公司“合規(guī)管理推進(jìn)年”工作實(shí)施方案

公司“合規(guī)管理推進(jìn)年”工作實(shí)施方案為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，進(jìn)一步推動(dòng)××系統(tǒng)加快建立健全合規(guī)管理體系，不斷提升依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平，公司決定開展“合規(guī)管理推進(jìn)年”專項(xiàng)工作，根據(jù)國務(wù)院國資委《關(guān)于開展中央企業(yè)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作的通知》《關(guān)于深化法治央企建設(shè)的意見》《關(guān)于加強(qiáng)地方國有企業(yè)法治建設(shè)的指導(dǎo)意見》、省政府國資委《省屬企業(yè)“合規(guī)管理推進(jìn)年”行動(dòng)方案》等文件精神，結(jié)合公司“十四五”暨中長(zhǎng)期戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、“八五”普法規(guī)劃，制定如下工作實(shí)施方案。一、總體要求堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真落實(shí)習(xí)近平法治思想，深入貫徹黨的××××精神，按照中央全面依法治國戰(zhàn)略部署、省委省政府全面依法治省工作要求和集團(tuán)公司“合規(guī)管理推進(jìn)年”工作實(shí)施方案，緊緊圍繞國企改革發(fā)展中心任務(wù)，以全面提升合規(guī)管理體系和能力建設(shè)為主線，找準(zhǔn)定位、強(qiáng)化對(duì)標(biāo)，分類別、有重點(diǎn)地推進(jìn)各項(xiàng)工作，加快補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，實(shí)現(xiàn)公司合規(guī)意識(shí)更加牢固、組織領(lǐng)導(dǎo)更加有力、制度建設(shè)更加完善、機(jī)制運(yùn)行更加順暢、流程管理更加規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)防控更加有效，由“被動(dòng)合規(guī)”向“主動(dòng)合規(guī)”轉(zhuǎn)變，依法治企能力水平顯著提升，持續(xù)推動(dòng)××公司在“十四五”期間實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。二、工作原則（一）融入中心，服務(wù)大局。以服務(wù)國企改革三年行動(dòng)和“十四五”發(fā)展規(guī)劃為目標(biāo)，牢固樹立全局意識(shí)和系統(tǒng)觀念，將合規(guī)管理全面融入公司改革、轉(zhuǎn)型升級(jí)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、投資管理等重點(diǎn)任務(wù)上，充分發(fā)揮服務(wù)、支撐和保障作用。（二）全面覆蓋，突出重點(diǎn)。以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，將合規(guī)要求覆蓋公司各部門（單位）及全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程，強(qiáng)化對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員的合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防范。（三）各司其職，協(xié)同聯(lián)動(dòng)。筑牢合規(guī)管理“三道防線”，公司各部門（單位）在合規(guī)管理體系中各負(fù)其責(zé)、各司其職、緊密配合，確保合規(guī)管理體系運(yùn)行通暢，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)得以有效防范。（四）強(qiáng)化責(zé)任，力求實(shí)效。本文由公眾號(hào)（管理者視角）整理發(fā)布，敬請(qǐng)搜索關(guān)注。把加強(qiáng)合規(guī)管理納入公司主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)重要內(nèi)容，建立全員合規(guī)機(jī)制，明確治理層、經(jīng)理層、業(yè)務(wù)層的合規(guī)職責(zé)，加大監(jiān)督評(píng)價(jià)力度，確保有效落實(shí)。三、重點(diǎn)任務(wù)（一）健全組織體系1.完善治理層合規(guī)管理職責(zé)完善治理層合規(guī)管控職能，重點(diǎn)要從公司各部門（單位）的黨支部會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、合規(guī)管理議事機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理職能上著手，進(jìn)一步明確相關(guān)機(jī)構(gòu)在合規(guī)管理組織體系中的職能定位以及管理職責(zé)。（1）黨總支（支委）會(huì)。黨總支（支委）會(huì)發(fā)揮把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，在職責(zé)范圍內(nèi)積極推進(jìn)合規(guī)管理工作，保障黨中央、國務(wù)院國資委、省委省政府、省政府國資委和集團(tuán)公司黨委關(guān)于深化法治建設(shè)、加強(qiáng)合規(guī)管理的重大決策部署在公司系統(tǒng)得到全面貫徹落實(shí)。（2）董事會(huì)。董事會(huì)是公司合規(guī)管理工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，充分發(fā)揮定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)職能作用，主要合規(guī)管理職責(zé)包括∶推動(dòng)完善合規(guī)管理體系，研究決定合規(guī)管理有關(guān)重大事項(xiàng)，審議批準(zhǔn)公司合規(guī)管理基本制度、體系建設(shè)方案和年度報(bào)告，決定合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的任免、牽頭部門的設(shè)置和職能，按照權(quán)限決定有關(guān)違規(guī)人員的處理事項(xiàng)等。（3）監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)是公司治理層負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會(huì)合規(guī)管理職責(zé)履行的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，主要合規(guī)管理職責(zé)包括∶監(jiān)督董事會(huì)、經(jīng)理層的決策與流程是否合規(guī)，監(jiān)督董事和高級(jí)管理人員合規(guī)管理職責(zé)履行情況等。（4）合規(guī)管理議事機(jī)構(gòu)。審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)是公司治理層關(guān)于合規(guī)管理的議事機(jī)構(gòu)，主要合規(guī)管理職責(zé)包括∶履行合規(guī)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，指導(dǎo)合規(guī)管理體系建設(shè)和有效運(yùn)行，定期召開專題會(huì)議聽取并審議重大合規(guī)情況匯報(bào)，研究討論合規(guī)管理重點(diǎn)工作，向經(jīng)理層提出意見和建議，定期檢查和評(píng)估合規(guī)管理及執(zhí)行情況并向董事會(huì)報(bào)告等。2.完善經(jīng)理層合規(guī)管理職責(zé)經(jīng)理層合規(guī)管理職責(zé)的完善，重點(diǎn)要從各級(jí)單位的總經(jīng)理辦公會(huì)、法律顧問合規(guī)管理職責(zé)上著手，進(jìn)一步明確相關(guān)機(jī)構(gòu)在合規(guī)管理組織體系中的職能定位以及管理職責(zé)。（1）總經(jīng)理辦公會(huì)?？偨?jīng)理辦公會(huì)主要履行謀經(jīng)營(yíng)、抓落實(shí)、強(qiáng)管理職能，是公司經(jīng)理層關(guān)于合規(guī)管理的決策機(jī)構(gòu)，主要合規(guī)管理職責(zé)包括∶擬定合規(guī)管理體系建設(shè)方案、合規(guī)管理基本制度，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后組織實(shí)施；批準(zhǔn)合規(guī)管理具體制度、年度計(jì)劃等；制定合規(guī)管理工作流程，推動(dòng)合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)領(lǐng)域；對(duì)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施；制止并糾正不合規(guī)的經(jīng)營(yíng)管理行為，按照權(quán)限對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行責(zé)任追究或提出處理建議；指導(dǎo)、監(jiān)督和評(píng)價(jià)公司各部門（單位）合規(guī)管理工作等。（2）法律顧問。公司法律顧問為合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，對(duì)公司主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，主要合規(guī)管理職責(zé)包括∶參與公司重大經(jīng)營(yíng)決策，提出合法合規(guī)性審核意見；領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理牽頭部門推進(jìn)合規(guī)管理體系建設(shè)和運(yùn)行；本文由公眾號(hào)（管理者視角）整理發(fā)布，敬請(qǐng)搜索關(guān)注。組織開展合規(guī)管理各項(xiàng)工作，擬定合規(guī)管理相關(guān)制度；指導(dǎo)公司各部門（單位）開展合規(guī)管理工作，對(duì)合規(guī)管理職責(zé)落實(shí)情況和各部門（單位）合規(guī)管理體系建設(shè)情況提出意見和建議，向董事會(huì)、公司主要負(fù)責(zé)人匯報(bào)合規(guī)管理重大事項(xiàng)，向合規(guī)管理相關(guān)議事機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)和領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)報(bào)告合規(guī)工作等。3.完善業(yè)務(wù)層職責(zé)合規(guī)管控責(zé)任逐步建立業(yè)務(wù)部門、牽頭部門、監(jiān)督部門組成的合規(guī)管理“三道防線”，明確各部門合規(guī)管理職責(zé)，構(gòu)建合規(guī)管理工作格局。（1）業(yè)務(wù)部門—第一道防線。業(yè)務(wù)部門（經(jīng)營(yíng)管理部、財(cái)務(wù)資產(chǎn)部、工程建設(shè)部、質(zhì)量安全水環(huán)部、水廠）是本領(lǐng)域合規(guī)管理的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)日常相關(guān)工作，按照“管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)”要求，要認(rèn)真履行“第一道防線”職責(zé)∶按照合規(guī)要求建立完善本領(lǐng)域業(yè)務(wù)管理制度和管理流程，制定本領(lǐng)域合規(guī)管理指引和有關(guān)清單；開展本領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和隱患排查，及時(shí)發(fā)布合規(guī)預(yù)警對(duì)本領(lǐng)域內(nèi)制度、文件、合同及經(jīng)營(yíng)管理行為等進(jìn)行合法合規(guī)性審查；及時(shí)向合規(guī)管理牽頭部門（綜合事務(wù)部）通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，組織或配合開展本領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)對(duì)處置；做好本領(lǐng)域合規(guī)培訓(xùn)和商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查等工作；組織或配合進(jìn)行本領(lǐng)域合規(guī)評(píng)估、違規(guī)問題調(diào)查并及時(shí)整改，向合規(guī)管理牽頭部門（綜合事務(wù)部）報(bào)送本領(lǐng)域合規(guī)管理年度計(jì)劃、工作總結(jié)。（2）法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)—第二道防線。法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)為公司的合規(guī)管理牽頭部門（綜合事務(wù)部），組織開展合規(guī)管理日常工作，認(rèn)真履行“第二道防線”職責(zé)∶起草合規(guī)管理年度計(jì)劃及工作報(bào)告、基本制度和具體制度規(guī)定等；參與公司重大事項(xiàng)合法合規(guī)性審查，提出意見建議；組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)警，做好重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)；組織開展合規(guī)評(píng)價(jià)與考核，督促違規(guī)行為整改和持續(xù)改進(jìn)；指導(dǎo)公司各部門（單位）合規(guī)管理工作；本文由公眾號(hào)（管理者視角）整理發(fā)布，敬請(qǐng)搜索關(guān)注。組織或協(xié)助業(yè)務(wù)部門（經(jīng)營(yíng)管理部、財(cái)務(wù)資產(chǎn)部、工程建設(shè)部、質(zhì)量安全水環(huán)部、水廠、）開展合規(guī)培訓(xùn)；受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報(bào)，組織或參與對(duì)違規(guī)事件的調(diào)查，并提出處理建議。法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)要指導(dǎo)業(yè)務(wù)部門（經(jīng)營(yíng)管理部、財(cái)務(wù)資產(chǎn)部、工程建設(shè)部、質(zhì)量安全水環(huán)部、水廠）和各部門（單位）建立健全合規(guī)管理體系，認(rèn)真貫徹集團(tuán)公司有關(guān)合規(guī)管理體系建設(shè)的總體要求，共同筑牢“第二道防線”。（3）監(jiān)督部門—第三道防線。構(gòu)建黨總支（黨支部）領(lǐng)導(dǎo)，紀(jì)檢監(jiān)察、監(jiān)事會(huì)、財(cái)務(wù)、審計(jì)、巡查、法務(wù)“六位一體”內(nèi)部監(jiān)督體系，共同履行“第三道防線”職責(zé)∶對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為提出整改意見；會(huì)同合規(guī)管理牽頭部門（綜合事務(wù)部）、相關(guān)業(yè)務(wù)部門（經(jīng)營(yíng)管理部、財(cái)務(wù)資產(chǎn)部、工程建設(shè)部、質(zhì)量安全水環(huán)部、水廠）對(duì)合規(guī)管理工作開展全面檢查或?qū)ｍ?xiàng)檢查；對(duì)公司各部門（單位）整改落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；對(duì)完善公司合規(guī)管理體系提出意見和建議；在職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)違規(guī)事件進(jìn)行調(diào)查，并結(jié)合違規(guī)事實(shí)、造成損失等追究相關(guān)部門和人員責(zé)任；加強(qiáng)對(duì)重大項(xiàng)目、財(cái)務(wù)資金、物資采購、招投標(biāo)等重點(diǎn)領(lǐng)域的監(jiān)督檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題督促公司各部門（單位）立行立改，對(duì)造成損失的按照規(guī)定嚴(yán)肅開展追責(zé)問責(zé)，真正發(fā)揮“第三道防線”震懾作用。4.壓實(shí)全員合規(guī)責(zé)任公司全體員工應(yīng)當(dāng)熟悉并遵守與本崗位職責(zé)相關(guān)的法律法規(guī)、公司內(nèi)部制度、員工手冊(cè)、員工行為規(guī)范和合規(guī)義務(wù)等相關(guān)制度規(guī)定，依法合規(guī)履行崗位職責(zé)，接受合規(guī)培訓(xùn)，對(duì)自身行為的合法合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。（二）完善制度體系公司系統(tǒng)要全面梳理本系統(tǒng)內(nèi)合規(guī)管理制度文件，根據(jù)適用范圍、效力層級(jí)等，建立以基本制度、重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)指南、操作手冊(cè)等為主體的分級(jí)分類合規(guī)管理制度體系。1.完善合規(guī)管理專門制度。通過制定合規(guī)管理基本制度、細(xì)化合規(guī)管理配套制度，健全合規(guī)管理專門制度體系，進(jìn)一步明確合規(guī)管理總體目標(biāo)、機(jī)構(gòu)職責(zé)、管理流程、考核監(jiān)督、獎(jiǎng)懲問責(zé)等。2.制定重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)合規(guī)指引。在合規(guī)管理專門制度的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司特點(diǎn)，結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際，針對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)領(lǐng)域和重點(diǎn)領(lǐng)域制定專項(xiàng)合規(guī)管理指南，編制崗位合規(guī)職責(zé)清單，將合規(guī)要求落實(shí)到崗、明確到人，并根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求及時(shí)修訂完善。3.修訂完善規(guī)章制度。全面梳理公司規(guī)章制度，制定年度修訂完善計(jì)劃，加快搭建分層分類的制度體系，及時(shí)將法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定轉(zhuǎn)化為公司內(nèi)部規(guī)章制度。（三）優(yōu)化運(yùn)行體系1.建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制。公司應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制，法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)（綜合事務(wù)部）牽頭、相關(guān)業(yè)務(wù)部門（經(jīng)營(yíng)管理部、財(cái)務(wù)資產(chǎn)部、工程建設(shè)部、質(zhì)量安全水環(huán)部、水廠、）負(fù)責(zé)實(shí)施，全面系統(tǒng)梳理經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫、定期更新完善，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進(jìn)行系統(tǒng)分析，對(duì)于典型性、普遍性和可能產(chǎn)生較嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)發(fā)布預(yù)警。2.建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制。定期完善應(yīng)急預(yù)案，強(qiáng)化日常演練，不斷提升重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)處置能力。本文由公眾號(hào)（管理者視角）整理發(fā)布，敬請(qǐng)搜索關(guān)注。每季度組織1次合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)制定預(yù)案，采取有效措施及時(shí)處置。發(fā)生重大合規(guī)事件，合規(guī)管理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌公司領(lǐng)導(dǎo)，綜合事務(wù)部、質(zhì)量安全水環(huán)部牽頭，相關(guān)部門加強(qiáng)協(xié)同配合，采取措施妥善應(yīng)對(duì)，最大限度化解風(fēng)險(xiǎn)、降低損失。3.建立健全合規(guī)審查機(jī)制。將合規(guī)性審查作為經(jīng)營(yíng)管理行為的必經(jīng)前置程序，業(yè)務(wù)部門加強(qiáng)對(duì)本領(lǐng)域日常經(jīng)營(yíng)管理行為的審核把關(guān)，合規(guī)管理牽頭部門加大對(duì)規(guī)章制度、重大決策事項(xiàng)、重要合同簽訂、重大項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)等合法合規(guī)性審查力度，將合規(guī)審查全面嵌入各業(yè)務(wù)管理流程，及時(shí)對(duì)不合規(guī)的內(nèi)容提出修改建議，未經(jīng)合規(guī)審查不得實(shí)施。4.完善違規(guī)問責(zé)機(jī)制。在公司違規(guī)追責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌安排下，依據(jù)《違規(guī)經(jīng)營(yíng)和投資責(zé)任追究辦法》《合規(guī)管理制度》等相關(guān)規(guī)章制度，持續(xù)優(yōu)化違規(guī)經(jīng)營(yíng)投資責(zé)任追究體系建設(shè)，公司紀(jì)檢委員和監(jiān)事會(huì)等部門通過協(xié)同聯(lián)動(dòng)，進(jìn)一步強(qiáng)化違規(guī)問責(zé)。同時(shí)，在各自職責(zé)范圍內(nèi)，進(jìn)一步完善違規(guī)行為處罰機(jī)制并細(xì)化懲處標(biāo)準(zhǔn)，暢通舉報(bào)渠道，針對(duì)反映的問題和線索，及時(shí)開展調(diào)查，嚴(yán)肅追究違規(guī)單位和違規(guī)人員責(zé)任。5.建立合規(guī)管理評(píng)估機(jī)制。合規(guī)管理牽頭部門定期對(duì)合規(guī)管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行全面評(píng)價(jià)，對(duì)重大或反復(fù)出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)問題，深入查找根源，堵塞管理漏洞，強(qiáng)化過程管理，持續(xù)改進(jìn)提升。同時(shí)，根據(jù)評(píng)估報(bào)告反映出的其他問題，進(jìn)一步完善合規(guī)管理體系、糾正合規(guī)管理活動(dòng)的偏差、優(yōu)化合規(guī)管理相關(guān)制度。6.探索協(xié)同運(yùn)作機(jī)制。積極探索法治框架下法律、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)協(xié)同運(yùn)作的有效路徑，完善工作機(jī)制，減少交叉重復(fù)，提升管理效能，著力打造以風(fēng)險(xiǎn)管理為主線、以合規(guī)管理為基礎(chǔ)、以法律管理為支撐的“法律、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)”一體化管理機(jī)制。（四）突出管理重點(diǎn)1.突出重要領(lǐng)域。根據(jù)外部環(huán)境變化和公司自身實(shí)際情況，突出對(duì)公司××主業(yè)治理、市場(chǎng)營(yíng)銷、安全環(huán)保、工程質(zhì)量、勞動(dòng)用工、財(cái)務(wù)稅收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、授權(quán)管理、印章管理與使用、保密管理、社會(huì)捐贈(zèng)與贊助以及農(nóng)民工工資管理等重要領(lǐng)域的合規(guī)管理，切實(shí)防范重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。2.突出重點(diǎn)環(huán)節(jié)。加強(qiáng)對(duì)制度制定環(huán)節(jié)、經(jīng)營(yíng)決策環(huán)節(jié)、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)和監(jiān)督檢查環(huán)節(jié)的合規(guī)管理，實(shí)現(xiàn)對(duì)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)有力的把控。3.突出重點(diǎn)人員。加強(qiáng)對(duì)相關(guān)重點(diǎn)人員的合規(guī)管理，主要包括公司各部門（單位）管理人員、重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員以及根據(jù)公司自身實(shí)際需要重點(diǎn)關(guān)注的其他人員。（五）筑牢保障體系1.加強(qiáng)考核評(píng)價(jià)。建立合規(guī)管理考核評(píng)價(jià)機(jī)制，把經(jīng)營(yíng)管理合規(guī)情況納入對(duì)各部門（單位）年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核評(píng)價(jià)，細(xì)化考核評(píng)價(jià)指標(biāo)。2.加強(qiáng)信息化建設(shè)。推進(jìn)合規(guī)管理信息系統(tǒng)建設(shè)，將合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)流程和重點(diǎn)環(huán)節(jié)，通過信息化、大數(shù)據(jù)等手段對(duì)重要領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)開展精準(zhǔn)管理。3.加強(qiáng)合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)。公司各部門（單位）明確負(fù)責(zé)具體實(shí)施合規(guī)管理的工作人員，并配備與公司規(guī)模和需求相適應(yīng)的專業(yè)人員，吸納法律、財(cái)務(wù)、商務(wù)、投資等多方面人才，不斷優(yōu)化知識(shí)結(jié)構(gòu)。業(yè)務(wù)部門（經(jīng)營(yíng)管理部、財(cái)務(wù)資產(chǎn)部、工程建設(shè)部、質(zhì)量安全水環(huán)部、水廠）應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)管理員，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人兼任，負(fù)責(zé)本部門合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、處置等工作，接受合規(guī)管理牽頭部門（綜合事務(wù)部、質(zhì)量安全水環(huán)部）業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)。4.加大合規(guī)培訓(xùn)力度。建立制度化、常態(tài)化的合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，制定年度合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，加大對(duì)公司員工的培訓(xùn)力度，將合規(guī)管理作為公司中層管理人員初任、重點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)崗位人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)、新員工入職必修內(nèi)容，進(jìn)一步提升干部職工合規(guī)意識(shí)。本文由公眾號(hào)（管理者視角）整理發(fā)布，敬請(qǐng)搜索關(guān)注。合規(guī)管理牽頭部門應(yīng)分重點(diǎn)、分層次地開展合規(guī)培訓(xùn)及宣傳教育工作，對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、高風(fēng)險(xiǎn)崗位員工及基層一線人員有針對(duì)性地進(jìn)行專題合規(guī)培訓(xùn)，探索對(duì)重要崗位建立任前合規(guī)培訓(xùn)考核制度。5.加強(qiáng)合規(guī)文化培育。公司各部門（單位）負(fù)責(zé)人應(yīng)率先垂范，帶頭守法合規(guī)，通過帶頭簽署《合規(guī)承諾書》、進(jìn)行合規(guī)宣誓等多種方式，充分發(fā)揮示范作用，積極踐行合規(guī)承諾。要結(jié)合“八五”普法工作，運(yùn)用微信公眾號(hào)、短視頻等多媒體平臺(tái)，通過發(fā)布《合規(guī)手冊(cè)》、開展知識(shí)競(jìng)賽、交流研討、征文比賽、情景短劇等多種方式強(qiáng)化合規(guī)宣傳教育，不斷增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，積極培育合規(guī)文化。四、進(jìn)度安排（一）對(duì)標(biāo)對(duì)表階段（2024年7月10日前）對(duì)公司合規(guī)管理體系建設(shè)情況開展一次全級(jí)次、全方位自查，重點(diǎn)對(duì)組織體系、制度體系、運(yùn)行體系、保障體系等進(jìn)行深入自查，認(rèn)真梳理存在的的問題差距和薄弱環(huán)節(jié)。在深入自查的基礎(chǔ)上，研究制定公司“合規(guī)管理推進(jìn)年”實(shí)施方案，明確“合規(guī)管理推進(jìn)年”重點(diǎn)任務(wù)、需要解決的問題和達(dá)到的具體標(biāo)準(zhǔn)等。（二）啟動(dòng)部署階段（2024年7月11日至7月31日）公司系統(tǒng)逐級(jí)召開“合規(guī)管理推進(jìn)年”工作啟動(dòng)會(huì)，會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)組織開展簽署《合規(guī)承諾書》、合規(guī)宣誓等活動(dòng)，全面部署“合規(guī)管理推進(jìn)年”各項(xiàng)工作，明確責(zé)任主體、目標(biāo)任務(wù)、主要措施、進(jìn)度安排、組織保障等。（三）全面實(shí)施階段（2024年8月1日2023年5月31日）圍繞目標(biāo)任務(wù)，結(jié)合公司實(shí)際，細(xì)化重點(diǎn)任務(wù)并建立工作臺(tái)賬，明確具體任務(wù)、完成時(shí)限、完成標(biāo)準(zhǔn)及責(zé)任單位、責(zé)任人，分步驟、分領(lǐng)域推動(dòng)合規(guī)管理各項(xiàng)工作落地落實(shí)。公司每季度對(duì)各業(yè)務(wù)部門、相關(guān)各部門（單位）開展情況進(jìn)行一次檢查督導(dǎo)，每季度最后一個(gè)月的20日前，向集團(tuán)公司報(bào)送季度工作開展情況。本文由公眾號(hào)（管理者視角）整理發(fā)布，敬請(qǐng)搜索關(guān)注。公司每季度對(duì)公司系統(tǒng)工作完成情況進(jìn)行講評(píng)通報(bào)，并于2024年下半年，抽選部分單位實(shí)地檢查調(diào)研、通報(bào)落實(shí)情況。（四）總結(jié)驗(yàn)收階段（2024年6月1日至30日）公司組織對(duì)各業(yè)務(wù)部門、相關(guān)各部門（單位）全年工作開展情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收，總結(jié)成績(jī)，分析問題，