科研誠信規(guī)范手冊

科研誠信規(guī)范手冊國家自然科學基金《科研誠信規(guī)范手冊》編寫組i 1 4 4 4 5 6 8 10 11 12 12 14 18 19 19 21 22 22 23 26 27 27 28 29 30 31 31 32 32 32 33 35 37 37 37 38 38 39 40 41 421科學研究是人類知識生產(chǎn)的重要途徑，在實踐中形成了一套約定俗成的行為規(guī)范和準則以及自我凈化的機制。嚴謹求實的學風、貫穿于實踐中的道德規(guī)范與職業(yè)倫理精神，使科學在社會上樹立起了客觀與誠信的良好形象，贏得了很高的社會聲譽。然而隨著科學研究表現(xiàn)出依賴大量投入、集體性研究、專業(yè)領域細分、運行體制科層化等特征的日益強化，科研人員不再是科研誠信責任的唯一擔當者。20世紀80年代以來，國內(nèi)外不斷披露的科研誠信問題揭示：一方面，政府部門、資助機構(gòu)、科研機構(gòu)、學術團體等相關機構(gòu)和組織在推進科研誠信建設方面只有共同承擔起相應的責任，實現(xiàn)同頻共振、同向發(fā)力，才能確保科研誠信建設的各項政策措施取得實際效果；另一方面，科研誠信建設的復雜性不僅僅來自于責任主體的多元化，還來自于科研不端行為表現(xiàn)形式的快速變化，在諸如抄襲、剽竊、篡改和偽造等典型的科研不端形式仍然存在的同時，出現(xiàn)了更多樣的科研不端行為類型，如論文或申請書買賣、代寫，偽造同行評議意見等，這對科研誠信規(guī)范體系建設提出了更加緊迫的要求，對科研隨著研究立項和課題制成為重要的科研資源配置方式，科研資助機構(gòu)在科研誠信建設中的作用也越來越重要。面對科研誠信建設的新形勢，許多國家、國際性資助機構(gòu)和組織根據(jù)實踐經(jīng)驗和新出現(xiàn)的問題，陸續(xù)制定或修訂相關誠信規(guī)范和指南，特別是將原來一般性的科研行為規(guī)范進一步擴展到研究的可重復性、數(shù)據(jù)管理與共享制度、研究的浪費、利益沖突、負責任的研究與創(chuàng)新以及科研環(huán)境等深層次問題，增加了對這些問題的研究并注重完善相關管理政策和措施。例如，全歐科學院發(fā)布的《歐洲科研誠信行為準則(2017修訂版)》涉及了科研資助與管理方面的變化以及科學傳播、同行評議、開放獲取出版、社研誠信行為準則（2023修訂版）》強調(diào)了研究文化、利益相關者責任等在促進研究誠信和實施良好研究實踐方面的重要性，提升了研究界對歧視和排斥機制科學的最新發(fā)展。美國國家科學基金會、國立衛(wèi)生研究院，加拿大三大聯(lián)邦科2研資助部門，英國研究理事會等均制定或修訂了數(shù)據(jù)管理的原則和政策，對研國家自然科學基金委員會（以下簡稱自然科學基金委）長期以來高度重視會，專門負責受理科學基金申請和資助工作中科研不端行為的投訴舉報，嚴肅懲處涉及科學基金項目的科研不端行為。為深入貫徹落實《關于進一步加強科風學風和科研誠信建設方面的作用，2020年自然科學基金委正式啟動實施了科學基金學風建設行動計劃，從“教育、激勵、規(guī)范、監(jiān)督、懲戒”五個方面入手，面向科研人員、評審專家、依托單位以及自然科學基金委工作人員等“四以協(xié)同共治方式共同構(gòu)建風清氣正的科研環(huán)境。組織編寫《科研誠信規(guī)范手冊》《手冊》適用對象包括1）各相關學科領域參與或潛在參與基金項目的科研人員2）參與基金資助和項目過程各環(huán)節(jié)評審的專家3）參與國家自然科學基金項目申請與管理的各類機構(gòu)4）參與基金資助、評審、項目過程《手冊》從《國家自然科學基金委員會工作人員職業(yè)道德與行為規(guī)范》既與其有相同的內(nèi)容，同時也借鑒了國外資助機構(gòu)治理經(jīng)驗及其相關規(guī)范性文《手冊》所稱的“科研誠信”包括兩層含義：一是基于誠實原則形成的一涵蓋三個層面的內(nèi)容：一是通過闡述科學研究、科研管理等活動中應該遵守的相關行為準則，重點說明有關科研誠信“應評審專家、科研機構(gòu)和資助機構(gòu)在科研誠信方面應當達到的行為標準；二是說明有關科研誠信“不能做”的方面，即“有問題”的行為，作為對“應該做”3方面的補充說明，同時也是一種警示；三是對科研不端行為做出說明，這是科《手冊》由中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院李真真研究員牽頭的《科研誠信規(guī)范手冊》編寫組編寫，由自然科學基金委科研誠信建設辦公室面向科研人員、評審專家、依托單位、自然科學基金委工作人員廣泛征求意見，并在吸納當承擔的誠信責任，為科研人員、評審專家、依托單位、自然科學基金委工作人員遵守科研誠信規(guī)范提供一份較為系統(tǒng)和具有指導性的說明和建議，使相關行為主體了解什么樣的行為是合乎（或違背）科研誠信要求的，消除在科學研究、科研管理、科研資助活動中的疑惑，并依此開展有針對性的教育和培訓，41科研人員誠信規(guī)范科研人員是開展卓越科技實踐、保障科研成果可靠性的第一行為主體。本部分旨在為科研人員在科研活動中如何踐行負責任的研究和創(chuàng)新提供建議和指（1）科研人員是指在大學和研究機構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)、企業(yè)等各類機構(gòu)從加強誠信規(guī)范自我管理，踐行負責任的研究與創(chuàng)新，維護科學共同體的社會聲（3）科研人員應當嚴格遵守科學基金及各類資助機構(gòu)相關規(guī)章制度，廉潔1.2研究選題和研究方案設計求所謂的研究前沿和學術熱點，不應虛構(gòu)或者浮夸，或者純粹為了爭取5仔細考慮分析視角、主要研究內(nèi)容、研究方法、實施步驟、設備條件、人員分工、設備使用、成果歸屬（包括知識產(chǎn)權安排與得的經(jīng)費、設備、數(shù)據(jù)、材料和人員等方面的條件和資源，以保障后續(xù)1.3課題申請（1）課題申請人和參與者都應堅持誠實合作的準則；在課題申請書中署名的所有人都應真實地參與課題研究，不掛名，杜絕署名而無實質(zhì)工作的“搭車（2）申請人在填寫申請書或做口頭報告時，必須真實、準確地陳述其中各61.4數(shù)據(jù)與圖片（1）對需要得到授權許可的數(shù)據(jù)或材料，在收集、保存和使用時，科研人員必須事先獲得授權或許可，并嚴格遵守相關規(guī)定或約定。此類數(shù)據(jù)或材料包（2）在收集人類聲音或圖像等數(shù)據(jù)的研究中，應當事先獲得相關人員的知情同意。在公共場所的自然觀察，如果不能預知該記錄會被以暴露個人身份或7竊，并為日后證實研究發(fā)現(xiàn)、確立優(yōu)先權或供其他科研人員使用提供有（4）加強對涉及國家秘密數(shù)據(jù)的管理，不得通過普通郵政、快遞等無保密措施的渠道傳遞，不得郵寄、托運出境或未經(jīng)有關主管部門批準，攜帶、傳遞（5）保護所有權、隱私權，保守專有數(shù)據(jù)的機密。同時，除有特殊保密要求的情況外，科學數(shù)據(jù)應當被盡可能廣泛、自由地共享，并最終為科學共同體觸到的數(shù)據(jù)的使用權限，應當遵守機構(gòu)的相8這些數(shù)據(jù)會對公眾安全和健康構(gòu)成威脅，科研人員應當及時告知所在單先約定的研究工作。未經(jīng)本人或參與者的監(jiān)護人的同意，不能將數(shù)據(jù)用（6）對于擬發(fā)表的論文或?qū)Ｖ泻袛?shù)據(jù)與圖像資料的，作者應當預先了解相關期刊或出版社的數(shù)據(jù)圖像處理規(guī)定，應導致模糊、消除或者誤傳原始圖像所呈現(xiàn)的所有信息，不應為了特別污點、弱化背景邊界的亮度、過度調(diào)整對比度，對圖像進行不當拼接使其看起來像是同一個圖像，或用同一樣品圖片的不同區(qū)域張冠李戴用于1.5涉及人類參與者的特殊責任9夠合理地預期不會有人對它進行觀察或記錄情況下的行為信息，個人出于特定目的已經(jīng)提供的信息，以及個人能夠合理地預期那些將不會被公開的信息。私人信息必須是個人能夠辨認的（即人體受試的身份易于被研究者確認，或是與信息結(jié)合后被確認獲取后用于進行涉及人體受研究計劃的全面、準確的信息，獲得批準后方可實施。必須嚴格按照批準的研究計劃開展研究，如果需要修改，須再報倫理委員會審批后方可前有理由確信會有導致死亡或傷殘，就不應啟動實驗；如果在實驗過程中有跡象表明可能會導致傷害，必須隨時中止研究，并向倫理委員會報（3）科研人員必須在試驗之前告知受試者下列事項，并獲得其知情同意的均須經(jīng)過受試者的同意，不能泄露受試者的個人隱私，不能將實驗資料的人。科研人員不能以任何方式讓本團隊/課題組的學生、下屬科研人（4）所有涉及人類參與者的研究都應當避免以強迫或者欺騙的手段使參與者加入實驗研究。在招募參與者時，不能有意或無意地用以下方式進行誤導或（5）在行為科學、社會科學等有人類參與的試驗或調(diào)查研究中，科研人員應當遵守尊重、知情同意、保密和不傷害等原則，并嚴格履行與參與者之間的（6）涉及個人信息收集、存儲、使用等的研究，科研人員應規(guī)范個人信息處理。采用匿名化方式對以電子或者其他方式記錄的與識別或者可識別的自然1.6涉及實驗動物的特殊責任（1）實驗動物是指經(jīng)人工飼育，對其攜帶的微生物實行控制，遺傳背景明確或者來源清楚的，用于科研、教學、生產(chǎn)、檢定以及其他科學實驗的動物。實驗用動物，又稱廣義實驗動物，泛指用于科學實驗的各種動物，包括經(jīng)過人必須嚴格按照批準的研究計劃開展研究，如需修改，須再報倫理委員會審批后（3）在涉及實驗動物的研究中，科研人員應當關懷動物并考慮它們的福利和特殊性，遵守國家的相關法律法規(guī)、標準據(jù)或使用一定數(shù)量的動物能獲得更多的試驗數(shù)據(jù)。禁止無意義的濫養(yǎng)、量采用微生物、細胞培養(yǎng)技術、計算機仿真等非動物模型或技術，或者程中，要采取有效措施，使實驗動物免遭不必要的傷害、饑渴、不適、驚恐、折磨、疾病和疼痛，保證動物能夠?qū)崿F(xiàn)自然行為，受到良好的管理與照料，為其提供清潔、舒適的生活環(huán)境，提供充足的、保證健康的食物、飲水，避免或減輕疼痛和痛苦等，必要時適當使用鎮(zhèn)靜劑、止痛1.7其他研究資源的使用（1）時間是一項重要的研究資源?？蒲腥藛T在工作時間的分配上應當遵守任其他機構(gòu)顧問、承擔其他機構(gòu)的重大管理責任或項目研究等，應當預（2）科研經(jīng)費和實驗設備、材料是重要的科研資源?？蒲腥藛T應嚴格遵守相關規(guī)定，提高經(jīng)費、設備、材料和數(shù)據(jù)使用效率，確?？蒲许椖亢腿瞬排囵B(yǎng)1.8研究合作中的責任（1）科研人員之間、不同機構(gòu)之間的合作包括共同申請項目，共同參與實驗、調(diào)查，共同發(fā)表論文，共同培養(yǎng)學生，共享實驗設備、材料和數(shù)據(jù)等?？疲?）為避免在合作中發(fā)生糾紛，有關機構(gòu)和科研人員在確立合作關系時，有必要就合作中的相關事項，以及研究成果的歸屬問1.9成果撰寫與引文注釋（1）科研人員不論采取何種形式報告研究成果，包括通過工作會議、研討會和專業(yè)會議共享的早期研究成果，以及學術論文、專著、學術報告、評審報（2）科研人員應當基于嚴謹?shù)目茖W態(tài)度和對前人研究成果的尊重，反映真實的研究基礎，明確區(qū)分自己與他人的研究。在自己的學術論文或?qū)Ｖ幸?guī)范（3）引注有注釋（包括腳注與尾注）、參考文獻等形式。凡下列情況，都出版物、數(shù)據(jù)庫、尚未發(fā)表的研究成果等，都應列入引文目錄，并以適（6）使用生成式人工智能處理文字、數(shù)據(jù)、圖像、音頻、視頻等，應在研（7）使用生成式人工智能生成的內(nèi)容，應明確標注并說明其生成過程；不應含有侵犯他人知識產(chǎn)權的內(nèi)容；不得將其他作者已標注為人工智能生成的內(nèi)容作為原始文獻引用，確需引用的應加以說明；不得將生成式人工智能列為成署名（1）作者署名是對科研人員工作的承認和尊重，并且直接關系到科研人員職業(yè)生涯的發(fā)展。署名通常僅限于那些對所發(fā)表的研究工作做出實質(zhì)性貢獻并（2）僅僅是爭取到研究資助、提供實驗條件、提供數(shù)據(jù)和資料、或?qū)懽魃系膮f(xié)助，或者對研究小組進行了一般性管理與監(jiān)督的人，不能署名為作者。對這些以及其他不符合作者署名要求、但對研究工作做出了貢獻的個人或組織，真正參與該研究或?qū)ρ芯孔龀龇献髡呱矸菀蟮呢暙I。這種作者可能為該研究提供了資金、實驗條件，或者是相關學術領域的權威、項目執(zhí)（4）署名權是符合作者身份要求的人的權利，體現(xiàn)了榮譽分配的公平?？蒲腥藛T應當避免該署名的人沒有署名，或者應當被感謝的人或機構(gòu)沒有出現(xiàn)在的實驗試劑或難以公開獲得的資料等，作為交換條件，使那些因缺乏資了行為能力或者去世，他們?nèi)匀粦敱皇鹈麨樽髡撸ㄈナ勒咝彰约雍冢?）作者的排名次序關系到作者之間的榮譽分配和獲得承認的程度。排名寫時，就作者的排名問題進行商議。作者排名的討論應當坦誠、公開，（6）學術論著一般不允許作者匿名。如果作者能夠證明在論文或論著署名會給本人造成嚴重后果，如威脅本人安危或失去職位，可以允許其匿名，但其投稿與發(fā)表（7）投稿與發(fā)表在科研人員的工作中占據(jù)重要的位置，也是科學交流和評議的基礎。投稿應當依照學術標準和以促進學術發(fā)展為目的，不應基于個人利（8）作者在決定投稿后，應當遵守相關出版機構(gòu)或數(shù)據(jù)平臺與投稿和發(fā)表作者的一致同意正式撤回稿件，并且在接到原接受投稿的期刊確認撤回守有關國際慣例和有關國家版權方面的規(guī)定，并根據(jù)相關期刊或出版社的規(guī)定、或者作者與出版方的事先約定，在取得相關當事方明確同意后才可以再次發(fā)表或出版。再刊的論文或?qū)Ｖ?，應當在顯著位置注明原始意不顧研究工作的系統(tǒng)性、科學性、完整性、邏輯性，不惜降低論文質(zhì)別的論文，同時投給兩個及兩個以上的期刊，或者在收到第一次投稿期不動地或者僅作細微修改后再次投稿；或者將多篇已發(fā)表的論文各取一（10）按要求正確標注基金等資助項目，避免該標不標或標注無關的資助（11）研究成果的發(fā)表除了論文、專著和報告等書面形式外，還包括電子地圖、草圖、表格、立體模型等）和口頭發(fā)表等，這些形式的投稿與發(fā)表，同作者責任（12）科研人員在論文或論著中署名，就意味著要擔負相應的責任，并應在署名后自覺地履行這些責任。作者在投稿和發(fā)表過程中的決定，但不能干擾正常的評審程序，不能請托、賄賂或威脅審稿人和出版機構(gòu)或人員。在稿件正式公開后，作者應當與讀者共享其成果，當所有作者審閱同意。如果未事先明確不同作者的相應責任，一旦發(fā)現(xiàn)失（13）由多個作者署名的稿件在投稿和發(fā)表時，依照榮譽分享、責任分擔的原則，每個作者都應當對自己所做部分工作承擔直接責任。第一作者或通信能擅自投稿。被允許發(fā)表或出版的涉及保密內(nèi)容的稿件，應在投稿時說動物或所使用設備、材料的有關審批許可證明或相關聲明等，應負責提1.11科研成果與知識產(chǎn)權（1）對以知識產(chǎn)權形式體現(xiàn)的研究成果，所有參與研究的人員都應當就科研成果的知識產(chǎn)權歸屬問題進行協(xié)商，并簽署相關協(xié)議。當參與人員發(fā)生變化（2）科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對科學研究與技術開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣，直至形成（3）科技成果轉(zhuǎn)化活動應當有利于促進經(jīng)濟建設、社會發(fā)展和國家安全，（4）科技成果轉(zhuǎn)化活動應當遵循自愿、互利、公平、誠實的原則，依法或者依照合同的約定，以及職業(yè)誠信要求，享受（5）科技成果轉(zhuǎn)化活動應當遵守相關法律法規(guī)，維護國家利益，不得損害成果轉(zhuǎn)化中的對外合作涉及國家秘密事項的，應當依法按照規(guī)定的程序（1）科研人員之間、不同機構(gòu)之間的交流方式包括訪問、個人聯(lián)絡或通信交流等，通過發(fā)表的論文和專著等進行的文獻交流，以及通過組織或參與學術會議等進行的公開交流等?？蒲腥藛T在交流與合作活動中，應當遵守以下基本（1）研究機構(gòu)、資深科研人員或?qū)煈逃椭笇С跫壙蒲腥藛T和學生掌握并遵守科研行為規(guī)范，監(jiān)督、審查他們的工作，防止其因不了解科研行為規(guī)監(jiān)督他們的日?？蒲谢顒?，包括認真審閱他們的實驗室記錄、其他數(shù)據(jù)益確定他們的研究計劃，或安排他們從事與其實際能力、時間安排不相（4）初級科研人員和學生應當主動配合研究機構(gòu)、資深科研人員或?qū)熃o在發(fā)表論文或出版論著時，不能擅自署上相關資深科（5）當資深科研人員或?qū)熍c初級科研人員或?qū)W生之間在學術活動中產(chǎn)生分歧，如個人研究重點或研究興趣發(fā)生轉(zhuǎn)變，論文署名等問題存在爭議，雙方應及時進行溝通，爭取相互理解，并在必要（1）在學術評議中，科研人員具有多重角色，包括評議活動的組織者、評研究屬于自己不熟悉的領域，或因自己長期脫離本學科領域前沿，不能告知組織評議機構(gòu)或拒絕評議，或者尋求可以協(xié)調(diào)解決的辦法。不能無理由、無限期地拖延評議工作，從而影響整個評議活動和被評議人的利方法等，未經(jīng)許可不能與他人分享或討論被評議對象的相關情況。如果是匿名評議，評議人還必須遵守匿名要求，不能以任何方式泄露有關的組及評審結(jié)果、會議評審時間地點及討論意見等不能公開或者尚未公開等進行游說、說情、送禮、行賄或威脅等，不協(xié)助他人或者單位實施請（1）咨詢專家應堅持實事求是的原則，獨立、客觀、公正地提供個人負責任的意見。按要求按時完成咨詢?nèi)蝿?，妥善保存咨詢材料并在咨詢活動結(jié)束后按要求退還。當咨詢事項與專家有利益沖突時，應主動向組織者聲明并接受組（2）在立項咨詢中應立足推動學術進步和學科發(fā)展的戰(zhàn)略眼光，結(jié)合領域前沿動態(tài)和發(fā)展趨勢，對擬議計劃或項目進行整體性的把握與評價，保護咨詢對象的知識產(chǎn)權和技術秘密，不得違規(guī)復制與咨詢有關的材料，不得違規(guī)擴散（3）在咨詢中應堅守職業(yè)道德，保持客觀、公正的立場，盡可能地給出客（1）利益沖突一般指當事人身負的委托利益有可能不恰當?shù)厥艿疆斒氯俗陨砝嬗绊懙目陀^狀況或行為。在科學研究中的各種活動，如研究過程、成果發(fā)表或推廣、同行評議、決策咨詢等，都可能發(fā)生利益沖突。如果當事人過分看重自身或小團體的利益，并影響到他人利益或社會公共利益，就可能會產(chǎn)生（2）在同行評議活動中，相關人員有義務聲明或揭發(fā)利益沖突，并采取相公正的評議，有權按程序向評議機構(gòu)提出回避要求，但需提供充分和可能會影響到評議的公正性，應要求評議人回避；如果認為不足以影響到評議結(jié)果，或者對被評議人的影響甚微，可以做（3）在論文或?qū)Ｖl(fā)表或出版中，期刊或出版社、編輯、評議人、作者、讀者之間不可避免地存在實際的或潛在的利益沖突，各方都應當遵守相應的規(guī)1.17科研不端行為投訴和舉報科研不端行為界定（1）科研不端行為是指在科學研究和學術活動中發(fā)生的違反科學研究行為準則和規(guī)范的行為，是所有科研人員在科研和學術活動中不能突破的底線。在制定研究計劃、實施研究和報告研究成果的整個過程中，都可能會發(fā)生科研不>篡改。故意改動研究材料、設備、過程，或者改變、省略數(shù)據(jù)或結(jié)>剽竊。在未注明出處或未經(jīng)許可的情況下，使違反知情同意、保護隱私等規(guī)定，或違反實（3）有些有失誠信的行為會嚴重妨害正常的科研秩序，根據(jù)科研人員所屬專業(yè)領域、任職機構(gòu)或資助機構(gòu)的相關規(guī)定和慣例，也可能會被認定是科研不究還要遵守許多政策、規(guī)定或規(guī)則等，如有違反也有可能會被認為是科效性和準確性，但卻違背了科研誠信的基本要求，擾亂了正常的科研秩舉報人的權利和義務（4）任何機構(gòu)或個人都可以向相關主管部門、項目資助機構(gòu)、研究承擔單位、研究成果發(fā)表機構(gòu)等投訴舉報在科學研究或?qū)W術活動過程中發(fā)生的科研不端行為。為了使投訴舉報更加具有針對性，舉報人可以依據(jù)不端行為的類型向（5）舉報人應遞交有關被舉報人科研不端行為的書面陳述材料，并盡可能如果查明屬于惡意投訴舉報的，舉報人需要對后果負責，并做出相應的補救和（6）一旦投訴舉報被受理，舉報人應配合受理機構(gòu)相應的工作，履行保密（7）相關主管部門、項目資助機構(gòu)、研究承擔單位、研究成果發(fā)表機構(gòu)應被調(diào)查人的權利和義務（9）被調(diào)查人在收到調(diào)查機構(gòu)的通知后，應當配合相關的調(diào)查，如實回答詢問并協(xié)助調(diào)查，向調(diào)查人員出示原始記錄、觀察筆記、圖像照片或者實驗樣（10）被調(diào)查人在調(diào)查期間，未經(jīng)過相關機構(gòu)和人員的同意，不能私自透（11）被調(diào)查人在收到處理結(jié)果的通知后，如果不同意處理意見，可以按（1）科研人員應當負責任地從事科學研究，預測評估科學研究的正面和負面的影響，自覺規(guī)避科學技術的負面作用，防范科學技術的非理性應用，一旦發(fā)現(xiàn)弊端或危險，應改變、暫時中止甚至中斷自己的工作，必要時可向社會預為經(jīng)濟社會發(fā)展提供有效知識成果，避免科技資源的浪費和濫用；積極參與政府決策，為公共政策提供客觀的科學咨詢和專業(yè)意見；把科學教育和科學普及（3）科研人員應自覺遵守人類社會和環(huán)境倫理規(guī)范，珍惜與尊重自然和生命，依據(jù)理性和符合人類利益的原則做出謹慎選擇，利用科學促進人類社會的2評審專家誠信規(guī)范評審專家在科學基金擇優(yōu)資助、中期檢查、結(jié)題驗收等方面具有不可替代（1）同行評議作為學術評議的重要形式，是一種由擁有相似知識和經(jīng)驗的同行對研究工作的各個方面進行價值判斷的活動，也是合理配置科研資源、評判研究質(zhì)量以及使科研人員公平地獲取經(jīng)費、獎勵、職位、聲望、發(fā)表機會等.匿名評議，分為單盲評議和雙盲評議。單盲評議即被評議人不知道評（2）評審專家是指自然科學基金委聘請的具有評審能力、行使評審權利、提出評審意見的科學技術人員，尤其是承擔過科學基金項目的科學技術人員，有義務參加自然科學基金委的項目評審，共同維護科學基金項目評審的公正性（3）評審專家應當了解科學基金項目指南、相關管理辦法、評審標準等，準確把握相關資助政策和評審工作要求，認真、完整地閱讀評審材料，避免因（4）評審專家應當嚴格遵守科學基金管理相關規(guī)章制度和評審工作紀律，維護評審專家的名譽和形象，廉潔自律，堅決抵制評審中的各種違法違紀行為2.2行為準則（1）堅守科學。評審專家應當認真履行評審職責，根據(jù)自然科學基金委的評審標準和個人專業(yè)知識，客觀、理性地從科學價值、創(chuàng)新性、社會影響以及（2）踐行公正。評審專家應當尊重申請人，避免對申請人的國籍、性別、民族、學歷、職務職稱、地域以及所屬單位等非學術問題提出歧視性或者人身攻擊性的評審意見；注重保護創(chuàng)新和學科交叉，重視或包容不同的研究方法和創(chuàng)新思想，對新理論、新方法避免先入為主的偏見；不得故意打壓、惡評他人（3）保持獨立。評審專家應當堅守獨立評審，嚴禁請他人代為評審；評審期間不擅自與申請人及利益相關人員聯(lián)系，或者違規(guī)實施請托行為；不投“人情票”、“利益票”；不參與請托、相互請托，不違規(guī)為申請人、（4）保守秘密。評審專家應當按規(guī)定保守評審工作秘密，不披露按要求不能公開或者尚未公開的相關信息，不主動向申請人或者其他利益相關人透露自己的評審專家身份，不以任何方式泄露有關的個人信息；保護申請人的知識產(chǎn)索取或接受申請人、參與者及相關單位的賄賂、禮品、禮金、有價證券、支付憑證、宴請等，或者利用基金項目評審專家（7）擔當責任。評審專家在評審中一旦發(fā)現(xiàn)涉嫌存在科研不端行為，有義涉及倫理敏感度高的領域，評審專家有責任評估研究內(nèi)容是否存在與擬議研究相關的安全風險和倫理問題，考量研究方案的倫理可接受性，并協(xié)助自然2.3通訊評議（1）評審專家應當按要求認真閱讀評審材料，依照科學基金資助政策和評審標準做出學術判斷，獨立、客觀、公正地提出評審意見，不得請他人代評或代寫評審意見；因?qū)I(yè)不相符、研究領域不熟悉等學術原因不適合開展評審工（2）評審專家應當保證有充足時間完成評審工作，在規(guī)定的時間內(nèi)完成評（3）評審專家有以下情形之一的，一旦收到評審材料應當及時向自然科學.與申請人、參與者過去五年內(nèi)在科研項目、學術論文等方面有合作關（4）評審專家應當尊重他人知識產(chǎn)權，保護申請人提出的創(chuàng)新研究想法，不得擅自存留評審材料或擴散評審材料內(nèi)容，不得超出同行評議范圍使用被評（5）評審專家應當履行保密義務，防止評審材料的意外泄露，避免加入未知的Wi-Fi網(wǎng)絡，計算機存儲確保有密碼保護，使用移動設備切勿無人看管，（6）評審專家使用生成式人工智能評審的，應事先征得自然科學基金委的許可，在操作中防止泄露評議內(nèi)容；一旦發(fā)生信息泄漏應及時告知自然科學基（7）評審專家在評審過程中不得與他人分享被評議對象的相關信息，不得違反保密規(guī)定披露按要求不能公開或尚未公開的評審信息，不得主動向申請人2.4會議評審（2）接受會議評審邀請后至會議評審結(jié)束前，不應與項目規(guī)定回避關系以（3）會議評審專家除應遵守通訊評審專家需要回避的情形外，受申請人、（4）評審專家應當充分了解和準確把握科學基金資助政策和評審標準，認真閱讀評審資料，充分考慮通訊評審的意見，獨立負責地做出學術判斷，客觀（5）評審專家應當尊重不同的學術觀點和研究方法，提問和討論時應當避免用傾向性評價影響他人的判斷，不得帶有侮辱性、歧視性語言，或者輕蔑貶（6）評審專家應當履行保密義務，不得擅自披露以下與評審有關的未公開2.5負責任、講信譽、計貢獻（RCC）評審機制2.6科研不端行為調(diào)查處理（1）評審專家有責任維護科學基金的聲譽，廉潔自律，誠實守正，保障評審工作的科學性和公正性，堅決抵制評審中的違法違紀行為和違反科研誠信的（2）評審專家應當正確對待相關投訴舉報并積極配合調(diào)查，不得以任何方（3）評審專家應嚴格遵守科研誠信承諾和科學基金相關規(guī)章制度和評審工3依托單位誠信規(guī)范依托單位是科學基金工作的重要依托，負有對本單位申請和實施基金項目進行支撐、協(xié)調(diào)、服務、監(jiān)督的管理責任。本部分旨在明確依托單位在科學基（1）依托單位是指經(jīng)自然科學基金委審核具有科學基金管理資格并予以注冊的單位，是科研誠信和倫理建設第一責任主體，應當加強制度建設，確保各（2）依托單位應當了解科學基金項目管理相關規(guī)章制度，嚴格遵守資助管理規(guī)定，堅決抵制項目申請、評審、執(zhí)行、結(jié)題（3）依托單位應負責對科研人員的誠信規(guī)范管理和教育，對科研項目的申3.2科研誠信制度建設公正的管理規(guī)則及程序；建立合理的評價制度，科學、理性看待學術論文、專利等形式的成果，注重質(zhì)量和水平，不使用國家科技計劃（專項、基金等）專（2）制定和建立查處科研不端行為的程序和規(guī)則，明確專門機構(gòu)負責受理（3）加強對本單位相關人員的科研誠信宣傳、教育和培訓，包括在入學入職、職稱晉升、參與各類科技活動等重要節(jié)點開展科研誠信宣傳教育；督促項目團隊負責人、研究生導師加強對團隊成員、學生的科研誠信教育和管理；把（4）建立健全科研倫理和科技安全審查制度，完善科技倫理制度建設，防止研究過程對自然、生態(tài)和人類健康造成負面影響，防范科技成果濫用。針對生命科學、醫(yī)學、人工智能等研究內(nèi)容涉及科技倫理敏感領域的應設立科技倫（5）依托單位應當保障本機構(gòu)科技倫理（審查）委員會能夠依據(jù)相關法律法規(guī)和政策，對相關研究的研究計劃和/或?qū)嶒炘O計進行獨立的倫理和安全風險審查，并對項目實施過程進行監(jiān)督，未經(jīng)批準不得更改項目實驗設計的倫理屬（6）依托單位在科研誠信和倫理建設方面負有主體責任，建立健全相關體.建立并嚴格執(zhí)行科研數(shù)據(jù)匯交制度，確保本單位科研活動的實驗數(shù)據(jù)關人員披露各種潛在利益沖突，視具體情況采取相應的措施，并且保護3.3科研管理誠信規(guī)范（2）依托單位應當強化科研誠信建設，切實履行好項目申請、組織實施、驗收結(jié)題、資金使用、成果管理等方面的管理職責，確保本單位和依據(jù)合同由本單位管轄的項目申請人、負責人、參與者、評審專家和管理人員嚴格遵守誠信規(guī)范和自然科學基金委的各項規(guī)定，切實履行好（3）依托單位應將科研誠信納入常態(tài)化管理。遵守科研誠信承諾，禁止處于失信懲罰期的科研人員申請或參與申請科學基金項目；主動對本單位發(fā)現(xiàn)的涉嫌科研不端行為開展調(diào)查，及時向自然科學基金委通報本單位發(fā)現(xiàn)和查處的與科學基金項目有關的科研不端行為，不得以任何方式隱瞞、包庇、縱容科研（4）依托單位應按照權責一致的要求，強化自我約束和自我規(guī)范，堅決杜禮金、有價證券、支付憑證、商業(yè)預付卡、電子紅包等；宴請評審組織者、評審專家，或向評審組織者、評審專家提供旅游、娛樂健身等任何（6）依托單位應當嚴格遵守保密規(guī)定，不得披露依照規(guī)定不能公開的相關3.4科研不端行為調(diào)查處理（1）依托單位應切實履行對科研不端行為的調(diào)查處理責任，及時主動糾正本單位人員科研作風學風和科研誠信等方面的問題，對存在傾向性、苗頭性問題的，通過誠信提醒、批評教育等方式指導相關人員及時改正；對嚴重違背科（2）依托單位應當建立常態(tài)化的自查自糾機制，跟蹤科學基金資助項目的實施，監(jiān)督科學基金資助資金的使用，嚴格依法依規(guī)處理本單位申請人、項目質(zhì)詢，正式調(diào)查，處理，申訴和復查；明確舉報人、被舉報人、調(diào)查人員、證（4）及時公布調(diào)查結(jié)果和處理意見，公布方式應視科研不端行為的情節(jié)嚴重程度和影響范圍而定。如果調(diào)查證實所投訴舉報的科研不端行為不存在，被（5）依托單位有義務配合自然科學基金委開展對本單位或本單位管轄范圍內(nèi)發(fā)生的科研不端行為的調(diào)查，不得包庇、偽造證據(jù)、干擾妨礙調(diào)查。應按要求提供相關材料，并以適當方式和范圍及時將處理結(jié)果予以公布，切實落實自4自然科學基金委工作人員誠信規(guī)范自然科學基金委是國家自然科學基金的管理機構(gòu)，自然科學基金委工作人員的行為直接影響科學基金的科學性和公正性。本部分內(nèi)容是對自然科學基金委相關政策和管理辦法中有關誠信要求和相關職工作人員，包括正式在編人員、兼職人員、流動編制工作人員、兼聘人員以及科學基金相關管理辦法、基金資助流程等，準確把握相關資助政策和基金管理工作要求。嚴格遵守科學基金管理相關規(guī)章制度和工作紀律，自覺維護自然科學基金的良好聲譽，堅決抵制基金資助中的各種違法違紀行為和違反科學道德4.2行為準則法規(guī)，履行法定職責。堅持依靠專家、發(fā)揚民主、擇優(yōu)支持、公正合理的評審原則，嚴格執(zhí)行規(guī)章制度，按照規(guī)定的權限和工作程序履行職責，嚴格保守國樹立廉潔從政意識，嚴格遵守廉潔自律各項規(guī)定，堅持原則，秉公辦事，嚴格遵守科研誠信規(guī)范，保持學術廉潔，自覺接受各級組織、科技界和全社會的監(jiān)神，尊重科學發(fā)展規(guī)律，維護科學家獨立判斷的權利，注重調(diào)查研究，及時總審和管理的生命，在項目評審、資助和管理全過程中時刻保持公正客觀，不給予任何個人或團體基于個人利益的特殊待遇，按要求公開應公開的公務信息，有關的任何私人利益，并采取措施從保護公共利益的角度出發(fā)，按要求報備應科研倫理、職業(yè)道德的教育培訓，熟悉相關規(guī)范。在科學基金管理的工作實踐中應積極推廣和支持良好科研作風學風和科研誠信建設，在加強科研誠信建設4.3教育和政策引導并考慮依托單位和相關學科的誠信建設水平，作為依托單位準入和評優(yōu)的重要（2）在制定項目指南以及相關的條款和政策時，納入促進公平、包容和積4.4正確處理利益沖突該報告的應及時、準確、按程序或規(guī)定報告；委工作人員，在推薦或選定評審專家過程中存在已經(jīng)有明確規(guī)定的利益位獲得項目提供幫助。不得隱瞞或者不按要求主動報告有利益關系或者貴重物品，不得參加依托單位、受資助者和申請者安排的旅游及各種消4.5保密和數(shù)據(jù)保護非崗位工作需要或未經(jīng)批準，不得擴散項目申請書和資助項目的研究內(nèi)應當進行處理后發(fā)布；工作人員離開工作崗位后4.6資助工作中的誠信受理申請（1）按規(guī)定時間和程序接收項目申請材料，不得擅自改變接收申請材料的要求，不得違反信息變更審批程序退回已接收（2）認真核查申請材料及違規(guī)申請檢索結(jié)果等，正確判斷，及時處理。不（3）依法保護申請者權益，按規(guī)定受理復審申請并及時公正處理，發(fā)現(xiàn)錯項目評審（4）認真審閱項目申請書，客觀、公正地選準評審專家，嚴禁按申請人、參與者或依托單位等建議的專家名單指派評審專家，不得以任何方式干擾評審（5）客觀、公正地分析專家評審意見，會議評審項目清單應依據(jù)通訊評審意見、資助計劃和綜合分析情況，并按程序報審。不得以個人觀點否定專家評（6）認真準備會議材料，按標準選聘會議評審專家并按權限審批與備案。會議評審期間不安排與評審工作無關的活動，制止干擾評審的行為，嚴禁為項（7）依據(jù)會議評審結(jié)果，嚴格按照有關規(guī)定和管理程序辦理擬資助項目的審批手續(xù)。不得改變專家評審結(jié)果，不得提供失真信息，不得擅自改變委務會過程管理（8）依規(guī)開展資助項目過程管理，認真審核資助項目進展報告、中期檢查結(jié)果、結(jié)題報告，發(fā)現(xiàn)問題應按規(guī)定處理，不得拖延或違規(guī)處理。指導和監(jiān)督4.7科研不端行為調(diào)查處理（1）依規(guī)受理有關自然科學基金項目學術不端行為、資助經(jīng)費不當使用和工作人員違規(guī)等行為的投訴舉報；有關部門和人員應積極配合，認真核查，秉（2）遵守科研不端行為查處程序，熟知程序中各步驟的任務以及步驟間的（3）遵守對舉報人、被舉報人、證人的保密規(guī)定，保證其在不受任何壓力（4）開展涉嫌科研不端行為調(diào)查，應當尊重和保障各方權利，排除個人偏見和學術偏見，準確界定和把握科研不端行為，區(qū)分科研不端行為與正當?shù)膶W主要參考文獻[1]中共中央辦公廳國務院辦公廳.關于進一步加強科研誠信建設的若干意見.2018.[2]中共中央辦公廳國務院辦公廳.關于進一步弘揚科學家精神加強作風和學風建設的意見.2019.[3]中共中央辦公廳國務院辦公廳.關于加強科技倫理治理的意見.2021.[4]國家衛(wèi)生健康委等四部門.涉及人的生命科學和醫(yī)學研究倫理審查辦法.2023.[5]科技部等十部門.科技倫理審查辦法（試行）.2023.[6]國家自然科學基金委員會.國家自然科學基金條例.2007.[7]國家自然科學基金委員會.國家自然科學基金項目科研不端行為調(diào)查處理辦法.2022.[8]國家自然科學基金委員會.國家自然科學基金學風建設行動計劃實施方案.2020.[9]國家自然科學基金委員會.國家自然科學基金資助項目資金管理辦法.2021.[10]國家自然科學基金委員會.國家自然科學基金依托單位基金工作管理辦法.2014.[11]國家自然科學基金委員會.國家自然科學基金項目評審專家行為規(guī)范.2014.[12]國家自然科學基金委員會.國家自然科學基金項目評審回避與保密管理辦法.2015.[13]國家自然科學基金委員會.國家自然科學基金項目評審專家工作管理辦法.2015.[14]國家自然科學基金委員會.國家自然科學基金委員會關于進一步加強依托單位科學基金管理工作的若干意見.2018.[15]科技部自然科學基金委關于進一步壓實國家科技計劃（專項、基金等）任務承擔單位科研作風學風和科研誠信主體責任的通知.2020.[16]國家自然科學基金委員會.國家自然科學基金委員會工作人員職業(yè)道德與行為規(guī)范.2015.[17]國家自然科學基金委員會.國家自然科學基金項目請托行為禁止請單.2023.[18]國家新聞出版署.CY/T174—2019學術出版規(guī)范--期刊學術不端行為界定.2019.[19]科學技術部科研誠信建設辦公室組織編寫.科研活動誠信指南，科學技術文獻出版社，2009.[20][美]麥克里那著.科研誠信：負責任的科研行為教程與案例(第3版).何鳴鴻等譯.高等教育出版社.2011.[21]科學技術部科研誠信建設辦公室編.科研誠信知識讀本，北京：科學技術文獻出版社，2009.[22]李真真,黃小茹.科研倫理導論——如何開展負責任的研究.北京:科學出版社，2020.[23]查爾斯?李普森.誠實做學問：從大一到教授.郜元寶,李小杰譯.華東師范大學出版社，2006.[24]美國科學、工程與公共政策委員會.怎樣當一名科學家——科學研究中的負責行為(第三版),曹莉譯.北京：中國科學技術出版社，2014.[25]袁軍鵬,孫平,鄭健主編.科研誠信建設相關法律法規(guī)和文件匯編,，北京：高等教育出版社，2017.[26]中國科學技術協(xié)會.科技期刊出版?zhèn)惱硪?guī)范.中國科學技術出版社，2019.[27]DeutscheForschungsgemeinschaft(DFG).ScientificFreedomandScientificResponsibilityRecommendationsforHandlingSecurity-RelevantResearch.2014./uploads/tx_leopublication/2014_06_DFG-Leopoldina_Scientific_Freedom_Responsibility_EN.pdf[2020-07-01].[28]DFG.GuidelinesforSafeguardingGoodResearchPractice-CodeofConduct.2019.https://www.dfg.de/download/pdf/foerderung/rechtliche_rahmenbedingungen/gute_wissenschaftliche_praxis/kodex_gwp_en.pdf[2020-08-03].[29]DFG.GeneralGuidelinesfortheWrittenReview.https://www.dfg.de/formulare/10_20/10_20_en.pdf[2021-02-03].[30]MaxPlanckSociety(MPG).WhitepaperAnimalResearchintheMaxPlanckSociety.2017.https://www.mpg.de/10882259/MPG_Whitepaper.pdf[2020-08-30].[31]UniversitiesUK.TheConcordattoSupportresearchintegrity.2019.https://www.universitiesuk.ac.uk/policy-and-analysis/reports/Pages/the-concordat-for-research-integrity.aspx[2002-09-29].[32]UKResearchandInnovationfECGrantsStandardTermsandConditionsofGrant.2021./wp-content/uploads/2021/08/UKRI-170821-FullEconomicCostingGrantTermsConditions-Aug2021.pdf[2021-09-29].[33]UKRI.CodeofConduct.2020./wp-content/uploads/2022/01/UKRI-081020-CodeOfConduct.pdf[2021-2-11].[34]UKRI.ConflictsofInterestPolicy.2019./wp-content/uploads/2020/11/UKRI-171120-ConflictsOfInterestPolicy-Dec19.pdf.pdf[2020-12-22].[35]UKRI.Whistleblowing(FreedomtoSpeakUp)Policy.2019./wp-content/uploads/2020/11/UKRI-171120-WhistleblowingPolicyDec19.pdf[2020-12-22].[36]BiotechnologyandBiologicalSciencesResearchCouncil(BBSRC).Safeguardinggoodscientificpractice,.2016./documents/safeguarding-good-scientific-practice/[2020-10-09].[37]EuropeanScienceFoundation(ESF).EuropeanPeerReviewGuideIntegratingPoliciesandPracticesintoCoherentProcedures.2011./7808524/European_Peer_Review_Guide_Integrating_Policies_and_Practices_into_Coherent_Procedures[2020-10-09].[38]AllEuropeanAcademies(ALLEA).TheEuropeanCodeofConductforResearchIntegrityREVISEDEDITION