發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)第五講經(jīng)濟(jì)增長理論與可持續(xù)發(fā)展

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)與中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)濟(jì)增長的要素和可持續(xù)發(fā)展2024年5月14日本章構(gòu)成-經(jīng)濟(jì)增長的要素和可持續(xù)1．經(jīng)濟(jì)成長理論的變遷及模型1.1成長理論的變遷1.2經(jīng)濟(jì)增長及其影響因素1.3基本模型2．經(jīng)濟(jì)增長中的要素供給2.1關(guān)于要素的種類和特性2.2人力要素2.3物質(zhì)要素3．關(guān)于可持續(xù)發(fā)展3.1發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)與可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)3.2發(fā)展的不可持續(xù)性及可持續(xù)性3.3新型工業(yè)化與循環(huán)經(jīng)濟(jì)2024年5月14日1經(jīng)濟(jì)成長理論的變遷及模型1．成長理論的變遷1.1早期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想亞當(dāng)·斯密

（1723-1790）：經(jīng)濟(jì)增長表現(xiàn)為國民財(cái)富的增長。國民財(cái)富由勞動(dòng)生產(chǎn)率與從事生產(chǎn)性勞動(dòng)人數(shù)的多寡決定。分工能夠提高勞動(dòng)生產(chǎn)率。人口數(shù)量一方面影響從事勞動(dòng)人的數(shù)量，另一方面影響分工，從而影響經(jīng)濟(jì)增長。資本的用途對(duì)國民財(cái)富的增長速度有很大的影響。國際貿(mào)易有利于國民經(jīng)濟(jì)增長。2024年5月14日2

李嘉圖（1772-1823）：最有影響力的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家、成功的商人，擁有巨額財(cái)產(chǎn)。代表工業(yè)資本家利益，反對(duì)《谷物法》。報(bào)酬遞減規(guī)律將導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長停滯遠(yuǎn)期的經(jīng)濟(jì)增長持悲觀態(tài)度:經(jīng)濟(jì)增長表現(xiàn)為社會(huì)物質(zhì)財(cái)富的增長；社會(huì)財(cái)富的增長取決于勞動(dòng)數(shù)量的擴(kuò)大和勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高；資本積累的擴(kuò)大是國民財(cái)富增長的根本原因；主張自由放任和自由貿(mào)易。與斯密理論的一個(gè)明顯不同之處是他對(duì)報(bào)酬遞減律的強(qiáng)調(diào)。他認(rèn)為，由于土地的數(shù)量有限，質(zhì)量不同，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的報(bào)酬是遞減的，而這將對(duì)經(jīng)濟(jì)增長起約束作用。雖然生產(chǎn)技術(shù)的創(chuàng)新和進(jìn)步可能抵消或延緩報(bào)酬遞減趨勢(shì)，但在所有的土地都被耕種之后，經(jīng)濟(jì)增長將逐漸放慢，而且越來越慢，最終進(jìn)入停滯狀態(tài)2024年5月14日3

馬爾薩斯（1766-1834）：出生于地主家庭，自幼得到休謨、盧梭等的教誨。代表農(nóng)場(chǎng)主利益，支持《谷物法》。生產(chǎn)資本過剩導(dǎo)致有效需求不足規(guī)律將導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長停滯人口增長的幾何速度與供給（產(chǎn)出、食物等）的增加的算術(shù)速度遠(yuǎn)期的經(jīng)濟(jì)增長持悲觀態(tài)度2024年5月14日4

1.馬爾薩斯人口論的基本思想馬爾薩斯認(rèn)為，“食物為人類生存所必需”，“兩性間的情欲是必然的”，這是兩條自然規(guī)律。從這兩條自然規(guī)律出發(fā)，有以下三個(gè)命題：

（l）人口必然地為生活資料所限制；（2）只要生活資料增長，人口一定會(huì)堅(jiān)定不移地增

長，除非受到非常有力而又顯著的抑制的阻止；（3）這些抑制，和那些遏止人口的優(yōu)勢(shì)力量并使其

結(jié)果與生活資料保持同一水平的抑制，全部可

以歸納為道德的節(jié)制、罪惡和貧困。

人口在無所妨礙時(shí)，以幾何級(jí)數(shù)率增加；生活資料，只以算術(shù)級(jí)數(shù)率增加。在長期中，人類收入水平將保持在僅僅足以維持生存的水平上，不會(huì)高也不會(huì)低。2024年5月14日52.馬爾薩斯有效需求的理論馬爾薩斯認(rèn)為，在一些國家里，遠(yuǎn)在生活資料的獲得碰到真正困難，即土地報(bào)酬遞減律對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的制約發(fā)揮作用之前，資本的運(yùn)用已經(jīng)受到了限制，資本在相當(dāng)長的一段時(shí)期內(nèi)處于過剩狀態(tài)。這種過剩狀態(tài)即有效需求不足。

馬爾薩斯所指的總需求只包括消費(fèi)需求，總供給主要來自資本積累。工人工資所得完全消費(fèi)，資本家所得為消費(fèi)+積累，積累擴(kuò)大，消費(fèi)減少，供給過剩2024年5月14日6

熊彼特（1883-1950）：出生于奧匈帝國（現(xiàn)捷克），的工業(yè)資本家家庭，在奧匈從政、商失敗后

49歲移民美國在哈佛任教。經(jīng)濟(jì)增長主要是一種數(shù)量上的變化經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，可以定義為執(zhí)行新的組合創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心2024年5月14日7增長是發(fā)展的條件，但不能創(chuàng)造發(fā)展經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主體是企業(yè)家。經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿κ瞧髽I(yè)家精神最著名主張：景氣循環(huán)--“資本主義的創(chuàng)造性破壞”(Thecreativedestructionofcapitalism)-當(dāng)景氣循環(huán)到谷底的同時(shí)，某些企業(yè)家退出，另一些企業(yè)家必須要“創(chuàng)新”以求生存。創(chuàng)新-將原始生產(chǎn)要素重新排列組合為新的生產(chǎn)方式，以求提高效率、降低成本的一個(gè)經(jīng)濟(jì)過程

2024年5月14日8經(jīng)濟(jì)成長理論的變遷及模型1．成長理論的變遷1.2現(xiàn)代發(fā)展理論的代表羅斯托(WaltWhitmanRostow，1916-2003）：總統(tǒng)國家安全

特別助理（1966-1969）國務(wù)院政策計(jì)劃委員會(huì)顧問和主席

。支持越南戰(zhàn)爭(zhēng)。線性發(fā)展階段理論—起飛理論其中，“起飛”階段，即經(jīng)濟(jì)史上的產(chǎn)業(yè)革命的早期，即工業(yè)化開始階段，新的技術(shù)在工、農(nóng)業(yè)中得到推廣和應(yīng)用，投資率顯著上升，工業(yè)中主導(dǎo)部門迅速增長，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率空前提高2024年5月14日9經(jīng)濟(jì)成長理論的變遷及模型1．成長理論的變遷1.2現(xiàn)代發(fā)展理論的代表劉易斯(WArthurLewis,1915—1991)：英國勛爵，普林斯頓大學(xué)教授，聯(lián)合國不發(fā)達(dá)國家專家小組成員、聯(lián)合國特別基金代理人，西印度大學(xué)副校長，加勒比地區(qū)開發(fā)銀行總裁

結(jié)構(gòu)主義成長理論—兩部門模型二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)：低效率傳統(tǒng)部門—高效率現(xiàn)代部門并存勞動(dòng)力無限供給--人員流動(dòng)—減少傳統(tǒng)部門剩余勞動(dòng)力—提高各自部門效率2024年5月14日10發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的四個(gè)發(fā)展階段

第一階段：20世紀(jì)40年代—50年代，上限是1943年，下限至1960年。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成時(shí)期。結(jié)構(gòu)主義學(xué)派是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流。在這一階段的基本論點(diǎn)有三個(gè)：唯資本論、唯工業(yè)化論和唯計(jì)劃化論。

第二階段：20世紀(jì)60-70年代。新古典主義、激進(jìn)主義與結(jié)構(gòu)主義三分天下。首先，新古典主義的復(fù)興表現(xiàn)在對(duì)經(jīng)濟(jì)計(jì)劃化和市場(chǎng)作用的重新評(píng)價(jià)上，其次，激進(jìn)主義興起。激進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家也把世界分為外圍與中心，他們認(rèn)為，中心國家通過種種方法來控制外圍國家，外圍國家受制于中心國家。以中心—外圍論為基點(diǎn)，激進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家又提出了依附論。第三，在這一階段，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村的發(fā)展、資本與勞動(dòng)可替代性問題、跨國公司問題、教育與人力資本問題、人口問題、資本市場(chǎng)問題等在前一階段所忽視的問題進(jìn)行較為深入的研究。2024年5月14日11第三階段：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的危機(jī)與重建階段。這一階段從時(shí)間上看是20世紀(jì)70年代末至20世紀(jì)80年代。這一階段：新古典主義一統(tǒng)天下。

首先，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)的重要性以及政府干預(yù)和中央計(jì)劃的局限性；其次，強(qiáng)調(diào)人力資本的重要性；第三，認(rèn)為政府的經(jīng)濟(jì)政策以及這些政策造成的畸變是目前發(fā)展政策分析的主要焦點(diǎn)。第四階段：20世紀(jì)80年代中期以來發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展。2024年5月14日12結(jié)構(gòu)主義狹義結(jié)構(gòu)主義：世界經(jīng)濟(jì)分為中心和外圍兩部分，中心的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)是同質(zhì)和多樣化的，外圍的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)是異質(zhì)和專業(yè)化的，國際貿(mào)易的收益更多由中心獲得。外圍國家只能靠工業(yè)化來改造本國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。廣義結(jié)構(gòu)主義：世界并不是可以靈活調(diào)整的，變遷總是遇到阻礙。這種情況在第三世界尤為明顯。因此，價(jià)格機(jī)制的作用是有限的，變遷只能通過其他方式實(shí)現(xiàn)。結(jié)構(gòu)主義者主張國家干預(yù)。2024年5月14日13新古典主義與激進(jìn)主義新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)一直是西方經(jīng)濟(jì)思想中的正統(tǒng)。作為一種與結(jié)構(gòu)主義相對(duì)立的世界觀，它認(rèn)為世界是靈活的，市場(chǎng)總是趨于均衡，價(jià)格機(jī)制可以良好地發(fā)揮作用。新古典主義者認(rèn)為市場(chǎng)機(jī)制是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最好機(jī)制。激進(jìn)主義類似于中心-外圍論2024年5月14日14經(jīng)濟(jì)增長及其影響因素1.2影響經(jīng)濟(jì)增長的直接因素資源、生產(chǎn)要素：資本、自然資源、勞動(dòng)力--勞動(dòng)力是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長具有直接的、重要的作用。從本質(zhì)上說，勞動(dòng)力人口的增長率和勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長率決定了一個(gè)社會(huì)潛在的國民收入的增長率。資源的使用效率：部分生產(chǎn)率、全要素生產(chǎn)率

技術(shù)和制度：經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根源在于二者的相互作用。技術(shù)直接影響著資源使用效率，技術(shù)進(jìn)步還提高了物質(zhì)資本和人力資本投資的收益率，如果沒有技術(shù)進(jìn)步，這些資本的收益率都會(huì)降為零，資本積累將會(huì)停止。因此，全部經(jīng)濟(jì)增長，包括那些由資本積累直接組成的經(jīng)濟(jì)增長，都是以技術(shù)進(jìn)步為基礎(chǔ)的。

結(jié)構(gòu)變遷：資源從低生產(chǎn)率部門向高生產(chǎn)率部門的轉(zhuǎn)移，使經(jīng)濟(jì)增長加快。2024年5月14日15經(jīng)濟(jì)增長政策與增長效果研究經(jīng)濟(jì)增長效果的衡量與明確—計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長、擺脫貧困與增長障礙的方法、政策—發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)增長理論一般是以發(fā)達(dá)國家作為研究對(duì)象的，但這些增長模型也適合于分析發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長問題，并運(yùn)用這些增長模型來制定長期發(fā)展計(jì)劃。

20世紀(jì)40年代末，以哈羅德—多馬模型的建立為標(biāo)志，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論產(chǎn)生。20世紀(jì)50年代中期，新古典增長模型（含有技術(shù)因素的索洛模型）修正和發(fā)展了哈羅德—多馬模型。20世紀(jì)60年代，增長理論研究和爭(zhēng)論達(dá)到了高潮，新古典增長理論逐漸占了上風(fēng)。增長經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起和繁榮是與二戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)走出蕭條進(jìn)入快速增長的歷史背景密切相關(guān)。20世紀(jì)70-80年代后，更加重視技術(shù)創(chuàng)新對(duì)增長的作用。將技術(shù)因素看作伴隨經(jīng)濟(jì)活動(dòng)而內(nèi)生的產(chǎn)物。2024年5月14日16主要模型：哈羅德-多馬模型1939年，哈羅德（RoyF.Harrod）在英國《經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》上發(fā)表了“論動(dòng)態(tài)理論”一文；1948年，出版《動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論》一書，進(jìn)一步闡述了他的經(jīng)濟(jì)增長思想。美國學(xué)者E·D·多馬（E．D．Domar）也進(jìn)行了類似的探討，于1946年和1947年發(fā)表了“資本擴(kuò)張、增長率和就業(yè)”以及“擴(kuò)張與就業(yè)”兩篇論文。哈羅德—多馬模型試圖說明的是穩(wěn)態(tài)的經(jīng)濟(jì)增長所應(yīng)具備的條件。即，為了使經(jīng)濟(jì)按一個(gè)固定不變的增長率持續(xù)增長，收入和投資應(yīng)按什么速度增長。2024年5月14日17哈羅德—多馬模型的假設(shè)條件l.將一個(gè)社會(huì)生產(chǎn)的多種多樣的產(chǎn)品抽象地綜合為一種產(chǎn)品。這種產(chǎn)品用于滿足個(gè)人消費(fèi)之后的剩余產(chǎn)品可作為追加投資所需要的生產(chǎn)資料，繼續(xù)投入生產(chǎn)。2.不存在技術(shù)進(jìn)步。即在上述生產(chǎn)函數(shù)中，常數(shù)A不變3.有資本、勞動(dòng)兩種生產(chǎn)要素。4.不管生產(chǎn)規(guī)模的大小，規(guī)模報(bào)酬不變，受收益遞減規(guī)律的制約。在生產(chǎn)函數(shù)

中，α+β=1。

2024年5月14日18變量設(shè)定從資本供給和需求角度，哈羅德把有關(guān)的經(jīng)濟(jì)因素抽象為三個(gè)變量。

（l）儲(chǔ)蓄率s：

s＝S/YS—儲(chǔ)蓄量，Y—國民收入

(2)資本—產(chǎn)出比率v：

v=K/Y，v—資本產(chǎn)出率，K—資本存量。v--ICOR（IncrementalCapital－OutputRatio）。即每增加一單位的產(chǎn)量或收入所需追加的資本

2024年5月14日19經(jīng)濟(jì)波動(dòng)提供的發(fā)展機(jī)遇

假定技術(shù)不變，因此

v=K/Y=△K/△Y=I/△Y(1)其中，I表示凈投資。

有保證的增長率(Warrantedgrowthrate)指在s和v既定的條件下，使計(jì)劃投資=儲(chǔ)蓄，從而實(shí)現(xiàn)穩(wěn)態(tài)增長所要求的收入或產(chǎn)量的增長率。2024年5月14日20哈羅德—多馬增長方程式哈羅德—多馬模型以凱恩斯的有效需求原理為基礎(chǔ)，“計(jì)劃投資=儲(chǔ)蓄”是國民收入均衡的條件。哈羅德—多馬增長方程式如下：（2）

其中，σ=1/v，表示投資效率

證明：gw=ΔY/Y=I/Y·ΔY/I

I/Y=S/Y=s根據(jù)(1)式，ΔY/I=Y/K=1/v∴gw=s/v=σs

2024年5月14日21哈羅德—多馬模型的評(píng)價(jià)以凱恩斯理論作為出發(fā)點(diǎn)，并加以發(fā)展，使凱恩斯理論長期化、動(dòng)態(tài)化，以解決長期均衡的問題。哈羅德—多馬模型作為制定計(jì)劃的理論基礎(chǔ)或一種預(yù)測(cè)手段，在許多國家得到了應(yīng)用。強(qiáng)調(diào)資本積累在經(jīng)濟(jì)增長中的作用，經(jīng)濟(jì)增長取決于儲(chǔ)蓄率。要保持穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增長，可調(diào)整s，說明政府在經(jīng)濟(jì)增長中進(jìn)行干預(yù)十分必要，作用很大。形式簡(jiǎn)潔。但均衡條件難以滿足，而且該模型不具備自身調(diào)節(jié)能力2024年5月14日22經(jīng)濟(jì)增長中的要素供給要素的種類特性物質(zhì)要素：可再生—