

◆下班后，工人是否可以自由離開？

◆是否采用工作時間或休息時間鎖住工廠的方法來防止工人逃跑？隨機抽取5名員工面談○2.強迫勞動

2.5

任何組織或向組織提供勞工的實體都不可以從事或支持販賣人口Y◆是否有規(guī)定要求公司不可以從事或支持販賣人口？強迫勞動控制程序

○3.健康與安全3.1組織應(yīng)提供一個安全和健康的工作環(huán)境，并應(yīng)采取有效的措施防止?jié)撛诘慕】岛桶踩鹿屎吐殬I(yè)傷害，或在工作的過程中發(fā)生的或引起的疾病?；诋a(chǎn)業(yè)相關(guān)的安全與健康的知識以及任何特定的危害，只要是合理可行的，

就應(yīng)當減少或消除工作場所的所有危險因素。Y◆工作條件是否安全衛(wèi)生？是否有足夠的通風(fēng)、照明和溫度濕度控制？◆是否采取適當?shù)拇胧┓乐构鸵馔馐鹿剩?/p>

◆是否采取切實可行的措施控制職業(yè)危害？

◆化學(xué)品是否安全存放？

◆機器設(shè)備是否有適當?shù)陌踩b置？

◆是否避免工人不必要地暴露在有害有工作環(huán)境下？

◆是否安裝足夠的滅火器及報警系統(tǒng)？

◆安全出口是否有清楚的標志？

◆安全出口是否足夠？

◆廠房結(jié)構(gòu)是否安全并妥善保養(yǎng)？

◆是否有“三合一”廠房？健康與安全控制程序

化學(xué)品管理程序

職業(yè)危害因素檢測報告

消防驗收

查《日常環(huán)境檢查記錄表》、廠房設(shè)施檢查表

設(shè)備日常維護保養(yǎng)表

消防設(shè)施檢查表、低壓配電室檢查記錄表注塑車間使用的一瓶化學(xué)品無二次容器△3.2對孕婦和哺乳期婦女，組織應(yīng)評估所有他們所在工作場所的風(fēng)險，確保實施所有合理的措施來消除或減少任何對他們的健康和安全造成傷害的風(fēng)險。

Y

◆公司是否識別了懷孕女工、產(chǎn)婦和哺乳期婦女的健康安全風(fēng)險？

查《懷孕女工風(fēng)險評估》和《新生媽媽的風(fēng)險評估與措施》

○3.健康與安全

3.3對于采取有效減少或消除了工作場所的所有危害因素措施后依然存在的風(fēng)險，

組織應(yīng)免費向員工提供適當?shù)膫€人防護設(shè)備。如有人員發(fā)生工作傷害時，組織應(yīng)提供緊急救護并協(xié)助工人獲得后續(xù)的醫(yī)療。Y◆是否免費提供個人防護用品？

◆是否有足夠受過訓(xùn)練的急救員和急救箱？必要時能否得到緊急醫(yī)療救護？隨機抽取5名員工面談

免費提供PPE

PPE發(fā)放記錄表

現(xiàn)場走訪確認公司每個場所有配備急救箱，且在對應(yīng)位置張貼受過培訓(xùn)的急救員。公司離最近的醫(yī)院在1km以內(nèi)

模房的一臺吊機掛鉤內(nèi)擋片不在掛鉤內(nèi)△3.4

組織應(yīng)任命一位高層管理代表，負責(zé)確保為所有員工提供一個健康

與安全的工作環(huán)境，并且負責(zé)執(zhí)行本標準中有關(guān)健康與安全的各項要求Y◆是否任命一名管理者代表負責(zé)公司健康與安全工作，以確保符合標準和法規(guī)的要求？查健康安全管理委員會，公司任命安全管理員楊華英為公司的健康安全委員會管理者代表，負責(zé)公司的安全與健康工作○3.5.1應(yīng)當建立和維護一個由管理者代表和工人平衡組合的健康安全委員會。除非法律另有規(guī)定,委員會中至少有一名工人代表（如果該代表同意加入委員會）且該代表是被認可的工會代表。在工會未有指定代表或組織尚未成立工會的情況下，應(yīng)當由工人指定一名他們認為合適的代表來參加。這些決策應(yīng)當有效地傳達到所有員工。Y◆是否建立健康安全委員會？

◆安全委員會是否有員工代表？

◆安全委員會定期會議精神是否有傳遞給所有員工？

查健康安全管理委員會，有任命李永發(fā)擔(dān)任員工代表參與相關(guān)活動

隨機抽取5名員工面談○3.健康與安全

3.5.2委員會成員應(yīng)當參加培訓(xùn)及定期的重新培訓(xùn)以確保他們能勝任并致力于不斷改善工作場所的健康和安全條件。應(yīng)當進行正式的、定期的職業(yè)健康安全風(fēng)險評估來確定、解決當前和潛在的健康和安全危害。這些評估，糾正和預(yù)防措施的記錄應(yīng)當妥善保存。Y◆健康安全委員會是否進行定期的健康安全風(fēng)險評估？查健康安全委員會的會議記錄及危險源風(fēng)險評估表

隨機抽取5名員工面談○3.6

組織應(yīng)當定期為員工提供有效的健康和安全培訓(xùn)，包括現(xiàn)場培訓(xùn)，并在需要的地方安排特定工作訓(xùn)練。此類培訓(xùn)應(yīng)當為新員工及重新分配工作的員工在以下情況下重復(fù)進行：事故重復(fù)發(fā)生的地方，當技術(shù)變化和/或引進新設(shè)備會對員工的健康和安全造成新的風(fēng)險。Y◆是否不定期安排安全衛(wèi)生培訓(xùn)，包括新員工和調(diào)職員工，并保存記錄？查職業(yè)健康安全培訓(xùn)記錄

新員工培訓(xùn)記錄○3.7

組織應(yīng)當建立文件式程序來檢測、預(yù)防、減少、消除或應(yīng)對潛在會對員工的健康和安全造成風(fēng)險的因素。組織應(yīng)當保留所有關(guān)于發(fā)生在工作場所里，以及所有在組織提供的住宅和物業(yè)中（無論其是否擁有、租賃或者由合同服務(wù)商提供住宅或物業(yè)）的健康和安全事故的書面記錄。Y◆是否建立程序文件來檢測、預(yù)防和應(yīng)對健康安全方面的潛在威脅？

◆是否建立事故報告、調(diào)查和處理程序？

◆是否保存工傷及事故記錄？

◆是否建立應(yīng)急反應(yīng)方案？是否定期演習(xí)和測試？查健康與安全控制程序中的工傷和意外事故報告和調(diào)查程序，且有相應(yīng)的事故調(diào)查報告和員工事故登記表

查應(yīng)急預(yù)案，消防演習(xí)計劃和演習(xí)記錄，有包括滅火演習(xí)和疏散演習(xí)

口頭警告：化學(xué)品演習(xí)○3.健康與安全

3.8組織應(yīng)當為所有的員工免費提供：干凈廁所設(shè)施，飲用水，適合的吃飯及休息空間，在適用情況下提供儲存食物的衛(wèi)生設(shè)備。Y◆是否為了工人提供干凈的廁所，而且數(shù)量足夠？

◆是否為了工人提供可飲用的水，并方便飲用？

◆是否為了工人提供了休息室，且男女分開？

◆工人使用廁所和飲水是否受到限制？

◆食堂設(shè)施及食物是否衛(wèi)生、干凈？現(xiàn)場走訪確認公司提供了干凈的廁所給員工，且男女分開，符合要求

公司提供了飲水機及干凈足夠的飲用水給員工，員工用水自由，沒有限制

查餐飲服務(wù)許可證，現(xiàn)場走訪確認公司食堂干凈衛(wèi)生○3.9無論員工宿舍是否其所擁有、租賃或由合同服務(wù)商提供，組織應(yīng)當確保任何向員工提供的宿舍設(shè)施干凈，安全并滿足員工的基本需求。NN/A公司沒有為員工提供宿舍

N/A3.10

無需向組織申請許可，所有員工都有權(quán)利使自己遠離即將發(fā)生的危及自身安全的嚴重危險。Y◆所有工人是否有權(quán)使自己遠離即將發(fā)生的危及自身安全的嚴重危險？勞動合同○4.自由結(jié)社及集體談判權(quán)利4.1所有員工應(yīng)當有權(quán)利組建、參加和組織自己所選擇的工會，并代表他們自己和組織進行集體談判。組織應(yīng)尊重這項權(quán)利，并應(yīng)當有效地告知員工可以自由加入其所選擇的工人組織以及這樣做不會對其有任何不良后果或受到組織的報復(fù)。組織不應(yīng)當以任何方式干涉該類工人組織或集體談判的建立、運作或管理。Y◆公司管理層是否尊重員工自由組建工會、參加工會以及集體談判的權(quán)利？

◆公司是否支持工人代表的活動，如提供場所、資金和時間等？結(jié)社自由和集體談判權(quán)控制程序

員工代表選舉制度

隨機抽取5名員工○4.自由結(jié)社及集體談判權(quán)利4.2在自由結(jié)社和集體談判權(quán)利受到法律限制的情況下，組織應(yīng)當允許工人自由選舉自己的代表。Y◆公司是否建立工會或者類似代表工人的組織，如工友會，福利會或康樂會？

◆工人代表是否經(jīng)過選舉產(chǎn)生，張榜公布，并得到工人的認可？

◆工人代表是否與公司管理者代表定期和不定期召開會議，討論工人關(guān)注的問題，并保存會議記錄？

公司組織并選舉了員工代表

公司員工代表由選舉產(chǎn)生，且通過公告欄張貼

員工代表會議記錄及處理意見

○4.3組織應(yīng)當保證工會成員、工人代表和任何參與組織工人的員工不會因為其是工會成員，工人代表或參與組織工人的活動而受到歧視、騷擾、脅迫或報復(fù)，并且保證這些代表可在工作場所與其所成員保持接觸。Y◆工人代表是否受到歧視、騷擾、脅迫或報復(fù)

◆工人代表能否在工作場所與工人接觸而不受無理的限制？面談員工代表

公司無歧視、騷擾、脅迫或報復(fù)員工代表的行為，員工代表可以在工作場所訪問工人而不受到限制○5.歧視5.1組織在聘用、報酬、培訓(xùn)機會、升遷、解雇或退休等事務(wù)上，不得從事或支持基于種族、民族、區(qū)域或社會血統(tǒng)、社會等級、出身、宗教、殘疾、性別、性取向、家庭責(zé)任、婚姻狀況、、年齡或其它任何可引起歧視的情況。Y◆公司是否因為以下原因之一而存在歧視行為：

⑴種族；⑵民族；⑶區(qū)域或社會血統(tǒng)；⑷社會等級

⑸宗教；⑹殘疾；⑺性別；⑻性取向；⑼家庭責(zé)任、婚姻狀況；⑽團體成員、政見、員工代表；(11)年齡

◆在以下幾方面直接或間接從事或支持歧視行為？

⑴招工；⑵工資報酬和福利；⑶培訓(xùn)機會；⑷升職；⑸解職；⑹退休招聘啟事

隨機抽取5名員工○5.2組織不得干涉員工行使其遵奉信仰和風(fēng)俗及滿足涉及種族、民族或社會血統(tǒng)、社會等級、出身、宗教、殘疾、性別、性取向、家庭責(zé)任、婚姻狀況、團體成員、政見或其它任何可引起歧視的情況所需要的權(quán)利?！艄臼欠窀深A(yù)員工為滿足種族、民族或社會血統(tǒng)、社會等級、出身、宗教、殘疾、性別、性取向、家庭責(zé)任、婚姻狀況、團體成員、政見等需求而遵奉的信條和風(fēng)俗的權(quán)利？

◆公司是否制定政策和程序，以取消可能發(fā)生的干預(yù)和歧視？歧視控制程序

隨機抽取5名員工○5.歧視5.3在所有由組織提供的工作場所，住宅和物業(yè)中（無論其是否擁有、租賃或者由合同服務(wù)商提供住宅或物業(yè)），組織不得允許進行任何威脅、虐待、剝削、或性侵犯行為，包括姿勢、語言和身體的接觸。Y◆公司是否允許帶有威脅、虐待、剝削、或性侵犯行為，包括姿勢、語言和身體的接觸？

◆公司是否制定政策和程序以消除這種可能發(fā)生的凌辱或威脅？歧視控制程序

隨機抽取5名員工

培訓(xùn)記錄

○5.4組織不得在任何情況下讓員工接受懷孕或童貞測試。Y◆公司是否需要員工進行常規(guī)體檢？

常規(guī)體檢是否包含懷孕或童貞測試？公司對員工沒有常規(guī)體檢要求○6.懲戒性措施6.1組織應(yīng)當給予所有員工尊嚴與尊重。公司不得參與或容忍對員工采取體罰、精神或肉體脅迫以及言語侮辱的行為，不允許以粗暴、非人道的方式對待員工Y◆公司是否制定懲罰性措施和程序？

◆公司是否參與或支持體罰、精神或肉體壓迫，以及語言侮辱？

◆公司是否允許管理人員以粗暴、非人道的方式對待員工懲戒措施控制程序

員工手冊

員工犯規(guī)及警告通知書

隨機抽取5名員工○7.工作時間7.1組織應(yīng)當遵守適用的法律，

集體談判協(xié)議(如適用)及行業(yè)標準中關(guān)于工作時間，休息和公共假期的規(guī)定。標準工作周(不含加班時間)應(yīng)當根據(jù)法律確定但不可以超過48小時。Y◆中國法規(guī)規(guī)定每周40小時，每周正常工作時間是否超過48時間？工作時間控制程序

員工手冊

考勤記錄（1月、4月、5月）○7.2員工每連續(xù)工作六天至少須有一天休息。只有在以下兩種情況同時發(fā)生時才允許有例外：

a)

國家法律允許加班時間超過該規(guī)定；b)

存在一個有效力的自由協(xié)商的集體談判協(xié)議允許將工作時間平均，并包括足夠的休息時間。Y◆是否每周至少安排一天休息？即每周連續(xù)24小時的休息時間。

考勤記錄（1月、4月、5月）

隨機抽取的5名員工○7.工作時間7.3

除非符合7.4條

(見下款)

，所有加班應(yīng)當是自愿的，并且每周加班時間不得超過12小時，也不可經(jīng)常性加班。Y◆每周加班時間是否超過12小時？同時采用中國法規(guī)規(guī)定每天不得超過3小時，每月累計加班時間不得超過36小時。考勤記錄（1月、4月、5月）

隨機抽取的5名員工○7.4

如組織與代表眾多所屬員工的工人組織

(依據(jù)上述定義)

通過自由談判達成集體協(xié)商協(xié)議，組織可以根據(jù)協(xié)議要求工人加班以滿足短期業(yè)務(wù)需要。任何此類協(xié)議必須符合上述其

它各項工作時間準則要求。N◆是否簽訂符合ILO規(guī)定的集體勞動合同，該合同是否符合標準和法規(guī)的規(guī)定

公司無集體協(xié)商協(xié)議

NA8.工資報酬8.1組織應(yīng)當尊重員工獲得生活工資的權(quán)利，

并保證一個標準工作周(不含加班時間)的工資總能至少達到法定、集體談判協(xié)議(如適用)或行業(yè)最低工資標準的要求，而且滿足員工的基本需要，以及提供一些可隨意支配的收入。Y◆公司支付的工資是否達到當?shù)刈畹凸べY標準？

◆工人工資是否滿足員工的基本需要，并能提供一些可以隨意支配的收入？工資表

工資報酬控制程序

員工基本生活需求調(diào)查表江門市最低工資標準文件○8.2組織應(yīng)當保證不以懲罰目的而扣減工資，除非同時滿足以下兩個條件：

a)

這種出于懲罰而扣減工資是國家法律允許的；及

b)

存在一個有效力的自由協(xié)商的集體談判協(xié)議允許以扣減工資方式進行懲罰。

Y◆公司是否采用扣減工資的方法懲罰工人？

◆工資和福利的組成是否清楚列明？包括工作時間、基本工資、津貼、獎金、福利部分、扣減額。

◆是否為全體工人提供足額社會保險？包括工傷、醫(yī)療、失業(yè)、養(yǎng)老和生育保險。工資單：包括工作時間、基本工資、加班工資、有薪假期工資、房補、績效獎金、扣減額（保險費個人承擔(dān)部分）

社保繳納通知單及收據(jù)

隨機抽取5名員工○8.工資報酬8.3

組織應(yīng)當確保每一個工資支付周期向員工的工資和福利組成解釋的清楚詳細，并定期向員工以書面形式列明工資、待遇構(gòu)成。組織應(yīng)當依法并以

方便工人的方式為所有工人支付工資和福利，但在任何情況下工資不能被推遲支付或以某些限制形式支付，比如抵用券，優(yōu)惠券或本票。

Y◆是否采用現(xiàn)金或銀行轉(zhuǎn)賬方式支付工資？

◆是否以產(chǎn)品或其他非現(xiàn)金方式支付工資？

◆是否拖欠工人工資？

◆法定假日是否支付正常工資？

◆是否支付停工工資？

◆公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)？

◆公司管理層是否了解并尊重法律法規(guī)要求？每月26日前發(fā)現(xiàn)金

無拖欠工資現(xiàn)象

員工手冊

法定假日無加班但支付正常工資

公司主動放假也會發(fā)基本工資○8.4所有加班應(yīng)按照國家或集體談判協(xié)議規(guī)定的倍率支付加班工資。若在某些國家沒有法律或沒有集體談判協(xié)議規(guī)定加班工資倍率，則加班費應(yīng)當以組織規(guī)定的額外的倍率或根據(jù)普遍接受的行業(yè)標準中最高的那個標準來確定。Y◆

公司是否根據(jù)法規(guī)的規(guī)定計算和支付工人的加班工資？

◆是否支付額外的加班費，加班費是否按照中國法規(guī)規(guī)定計算？

⑴工作日加班：至少正常工資標準×150%

⑵休息日加班：至少政黨工資標準×200%

⑶法定假期加班：至少正常工資標準×300%員工手冊

工資單

考勤

隨機抽取5名員工○8.5

組織不應(yīng)當采用純勞務(wù)性質(zhì)的合同、連續(xù)的短期合同、和/或虛假的學(xué)徒工方案，或其它方案來逃避勞動法規(guī)、社會保障法規(guī)中所規(guī)定的組織對員工應(yīng)盡的義務(wù)。Y◆

是否采用純勞工的合約或虛假的學(xué)徒計劃以逃避法定的責(zé)任？

◆

公司是否按照法定要求與員工簽訂合同

◆是否根據(jù)中國法規(guī)提供帶薪年假？

◆是否根據(jù)中國法規(guī)提供至少98天產(chǎn)假？合同

無學(xué)徒情況

隨機抽取5名員工

休假記錄

無休產(chǎn)假案例○9.

管理體系

政策、程序和記錄（9.1）9.

管理體系

政策、程序和記錄（9.1）9.1.1

高級管理層應(yīng)當以適當?shù)恼Z言寫出政策聲明并通知所有員工，告知組織已經(jīng)選擇遵守SA8000標準要求。Y◆社會責(zé)任政策是否由最高管理者參與制訂、批準、簽署并公開發(fā)布？◆公司社會責(zé)任政策是否與其行業(yè)、產(chǎn)品、服務(wù)及客戶需求相適應(yīng)？社會責(zé)任方針張貼

SA8000手冊○9.1.2

該政策聲明應(yīng)包括該組織的以下承諾：符合所有SA8000標準的要求和尊重在前節(jié)中列出的國際公約規(guī)范要素及解釋，國家法律、其它適用的法律和其它該組織需要遵守的要求。

Y◆公司的社會責(zé)任方針是否包括以下承諾：符合所有SA8000標準的要求和尊重相關(guān)國際公約規(guī)范要素及解釋，國家法律、其它適用的法律和其它該組織需要遵守的要求？

社會責(zé)任方針

○9.1.3

在組織的工作場所，住宅和物業(yè)中（無論其是否擁有、租賃或者由合同服務(wù)商提供住宅或物業(yè)），這個政策聲明和SA8000標準應(yīng)當以適當?shù)暮涂衫斫獾男问?、突出和明顯地被表達出來。Y◆公司的方針和SA8000標準是否能在工作場所獲取公告欄張貼社會責(zé)任方針和SA8000標準○9.1.4

組織應(yīng)當制定政策和程序來實施SA8000標準。Y◆公司是否制定社會責(zé)任政策和程序文件來實施SA8000標準SA8000手冊、程序文件○9.1.5

這些政策和程序應(yīng)當以所有適當?shù)恼Z言有效地同所有員工溝通且讓他們有渠道了解。這些溝通也應(yīng)當清晰地與客戶，供應(yīng)商、分包商和次級供應(yīng)商進行分享。Y◆公司員工是否知道并理解社會責(zé)任政策？

◆客戶、供應(yīng)商、分包商及次級供應(yīng)商是否可以了解公司的社會責(zé)任政策和程序社會責(zé)任政策培訓(xùn)記錄

郵件或公司網(wǎng)站告知客戶、供應(yīng)商公司的社會責(zé)任政策和程序○9.1.6

組織應(yīng)當保持適當?shù)挠涗浺宰C明SA8000標準的實施及合規(guī)性。這些記錄包括管理系統(tǒng)這個要素中所列明的要求。應(yīng)保留相關(guān)記錄，并以書面或口頭總結(jié)方式提供給SA8000工人代表(們)。Y◆記錄和證據(jù)是否足夠？

◆是否將SA8000標準的實施及合規(guī)性記錄以書面或口頭總結(jié)方式提供給SA8000工人代表記錄充足有效

面談工人代表○9.1.7

為了持續(xù)改善，組織應(yīng)當定期對政策聲明、方針、執(zhí)行此標準的程序及執(zhí)行結(jié)果進行管理評審。Y◆公司高層管理者是否根據(jù)SA8000標準和其他要求定期評審公司政策、程序和表現(xiàn)？

◆是否根據(jù)評審結(jié)果，采取必要的修訂和改進？管理評審計劃

管理評審記錄

○9.1.8

組織應(yīng)當以有效的形式和方式對利益相關(guān)方公開其政策聲明。Y◆公司采取何種方式對利益相關(guān)方公開政策聲明？公司網(wǎng)站○9.

管理體系社會責(zé)任績效團隊（9.2）9.2.1

應(yīng)當建立一個社會責(zé)任績效團隊來執(zhí)行所有SA8000的所有要求。這個團隊應(yīng)當由以下代表均衡構(gòu)成：

a)

SA8000

工人代表(們);

b)

管理人員.

高層管理應(yīng)當完全承擔(dān)實現(xiàn)標準合規(guī)性的責(zé)任.

Y◆公司是否成立社會責(zé)任績效小組(SPT)來實施SA8000的所有要求。小組是否包含均衡的代表:

a)

SA800

工人代表;及

b)

管理人員

◆公司是否任命一名管理者代表負責(zé)SA8000標準的實施？社會責(zé)任績效小組框架圖公司任命為SA8000的管代○9.2.2

在已經(jīng)成立工會的組織，社會責(zé)任績效團隊中的工人代表應(yīng)當為工會代表（們）（如果他們同意）。在工會未有指定代表或組織尚未成立工會的情況下，員工可以在他們中間自由選擇一個或多個SA8000工人代表(們)。在任何情況下，不得將SA8000工人代表視為工會代表的替代。Y◆公司是否有成立工會？

◆是否員工選出工人代表？公司有工會

公司通過選舉由李永發(fā)和羅學(xué)兵擔(dān)任員工代表○9.

管理體系風(fēng)險識別和評估（9.3）9.3.1

社會績效團隊應(yīng)當對不符合此標準的實際或潛在項進行定期書面風(fēng)險評估并確定優(yōu)先改善項。還應(yīng)當向高層管理人員推薦改善行動計劃以解除這些風(fēng)險。解除這些風(fēng)險的行動優(yōu)先次序根據(jù)其嚴重程度或延遲響應(yīng)將使其無法解決的情況來決定。Y◆SPT

是否定期執(zhí)行書面風(fēng)險評估，以識別并優(yōu)先處理SA8000標準的實際或潛在的不符合項。是否向最高管理層建議處理這些風(fēng)險的措施？勞工道德風(fēng)險評估管理程序

勞工道德風(fēng)險評估表○9.3.2

社會績效團隊應(yīng)當基于推薦的數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)收集技巧，并通過與利益相關(guān)方之間有意義的磋商來進行風(fēng)險評估Y◆SPT社會績效小組是否基于推薦的數(shù)據(jù)或者數(shù)據(jù)收集技術(shù)，并通過與利益相關(guān)方在有意義的溝通中來進行這些評估？社會責(zé)任程序文件培訓(xùn)記錄○9.

管理體系監(jiān)督（9.4）9.4.1

社會績效團隊應(yīng)當有效地監(jiān)督工作場所活動以確保：

a)

符合此標準；

b)

落實解除由社會績效團隊識別的風(fēng)險；

c)

系統(tǒng)可以有效運行，實現(xiàn)符合組織政策及此標準的要求。

在執(zhí)行監(jiān)督過程中，社會績效團隊有權(quán)收集信息，或邀請利益相關(guān)方參與其監(jiān)督活動。還應(yīng)當與其它部門研究、定義、分析和/或解決任何可能與SA8000標準不符合項。

Y◆SPT

社會績效小組是否持續(xù)監(jiān)控工作場所的活動以便:

a)

符合本標準;

b)執(zhí)行行動以有效地處理SPT識別出的風(fēng)險；及

c)保持系統(tǒng)的有效性滿足組織的政策和本標準要求？

◆公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)？EMS檢查記錄等

其他要素涉及的記錄跟監(jiān)督活動相符合○9.4.2

社會績效團隊也應(yīng)當推動日常內(nèi)部審核，并將標準執(zhí)行情況、改善行動的益處，以及糾正和預(yù)防措施的記錄以報告形式提交給管理高層。Y◆公司是否制定內(nèi)部審核管理程序？

◆內(nèi)審多久一次？

◆內(nèi)審是否符合要求？內(nèi)部審核管理程序（至少每年2次）

內(nèi)審計劃

內(nèi)審記錄○9.

管理體系監(jiān)督（9.4）9.4.3

社會績效團隊應(yīng)定期舉行會議，回顧進展和識別進一步加強標準實施的潛在行動。Y◆SPT社會表現(xiàn)小組是否定期召開會議（至少每半年一次）評估過程并識別潛在的行動來加強此標準的實施？

◆是否持續(xù)監(jiān)督并確保體系有效運行？定期會議記錄（EHS）○9內(nèi)部參與和溝通（9.5）9.5.1

組織應(yīng)當證明員工有效地理解SA8000的要求，并應(yīng)當通過日常溝通定期將SA8000的要求傳達給員工。Y◆公司所有員工是否了解SA8000標準要求？

◆公司SPT社會表現(xiàn)小組的角色、職責(zé)、和權(quán)限是否明確？培訓(xùn)記錄，隨機抽取5位員工面談

隨機抽取5名員工○9.管理體系投訴管理和解決（9.6）9.6.1

組織應(yīng)建立書面申訴程序，確保員工以及利益相關(guān)方可以在保密、公正、無報復(fù)的情況下對工作場所和／或SA8000的不符合項進行評論、建議、報告或投訴關(guān)切。Y◆公司是否建立書面申訴程序？

◆員工及利益相關(guān)方是否知道并理解公司的書面申訴程序？

◆是否定期收集員工提出的關(guān)于工作場所的建議、申訴報告及不符合SA8000標準的事件？申訴舉報控制程序

員工培訓(xùn)記錄

投訴/舉報記錄

員工代表會議記錄

持續(xù)性改善建議箱開箱記錄

○9.6.2

組織應(yīng)當制定關(guān)于對工作場所和/或不符合本標準或?qū)嵤┑恼吆统绦蛩M行的投訴的調(diào)查、跟蹤和結(jié)果溝通的程序。這些結(jié)果應(yīng)當可以被所有員工及利益相關(guān)方自由獲取。Y◆是否有專門的人員對發(fā)生的申訴事件或不符合SA8000標準要求的情形負責(zé)調(diào)查，更進和結(jié)果溝通？

◆公司是否制定并維持有效的程序，用于與外部利益相關(guān)者的定期溝通？

人力資源部經(jīng)理負責(zé)對申訴事件或不符合SA8000標準要求的情形進行調(diào)查和處理。

信息交流管理程序○9.6.3

組織不得對向提供SA8000符合性及投訴工作場所的任何員工及利益相關(guān)方進行紀律處理、解雇或其它歧視性的懲罰。Y◆是否發(fā)生公司員工因提供有關(guān)SA8000的資料而受到歧視、解雇或其他打擊性報復(fù)？隨機抽取5位員工面談及與人事經(jīng)理面談，公司沒有發(fā)生過打擊報復(fù)的事件○9.外部審核和利理體益相關(guān)方參與9.7）9.7.1

對于驗證組織是否符合本標準要求的審核,

無論是在通知或不通知審核日期的情況下，組織均應(yīng)當全力配合外部審核員確定導(dǎo)致不符合SA8000標準的問題的嚴重性和頻率。Y◆公司是否發(fā)生過拒絕審核或不配合審核的情況發(fā)生？與體系部溝通，體系實施以來沒有發(fā)生過拒絕審核或不配合審核的情況○9.7.2

組織應(yīng)當邀請利益相關(guān)方參與，以達到可持續(xù)符合SA8000標準。Y◆公司是否對利益相關(guān)方進行了SA8000運行情況的溝通？

◆公司是否提供足夠的文件、記錄和相關(guān)證據(jù)？供應(yīng)商社會責(zé)任承諾函

供應(yīng)商審核責(zé)任自評表○9.管理體系

糾正和預(yù)防措施（9.8）9.8.1

組織應(yīng)當提供足夠的資源并制定政策和程序以確保及時實施糾正和預(yù)防措施。社會績效團隊應(yīng)確保這些行動計劃有效實施。

Y◆公司是否制定了糾正預(yù)防措施程序？

◆SPT小組是否提供足夠的資源來有效實施糾正預(yù)防措施？LY2-20糾正措施預(yù)防措施管理程序

內(nèi)審記錄

管理評審記錄○9.8.2

社會績效團隊應(yīng)當至少保持以下記錄：時間表、SA8000標準不符合項，根本性原因，糾正及預(yù)防措施，改善結(jié)果。Y◆公司是否對所有的內(nèi)部或外部審核發(fā)現(xiàn)的不符合項進行整改并采取糾正預(yù)防措施？

◆公司是否保存了足夠的相關(guān)文件、記錄和相關(guān)證據(jù)？糾正預(yù)防措施單○9.培訓(xùn)和能力建設(shè)（9.99.9.1

組織應(yīng)當根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果，對所有員工實行有效執(zhí)行SA8000標準的培訓(xùn)計劃。組織應(yīng)定期衡量培訓(xùn)的有效性和記錄培訓(xùn)內(nèi)容和頻率。Y◆公司是否制定培訓(xùn)計劃？

◆員工是否可以獲取SA8000標準？

◆公司是否定期更新培訓(xùn)計劃和資料以滿足需求？

◆培訓(xùn)的有效性如何評估？2015年培訓(xùn)計劃

現(xiàn)場有張貼SA8000標準

LY2-05能力、培訓(xùn)和意識管理程序

培訓(xùn)記錄○9.管理體系

供應(yīng)商和分包商的管理（9.10）9.10.19.10.1.1組織應(yīng)針對標準執(zhí)行合規(guī)性對其供應(yīng)商/分包商,私營就業(yè)服務(wù)機構(gòu)和次級供應(yīng)商進行盡職調(diào)查。同樣的調(diào)查方法適用于新的供應(yīng)商/分包商，私營就業(yè)服務(wù)機構(gòu)和次級供應(yīng)商的篩選。Y◆公司是否建立并維護適當?shù)某绦颍鶕?jù)供應(yīng)商履行SA8000標準的能力來評估并挑選供應(yīng)商/分包商和分供商？

◆公司是否保存適當供應(yīng)商/分包商的書面承諾書，對下列問題的承諾：

⑴承諾遵守SA8000全部條款；

⑵根據(jù)要求參加公司的監(jiān)督活動；

⑶發(fā)現(xiàn)違反標準的不符合項時，主動采取補救行動；

⑷主動并完整地將其與其他供應(yīng)商/分包商的商業(yè)關(guān)系通報給公司。

LY2-10供應(yīng)商選擇和評價管理程序

供應(yīng)商社會責(zé)任承諾函

○9.管理體系供應(yīng)商和分包商的管理（9.10）

9.10.1.2組織應(yīng)當至少以下行動以確保符合此要求，并進行記錄：

a)

向供應(yīng)商/分包商,私營就業(yè)服務(wù)機構(gòu)和次級供應(yīng)商的高層核心管理層有效傳達此標準的求；

b)

評估供應(yīng)商/分包商,私營就業(yè)服務(wù)機構(gòu)和次級供應(yīng)商不合規(guī)項帶來的重大風(fēng)險；

c)

作出合理努力確保這些重大風(fēng)險已得到供應(yīng)商/分包商,、私營就業(yè)服務(wù)機構(gòu)和次級供應(yīng)商的充分解決。組織應(yīng)當根據(jù)其能力、資源及優(yōu)先程度在適當?shù)臅r間及地點來影響這些實體。

d)

進行監(jiān)督和可追蹤記錄確保供應(yīng)商/分包商,私營就業(yè)服務(wù)機構(gòu)和次級供應(yīng)商解除重大風(fēng)險及改善情況，確保這些重大風(fēng)險項被有效地解決。Y◆公司是否保存適當?shù)淖C據(jù)顯示供應(yīng)商、分包商和分供商遵守SA8000標準？

◆公司是否有與私營就業(yè)服務(wù)機構(gòu)合作？供應(yīng)商審核責(zé)任自評表

公司沒有同私營就業(yè)服務(wù)機構(gòu)合作○9.10.2組織在同供應(yīng)商/分包商或次級供應(yīng)商處接收，處理，推廣商品和/或服務(wù)的過程中，如發(fā)現(xiàn)有家庭工被使用，組織應(yīng)當采取有效行動確保那些家庭工獲得一定程度上的保護（相同于在該標準下該組織內(nèi)部員工所獲得的保護）。Y◆是否有效監(jiān)督家庭工人的工作條件？

合作的供應(yīng)商中沒有發(fā)現(xiàn)有使用家庭工人的情況○注：

“符合性判定”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。表格編號：SA-HR-008A/0內(nèi)審首次/末次會議簽到表首次會議末次會議序號參加人員簽名部門職位日期序號參加人員簽名部門職位日期表格編號：SA-HR-008A/0不符合項報告受審部門受審部門代表報告編號不符合項陳述：不符合社會責(zé)任管理體系文件：違反SA8000：2014條文：不符合類型：嚴重□輕微□部門負責(zé)人/日期：審核員/日期：原因分析：糾正或預(yù)防措施：糾正或預(yù)防措施預(yù)計完成時間：部門負責(zé)人：審核員：管理者代表：糾正或預(yù)防措施實施及驗證情況：審核員：日期：表格編號：SA-HR-009A/0SA8000社會責(zé)任內(nèi)部審核報告受審部門：與SA8000:2014標準要求的相關(guān)活動和職能部門部門負責(zé)人：李柏倫審核組組長：李柏倫審核組組員：BB審核目的：驗證公司的社會責(zé)任管理體系是否符合SA8000：2014標準要求，是否得到有效地運行。審核日期：2020年11月20日審核依據(jù)：SA8000:2014標準要求；社會責(zé)任管理手冊，記錄表格；適用法律法規(guī)及行業(yè)標準要求，員工及相關(guān)方的要求上次審核日期：2020年5月28日審核中發(fā)現(xiàn)的問題摘要：本公司進行社會責(zé)任管理體系的內(nèi)部審核，由公司專業(yè)人員組成審核小組共2人，于2020年11月20日對公司相關(guān)的職能部門進行了為期1天的現(xiàn)場審核。在審核中，審核小組檢查了公司社會責(zé)任管理體系中的有關(guān)職能部門。通過現(xiàn)場評審，記錄查看、文件管理和對部分員工進行了交談，了解到各部門的相關(guān)情況并按照SA8000：2014的標準要求對其作了證實。通過審核組的檢查，發(fā)現(xiàn)公司的社會責(zé)任管理體系中各部門能按照SA8000：2014的要求落實在相關(guān)的工作中，情況良好，但仍有部分的部門做得不夠完善，出現(xiàn)不符合項主要是分布在以下部門：注塑車間（1項）和模房（1項）?，F(xiàn)已向其部門發(fā)出了《糾正和預(yù)防措施通知單》。審核組人員對其糾正情況進行跟進、落實，使社會責(zé)任管理體系能夠正常，持續(xù)，有效地運行。審核結(jié)論：本公司建立的社會責(zé)任管理體系是符合SA8000：2014標準要求，并得到有效地運行。簽名：（審核組長）批準：（管理者代表）日期：年月日日期：年月日表格編號：SA-HR-010A/02020年度管理評審計劃評審目的：確保SA8000：2014社會責(zé)任管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性主持人管理者代表評審地點公司會議室評審日期2020年12月10日評審部門或人員：管理者代表、生產(chǎn)部，技術(shù)部、人力資源部、員工代表、業(yè)務(wù)部、財務(wù)部、品管部。評審內(nèi)容一、內(nèi)審結(jié)果；二、公司社會責(zé)任政策、程序及其執(zhí)行結(jié)果，是否持續(xù)有效；三、工傷事故情況，員工及相關(guān)方投訴和要求情況；四、預(yù)防和糾正措施的狀況；五、法律法規(guī)的變化，公司運行時是否與其相符；六、風(fēng)險識別與評估七、SPT運行情況八、社會責(zé)任方針目標的達成情況九、社會責(zé)任績效情況十、資源需求的情況十一、相關(guān)客戶社會責(zé)任驗廠的情況十二、改進的建議等。備注編制：（管理者代表）核準：（總經(jīng)理）日期：日期：表格編號：SA-HR-011A/0管理評審報告評審目的：確保社會責(zé)任管理體系持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。主持人管理者代表評審時間2017-6-24會議地點公司會議室參加人員：各部門經(jīng)理及以上級別評審內(nèi)容：內(nèi)部審核的情況：會議闡述了2017年6月14日的內(nèi)部社會