高風(fēng)險(xiǎn)管控措施

高風(fēng)險(xiǎn)管控措施序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)類別風(fēng)險(xiǎn)名稱風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀風(fēng)險(xiǎn)管控措施1高風(fēng)險(xiǎn)工程項(xiàng)目分包管理風(fēng)險(xiǎn)分包商資信評(píng)審流于形式風(fēng)險(xiǎn)對(duì)個(gè)別分包商，特別是省外邊遠(yuǎn)地區(qū)的分包商，公司對(duì)其資信評(píng)審僅限于分包商提供的評(píng)審資料，評(píng)審流于形式，未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)分包商主體不適格，不具備項(xiàng)目要求的資質(zhì)，無履約能力等風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于擬合作工程項(xiàng)目合同造價(jià)大于或等于1000萬元,或合同造價(jià)超出其注冊(cè)資本5倍的初次合作經(jīng)營(yíng)單位和分承包單位，集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)在審批前應(yīng)組織或指派專人對(duì)該單位實(shí)地考察。考察內(nèi)容包括對(duì)該單位的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、履約能力、以往業(yè)績(jī)、在建工程管理、誠(chéng)信等內(nèi)容?？疾斓那闆r作為審批的依據(jù)；完善并嚴(yán)格執(zhí)行分包管理制度，建立分承包方誠(chéng)信管理體系，對(duì)分承包方的資信和履約能力進(jìn)行考核、評(píng)價(jià)，作為年度復(fù)評(píng)的依據(jù)；分承包方的數(shù)量每年度控制在10~15家。2高風(fēng)險(xiǎn)工程項(xiàng)目分包管理風(fēng)險(xiǎn)對(duì)分包方監(jiān)控不到位風(fēng)險(xiǎn)公司對(duì)分包方監(jiān)管不到位，一些工程的合同工期、質(zhì)量，安全等完全依靠分包商，難以及時(shí)發(fā)現(xiàn)分包項(xiàng)目出現(xiàn)的質(zhì)量、安全、工期延誤、農(nóng)民工資拖延等問題。建立公司、項(xiàng)目部分級(jí)監(jiān)管體系，由綜合素質(zhì)高、相對(duì)穩(wěn)定的管理人員組成，加強(qiáng)工程施工要求的交底、指導(dǎo)和管控；加強(qiáng)對(duì)分包工程的到位管理，對(duì)工程開工入場(chǎng)的人、機(jī)、料、技術(shù)工法、現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境布置等進(jìn)行準(zhǔn)入核實(shí)，實(shí)行過程監(jiān)控、信息分析和糾正及施工情況信息三級(jí)傳報(bào)，保證在建工程信息每月一報(bào)，確保工程狀態(tài)受控；加強(qiáng)對(duì)工程的動(dòng)態(tài)檢查，經(jīng)營(yíng)部門對(duì)分承包方的合同履約情況進(jìn)行監(jiān)控，工管部門對(duì)工程施工的質(zhì)量、安全、進(jìn)度、文明施工進(jìn)行監(jiān)控，勞資部門對(duì)作業(yè)人員工資發(fā)放等情況進(jìn)行監(jiān)控，動(dòng)態(tài)監(jiān)控核查每2個(gè)月至少進(jìn)行一次，每個(gè)分公司對(duì)每個(gè)分包方承接的其一項(xiàng)目，至少在開工前、高峰期、工程試車期各安排一次檢查。3高風(fēng)險(xiǎn)工程項(xiàng)目分包管理風(fēng)險(xiǎn)分包商拖欠材料、設(shè)備款風(fēng)險(xiǎn)一些工程項(xiàng)目，分包商不支付或未及時(shí)支付材料款、設(shè)備租賃款等，存在總承包商承擔(dān)連帶支付責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目部應(yīng)收集分包單位材料供應(yīng)商和設(shè)備租賃方名單及供貨、租賃合同；材料、設(shè)備進(jìn)場(chǎng)時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)及時(shí)與供應(yīng)商或租賃方聯(lián)系，了解其款項(xiàng)支付情況；分包商應(yīng)提供材料款、設(shè)備租賃款支付證明復(fù)印件給項(xiàng)目經(jīng)理；在工程進(jìn)度款達(dá)50%及80%時(shí)，財(cái)務(wù)部門支付工程進(jìn)度款時(shí)要核查其支付材料、設(shè)備商貨款的憑證。4高風(fēng)險(xiǎn)工程項(xiàng)目分包管理風(fēng)險(xiǎn)分包商未及時(shí)發(fā)放農(nóng)民工工資風(fēng)險(xiǎn)部分項(xiàng)目的分包單位故意拖欠施工工人工資，造成農(nóng)民工討薪事件，導(dǎo)致我司承擔(dān)支付農(nóng)民工工資責(zé)任，公司信譽(yù)受到影響被列入黑名單等。嚴(yán)格執(zhí)行公司《臨時(shí)工管理辦法》；公司勞資管理部門與項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人應(yīng)每?jī)蓚€(gè)月抽查其花名冊(cè)、考勤表及支付農(nóng)民工工資發(fā)放記錄，隨機(jī)現(xiàn)場(chǎng)查問10%施工人員了解工資發(fā)放情況，發(fā)現(xiàn)不按時(shí)發(fā)放時(shí)，由公司依據(jù)分包單位提供的農(nóng)民工工資制表，扣除分包款代發(fā)農(nóng)民工工資；5高風(fēng)險(xiǎn)工程項(xiàng)目安全管理風(fēng)險(xiǎn)公司人力資源配置與業(yè)務(wù)需求不匹配風(fēng)險(xiǎn)公司技術(shù)管理力量的增長(zhǎng)落后于公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)量的增長(zhǎng)，項(xiàng)目管理人員、技術(shù)人員的數(shù)量和專業(yè)能力與公司業(yè)務(wù)發(fā)展存在差距：部分項(xiàng)目負(fù)責(zé)人缺乏管理經(jīng)驗(yàn)；有些項(xiàng)目存在一人多崗現(xiàn)象；公司缺乏專業(yè)的工程項(xiàng)目操作人員；人員配置問題造成了工程管理不到位，施工進(jìn)度延誤、質(zhì)量、安全等問題未能及時(shí)控制與解決，制約了公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展。人力資源管理部門完善并嚴(yán)格執(zhí)行人力資源管理制度；定期進(jìn)行人力資源管理制度評(píng)審，包括人員的甄選、任職條件、培訓(xùn)、績(jī)效考核以及崗位合理配置與優(yōu)化等情況；堅(jiān)持“傳、幫、帶”的理念，強(qiáng)調(diào)一定要從基層做起，從施工