上海證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易主協(xié)議

word版本——可修改、可編輯第1頁，共2頁上海證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易主協(xié)議（合同、協(xié)議書范本）甲方：**單位或個人乙方：**單位或個人簽訂日期：**年**月**日簽訂地點：**省**市**地上海證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易主協(xié)議

第一條為明確債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易(以下簡稱"協(xié)議回購")雙方的權(quán)利與義務(wù)，維護回購雙方的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》等法律、行政法規(guī)以及《上海證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易暫行辦法》(以下簡稱"《暫行辦法》")、《上海證券交易所債券質(zhì)押式協(xié)議回購交易業(yè)務(wù)指引》(以下簡稱"《業(yè)務(wù)指引》")、登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定，參加上海證券交易所(以下簡稱"上交所")協(xié)議回購的參與者(以下簡稱"參與者")在平等、自愿的基礎(chǔ)上簽訂本協(xié)議。

第二條本協(xié)議所稱協(xié)議回購、正回購方和逆回購方(以下統(tǒng)稱"回購雙方")以及協(xié)議回購的交易要素等均按《暫行辦法》

與《業(yè)務(wù)指引》定義。正回購方為出質(zhì)方，逆回購方為質(zhì)權(quán)方。

第三條回購雙方通過上交所交易系統(tǒng)參與協(xié)議回購，認可并自愿遵守上交所和登記結(jié)算機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，接受上交所和登記結(jié)算機構(gòu)的自律監(jiān)管。

第四條回購雙方通過上交所交易系統(tǒng)進行申報，交易系統(tǒng)確認后生成的成交數(shù)據(jù)是回購雙方協(xié)商一致達成的協(xié)議，回購雙方應(yīng)當認可并遵守相關(guān)約定。

第五條回購雙方可以就協(xié)議回購相關(guān)事宜簽訂補充協(xié)議。

回購雙方同意，補充協(xié)議不得違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及上交所、登記結(jié)算機構(gòu)的相關(guān)規(guī)定，且不得與主協(xié)議和回購雙方申報的交易要素相沖突。補充協(xié)議的內(nèi)容由回購雙方自行遵照執(zhí)行。

第六條簽署本協(xié)議的參與者，應(yīng)當確保符合上交所投資者適當性管理制度。

參與者應(yīng)當根據(jù)上交所規(guī)定的條件及自身的風險承受能力，審慎決定是否參與協(xié)議回購，并自行承擔風險。

第七條本協(xié)議的簽署人是證券公司經(jīng)紀客戶的，同時簽署風險揭示書，并確保充分知悉并自愿承擔風險揭示書中所列風險。

第八條正回購方的權(quán)利主要包括：

(一)按約定獲得債券出質(zhì)融入的資金款項;

(二)收取回購期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息;

(三)在到期結(jié)算日，按約定解除出質(zhì)債券的質(zhì)押登記;(四)在逆回購方違約時按照規(guī)定或者約定收取違約金;(五)其他上交所、登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定或者回購雙方約定的權(quán)利。

第九條正回購方的義務(wù)主要包括：

(一)按照規(guī)定和約定，及時發(fā)送內(nèi)容完整的申報及結(jié)算指令;

(二)在首次結(jié)算日，按約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券;

(三)在到期結(jié)算日，按約定支付資金款項;

(四)在違約時按照規(guī)定或者約定支付違約金;

(五)其他上交所、登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定或者回購雙方約定的義務(wù)。

第十條逆回購方的權(quán)利主要包括：

(一)按約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán);

(二)在回購期間擁有債券質(zhì)權(quán);

(三)在到期結(jié)算日，按約定獲得資金款項及利息;

(四)在正回購方違約時按照規(guī)定或者約定收取違約金;(五)其他上交所、登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定或者回購雙方約定的權(quán)利。

第十一條逆回購方的義務(wù)主要包括：

(一)按照規(guī)定和約定，及時發(fā)送內(nèi)容完整的申報及結(jié)算指令;

(二)在首次結(jié)算日足額融出資金款項;

(三)在到期結(jié)算日將質(zhì)押債券解除質(zhì)押;

(四)在違約時按照規(guī)定或者協(xié)議約定支付違約金;

(五)其他上交所、登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定或者回購雙方約定的義務(wù)。

第十二條債券在設(shè)定質(zhì)押登記期間，回購雙方就質(zhì)押券孽息及附屬權(quán)利作出以下約定：

(一)質(zhì)押債券發(fā)生付息、分期償還(不含最后一期)，或資產(chǎn)證券化產(chǎn)品發(fā)生分期攤還(不含最后一期)的，對應(yīng)資金派發(fā)給正回購方，不作為質(zhì)押財產(chǎn);

(二)質(zhì)押券發(fā)生提前贖回和到期兌付的，相關(guān)資金作為質(zhì)押財產(chǎn)，待債券解除質(zhì)押登記后方可提取;到期未能足額兌付的，已經(jīng)兌付的資金作為質(zhì)押財產(chǎn)，不足部分由正回購方提供補充質(zhì)押券或者由回購雙方另行協(xié)商處理;

(三)質(zhì)押券含回售條款的，正回購方不得行使回售權(quán)利;可轉(zhuǎn)債、可交換債等質(zhì)押期間，正回購方不得行使轉(zhuǎn)股、換股權(quán)利;

(四)正回購方可作為債券持有人享有出席債券持有人大會、提案、表決、追索等權(quán)利。

第十三條回購雙方任何一方?jīng)]有履行協(xié)議回購約定的義務(wù)，即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)向守約方承擔違約責任。違約包括但不限于以下情形：

(一)協(xié)議回購首次結(jié)算日，除雙方另有約定外，逆回購方未提交結(jié)算指令或資金不足，逆回購方違約;正回購方質(zhì)押券不足的，正回購方違約。逆回購方資金不足且正回購方質(zhì)押券不足的，雙方均違約。

(二)協(xié)議回購到期結(jié)算日，正回購方在規(guī)定時間未進行到期確認申報也未達成到期續(xù)做申報，或未提交結(jié)算指令，或資金不足的，正回購方違約。

(三)協(xié)議回購到期續(xù)做，正回購方未提交結(jié)算指令或資金不足的，正回購方對逆回購方和續(xù)做逆回購方同時違約。

(四)協(xié)議回購提前終止，正回購方未提交結(jié)算指令或資金不足的，正回購方違約。

(五)協(xié)議回購變更質(zhì)押券，正回購方質(zhì)押券不足的，正回購方違約。

第十四條回購雙方中任何一方發(fā)生違約，回購雙方應(yīng)當首先協(xié)商解決，守約方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行回購協(xié)議，也有權(quán)終止回購協(xié)議，并可要求違約方根據(jù)《暫行辦法》、《業(yè)務(wù)指引》、主協(xié)議、成交數(shù)據(jù)以及補充協(xié)議等，采取收取補息、罰息等方式進行賠償。

第十五條回購雙方中任何一方發(fā)生違約，守約方可按照以下條款向違約方收取違約金，違約金包括但不限于補息、罰息等方式：

(一)協(xié)議回購首次結(jié)算日，回購一方違約的，違約方自首次結(jié)算日起(含)3個工作日內(nèi)，按照回購利率以成交金額為基數(shù)向?qū)Ψ街Ц兑惶炝P息。雙方均存在違約行為的，可以互不承擔違約責任。

(二)協(xié)議回購到期結(jié)算日，正回購方違約的，正回購方按照回購資金延遲到賬天數(shù)，以回購利率向逆回購方補息并按照日利率萬分之二向逆回購方支付罰息。補息與罰息以協(xié)議回購的成交金額為基數(shù)。

(三)協(xié)議回購提前終止，正回購方違約的，正回購方按照回購資金延遲到賬天數(shù)，以提前終止時的約定利率向逆回購方補息并按照日利率萬分之二向逆回購方支付罰息。補息與罰息以協(xié)議回購的成交金額為基數(shù)。

(四)協(xié)議回購變更質(zhì)押券，正回購方違約的，正回購方自質(zhì)押券變更交易達成之日起(含)3個工作日內(nèi)，按照回購利率以成交金額為基數(shù)向?qū)Ψ街Ц兑惶炝P息。

回購雙方可以在補充協(xié)議中對違約金的金額、計算方式等另行約定。

第十六條協(xié)議回購存續(xù)期間發(fā)生異常情況的，回購雙方同意采取提前終止方式對異常情況進行處理?；刭忞p方不同意提前終止的，經(jīng)協(xié)商一致，也可以采取變更質(zhì)押券、繼續(xù)履行或者其他上交所認可的處理方式。

第十七條回購雙方同意協(xié)議回購適用中華人民共和國境內(nèi)法律及相關(guān)規(guī)定，本協(xié)議根據(jù)中華人民共和國境內(nèi)法律解釋。

第十八條本協(xié)議下爭議經(jīng)協(xié)商無法解決的，回購雙方同意將爭議提交上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁解決?；刭忞p方可

以另行約定在中華人民共和國境內(nèi)進行的其他爭議解決方式。

第十九條本協(xié)議為開放式協(xié)議，由參與者簽署后在各簽署人之間生效。參與者為證券投資基金、銀行理財?shù)荣Y產(chǎn)管理或理財產(chǎn)品的，由管理人代為簽署，其管理的產(chǎn)品在參與協(xié)議回購時，視同認可并遵循本協(xié)議。

第二十條本協(xié)議一經(jīng)簽訂，簽署人不得變更。協(xié)議回購存在尚未了結(jié)事宜的，不得終止本協(xié)議。

第二十一條本協(xié)議一式兩份，一份由簽署人留存，另一份送上交所備案(地址：上海市浦東南路528號上海證券交易所債券業(yè)務(wù)