ppp項(xiàng)目政策要點(diǎn)及典型案例分析

本次交流的主要內(nèi)容江新2江新3江新4江新5江新6江新7江新8江新9江新10江新11江新12江新13江新14江新15江新16江新17江新18江新19江新20（二）部委聯(lián)合發(fā)布

《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2015〕42號(hào)）財(cái)政部、交通運(yùn)輸部《關(guān)于在收費(fèi)公路領(lǐng)域推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式的實(shí)施意見》（財(cái)建[2015]111號(hào)）

財(cái)政部、環(huán)境保護(hù)部《關(guān)于推進(jìn)水污染防治領(lǐng)域政府和社會(huì)資本合作的實(shí)施意見》（財(cái)建[2015]90號(hào)）國家發(fā)展改革委、財(cái)政部、水利部《關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)資本參與重大水利工程建設(shè)運(yùn)營的實(shí)施意見》（發(fā)改農(nóng)經(jīng)〔2015〕488號(hào)）

江新21江新22江新23江新24江新25江新26江新27江新28江新29江新30江新31江新32江新33（三）發(fā)改委發(fā)布國家發(fā)展改革委辦公廳《關(guān)于企業(yè)債券發(fā)行申請(qǐng)部分企業(yè)進(jìn)行專項(xiàng)核查工作的通知》（發(fā)改辦財(cái)金〔2013〕1177號(hào)）國家發(fā)展改革委辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知》（發(fā)改辦財(cái)金〔2013〕957號(hào)）國家發(fā)展改革委辦公廳《關(guān)于開展保障房項(xiàng)目企業(yè)債券募集資金使用情況檢查的通知》（發(fā)改辦財(cái)金〔2013〕742號(hào)）

江新34（三）發(fā)改委發(fā)布國家發(fā)展改革委辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)防范管理有關(guān)問題的通知》（發(fā)改辦財(cái)金〔2012〕3451號(hào)）國家發(fā)展改革委辦公廳《關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)發(fā)債過程中信用建設(shè)的通知》（發(fā)改辦財(cái)金〔2012〕2804號(hào)）國家發(fā)展改革委辦公廳《關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)發(fā)債過程中信用建設(shè)的通知》（發(fā)改辦財(cái)金〔2012〕2804號(hào)）國家發(fā)展改革委辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知》（發(fā)改辦財(cái)金〔2011〕1765號(hào)）江新35江新36江新37江新38江新39江新40江新41（六）其他部門發(fā)布

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)債券回購風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)措施的通知》（中國結(jié)算發(fā)字〔2014〕149號(hào)江新42一二三四江新43一前期籌備階段，基層試點(diǎn)為主江新44一前期籌備階段，基層試點(diǎn)為主

2013年11月—2014年9月，前期籌備階段，基層試點(diǎn)為主在亞開行的支持下，財(cái)政部選取洛陽和哈爾濱兩個(gè)城市展開PPP試點(diǎn)，其中洛陽市的項(xiàng)目是市政路橋和污水處理打包項(xiàng)目。而哈爾濱項(xiàng)目則是黑龍江省在年初與亞開行合作實(shí)施的“PPP領(lǐng)導(dǎo)力建設(shè)項(xiàng)目”，試點(diǎn)項(xiàng)目的規(guī)模都不大，總計(jì)也就3-4個(gè)億。但出乎意料的是，2014年7月這兩個(gè)項(xiàng)目被叫停。綜合各方信息來看，停擺的原因一是流程繁瑣導(dǎo)致簽約工作緩慢，而亞開行要求如果年底無法完成簽約就需要中方提供主權(quán)擔(dān)保，發(fā)改委未予批準(zhǔn)，導(dǎo)致貸款取消。二是地方政府、亞開行、財(cái)政部三個(gè)合作方對(duì)彼此的工作流程不夠了解，前期準(zhǔn)備工作不足。江新45一前期籌備階段，基層試點(diǎn)為主

總而言之，從2013年11月到2014年9月這接近一年的時(shí)間里PPP并沒有太多實(shí)質(zhì)進(jìn)展。主要是因?yàn)楦鞣竭€沒有對(duì)PPP形成統(tǒng)一的共識(shí)，甚至很多媒體還在以“公私合作”、“公私合作伙伴關(guān)系”等來進(jìn)行報(bào)道，中間和亞開行分道揚(yáng)鑣也算是一個(gè)不小的插曲，為后續(xù)以我為主的發(fā)展模式奠定了基礎(chǔ)。江新46二初期探索階段，部委推動(dòng)為主江新47二初期探索階段，部委推動(dòng)為主

（1）提出概念：首次從部委層面明確模式定義。2014年9月財(cái)政部下發(fā)《財(cái)政部關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問題的通知》(76號(hào)文)，這是部委級(jí)別首次正式提出“政府和社會(huì)資本合作”的標(biāo)準(zhǔn)說法，也是首次專門就PPP模式發(fā)布的框架性指導(dǎo)意見，對(duì)PPP模式進(jìn)行了詳細(xì)明確的界定，部署了PPP推廣事宜。江新48二初期探索階段，部委推動(dòng)為主江新49二初期探索階段，部委推動(dòng)為主江新50二初期探索階段，部委推動(dòng)為主

（2）點(diǎn)燃熱情：43號(hào)文倒逼地方尋找出路另外，預(yù)算法新規(guī)注重績效，要求“各級(jí)政府、各部門、各單位應(yīng)當(dāng)對(duì)預(yù)算支出情況開展績效評(píng)價(jià)”，對(duì)社會(huì)資本的運(yùn)營能力提出了更大的挑戰(zhàn)，并且，PPP項(xiàng)目中涉及財(cái)政性資金支付的，均應(yīng)依法納入預(yù)算，并應(yīng)經(jīng)人大審批，規(guī)范財(cái)政資金使用流程，提高財(cái)政資金的使用效率。江新51二初期探索階段，部委推動(dòng)為主江新52二初期探索階段，部委推動(dòng)為主

（3）財(cái)政部推動(dòng)：頒布指南，成立PPP中心，推出示范項(xiàng)目。

2015年4月，財(cái)政部印發(fā)《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引》，要求財(cái)政部門在識(shí)別和測(cè)算PPP項(xiàng)目全生命周期過程的財(cái)政支出責(zé)任后，采用定量和定性分析方法進(jìn)行財(cái)政承受能力評(píng)估?！巴ㄟ^論證”的項(xiàng)目，各級(jí)財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)在編制年度預(yù)算和中期財(cái)政規(guī)劃時(shí)，將項(xiàng)目財(cái)政支出責(zé)任納入預(yù)算統(tǒng)籌安排?！拔赐ㄟ^論證”的項(xiàng)目，則不宜采用PPP模式。希望借助于此，規(guī)范PPP項(xiàng)目財(cái)政支出管理，有序推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施，有效防范和控制財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)PPP可持續(xù)發(fā)展。江新53二初期探索階段，部委推動(dòng)為主江新54三加速爆發(fā)階段，中央頂層推動(dòng)江新55三加速爆發(fā)階段，中央頂層推動(dòng)江新56三加速爆發(fā)階段，中央頂層推動(dòng)江新57三加速爆發(fā)階段，中央頂層推動(dòng)江新58三加速爆發(fā)階段，中央頂層推動(dòng)江新59三加速爆發(fā)階段，中央頂層推動(dòng)江新60三加速爆發(fā)階段，中央頂層推動(dòng)江新61三加速爆發(fā)階段，中央頂層推動(dòng)（4）項(xiàng)目大潮來襲：發(fā)改委推出PPP項(xiàng)目庫

1、好項(xiàng)目落地首單PPP城際高鐵項(xiàng)目簽約，濟(jì)青高鐵濰坊段PPP招標(biāo)大獲成功

2015年6月8日，作為中國高鐵首單、濰坊首次PPP項(xiàng)目，濟(jì)青高鐵濰坊段沿線土地征收拆遷43億元PPP項(xiàng)目，在招標(biāo)階段成功吸引到400億社會(huì)資本投標(biāo)，為PPP項(xiàng)目的推廣打響了頭炮。最終，成功通過競爭性磋商方式，在11家社會(huì)資本中選定了一家社會(huì)資本。中國郵政儲(chǔ)蓄銀行及其合作資本方成功中標(biāo)，復(fù)星、中信民營資本敗走首單高鐵項(xiàng)目。江新62三加速爆發(fā)階段，中央頂層推動(dòng)江新63三加速爆發(fā)階段，中央頂層推動(dòng)江新64三加速爆發(fā)階段，中央頂層推動(dòng)江新65四攻堅(jiān)落地階段，財(cái)政部主導(dǎo)江新66四攻堅(jiān)落地階段，財(cái)政部主導(dǎo)江新67四攻堅(jiān)落地階段，財(cái)政部主導(dǎo)江新68四攻堅(jiān)落地階段，財(cái)政部主導(dǎo)江新69四攻堅(jiān)落地階段，財(cái)政部主導(dǎo)江新70四攻堅(jiān)落地階段，財(cái)政部主導(dǎo)江新71四攻堅(jiān)落地階段，財(cái)政部主導(dǎo)江新72四攻堅(jiān)落地階段，財(cái)政部主導(dǎo)

（5）補(bǔ)充第三方中介機(jī)構(gòu)信息，規(guī)范咨詢服務(wù)，改進(jìn)PPP項(xiàng)目設(shè)計(jì)

2016年4月，財(cái)政部發(fā)布緊急通知，要求相關(guān)部門對(duì)全國PPP綜合信息平臺(tái)項(xiàng)目庫已進(jìn)入準(zhǔn)備、采購、執(zhí)行等階段的1000多個(gè)項(xiàng)目補(bǔ)充第三方中介機(jī)構(gòu)信息。該通知主要是為了規(guī)范咨詢機(jī)構(gòu)，以進(jìn)一步規(guī)范PPP綜合信息平臺(tái)中項(xiàng)目的基本信息，使其更加完備齊全，也從側(cè)面表明入庫項(xiàng)目必須有專業(yè)的咨詢機(jī)構(gòu)提供咨詢服務(wù)，PPP項(xiàng)目操作在專業(yè)人士的指導(dǎo)下必將更加規(guī)范。同時(shí)，為建立全國PPP咨詢機(jī)構(gòu)庫做準(zhǔn)備工作。江新73江新74序號(hào)政策部門時(shí)間1《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》國發(fā)[2014]43號(hào)國務(wù)院2014.09.212《關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問題的通知》財(cái)金[2014]76號(hào)財(cái)政部2014.09.233《地方政府存量債務(wù)納入預(yù)算管理清理甄別辦法》財(cái)預(yù)[2014]351號(hào)財(cái)政部2014.10.234《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南(試行)的通知》財(cái)金[2014]113號(hào)財(cái)政部2014.11.295《關(guān)于開展政府和社會(huì)資本合作的指導(dǎo)意見》發(fā)改投資[2014]2724號(hào)發(fā)改委2014.12.026《關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作合同管理工作的通知》財(cái)金[2014]156號(hào)財(cái)政部2014.12.307新《預(yù)算法》全國人大常委會(huì)2015.01.018《2015年地方政府專項(xiàng)債券預(yù)算管理辦法》財(cái)預(yù)[2015]32號(hào)財(cái)政部2015.03.189《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引》財(cái)金〔2015〕21號(hào)財(cái)政部2015.04.1410《基礎(chǔ)設(shè)施和公用亊業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》2015年第25號(hào)令發(fā)改委、財(cái)政部、建設(shè)部、交通部、水利部、人民銀行2015.4.2511《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》國辦發(fā)[2015]42號(hào)國務(wù)院2015.5.22PPP新政后重大法規(guī)江新752、加強(qiáng)管理（1）建立制度（2）采取措施3、存量債務(wù)的處理方法江新76（1）預(yù)算管理和控制方式不夠科學(xué)，跨年度預(yù)算平衡機(jī)制尚未建立；（2）預(yù)算體系不夠完善，地方政府債務(wù)未納入預(yù)算管理；（3）預(yù)算約束力不夠，財(cái)政收支結(jié)構(gòu)有待優(yōu)化；（4）財(cái)政結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余資金規(guī)模較大，預(yù)算資金使用績效不高；（5）預(yù)算透明度不夠，財(cái)經(jīng)紀(jì)律有待加強(qiáng)。1、現(xiàn)行預(yù)算管理制度存在的五類問題江新772、明確改革方向（1）指導(dǎo)思想（2）原則江新783、推進(jìn)7大類25項(xiàng)工作江新791、適用領(lǐng)域：公共服務(wù)、資源環(huán)境、生態(tài)建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施江新803、建立健全合作機(jī)制，特別是風(fēng)險(xiǎn)防范監(jiān)督和退出機(jī)制江新811、提出PPP的概念、實(shí)施意義、原則、適用范圍、操作模式、實(shí)施流程（1）概念（2）實(shí)施意義（3）原則（4）適用范圍（5）操作模式（6）實(shí)施流程2、提出協(xié)同和聯(lián)審機(jī)制（1）健全協(xié)調(diào)機(jī)制。（2）明確實(shí)施主體。（3）建立聯(lián)審機(jī)制。（4）規(guī)范價(jià)格管理。（5）提升專業(yè)能力。3、提出合同框架結(jié)構(gòu)（十五章86條）江新82（五）關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問題的通知財(cái)金[2014]76號(hào)1、提出推廣PPP模式的3個(gè)重要意義（1）是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)、支持新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的必然要求。（2）是加快轉(zhuǎn)變政府職能、提升國家治理能力的一次體制機(jī)制變革。（3）是深化財(cái)稅體制改革、構(gòu)建現(xiàn)代財(cái)政制度的重要內(nèi)容。江新83（五）關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問題的通知財(cái)金[2014]76號(hào)2、做好PPP項(xiàng)目示范工作，特別是使用者付費(fèi)項(xiàng)目江新84（五）關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問題的通知財(cái)金[2014]76號(hào)3、履行財(cái)政管理職能7項(xiàng)工作（1）著力提高財(cái)政管理能力。（2）認(rèn)真做好項(xiàng)目評(píng)估論證。（3）規(guī)范選擇項(xiàng)目合作伙伴。（4）細(xì)化完善項(xiàng)目合同文本。（5）完善項(xiàng)目財(cái)政補(bǔ)貼管理。（6）健全債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。（7）穩(wěn)步開展項(xiàng)目績效評(píng)價(jià)。江新851、提出項(xiàng)目操作流程由5個(gè)環(huán)節(jié)組成識(shí)別—準(zhǔn)備—采購—執(zhí)行—移交2、明確項(xiàng)目特征3、明確項(xiàng)目只有通過VFM評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證后方具有PPP資格4、明確項(xiàng)目必須編制實(shí)施方案（方案需滿足7個(gè)方面內(nèi)容）5、明確項(xiàng)目運(yùn)作模式選擇決定因素：6個(gè)因素6、明確項(xiàng)目實(shí)施4個(gè)邊界條件江新867、明確社會(huì)資本可采用五種方式采購招得8、明確項(xiàng)目執(zhí)行期間各方的職責(zé)和義務(wù)以及合同執(zhí)行過程意外情況的處理9、提出3-5年進(jìn)行中期評(píng)估的要求10、明確項(xiàng)目移交的程序，標(biāo)準(zhǔn)及事后的績效評(píng)價(jià)要求11、明確合同框架內(nèi)容（4章21節(jié)）江新87江新88江新89江新90江新91（八）《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引》財(cái)金[2015]21號(hào)

一

總則

1、本指引所稱財(cái)政承受能力論證是指識(shí)別、測(cè)算政府和社會(huì)資本合作（Public-Private

Partnership，以下簡稱PPP）項(xiàng)目的各項(xiàng)財(cái)政支出責(zé)任，科學(xué)評(píng)估項(xiàng)目實(shí)施對(duì)當(dāng)前及今后年度財(cái)政支出的影響，為PPP項(xiàng)目財(cái)政管理提供依據(jù)江新92（八）《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引》財(cái)金[2015]21號(hào)

一

總則

2、開展PPP項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證，是政府履行合同義務(wù)的重要保障，有利于規(guī)范PPP項(xiàng)目財(cái)政支出管理，有序推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施，有效防范和控制財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)PPP可持續(xù)發(fā)展。江新93（八）《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引》財(cái)金[2015]21號(hào)江新94（八）《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引》財(cái)金[2015]21號(hào)江新95（八）《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引》財(cái)金[2015]21號(hào)二、責(zé)任識(shí)別

3、

運(yùn)營補(bǔ)貼支出責(zé)任是指在項(xiàng)目運(yùn)營期間，政府承擔(dān)的直接付費(fèi)責(zé)任。不同付費(fèi)模式下，政府承擔(dān)的運(yùn)營補(bǔ)貼支出責(zé)任不同。政府付費(fèi)模式下，政府承擔(dān)全部運(yùn)營補(bǔ)貼支出責(zé)任；可行性缺口補(bǔ)助模式下，政府承擔(dān)部分運(yùn)營補(bǔ)貼支出責(zé)任；使用者付費(fèi)模式下，政府不承擔(dān)運(yùn)營補(bǔ)貼支出責(zé)任。江新96（八）《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引》財(cái)金[2015]21號(hào)江新97（八）《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引》財(cái)金[2015]21號(hào)江新98（八）《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引》財(cái)金[2015]21號(hào)三、支出測(cè)算1、合理利潤率應(yīng)以商業(yè)銀行中長期貸款利率水平為基準(zhǔn)，充分考慮可用性付費(fèi)、使用量付費(fèi)、績效付費(fèi)的不同情景，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)等因素確定。

江新99（八）《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引》財(cái)金[2015]21號(hào)江新100第四章PPP項(xiàng)目案例分析北京地鐵四號(hào)線PPP項(xiàng)目江新101第四章PPP項(xiàng)目案例分析北京地鐵四號(hào)線PPP項(xiàng)目江新102第四章PPP項(xiàng)目案例分析北京地鐵四號(hào)線PPP項(xiàng)目江新103第四章PPP項(xiàng)目案例分析北京地鐵四號(hào)線PPP項(xiàng)目江新104第四章PPP項(xiàng)目案例分析北京地鐵四號(hào)線PPP項(xiàng)目江新105第四章PPP項(xiàng)目案例分析北京地鐵四號(hào)線PPP項(xiàng)目江新106第四章PPP項(xiàng)目案例分析北京地鐵四號(hào)線PPP項(xiàng)目江新107第四章PPP項(xiàng)目案例分析北京地鐵四號(hào)線PPP項(xiàng)目江新108第四章PPP項(xiàng)目案例分析北京地鐵四號(hào)線PPP項(xiàng)目江新109第四章PPP項(xiàng)目案例分析北京地鐵四號(hào)線PPP項(xiàng)目（2）項(xiàng)目的運(yùn)作過程

四是協(xié)議簽署階段。2006年4月，北京市交通委與北京京港地鐵有限公司正式簽署了《北京地鐵4號(hào)線特許經(jīng)營協(xié)議》。經(jīng)過4年的建設(shè)，北京地鐵4號(hào)線已于2009年9月28日開通試運(yùn)營。北京地鐵4號(hào)線在開通即實(shí)現(xiàn)最小行車間隔3分鐘的紀(jì)錄，并在開通后一年零七個(gè)月內(nèi)，兩次縮小運(yùn)行間隔至目前的2分15秒，同時(shí)，2011年5月1日曾創(chuàng)下116萬人次的最高日客運(yùn)量。江新110第四章PPP項(xiàng)目案例分析北京地鐵四號(hào)線PPP項(xiàng)目江新111第四章PPP項(xiàng)目案例分析北京地鐵四號(hào)線PPP項(xiàng)目江新112第四章PPP項(xiàng)目案例分析北京地鐵四號(hào)線PPP項(xiàng)目江新113

第二部分PPP運(yùn)作流程解析與模式選擇江新114第二部分PPP運(yùn)作流程解析與模式選擇第一章PPP運(yùn)作流程解析第二章PPP模式選擇第三章PPP實(shí)務(wù)案例分析江新115第一章PPP運(yùn)作流程解析PPP運(yùn)作流程江新116第一章PPP運(yùn)作流程解析一、PPP項(xiàng)目識(shí)別項(xiàng)目發(fā)起

政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目由政府或社會(huì)資本發(fā)起，以政府發(fā)起為主。(1)政府發(fā)起。政府和社會(huì)資本合作中心應(yīng)負(fù)責(zé)向交通、住建、環(huán)保、能源、教育、醫(yī)療、體育健身和文化設(shè)施等行業(yè)主管部門征集潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。行業(yè)主管部門可從國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)專項(xiàng)規(guī)劃中的新建、改建項(xiàng)目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項(xiàng)目。（區(qū)別發(fā)改委原有的計(jì)劃項(xiàng)目形成機(jī)制，建立協(xié)調(diào)機(jī)制）

江新117第一章PPP運(yùn)作流程解析一、PPP項(xiàng)目識(shí)別項(xiàng)目發(fā)起

政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目由政府或社會(huì)資本發(fā)起，以政府發(fā)起為主。目前各地政府均探索建立項(xiàng)目收集與推介機(jī)制，形成基本PPP項(xiàng)目庫。(2)社會(huì)資本發(fā)起。社會(huì)資本應(yīng)以項(xiàng)目建議書的方式向政府和社會(huì)資本合作中心推薦潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。江新118第一章PPP運(yùn)作流程解析一、PPP項(xiàng)目識(shí)別項(xiàng)目篩選江新119第一章PPP運(yùn)作流程解析一、PPP項(xiàng)目識(shí)別物有所值評(píng)價(jià)江新120第一章PPP運(yùn)作流程解析一、PPP項(xiàng)目識(shí)別江新121第一章PPP運(yùn)作流程解析一、PPP項(xiàng)目識(shí)別物有所值定性評(píng)價(jià)

PPP中心會(huì)同行業(yè)主管部門組織召開專家組會(huì)議，原則上，評(píng)分結(jié)果在60分（含）以上的，通過定性評(píng)價(jià)；否則，未通過定性評(píng)價(jià)。江新122第一章PPP運(yùn)作流程解析一、PPP項(xiàng)目識(shí)別江新123第一章PPP運(yùn)作流程解析一、PPP項(xiàng)目識(shí)別財(cái)政承受能力論證江新124第一章PPP運(yùn)作流程解析一、PPP項(xiàng)目識(shí)別財(cái)政承受能力論證財(cái)政承受能力評(píng)估包括財(cái)政支出能力評(píng)估以及行業(yè)和領(lǐng)域平衡性評(píng)估。

財(cái)政支出能力評(píng)估,是根據(jù)PPP項(xiàng)目預(yù)算支出責(zé)任，評(píng)估PPP項(xiàng)目實(shí)施對(duì)當(dāng)前及今后年度財(cái)政支出的影響。每一年度全部PPP項(xiàng)目需要從預(yù)算中安排的支出責(zé)任，占一般公共預(yù)算支出比例應(yīng)當(dāng)不超過10%。省級(jí)財(cái)政部門可根據(jù)本地實(shí)際情況，因地制宜確定具體比例，并報(bào)財(cái)政部備案，同時(shí)對(duì)外公布。

江新125第一章PPP運(yùn)作流程解析一、PPP項(xiàng)目識(shí)別財(cái)政承受能力論證

行業(yè)和領(lǐng)域均衡性評(píng)估，是根據(jù)PPP模式適用的行業(yè)和領(lǐng)域范圍，以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要和公眾對(duì)公共服務(wù)的需求，平衡不同行業(yè)和領(lǐng)域PPP項(xiàng)目，防止某一行業(yè)和領(lǐng)域PPP項(xiàng)目過于集中。

財(cái)政承受能力論證的結(jié)論分為“通過論證”和“未通過論證”?！巴ㄟ^論證”的項(xiàng)目，各級(jí)財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)在編制年度預(yù)算和中期財(cái)政規(guī)劃時(shí)，將項(xiàng)目財(cái)政支出責(zé)任納入預(yù)算統(tǒng)籌安排?！拔赐ㄟ^論證”的項(xiàng)目，則不宜采用PPP模式。江新126第一章PPP運(yùn)作流程解析二、PPP項(xiàng)目準(zhǔn)備組織實(shí)施機(jī)構(gòu)

按照地方政府的相關(guān)要求，明確相應(yīng)的行業(yè)管理部門、事業(yè)單位、行業(yè)運(yùn)營公司或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)，作為政府授權(quán)的項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，在授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目的前期評(píng)估論證、實(shí)施方案編制、合作伙伴選擇、項(xiàng)目合同簽訂、項(xiàng)目組織實(shí)施以及合作期滿移交等工作?？紤]到PPP運(yùn)作的專業(yè)性，通常情況下需要聘請(qǐng)PPP咨詢服務(wù)結(jié)構(gòu)。

項(xiàng)目組織實(shí)施通常會(huì)建立項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)重大問題的決策、政府高層溝通、總體工作的指導(dǎo)等，項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)項(xiàng)目公司的具體開展，以PPP咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)為主要組成。項(xiàng)目實(shí)施結(jié)構(gòu)需要制定工作計(jì)劃，包含工作階段、具體工作內(nèi)容、實(shí)施主體、預(yù)計(jì)完成時(shí)間等內(nèi)容。

江新127第一章PPP運(yùn)作流程解析二、PPP項(xiàng)目準(zhǔn)備盡職調(diào)查江新128第一章PPP運(yùn)作流程解析二、PPP項(xiàng)目準(zhǔn)備盡職調(diào)查江新129第一章PPP運(yùn)作流程解析二、PPP項(xiàng)目準(zhǔn)備實(shí)施方案編制通過前期的調(diào)查研究及分析論證，完成項(xiàng)目招商實(shí)施方案編制。招商實(shí)施方案主要內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目概況（二）風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架。

（三）PPP運(yùn)作模式

（四）PPP交易結(jié)構(gòu)（五）PPP合同體系

（六）PPP監(jiān)管架構(gòu)

（七）PPP采購方式

江新130第一章PPP運(yùn)作流程解析《PPP項(xiàng)目實(shí)施方案》項(xiàng)目運(yùn)作方式（項(xiàng)目運(yùn)作方式主要包括委托運(yùn)營、管理合同、建設(shè)-運(yùn)營-移交、建設(shè)-擁有-運(yùn)營、轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營-移交和改建-運(yùn)營-移交等）風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架（按照風(fēng)險(xiǎn)分配優(yōu)化、風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)等和風(fēng)險(xiǎn)可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)險(xiǎn)管理能力、項(xiàng)目回報(bào)機(jī)制和市場風(fēng)險(xiǎn)管理能力等要素，在政府和社會(huì)資本間合理分配項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)）采購方式包括（公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競爭性談判、競爭性磋商和單一來源采購）監(jiān)管架構(gòu)（監(jiān)管架構(gòu)主要包括授權(quán)關(guān)系和監(jiān)管方式。授權(quán)關(guān)系主要是政府對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的授權(quán)，以及政府直接或通過項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)對(duì)社會(huì)資本的授權(quán)；監(jiān)管方式主要包括履約管理、行政監(jiān)管和公眾監(jiān)督等）基本情況主要明確項(xiàng)目提供的公共產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容、項(xiàng)目采用政府和社會(huì)資本合作模式運(yùn)作的必要性和可行性，以及項(xiàng)目運(yùn)作的目標(biāo)和意義。項(xiàng)目概況情況江新131第一章PPP運(yùn)作流程解析二、PPP項(xiàng)目準(zhǔn)備實(shí)施方案審核為提高工作效率，財(cái)政部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同相關(guān)部門及外部專家建立PPP項(xiàng)目的評(píng)審機(jī)制，從項(xiàng)目建設(shè)的必要性及合規(guī)性、PPP模式的適用性、財(cái)政承受能力以及價(jià)格的合理性等方面，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行評(píng)估，確?！拔镉兴怠薄Ｔu(píng)估通過的由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)政府審核，審核通過的按照實(shí)施方案推進(jìn)。目前缺乏相應(yīng)的專家，政府內(nèi)部分工不明確，方案審核實(shí)際推進(jìn)效果不佳。江新132第一章PPP運(yùn)作流程解析三、PPP項(xiàng)目采購項(xiàng)目預(yù)審

項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請(qǐng)社會(huì)資本和與其合作的金融機(jī)構(gòu)參與資格預(yù)審，驗(yàn)證項(xiàng)目能否獲得社會(huì)資本響應(yīng)和實(shí)現(xiàn)充分競爭，并將資格預(yù)審的評(píng)審報(bào)告提交財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）備案。

項(xiàng)目有3家以上社會(huì)資本通過資格預(yù)審的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可以繼續(xù)開展采購文件準(zhǔn)備工作；項(xiàng)目通過資格預(yù)審的社會(huì)資本不足3家的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在實(shí)施方案調(diào)整后重新組織資格預(yù)審；項(xiàng)目經(jīng)重新資格預(yù)審合格社會(huì)資本仍不夠3家的，可依法調(diào)整實(shí)施方案選擇的采購方式。

江新133第一章PPP運(yùn)作流程解析三、PPP項(xiàng)目采購項(xiàng)目預(yù)審

資格預(yù)審公告應(yīng)包括項(xiàng)目授權(quán)主體、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目名稱、采購需求、對(duì)社會(huì)資本的資格要求、是否允許聯(lián)合體參與采購活動(dòng)、擬確定參與競爭的合格社會(huì)資本的家數(shù)和確定方法,以及社會(huì)資本提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間和地點(diǎn)。提交資格預(yù)審申請(qǐng)文件的時(shí)間自公告發(fā)布之日起不得少于15個(gè)工作日。江新134第一章PPP運(yùn)作流程解析三、PPP項(xiàng)目采購項(xiàng)目采購文件編制江新135第一章PPP運(yùn)作流程解析三、PPP項(xiàng)目采購響應(yīng)文件評(píng)審項(xiàng)目PPP運(yùn)作需建立方案評(píng)審小組，確定評(píng)審辦法。評(píng)審小組由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)代表和評(píng)審專家共5人以上單數(shù)組成，其中評(píng)審專家人數(shù)不得少于評(píng)審小組成員總數(shù)的2/3。評(píng)審專家可以由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)自行選定，但評(píng)審專家中應(yīng)至少包含1名財(cái)務(wù)專家和1名法律專家。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)代表不得以評(píng)審專家身份參加項(xiàng)目的評(píng)審。項(xiàng)目評(píng)審辦法應(yīng)該反映項(xiàng)目物有所值的本意，體現(xiàn)項(xiàng)目績效運(yùn)營特性，促進(jìn)市場競爭。江新136第一章PPP運(yùn)作流程解析三、PPP項(xiàng)目采購談判與合同簽署項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)成立專門的采購結(jié)果確認(rèn)談判工作組。按照候選社會(huì)資本的排名，依次與候選社會(huì)資本及與其合作的金融機(jī)構(gòu)就合同中可變的細(xì)節(jié)問題進(jìn)行合同簽署前的確認(rèn)談判，率先達(dá)成一致的即為中選者。確認(rèn)談判不得涉及合同中不可談判的核心條款，不得與排序在前但已終止談判的社會(huì)資本進(jìn)行再次談判。

江新137第一章PPP運(yùn)作流程解析三、PPP項(xiàng)目采購談判與合同簽署確認(rèn)談判完成后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)與中選社會(huì)資本簽署確認(rèn)談判備忘錄，并將采購結(jié)果和根據(jù)采購文件、響應(yīng)文件、補(bǔ)遺文件和確認(rèn)談判備忘錄擬定的合同文本進(jìn)行公示，公示期不得少于5個(gè)工作日。公示期滿無異議的項(xiàng)目合同，應(yīng)在政府審核同意后，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與中選社會(huì)資本簽署。需要為項(xiàng)目設(shè)立專門項(xiàng)目公司的，待項(xiàng)目公司成立后，由項(xiàng)目公司與項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)重新簽署項(xiàng)目合同，或簽署關(guān)于承繼項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同。江新138第一章PPP運(yùn)作流程解析四、PPP項(xiàng)目執(zhí)行項(xiàng)目公司設(shè)立社會(huì)資本可依法設(shè)立項(xiàng)目公司。政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項(xiàng)目公司。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）應(yīng)監(jiān)督社會(huì)資本按照采購文件和項(xiàng)目合同約定，按時(shí)足額出資設(shè)立項(xiàng)目公司。江新139第一章PPP運(yùn)作流程解析四、PPP項(xiàng)目執(zhí)行江新140第一章PPP運(yùn)作流程解析四、PPP項(xiàng)目執(zhí)行績效監(jiān)測(cè)與支付社會(huì)資本項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定，監(jiān)督社會(huì)資本或項(xiàng)目公司履行合同義務(wù)，定期監(jiān)測(cè)項(xiàng)目產(chǎn)出績效指標(biāo)，編制季報(bào)和年報(bào)，并報(bào)財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）備案。項(xiàng)目合同中涉及的政府支付義務(wù)，財(cái)政部門應(yīng)結(jié)合中長期財(cái)政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入同級(jí)政府預(yù)算，按照預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目合同約定的產(chǎn)出說明，按照實(shí)際績效直接或通知財(cái)政部門向社會(huì)資本或項(xiàng)目公司及時(shí)足額支付。江新141第一章PPP運(yùn)作流程解析四、PPP項(xiàng)目執(zhí)行中期評(píng)估項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)每3-5年對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行中期評(píng)估，重點(diǎn)分析項(xiàng)目運(yùn)行狀況和項(xiàng)目合同的合規(guī)性、適應(yīng)性和合理性；及時(shí)評(píng)估已發(fā)現(xiàn)問題的風(fēng)險(xiǎn)，制訂應(yīng)對(duì)措施，并報(bào)財(cái)政部門（政府和社會(huì)資本合作中心）備案。江新142第一章PPP運(yùn)作流程解析五、PPP項(xiàng)目移交項(xiàng)目移交時(shí)，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)代表政府收回項(xiàng)目合同約定的項(xiàng)目資產(chǎn)。項(xiàng)目合同中應(yīng)明確約定移交形式、補(bǔ)償方式、移交內(nèi)容和移交標(biāo)準(zhǔn)。移交形式包括期滿終止移交和提前終止移交；補(bǔ)償方式包括無償移交和有償移交；移交內(nèi)容包括項(xiàng)目資產(chǎn)、人員、文檔和知識(shí)產(chǎn)權(quán)等；移交標(biāo)準(zhǔn)包括設(shè)備完好率和最短可使用年限等指標(biāo)。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)應(yīng)組建項(xiàng)目移交工作組，根據(jù)項(xiàng)目合同約定與社會(huì)資本或項(xiàng)目公司確認(rèn)移交情形和補(bǔ)償方式，制定資產(chǎn)評(píng)估和性能測(cè)試方案。江新143第一章PPP運(yùn)作流程解析五、PPP項(xiàng)目移交江新144第二章PPP模式選擇江新145第二章PPP模式選擇江新146第二章PPP模式選擇PPP模式的選擇江新147第二章PPP模式選擇

片區(qū)開發(fā)是指在符合國家以及當(dāng)?shù)匾?guī)劃的前提下，對(duì)擬開發(fā)建設(shè)的區(qū)域進(jìn)行一體化的改造、建設(shè)、經(jīng)營和維護(hù)，通常包括土地一級(jí)開發(fā)、基礎(chǔ)設(shè)施與公共服務(wù)設(shè)施等項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營等，新城開發(fā)、舊城改造等正是片區(qū)開發(fā)中的典型形式，近期備受關(guān)注的中信濱海新城項(xiàng)目、五礦信托沈撫新城項(xiàng)目等均公告采用了PPP模式。

片區(qū)開發(fā)項(xiàng)目PPP江新148第二章PPP模式選擇片區(qū)開發(fā)項(xiàng)目PPP江新149第二章PPP模式選擇片區(qū)開發(fā)項(xiàng)目PPP國資公司社會(huì)資本政府項(xiàng)目公司（SPV）特許開發(fā)經(jīng)營指定政府投資主體金融機(jī)構(gòu)融資建設(shè)運(yùn)營管理

公益資產(chǎn)服務(wù)購買準(zhǔn)公益資產(chǎn)補(bǔ)貼收益性資產(chǎn)運(yùn)營特許經(jīng)營期滿移交政府資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)財(cái)政施工承包商受托運(yùn)營商……補(bǔ)貼機(jī)制江新150第二章PPP模式選擇醫(yī)院項(xiàng)目PPP中國未來醫(yī)院的發(fā)展及公立醫(yī)院改革成為社會(huì)的焦點(diǎn)，醫(yī)院的建設(shè)帶來的巨大的資金需求，而公立醫(yī)院的改革涉及多重利益。通過PPP模式推進(jìn)醫(yī)院建設(shè)，探索公私合營的醫(yī)院運(yùn)營管理模式，對(duì)于我國衛(wèi)生事業(yè)發(fā)展具有重要意義。

江新151第二章PPP模式選擇醫(yī)院項(xiàng)目PPP江新152第二章PPP模式選擇醫(yī)院項(xiàng)目DBLT醫(yī)院社會(huì)資本政府項(xiàng)目公司（SPV）授予特許經(jīng)營權(quán)指定政府投資主體金融機(jī)構(gòu)融資建設(shè)管理資產(chǎn)收益權(quán)資產(chǎn)管理衛(wèi)生局資產(chǎn)提供給政府公立醫(yī)院設(shè)立醫(yī)院資產(chǎn)服務(wù)費(fèi)江新153第二章PPP模式選擇醫(yī)院項(xiàng)目BOT衛(wèi)計(jì)委社會(huì)資本政府項(xiàng)目公司（SPV）授予特許經(jīng)營權(quán)指定政府投資主體醫(yī)院行政后勤運(yùn)營管理

配套營業(yè)設(shè)施運(yùn)營管理

醫(yī)院建設(shè)管理

藥品、醫(yī)用耗材供應(yīng)

公立醫(yī)院設(shè)立公辦就醫(yī)人群收入資產(chǎn)服務(wù)費(fèi)行政服務(wù)費(fèi)與醫(yī)療服務(wù)相互配套投資收益財(cái)政補(bǔ)貼江新154第二章PPP模式選擇醫(yī)院項(xiàng)目BOO醫(yī)院社會(huì)資本

政府項(xiàng)目公司（SPV）授予特許經(jīng)營權(quán)指定政府投資主體金融機(jī)構(gòu)融資建設(shè)管理民營醫(yī)院運(yùn)營管理可開發(fā)經(jīng)營性資源進(jìn)入運(yùn)營資產(chǎn)包政府監(jiān)管江新155第二章PPP模式選擇養(yǎng)老項(xiàng)目PPP江新156第二章PPP模式選擇養(yǎng)老項(xiàng)目PPP江新157第二章PPP模式選擇養(yǎng)老項(xiàng)目DBLT+委托運(yùn)營模式國資公司社會(huì)資本

政府項(xiàng)目公司（SPV）授予特許經(jīng)營權(quán)指定政府投資主體金融機(jī)構(gòu)融資建設(shè)管理養(yǎng)老機(jī)構(gòu)政府設(shè)立、監(jiān)管委托運(yùn)營江新158第二章PPP模式選擇養(yǎng)老項(xiàng)目BOO國資公司社會(huì)資本政府項(xiàng)目公司（SPV）授予特許經(jīng)營權(quán)指定投資主體金融機(jī)構(gòu)融資建設(shè)管理養(yǎng)老機(jī)構(gòu)運(yùn)營管理養(yǎng)老社區(qū)開發(fā)居家養(yǎng)老服務(wù)購買江新159第二章PPP模式選擇市政道路項(xiàng)目PPP江新160第二章PPP模式選擇市政道路項(xiàng)目BOT社會(huì)資本政府項(xiàng)目公司（SPV）授予特許經(jīng)營權(quán)指定投資機(jī)構(gòu)建設(shè)管理道路運(yùn)營維護(hù)

住建局使用服務(wù)購買國資公司授權(quán)江新161第二章PPP模式選擇市政道路項(xiàng)目RCP社會(huì)資本政府項(xiàng)目公司（SPV）授予特許經(jīng)營權(quán)指定投資機(jī)構(gòu)建設(shè)管理

經(jīng)營性資產(chǎn)及道路開發(fā)住建局

無償移交國資公司授權(quán)可開發(fā)土地資源捆綁開發(fā)決策進(jìn)入整體運(yùn)營資產(chǎn)包江新162第二章PPP模式選擇城市地下管廊項(xiàng)目BOT國資公司投資人政府項(xiàng)目公司（SPV）授予特許經(jīng)營權(quán)

指定政府投資主體

金融機(jī)構(gòu)融資建設(shè)管網(wǎng)租售權(quán)市住建委運(yùn)營管理特許經(jīng)營協(xié)議原料供應(yīng)協(xié)議設(shè)備采購協(xié)議……管網(wǎng)銷售協(xié)議管網(wǎng)租賃協(xié)議……期滿無償轉(zhuǎn)讓給政府江新163第二章PPP模式選擇城市體育中心項(xiàng)目ROTX公司投資人政府項(xiàng)目公司（SPV）授予特許經(jīng)營權(quán)

指定政府投資主體

金融機(jī)構(gòu)融資建設(shè)體育中心體育館通過轉(zhuǎn)讓經(jīng)營權(quán)或出資形式進(jìn)入期滿無償轉(zhuǎn)讓給政府特許經(jīng)營協(xié)議原料供應(yīng)協(xié)議設(shè)備采購協(xié)議……運(yùn)營服務(wù)協(xié)議運(yùn)營管理江新164第二章PPP模式選擇垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目BOO（T）投資人政府項(xiàng)目公司（SPV）授予特許經(jīng)營權(quán)

金融機(jī)構(gòu)融資建設(shè)垃圾發(fā)電站特許經(jīng)營協(xié)議原料供應(yīng)協(xié)議設(shè)備采購協(xié)議……運(yùn)營管理運(yùn)營服務(wù)協(xié)議江新165第二章PPP模式選擇城市內(nèi)河治理項(xiàng)目RCP國資公司投資人政府項(xiàng)目公司（SPV）授予特許經(jīng)營權(quán)

指定政府投資主體

金融機(jī)構(gòu)融資建設(shè)特許經(jīng)營協(xié)議原料供應(yīng)協(xié)議設(shè)備采購協(xié)議……運(yùn)營管理運(yùn)營服務(wù)協(xié)議土地一二級(jí)開發(fā)權(quán)江新166第三章PPP實(shí)務(wù)案例分析案例一宣城水陽江大道閉合段北段工程江新167第三章PPP實(shí)務(wù)案例分析項(xiàng)目背景

宣城市位于長江以南，黃山之北.為合理組織城市各分區(qū)之間的交通聯(lián)系，宣城市城區(qū)由內(nèi)至外規(guī)劃兩個(gè)環(huán)路，規(guī)劃期內(nèi)作為主干道使用，遠(yuǎn)期考慮利用環(huán)路建設(shè)快速路。目前“兩環(huán)”由水陽江大道和青弋江大道構(gòu)成，其中水陽江大道西南段、西段、南段、東南段均已建成通車，水陽江大道東北段尚未閉合，嚴(yán)重影響了環(huán)路功能的發(fā)揮，同時(shí)主城區(qū)與東部片區(qū)的聯(lián)系以及跨水陽江通道只有鰲峰東路和陽德路，通道較為缺乏。因此水陽江大道閉合段北段項(xiàng)目的實(shí)施迫在眉睫。目前宣城財(cái)政支出能力有限,考慮采用PPP模式引入社會(huì)資本進(jìn)行工程建設(shè)及運(yùn)營維護(hù)，提升運(yùn)營效率。江新168第三章PPP實(shí)務(wù)案例分析項(xiàng)目概括江新169第三章PPP實(shí)務(wù)案例分析項(xiàng)目PPP運(yùn)作模式

本項(xiàng)目采取PPP中的BOT運(yùn)作方式。授權(quán)經(jīng)營期為10.5年(包含建設(shè)期2.5年)，在授權(quán)期限結(jié)束后將項(xiàng)目整體資產(chǎn)移交給宣城市人民政府或其指定的相關(guān)部門。

社會(huì)資本宣城市人民政府項(xiàng)目公司（SPV）授予特許經(jīng)營權(quán)指定投資機(jī)構(gòu)建設(shè)管理

市政道路工程公益性資產(chǎn)移交政府付費(fèi)城投公司運(yùn)營維護(hù)

住建局授權(quán)江新170第三章PPP實(shí)務(wù)案例分析項(xiàng)目PPP運(yùn)作模式本項(xiàng)目主要采用“可用性服務(wù)費(fèi)”+“運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)”的政府付費(fèi)購買機(jī)制，以匹配建設(shè)期和運(yùn)維期不同的合作目標(biāo)。（1）可用性服務(wù)費(fèi)可用性服務(wù)費(fèi)，是指政府依據(jù)項(xiàng)目公司所提供的項(xiàng)目設(shè)施或服務(wù)是否符合合同約定的標(biāo)準(zhǔn)和要求來付費(fèi)，只要項(xiàng)目公司所提供設(shè)施或服務(wù)符合合同約定的性能標(biāo)準(zhǔn)即可獲得付費(fèi)。（2）運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)，是指項(xiàng)目公司為維持本項(xiàng)目可用性之目的所提供的績效標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)維服務(wù)（包括防洪通道、防護(hù)林等維護(hù)等），而獲得的政府付費(fèi)。江新171第三章PPP實(shí)務(wù)案例分析

項(xiàng)目公司成立后，除非政府未能按計(jì)劃完成第一階段征地拆遷（跨水陽江斜拉橋施工作業(yè)面），公司自有資金必須在2015年12月10日全額到帳。江新172第三章PPP實(shí)務(wù)案例分析項(xiàng)目PPP回報(bào)機(jī)制江新173第三章PPP實(shí)務(wù)案例分析項(xiàng)目PPP合同體系江新174第三章PPP實(shí)務(wù)案例分析項(xiàng)目PPP合同體系江新175第三章PPP實(shí)務(wù)案例分析項(xiàng)目PPP采購江新176第三章PPP實(shí)務(wù)案例分析項(xiàng)目PPP采購江新177第三章PPP實(shí)務(wù)案例分析項(xiàng)目PPP采購江新178第三章PPP實(shí)務(wù)案例分析項(xiàng)目PPP采購江新179第三章PPP實(shí)務(wù)案例分析項(xiàng)目PPP采購三、報(bào)價(jià)競爭

本項(xiàng)目采購應(yīng)明確：

（1）項(xiàng)目可用性服務(wù)費(fèi)支付期限期限為8年，采取等額方式支付；

（2）項(xiàng)目運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)年支付最高限價(jià)；

（3）項(xiàng)目運(yùn)維績效服務(wù)費(fèi)年支付最低限價(jià)；

（4）項(xiàng)目可用性服務(wù)費(fèi)年支付最高限價(jià)；

（5）項(xiàng)目工程造價(jià)的最高限價(jià)；

江新180第三章PPP實(shí)務(wù)案例分析項(xiàng)目PPP采購江新181第三章PPP實(shí)務(wù)案例分析項(xiàng)目PPP采購江新182第三章PPP實(shí)務(wù)案例分析項(xiàng)目PPP財(cái)務(wù)測(cè)算江新183第三章PPP實(shí)務(wù)案例分析案例二南京長江二橋PPP項(xiàng)目江新184第三章PPP實(shí)務(wù)案例分析

南京長江二橋PPP前基本情況二橋工程于1997年10月開工，2001年3月26日建成通車。工程總投資35.7947億元(含二橋公園)，其中基建撥13.2558億元，其余建設(shè)資金均為銀行貸款，共計(jì)22.5389億元(年支付利息1.26億元)通車兩年來累計(jì)通行860多萬輛，收費(fèi)2.57億元，支付利息2.19億元。2003年起可做到逐步還貸。江新185第三章PPP實(shí)務(wù)案例分析辦公室計(jì)劃工程處財(cái)務(wù)審計(jì)處開發(fā)經(jīng)營處行政處罰處組織宣傳處管理中心房地產(chǎn)開發(fā)公司旅游開發(fā)公司物業(yè)管理公司下屬公司

二橋管理機(jī)構(gòu)組織結(jié)構(gòu)圖

二橋管理局

（二橋公司）機(jī)關(guān)處室江新186第三章PPP實(shí)務(wù)案例分析兩位一體的管理體制，使二橋公司在資產(chǎn)、業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、人員、組織機(jī)構(gòu)等方面尚未形成獨(dú)立的經(jīng)營體系，市場運(yùn)營企業(yè)化主體地位不明確;運(yùn)作前存在問題 資產(chǎn)負(fù)債率較高，截止2002年12月31日，二橋公司的所有者權(quán)益已由起初的6億元下降至3.5587億元，公司的資產(chǎn)負(fù)債率上升至89.7%；還貸負(fù)擔(dān)較重，平均每月需支付銀行利息900多萬元，目前經(jīng)營收入只能用來償付利息，無力還本; 經(jīng)營狀況不佳，所有者權(quán)益縮水。財(cái)務(wù)費(fèi)用偏高已成為二橋公司經(jīng)營困難的重要因素。由于經(jīng)營虧損，截止2002年12月31日，二橋公司的所有者權(quán)益已由起初的6億元下降至3.5587億元，公司的資產(chǎn)負(fù)債率上升至89.7%；江新187第三章PPP實(shí)務(wù)案例分析PPP模式的選擇江新188第三章PPP實(shí)務(wù)案例分析PPP運(yùn)作的目標(biāo)江新189第三章PPP實(shí)務(wù)案例分析關(guān)鍵問題分析2、操作程序復(fù)雜，時(shí)間較長江新190第三章PPP實(shí)務(wù)案例分析PPP交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)2、操作程序復(fù)雜，時(shí)間較長

操作時(shí)間

人員穩(wěn)定后續(xù)經(jīng)營的影響

后續(xù)資本運(yùn)作江新191第三章PPP實(shí)務(wù)案例分析交易價(jià)值估算江新192第三章PPP實(shí)務(wù)案例分析交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)三產(chǎn)剝離方案收益處置方案債務(wù)處置方案職工安置方案利益共享風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)特許經(jīng)營補(bǔ)償機(jī)制

江新193第三章PPP實(shí)務(wù)案例分析交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)轉(zhuǎn)讓主體南京市交通集團(tuán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格競爭模式轉(zhuǎn)讓部分條件設(shè)置轉(zhuǎn)讓標(biāo)的江新194第三章PPP實(shí)務(wù)案例分析交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)江新195

第三部分PPP項(xiàng)目管理要點(diǎn)江新196第三部分PPP項(xiàng)目管理要點(diǎn)第一章PPP項(xiàng)目策劃要點(diǎn)分析

第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹第三章PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理第四章PPP項(xiàng)目案例分析江新197第一章PPP項(xiàng)目策劃要點(diǎn)分析一、PPP項(xiàng)目適宜領(lǐng)域、特征、運(yùn)作模式、付費(fèi)機(jī)制及資金解決方法二、PPP項(xiàng)目實(shí)施流程三、PPP項(xiàng)目實(shí)施方案內(nèi)容四、PPP項(xiàng)目合同五、PPP項(xiàng)目成功實(shí)施的7個(gè)重點(diǎn)和難點(diǎn)江新198第一章PPP項(xiàng)目策劃要點(diǎn)分析1、PPP項(xiàng)目適宜領(lǐng)域1、燃?xì)?、供電、供水、供熱、污水及垃圾處理等市政設(shè)施；2、公路、鐵路、機(jī)場、城市軌道交通等交通設(shè)施；3、醫(yī)療、旅游、教育培訓(xùn)、健康養(yǎng)老等公共服務(wù)項(xiàng)目；4、水利、資源環(huán)境和生態(tài)保護(hù)等項(xiàng)目；（一）PPP項(xiàng)目適宜領(lǐng)域、特征、運(yùn)作模式、付費(fèi)機(jī)制及資金解決方法江新1992、PPP項(xiàng)目表現(xiàn)的特征第一章PPP項(xiàng)目策劃要點(diǎn)分析江新2003、運(yùn)作模式及付費(fèi)機(jī)制（1）經(jīng)營性項(xiàng)目：采取特許經(jīng)營權(quán)；（2）準(zhǔn)經(jīng)營性項(xiàng)目：特許經(jīng)營權(quán)+政府補(bǔ)貼或入股；（3）非經(jīng)營性項(xiàng)目：政府付費(fèi)（可用性付費(fèi)、使用量付費(fèi)、績效付費(fèi)）。第一章PPP項(xiàng)目策劃要點(diǎn)分析江新2014、資金的解決方法第一章PPP項(xiàng)目策劃要點(diǎn)分析江新202第一章PPP項(xiàng)目策劃要點(diǎn)分析（二）PPP項(xiàng)目實(shí)施流程江新203第一章PPP項(xiàng)目策劃要點(diǎn)分析1、項(xiàng)目概況；（三）PPP項(xiàng)目實(shí)施方案內(nèi)容7、項(xiàng)目運(yùn)作方案3、PPP項(xiàng)目具體選擇的PPP模式分析2、項(xiàng)目實(shí)施PPP模式的背景；4、PPP項(xiàng)目VFM評(píng)價(jià)及財(cái)政承受能力論證；6、經(jīng)濟(jì)測(cè)算8、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制設(shè)計(jì)9、項(xiàng)目監(jiān)管江新204第一章PPP項(xiàng)目策劃要點(diǎn)分析（四）PPP項(xiàng)目合同（1）總體原則；（2）合同主體；（3）合作關(guān)系；（4）項(xiàng)目前期工作；（5）收入和回報(bào)；（6）不可抗力和法律變更；（7）合同解除；（8）違約處理；（9）爭議解決；（10）其他約定的具體內(nèi)容及使用要求十大必備模塊

PPP項(xiàng)目合同框架采用合同模塊組合形式，包括10個(gè)必備模塊和5個(gè)可選模塊，具體簽訂PPP協(xié)議時(shí)要重點(diǎn)明確四個(gè)邊界條件：江新205第一章PPP項(xiàng)目策劃要點(diǎn)分析（四）PPP項(xiàng)目合同五大可選模塊

PPP項(xiàng)目合同框架采用合同模塊組合形式，包括10個(gè)必備模塊和5個(gè)可選模塊，具體簽訂PPP協(xié)議時(shí)要重點(diǎn)明確四個(gè)邊界條件：江新206第一章PPP項(xiàng)目策劃要點(diǎn)分析（四）PPP項(xiàng)目合同（1）權(quán)利義務(wù)；（2）交易條件；（3）履約保障；（4）調(diào)整銜接。四個(gè)邊界條件

PPP項(xiàng)目合同框架采用合同模塊組合形式，包括10個(gè)必備模塊和5個(gè)可選模塊，具體簽訂PPP協(xié)議時(shí)要重點(diǎn)明確四個(gè)邊界條件：江新207第一章PPP項(xiàng)目策劃要點(diǎn)分析（五）PPP項(xiàng)目成功實(shí)施的7個(gè)重點(diǎn)和難點(diǎn)6、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制2、回報(bào)模式5、移交及退出機(jī)制7、績效評(píng)價(jià)3、合作伙伴選擇7個(gè)重點(diǎn)和難點(diǎn)4、運(yùn)營和服務(wù)管理江新208第一章PPP項(xiàng)目策劃要點(diǎn)分析（五）PPP項(xiàng)目成功實(shí)施的7個(gè)重點(diǎn)和難點(diǎn)2、回報(bào)模式結(jié)合PPP合作模式、風(fēng)險(xiǎn)、成本、回報(bào)水平等確定3、合作伙伴選擇：重點(diǎn)在于招標(biāo)方式、資格和條件要求、招標(biāo)條件的確定5、移交及退出機(jī)制環(huán)節(jié)難點(diǎn)主要明確移交程序及過渡期的安排、移交設(shè)施的范圍和內(nèi)容、移交標(biāo)準(zhǔn)要求、移交費(fèi)用、移交后的質(zhì)量保障等。6、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制包括：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制設(shè)計(jì)7、績效評(píng)價(jià)：包括中期評(píng)價(jià)和績效評(píng)價(jià)江新209第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹江新210第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹一般情況下，起草方在起草合同時(shí)能更好地考慮和保護(hù)自己的利益。目前我國還處于探索階段，爭取到合同的起草權(quán)意義重大?！逗贤改稀罚骸霸陧?xiàng)目招標(biāo)或招商之前，政府應(yīng)參考《合同指南》組織編制合同文本，并將其作為招標(biāo)或招商文件的組成部分?！焙贤钠鸩葸^程項(xiàng)目識(shí)別階段：對(duì)合作模式予以考慮，作為評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)；項(xiàng)目準(zhǔn)備階段：發(fā)起人組織編制項(xiàng)目實(shí)施方案，提出風(fēng)險(xiǎn)分配、運(yùn)作方式、交易結(jié)構(gòu)、合同體系、監(jiān)管結(jié)構(gòu)、采購方式等。確定核心條款。項(xiàng)目采購階段：合同作為采購文件的組成部分。談判小組依次與候選社會(huì)資本及與其合作的金融機(jī)構(gòu)就合同中可變的細(xì)節(jié)問題進(jìn)行合同簽署前的確認(rèn)談判，率先達(dá)成一致的即為中選者。確認(rèn)談判不得涉及合同中不可談判的核心條款。合同簽署程序：一般應(yīng)經(jīng)公示、政府審核后，由實(shí)施機(jī)構(gòu)簽署，并予以公告。合同執(zhí)行階段：按照項(xiàng)目合同約定的條件和程序，可根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、公共產(chǎn)品和服務(wù)的需求量及結(jié)構(gòu)等條件的變化，提出修訂項(xiàng)目合同申請(qǐng)，待政府審核同意后執(zhí)行合同起草權(quán)的爭取江新211一、總則第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹江新212一、總則第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹1、合同背景和目的合同中關(guān)于背景和目的陳述，是為了讓第三者了解合同簽訂時(shí)的基本情況。合同背景：對(duì)簽訂合同時(shí)環(huán)境情況的描述。一般放在合同最前面，如“鑒于……”解釋合同時(shí)，合同背景陳述對(duì)雙方不具備法律約束。合同目的：是合同雙方共同認(rèn)可的，希望通過履行合同達(dá)到的結(jié)果。合同目的是當(dāng)事人真實(shí)意思的核心，是決定合同條款內(nèi)容的指針。如果合同條款可能作兩種解釋時(shí)，應(yīng)采取最適合于合同目的的解釋。但條款中所陳述的目的并不完全等同于合同法中所指的“合同目的”。案例：江新213一、總則第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹江新214一、總則第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹定義方法一般兩種：描述引用江新215一、總則第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹此外，縮略語、其他解釋也應(yīng)予以明確。江新216一、總則第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹3、聲明和保證雙方分別就主體適格、過往情況、未來對(duì)合同履行的做出承諾。違反承諾、虛假承諾需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。社會(huì)資本主體、政府主體、雙方共同的聲明和保證各有側(cè)重，可分別列出。雙方共同聲明和保證：協(xié)助履約：保持良好溝通，互相充分協(xié)商、緊密配合、積極支持，竭力保證本協(xié)議的順利履行。提交與披露全部文件資料：一方已向?qū)Ψ脚镀鋼碛械呐c本協(xié)議交易有關(guān)的任何政府部門的所有文件，并且先前向?qū)Ψ教峁┑奈募话瑢?duì)重要事實(shí)的不真實(shí)陳述或忽略陳述；合同履行過程中，一方應(yīng)向?qū)Ψ脚侗ＷC合同履行的文件、數(shù)據(jù)資料及合同中約定的相關(guān)信息江新217一、總則第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹4、合同生效條件根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)約定，涉及項(xiàng)目合同生效條件的，應(yīng)予明確。一般情況下，合同成立即具備法律效率依照法律需要審批或登記的兩種情形附生效條件或期限的情形

江新218一、總則第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹江新219二、合同主體本章重點(diǎn)明確項(xiàng)目合同各主體資格，并概括性地約定各主體的主要權(quán)利和義務(wù)。第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹江新220二、合同主體第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹主體權(quán)利：政府主體往往具有雙重身份，兼有合同約定的一般權(quán)利和監(jiān)督管理的特殊權(quán)利。主體義務(wù)：同樣可能是雙重的，即作為合同參與者、行政管理者兩方面機(jī)構(gòu)調(diào)整時(shí)的延續(xù)或承繼方式江新221二、合同主體第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹江新222二、合同主體第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹2、社會(huì)資本主體實(shí)際操作：三種常見模式。1、社會(huì)資本主體實(shí)施2、單方組建項(xiàng)目公司實(shí)施3、雙方組建項(xiàng)目公司實(shí)施政府主體社會(huì)資本主體項(xiàng)目政府主體社會(huì)資本主體項(xiàng)目公司項(xiàng)目政府主體社會(huì)資本主體項(xiàng)目公司項(xiàng)目需要為項(xiàng)目設(shè)立專門項(xiàng)目公司的，待項(xiàng)目公司成立后，由項(xiàng)目公司與項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)重新簽署項(xiàng)目合同，或簽署關(guān)于承繼項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同。江新223三、合作關(guān)系第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹案例XX政府在特許期內(nèi)授予項(xiàng)目公司獨(dú)家的權(quán)力以設(shè)計(jì)、建設(shè)、測(cè)試、試運(yùn)行、擁有、運(yùn)營和維護(hù)附件1所描述的電廠按第4條規(guī)定使用土地，并向政府銷售電廠凈輸出電量及電力。項(xiàng)目公司應(yīng)于1號(hào)發(fā)電機(jī)組初步完工日或之前（根據(jù)購電協(xié)議第5.7款）向政府移交聯(lián)網(wǎng)設(shè)施的運(yùn)營和維護(hù)權(quán)，由項(xiàng)目公司承擔(dān)費(fèi)用特許權(quán)下的項(xiàng)目公司應(yīng)支付的費(fèi)用：開發(fā)費(fèi)：項(xiàng)目公司應(yīng)在生效日期之后七（7）個(gè)營業(yè)日內(nèi)向政府支付萬美元用于包括評(píng)標(biāo)費(fèi)、劃撥土地使用權(quán)的土地使用費(fèi)、開發(fā)費(fèi)用和項(xiàng)目前期工程及項(xiàng)目招標(biāo)中發(fā)生的費(fèi)用。特許期內(nèi)項(xiàng)目公司的任務(wù)：依照本協(xié)議的規(guī)定（除購電協(xié)議第款規(guī)定外），項(xiàng)目公司應(yīng)在特許期內(nèi)自行承擔(dān)費(fèi)用及風(fēng)險(xiǎn)，負(fù)責(zé)電廠的設(shè)計(jì)、建設(shè)、采購、安裝、測(cè)試、試運(yùn)行、完工、運(yùn)營、維護(hù)和修理，除非本協(xié)議另有明文規(guī)定。江新224三、合作關(guān)系第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹1、合作內(nèi)容（4）回報(bào)方式使用者付費(fèi)政府付費(fèi)購買服務(wù)使用者付費(fèi)與政府補(bǔ)貼相結(jié)合（具體補(bǔ)貼方式包括固定補(bǔ)貼、按服務(wù)量補(bǔ)貼、政府完全保底、部分保底等方式）江新225三、合作關(guān)系第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹江新226三、合作關(guān)系第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹C、采用政府購買服務(wù)方式此類項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)上的顯著特點(diǎn)是為社會(huì)提供的服務(wù)，以非盈利為目的，使用功能不收取費(fèi)用或只收取少量費(fèi)用。這類項(xiàng)目采用PFI方式。如涉水項(xiàng)目中的城鎮(zhèn)排水、雨水收集利用、排水管網(wǎng)、水環(huán)境治理項(xiàng)目，市政公用中的道路清掃保潔、公廁管理、市政照明、道路橋梁維護(hù)、園林綠化管養(yǎng)項(xiàng)目等。江新227三、合作關(guān)系第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹案例場地的獲得政府應(yīng)負(fù)責(zé)（a）以項(xiàng)目公司的名義根據(jù)由項(xiàng)目公司與有關(guān)土地管理部門簽訂的土地使用權(quán)合同獲得劃撥給項(xiàng)目公司的對(duì)場地的獨(dú)家使用權(quán)。該土地使用權(quán)未設(shè)置任何留置權(quán)和債務(wù)保證；（b）獲得場地進(jìn)出權(quán)；和（c）建設(shè)項(xiàng)目前期工程。政府應(yīng)使場地保持不設(shè)置任何留置權(quán)和債務(wù)保證，從而使項(xiàng)目公司為項(xiàng)目之目的在特許期內(nèi)對(duì)該地?zé)o他人權(quán)利的獨(dú)家使用權(quán)。場地使用限制場地為電廠專用，在未事先得到政府的書面許可之前，項(xiàng)目公司不得將場地另作他用。土地使用費(fèi)除開發(fā)費(fèi)外，項(xiàng)目公司無義務(wù)為土地使用權(quán)支付任何其他款項(xiàng)。場地使用權(quán)的移交政府在完成項(xiàng)目前期工程后，且不遲于生效日期應(yīng)以項(xiàng)目公司名義取得或向項(xiàng)目公司移交土地使用權(quán)和使用場地的其他權(quán)利，而不收取費(fèi)用。關(guān)于場地的條件，政府不對(duì)項(xiàng)目公司做出任何聲明和保證。項(xiàng)目公司應(yīng)接受場地的現(xiàn)狀以及包括地下土層條件在內(nèi)的所有缺陷。土地使用權(quán)的抵押如果在特許期內(nèi)項(xiàng)目公司決定將劃撥土地使用權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)槌鲎屚恋厥褂脵?quán)，政府承諾使項(xiàng)目公司獲得出讓的土地使用權(quán)，并確使項(xiàng)目公司能夠抵押或以其他方式其后將該土地使用權(quán)用作擔(dān)保并予以同意，但是項(xiàng)目公司應(yīng)承擔(dān)因此發(fā)生的全部支出和費(fèi)用并根據(jù)有關(guān)程序辦理。江新228三、合作關(guān)系第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹2、合作期限明確項(xiàng)目合作期限及合作的起訖時(shí)間和重要節(jié)點(diǎn)。對(duì)于包含建設(shè)期和運(yùn)營期的項(xiàng)目可以分別約定期限，但在雙方同意的條件下，也可約定總期限一般來說，合作期限結(jié)束后合作即應(yīng)終止，但根據(jù)需要，還可約定延長合作期的條件3、排他性約定如有必要，可做出合作期間內(nèi)的排他性約定，如對(duì)政府同類授權(quán)的限制等。是否作出排他性約定與回收方式、收益預(yù)測(cè)等直接相關(guān)。4、合作履約擔(dān)保常用履約擔(dān)保形式包括：銀行保函（有條件、無條件）、履約擔(dān)保書、履約保證金等形式如有必要，可以約定項(xiàng)目合同各方的履約擔(dān)保事項(xiàng)，明確履約擔(dān)保的類型、提供方式、提供時(shí)間、擔(dān)保額度、兌取條件和退還等。對(duì)于合作周期較長的項(xiàng)目，可分階段安排履約擔(dān)保。江新229第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹江新230第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹江新231第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹江新232第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹江新233第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹單位：萬元江新234第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹“鳥巢”項(xiàng)目對(duì)超支的約定江新235第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹“鳥巢”項(xiàng)目甲乙雙方負(fù)責(zé)繳納的注冊(cè)資本比例、出資金額、出資方式江新236第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹雙方確認(rèn)各自繳付注冊(cè)資本金的進(jìn)度應(yīng)是同步的，即每繳納一期注冊(cè)資本金，

甲方、乙方負(fù)責(zé)同步繳付的比例為58%：42%。雙方同意各自認(rèn)繳之注冊(cè)資本將按附件所列的出資期限、數(shù)額分期繳足。

雙方應(yīng)依據(jù)附件所列的出資進(jìn)度表，在約定的期限內(nèi)將各自繳納的注冊(cè)資本存入國家工商局或其授權(quán)部門指定的以項(xiàng)目公司名義開立的出資專戶內(nèi)；項(xiàng)目公司將依據(jù)公司章程、公司其他內(nèi)部制度使用注冊(cè)資本。本合同經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，如因特殊情況需要超過規(guī)定的繳資期限延期繳資的，應(yīng)由雙方達(dá)成一致意見再報(bào)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)和登記機(jī)關(guān)備案，并辦理相關(guān)手續(xù)投標(biāo)前，項(xiàng)目公司得到了國內(nèi)三家商業(yè)銀行，即中國工商銀行、中國建設(shè)銀行和中信銀行的貸款承諾函，銀行貸款主要作為項(xiàng)目的非資本金投入。貸款主要是16年期限（包括6年寬限期）的優(yōu)先債務(wù)，年利率5.184%（按基準(zhǔn)利率下浮10%計(jì)），按季度付息。同時(shí)銀團(tuán)為項(xiàng)目公司提供了12億元的授信額度。江新237第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹江新238第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹案例：遲延、不完全出資或提供合作條件（1）任何一方及/或其成員未按本合同規(guī)定時(shí)間如數(shù)交納出資、提供合作條件，即構(gòu)成違約。自前述違約情形發(fā)生之日起，違約方及/或其成員應(yīng)按其應(yīng)繳未繳出資額、應(yīng)提供未提供的合作條件向守約方支付日萬分之五的違約金。（2）在上述情形下，守約方有權(quán)向違約方書面催告在三十(30)日內(nèi)繳付或繳清出資、提供合作條件，若違約方或其成員逾期仍未繳付或提供，守約方有權(quán)要求違約方及/或其成員支付其未付出資額、未提供之合作條件對(duì)應(yīng)的資金數(shù)額的百分之十（10%）作為違約金。江新239第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹五、項(xiàng)目前期工作江新240第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹五、項(xiàng)目前期工作案例：某項(xiàng)目在談判前，政府已通過公開招標(biāo)選擇設(shè)計(jì)總承包單位。政府在初步設(shè)計(jì)及概算批復(fù)后將相關(guān)前期工作移交給項(xiàng)目公司。方案為：1、前期工作移交界面：以初步設(shè)計(jì)及概算批復(fù)為界限，政府負(fù)責(zé)可行性研究、可研階段的相關(guān)專題研究及專項(xiàng)批復(fù)、初步設(shè)計(jì)相關(guān)的前期工作組織和管理；項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)根據(jù)《可研報(bào)告》編制《項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告》，并作為申報(bào)主體完成土地預(yù)審等前期工作及核準(zhǔn)立項(xiàng)工作。初步設(shè)計(jì)及概算批復(fù)后，施工圖及預(yù)算編制的組織管理工作則由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)。項(xiàng)目公司在完成核準(zhǔn)立項(xiàng)后即應(yīng)積極、主動(dòng)介入初步設(shè)計(jì)和概算編制工作。2、前期工作費(fèi)用：約定相關(guān)前期政府已經(jīng)支付和已經(jīng)簽訂合同但未支付的工作經(jīng)費(fèi)均由項(xiàng)目公司負(fù)擔(dān)。項(xiàng)目公司成立后，按照合同將所有前期工作費(fèi)用一次性返還給政府。２、前期工作任務(wù)分擔(dān)分別約定政府和社會(huì)資本主體所負(fù)責(zé)的前期工作內(nèi)容。確定前期工作界限，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)。３、前期工作經(jīng)費(fèi)明確政府和社會(huì)資本主體分別承擔(dān)的前期工作費(fèi)用。對(duì)于政府開展前期工作的經(jīng)費(fèi)需要社會(huì)資本主體承擔(dān)的，應(yīng)明確費(fèi)用范圍、額度確認(rèn)和支付方式，以及前期工作成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等。江新241第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹五、項(xiàng)目前期工作對(duì)前期工作監(jiān)管的思考項(xiàng)目前期的科學(xué)決策及有效管理將對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量起到至關(guān)重要的作用，而合理化的方案設(shè)計(jì)、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的充分識(shí)別、切實(shí)有效的保障措施等則對(duì)項(xiàng)目安全有著重要意義；雖然前期工作中的設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)將由項(xiàng)目公司承擔(dān)，但是基于保障公共利益安全的考慮，政府應(yīng)加強(qiáng)前期工作管控，以達(dá)到對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量及安全的控制目標(biāo)?？煽紤]的管控措施包括：１、對(duì)項(xiàng)目前期設(shè)計(jì)階段的管控如可研、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)三個(gè)主要階段加入由政府主導(dǎo)的必要專家審查或者第三方論證工作，以充分聽取相關(guān)業(yè)內(nèi)專家的意見。２、對(duì)項(xiàng)目公司管理團(tuán)隊(duì)管控，如管理團(tuán)隊(duì)的業(yè)績、經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)領(lǐng)域等提出相關(guān)要求。３、對(duì)前期工作進(jìn)度的管控，如對(duì)工作計(jì)劃、重要工作節(jié)點(diǎn)的完成情況等進(jìn)行了解和監(jiān)督。原則上政府監(jiān)管費(fèi)用由政府自行承擔(dān)；對(duì)于確需由項(xiàng)目公司承擔(dān)費(fèi)用的監(jiān)管事項(xiàng)，需約定相應(yīng)費(fèi)用額度和具體處置方法。江新242第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹五、項(xiàng)目前期工作６、前期工作違約及處理項(xiàng)目合同應(yīng)明確各方在前期工作中違約行為的認(rèn)定和違約責(zé)任。可視影響將違約行為劃分為重大違約和一般違約，并分別約定違約責(zé)任。合同中應(yīng)分別列出雙方一般、嚴(yán)重違約的事項(xiàng)，并明確相應(yīng)的違約責(zé)任。違約責(zé)任可以在本章單列，也可專章列出。違約事件劃分為一般違約和嚴(yán)重違約。其中一般違約又包括特別約定需進(jìn)行違約金處罰的事件，以及不需特別約定不需支付違約金的事件。一般違約不導(dǎo)致合同終止，嚴(yán)重違約導(dǎo)致履約保證兌取或提前終止項(xiàng)目。在合同的專門章節(jié)中就凡需支付違約金的一般違約事件及其違約金方案進(jìn)行約定，同時(shí)在各專門章節(jié)中應(yīng)就嚴(yán)重違約事件的范圍和認(rèn)定程序進(jìn)行約定。違約行為的承擔(dān)方式包括：繼續(xù)履行、賠償損失、支付違約金及其他補(bǔ)救措施等。江新243第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹六、工程建設(shè)－－以某公路項(xiàng)目特許經(jīng)營協(xié)議為例江新244第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹六、工程建設(shè)1.土地事項(xiàng)和特許人的義務(wù)江新245第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹六、工程建設(shè)2進(jìn)度、質(zhì)量、安全及管理要求江新246第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹六、工程建設(shè)公路項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度計(jì)劃－－開發(fā)商時(shí)間表江新247第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹六、工程建設(shè)征地獲取和設(shè)施遷移現(xiàn)場之內(nèi)的土地由特許人直接擁有或由政府擁有。在政府擁有土地的情況下，特許人需按照《原始租約》從政府處獲取此等土地的租賃權(quán)，再將土地轉(zhuǎn)租給開發(fā)商。在特許人擁有土地的情況下，特許人須直接將此等土地租予開發(fā)商。特許人負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)設(shè)備公司清空施工場地內(nèi)的設(shè)施，并承擔(dān)此服務(wù)的費(fèi)用。施工場地外的工程和橫穿施工場地的道路和公用設(shè)施附近的工程，其施工許可由開發(fā)商負(fù)責(zé)取得。江新248第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹六、工程建設(shè)建設(shè)期監(jiān)管開發(fā)商須向特許人代表提供有關(guān)施工工程和運(yùn)營和維護(hù)工程（視情況而定）的精確的、完整的信息和影響施工工程、收費(fèi)公路運(yùn)營和維護(hù)的事件，以及特許人合理認(rèn)為所需的其它信息，以便特許人能夠監(jiān)控開發(fā)商對(duì)其在本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)的實(shí)施和特許人對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下權(quán)利的履行。開發(fā)商須將明確的自然影響或可能重大影響施工工程過程或運(yùn)營和維護(hù)工程實(shí)施的所有事件通知特許人代表。開發(fā)商須按照《特許規(guī)范》中所述方式保持其賬冊(cè)和記錄，保持時(shí)間至少為最近五年，在特許人合理事先通知開發(fā)商后，允許特許人接觸、審核和復(fù)印全部或部分的所有該賬冊(cè)和記錄以及特許人合理認(rèn)為能夠監(jiān)控開發(fā)商實(shí)施本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)、特許人履行本協(xié)議項(xiàng)下義務(wù)、核實(shí)本協(xié)議項(xiàng)下一方向另一方支付款項(xiàng)的所有其它信息。若針對(duì)某項(xiàng)事宜征求專家的決定，開發(fā)商還須準(zhǔn)許專家審閱其賬冊(cè)、記錄和其擁有的專家確定所考慮事宜所需的所有其它信息，以及為了此目的復(fù)印全部或部分賬冊(cè)、記錄和信息，且開發(fā)商同意并承認(rèn)特許人有權(quán)向?qū)＜彝嘎镀鋼碛械馁~冊(cè)、記錄和信息副本。特許人或特許人代表可在任一時(shí)間進(jìn)入現(xiàn)場，并檢查收費(fèi)公路的修建、運(yùn)營和維護(hù)，以確保開發(fā)商正在實(shí)施本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)。特許人和特許人代表在任一時(shí)間遵守現(xiàn)場的所有有關(guān)健康和安全要求，不得對(duì)施工工程產(chǎn)生不必要的破壞。江新249第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹七、政府移交資產(chǎn)本模塊適用于包含政府向社會(huì)資本主體轉(zhuǎn)讓（TOT）或出租資產(chǎn)（

Lease/LOT

）的合作項(xiàng)目。主要約定政府向社會(huì)資本主體移交資產(chǎn)的準(zhǔn)備工作、移交范圍和標(biāo)準(zhǔn)、移交程序及違約責(zé)任等。－－以某污水處理廠TOT特許經(jīng)營協(xié)議為例江新250第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹七、政府移交資產(chǎn)江新251第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹七、政府移交資產(chǎn)項(xiàng)目合同應(yīng)對(duì)移交前準(zhǔn)備工作做出安排，以保證項(xiàng)目順利移交，內(nèi)容一般包括：（1）準(zhǔn)備工作的內(nèi)容和進(jìn)度安排。（2）各方責(zé)任和義務(wù)。（3）負(fù)責(zé)移交的工作機(jī)構(gòu)和工作機(jī)制等。1、移交前準(zhǔn)備江新252第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹七、政府移交資產(chǎn)1、移交前準(zhǔn)備移交條件：項(xiàng)目建設(shè)工期為****年**月至****年**月，整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目需按設(shè)計(jì)要求全部建設(shè)完成，甲方應(yīng)組織乙方和設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等單位進(jìn)行項(xiàng)目性能測(cè)試和工程質(zhì)量驗(yàn)收。項(xiàng)目性能測(cè)試合格且污水處理廠出水水質(zhì)經(jīng)環(huán)保部門認(rèn)定達(dá)到本協(xié)議規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，甲方應(yīng)進(jìn)行項(xiàng)目的移交準(zhǔn)備工作。甲方所移交的設(shè)備、設(shè)施能夠達(dá)到《污水處理廠穩(wěn)定運(yùn)行應(yīng)達(dá)到的條件》（附件）標(biāo)準(zhǔn)。因甲方的建設(shè)工期和工程驗(yàn)收不合格的延誤，影響本項(xiàng)目無法按約定時(shí)間達(dá)標(biāo)運(yùn)行或移交工作無法最終完成，于特許經(jīng)營期開始之日起甲方應(yīng)按照第10.3條的約定支付污水處理服務(wù)費(fèi)固定水價(jià)部分，即污水處理服務(wù)費(fèi)等于固定成本與10萬立方米的乘積。延誤時(shí)間超過二個(gè)月，甲乙雙方另行商議。

政府資產(chǎn)移交（也稱第一次移交）的移交日前，甲方設(shè)立人民幣***萬元（￥**）的甲乙雙方共管履約保證金專項(xiàng)賬戶，在政府移交資產(chǎn)的保證期內(nèi)，雙方共同認(rèn)可的情況下乙方可以從此賬戶中支取履約保證金。組織形式：本協(xié)議生效后，甲乙雙方共同成立政府移交資產(chǎn)工作組，移交工作組成員由方各自委派，組長由甲方成員擔(dān)任，副組長由乙方成員擔(dān)任。移交現(xiàn)場可邀請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)、建設(shè)、監(jiān)理等單位和政府有關(guān)部門參加，對(duì)移交過程的爭議進(jìn)行協(xié)調(diào)。江新253第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹七、政府移交資產(chǎn)2、資產(chǎn)移交3、移交的難點(diǎn)法律要求：可移交否，移交程序人員安置：身份、待遇、觀念后續(xù)管理：合理使用與維保江新254第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹八、收入和回報(bào)江新255第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹八、收入和回報(bào)江新256第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹八、收入和回報(bào)1、項(xiàng)目運(yùn)營收入社會(huì)資本主體收入包括兩個(gè)部分：提供公共服務(wù)而獲得的收入如交通項(xiàng)目的收入主要是通行費(fèi)收入，其他收入可能來自沿線廣告收入、配套設(shè)施收入等。（2）其他收入關(guān)注項(xiàng)目可能帶來哪些其他收入其他收入的歸屬（3）如涉及政府與社會(huì)資本主體收入分成的，應(yīng)約定分成機(jī)制，如分成計(jì)算方法、支付方式、稅收責(zé)任等。江新257第二章PPP項(xiàng)目通用合同指南要點(diǎn)介紹八、收入和回報(bào)案例電

費(fèi)只要沒有發(fā)生不可抗力或沒有發(fā)生項(xiàng)目公司違約事件（如果發(fā)生不可抗力或項(xiàng)目公司違約事件，則至不可抗力停止或項(xiàng)目公司違約事件已經(jīng)補(bǔ)救之后），政府應(yīng)有義務(wù)根據(jù)購電協(xié)議的規(guī)定，包括關(guān)于項(xiàng)目公