淺談豁免制度

淺談反壟斷法豁免制度摘要：我國(guó)，從現(xiàn)有的相關(guān)規(guī)定和一些做法來(lái)看，反壟斷法的適用是處于“有限適用”的階段，反壟斷法適用在什么范圍，是通過(guò)反壟斷法的適用除外和豁免制度加以體現(xiàn)的。通過(guò)對(duì)我國(guó)反壟斷法豁免制度的立法模式的闡述，進(jìn)一步對(duì)我國(guó)的反壟斷法豁免制度進(jìn)行探微，從而體現(xiàn)反壟斷法豁免制度的作用。關(guān)鍵詞：壟斷反壟斷法反壟斷法豁免制度我國(guó)反壟斷法豁免制度的立法模式世界通行的反壟斷法豁免制度作用壟斷是指經(jīng)營(yíng)者或者其利益代表者，濫用已經(jīng)具備的市場(chǎng)支配地位，或者通過(guò)協(xié)議、合并或者其他方式謀求或謀求并濫用市場(chǎng)支配地位，借以排除或限制競(jìng)爭(zhēng)，牟取超額利益，依法應(yīng)予限制的行為。[1]壟斷是一種排斥和控制競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)力量，壟斷是依靠操控和獨(dú)占市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)謀取經(jīng)濟(jì)利益的，是一種具有違法性和危害性的經(jīng)濟(jì)行為。因此，2007年8月全國(guó)人大常委會(huì)通過(guò)、2008年8月1日實(shí)施的《反壟斷法》。旨在預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展?！斗磯艛喾ā返某雠_(tái)，實(shí)際上在一定程度上標(biāo)志著我國(guó)“競(jìng)爭(zhēng)政策”概念的正式出現(xiàn)。在此之前，盡管我國(guó)也有很多促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的法律和規(guī)定，比如1980年國(guó)務(wù)院頒布的《關(guān)于開(kāi)展和保護(hù)社會(huì)主義競(jìng)爭(zhēng)的暫行規(guī)定》，1990年國(guó)務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于打破地區(qū)間市場(chǎng)封鎖進(jìn)一步搞活商品流通的通知》，1993年的《中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》，1997的《中華人民共和國(guó)價(jià)格法》，2001年國(guó)務(wù)院的《關(guān)于禁止在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中實(shí)行地區(qū)封鎖的規(guī)定》等。但是并未出現(xiàn)“競(jìng)爭(zhēng)政策”這一明確概念?！斗磯艛喾ā返谝淮蚊鞔_地確立了反壟斷委員會(huì)“研究擬定有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)政策”的職責(zé)。盡管從反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的角度而言，《反壟斷法》上所指之“競(jìng)爭(zhēng)政策”主要是指“與反壟斷法相關(guān)的競(jìng)爭(zhēng)政策”，原則上還不包括反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)政策，但是將競(jìng)爭(zhēng)政策理解為以反壟斷法為核心并囊括壟斷行業(yè)改革以及“競(jìng)爭(zhēng)推進(jìn)”機(jī)制的競(jìng)爭(zhēng)政策，在我國(guó)現(xiàn)階段更具有理論和現(xiàn)實(shí)的意義。正如有學(xué)者所言，我國(guó)當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)的一大特色已經(jīng)是自然壟斷、行政壟斷和經(jīng)濟(jì)壟斷交織在一起，實(shí)際操作中難以區(qū)分，最后形成企業(yè)、行業(yè)、政府“三位一體”的“一鍋粥”，[2]導(dǎo)致對(duì)壟斷行業(yè)壟斷、行政壟斷和經(jīng)濟(jì)壟斷的分別規(guī)制已經(jīng)不能解決反壟斷法的有效實(shí)施問(wèn)題。一般說(shuō)來(lái)，反壟斷法適用在什么范圍，是通過(guò)反壟斷法的適用除外和豁免制度加以體現(xiàn)的。適用除外和豁免，是從競(jìng)爭(zhēng)之外的“社會(huì)公益”角度出發(fā)，對(duì)特定的行業(yè)或行為直接不適用或豁免適用反壟斷法，即競(jìng)爭(zhēng)政策不發(fā)生作用的領(lǐng)域，但是對(duì)其內(nèi)在含義的理解仍然存在諸多爭(zhēng)議。目前主要存在三種觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為“適用除外”等于“豁免”，都是指在某些領(lǐng)域允許一定的壟斷狀態(tài)及壟斷行為存在反壟斷法不予追究的特別法律制度。[3]第二種觀點(diǎn)認(rèn)為“適用除外”包含“豁免”，即適用除外包含不為反壟斷法所規(guī)制的“例外”情況和為反壟斷法所規(guī)制的“豁免”情況。[4]第三種觀點(diǎn)則認(rèn)為“適用除外”不同于“豁免”，適用除外是法律上規(guī)定某些組織和行為不適用反壟斷法；而豁免是指對(duì)應(yīng)當(dāng)適用反壟斷法的限制競(jìng)爭(zhēng)行為或壟斷，在特定的情況和條件下，出于國(guó)家、社會(huì)益或其他考慮，免予追究。[5]在歐盟競(jìng)爭(zhēng)法下，“適用除外”和“豁免”的概念是存在區(qū)別的?！稓W盟條約》第81條(1)排他性地禁止了一切壟斷協(xié)議，因此在《歐盟條約》第81條(3)中為第81條(1)中禁止的協(xié)議設(shè)立了一個(gè)豁免制度。在這個(gè)意義上，歐盟的“豁免”只存在于壟斷協(xié)議中，不適用于濫用市場(chǎng)支配地位和經(jīng)營(yíng)者集中；而“適用除外”可以存在于任何壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位和經(jīng)營(yíng)者集中的情況。因?yàn)檎菍?duì)于壟斷協(xié)議的普遍禁止使規(guī)定豁免情況成為必要，但并不存在普遍禁止的濫用市場(chǎng)支配地位和經(jīng)營(yíng)者集中。但是在美國(guó)反托拉斯法中卻只存在豁免(exemptionorimmunity)的概念，而不存在適用除外(exception)的概念。其實(shí)如何區(qū)分兩者都不太重要，關(guān)鍵是其實(shí)質(zhì)性的意義。因此，本文不糾纏于兩者概念的區(qū)分，筆者參考的文獻(xiàn)大多數(shù)是采取豁免一說(shuō)法，因而本文統(tǒng)一使用“豁免”指代反壟斷法對(duì)特定領(lǐng)域或行為的不作為或免于作為。反壟斷法的適用豁免是指對(duì)于在形式上符合反壟斷法禁止的規(guī)定的行為,由于符合免除責(zé)任的規(guī)定而從反壟斷法規(guī)定的適用中排除。[6]也就是說(shuō),在某些特殊情況下,與自由競(jìng)爭(zhēng)相比較,限制競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)績(jī)效要優(yōu)于前者。反壟斷法豁免制度是在反壟斷法的實(shí)踐中產(chǎn)生并逐步發(fā)展、完善起來(lái)的,與反壟斷法主體的禁止制度相匹配,是反壟斷法的一項(xiàng)重要內(nèi)容。反壟斷法豁免制度，又稱反壟斷的適用除外制度，是指國(guó)家為了保障國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展，在反壟斷法及相關(guān)法規(guī)中規(guī)定某些壟斷行為不適用壟斷法的法律制度?！捌浞尚Ч牵阂坏拗聘?jìng)爭(zhēng)行為符合豁免條件而適用豁免規(guī)定時(shí)，不發(fā)生反壟斷法上的法律責(zé)任。”此制度由來(lái)已久，在不同的國(guó)家不同的行業(yè)都有應(yīng)用，是對(duì)某些行業(yè)的壟斷進(jìn)行合法化的保護(hù)。不同的學(xué)者也有不同的見(jiàn)解。有學(xué)者認(rèn)為，這一制度產(chǎn)生是社會(huì)決策機(jī)構(gòu)基于人們對(duì)政治價(jià)值、理性價(jià)值、公平價(jià)值的合理訴求；也有學(xué)者把該度同社會(huì)公益、效率和公平、倫理道德的價(jià)值聯(lián)系起來(lái)。在我國(guó)，從現(xiàn)有的相關(guān)規(guī)定和一些做法來(lái)看，反壟斷法的適用是處于“有限適用”的階段。所謂“有限適用”就是反壟斷法在與其他政策、法律和規(guī)則相沖突時(shí)，反壟斷法讓位于后者，僅在競(jìng)爭(zhēng)法律和規(guī)則所確定的有限范圍內(nèi)適用[7]比如我國(guó)的相關(guān)法律如價(jià)格法、招投標(biāo)法、鐵路法等都包含某些反壟斷的規(guī)則，某些行業(yè)條例如電信條例也是如此。根據(jù)特別法優(yōu)于一般法的法律規(guī)則，某些部門法往往會(huì)使反壟斷法邊緣化，導(dǎo)致依據(jù)部門法成立的壟斷性企業(yè)將不會(huì)受到反壟斷法的規(guī)制。特別是，《反壟斷法》第7條規(guī)定：國(guó)有經(jīng)濟(jì)占控制地位的關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)家安全的行業(yè)以及依法實(shí)行專營(yíng)專賣的行業(yè)，國(guó)家對(duì)其經(jīng)營(yíng)者的合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)予以保護(hù)，并對(duì)經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)行為及其商品和服務(wù)的價(jià)格依法實(shí)施監(jiān)管和調(diào)控，維護(hù)消費(fèi)者利益，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。即國(guó)資委在《關(guān)于推進(jìn)國(guó)有資本調(diào)整和國(guó)有企業(yè)重組的指導(dǎo)意見(jiàn)》中指出，國(guó)有經(jīng)濟(jì)占控制地位的關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)家安全的行業(yè)主要包括：(1)涉及國(guó)家安全的行業(yè)；(2)重大基礎(chǔ)設(shè)施和重要礦產(chǎn)資源；(3)提供重要公共產(chǎn)品和服務(wù)的行業(yè)；(4)支柱產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中的重要骨干企業(yè)。目前依法實(shí)行專營(yíng)專賣的行業(yè)主要有四種：(1)煙草業(yè)；(2)食鹽；(3)甘草和麻黃草；(4)化肥、農(nóng)藥、農(nóng)膜。我國(guó)反壟斷法豁免制度的立法模式：《中華人民共和國(guó)反壟斷法》第十五條規(guī)定:經(jīng)營(yíng)者能夠證明所達(dá)成的協(xié)議屬于下列情形之一的，不適用本法第十三條、第十四條的規(guī)定:(一)為改進(jìn)技術(shù)、研究開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品的;(二)為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工的;(三)為提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)力的;(四)為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益的;(五)因經(jīng)濟(jì)不景氣，為緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過(guò)剩的;(六)為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的;(七)法律和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他情形。屬于前款第一項(xiàng)至第五項(xiàng)情形，不適用本法第十三條、第十四條規(guī)定的，經(jīng)營(yíng)者還應(yīng)當(dāng)證明所達(dá)成的協(xié)議不會(huì)嚴(yán)重限制相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，并且能夠使消費(fèi)者分享由此產(chǎn)生的利益。第二十八條規(guī)定:經(jīng)營(yíng)者集中具有斷法追求的終極目標(biāo)，而國(guó)家隊(duì)某些行業(yè)的壟斷經(jīng)營(yíng)正是為了維護(hù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的公共利益，所以內(nèi)在價(jià)值是相通的。兩者又是相輔相成的，維護(hù)個(gè)體和局部的利益，也維護(hù)整個(gè)民族的利益?；砻庵贫鹊闹贫ǜ嗟氖菑纳鐣?huì)的整體的利益的角度來(lái)考量的，維護(hù)社會(huì)的整體穩(wěn)定安全。參考文獻(xiàn)：[1]吳家清，彭真軍.經(jīng)濟(jì)法學(xué)「M].北京:中國(guó)民主法制出版社，中國(guó)致公出版社，2010.123[2]于立,吳緒亮.產(chǎn)業(yè)組織與反壟斷法[M].大連:東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社,2008:185[3]鄭鵬程.反壟斷法適用除外制度探微[J].山西師大學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2001,(4):37-41[4]齊虹麗.例外與豁免：中國(guó)〈反壟斷法〉適用除外之觀察[J].法學(xué)雜志,2008,(1):15-17[5]史際春,楊子蛟.反壟斷法適用除外制度的理論和實(shí)踐依據(jù)[J].學(xué)海,2006,(1):73-78[6]唐要家，反壟斷法豁免制度的比較分析[J],中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào),2006年第1期[7]應(yīng)品廣,反壟斷法的豁免——中國(guó)的視角和選擇[J],中南大學(xué)學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版),2010年第16卷第5期[8]金瑞琴，論我國(guó)的反壟斷