(高清版)GBT 42748-2023 專利評(píng)估指引

Guidelinesforpatentevaluation2023-08-06發(fā)布國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)I前言 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語(yǔ)和定義 14總則 24.1科學(xué)性 24.2系統(tǒng)性 24.3操作性 24.4擴(kuò)展性 25專利價(jià)值分析評(píng)估指標(biāo)體系 25.1指標(biāo)體系構(gòu)成 25.2指標(biāo)選取和權(quán)重確定 45.3專利組合需要考慮的因素 56專利價(jià)值度在資產(chǎn)評(píng)估中的應(yīng)用 56.1通則 56.2應(yīng)用于收益法 56.3應(yīng)用于成本法 56.4應(yīng)用于市場(chǎng)法 57具體應(yīng)用場(chǎng)景 67.1通則 67.2許可轉(zhuǎn)讓類 67.3金融類 77.4財(cái)務(wù)報(bào)告類 87.5侵權(quán)救濟(jì)類 87.6管理類 8附錄A(資料性)專利價(jià)值分析評(píng)估指標(biāo)示例 附錄B(資料性)指標(biāo)權(quán)重設(shè)計(jì)示例 B.1層次分析法示例 B.2專利質(zhì)押融資評(píng)估示例 B.3專利轉(zhuǎn)讓評(píng)估示例 B.4專利分級(jí)管理評(píng)估 Ⅱ附錄C(資料性)專利價(jià)值度應(yīng)用示例 C.1專利價(jià)值度 C.2專利價(jià)值度在收益法中的應(yīng)用 C.3專利價(jià)值度在市場(chǎng)法中的應(yīng)用 Ⅲ本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出。本文件由全國(guó)知識(shí)管理標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)(SAC/TC554)歸口。本文件起草單位：國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、中國(guó)人民銀行、國(guó)家金融監(jiān)督管理總局。專利評(píng)估是在特定目的和場(chǎng)景下對(duì)專利資產(chǎn)價(jià)值的評(píng)定和估算，為專利的經(jīng)營(yíng)管理、許可轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股、質(zhì)押融資等市場(chǎng)活動(dòng)提供參考和支持。制定科學(xué)、系統(tǒng)和可操作的專利評(píng)估指引，有利于引導(dǎo)各相關(guān)方把握專利的制度特點(diǎn)和運(yùn)用規(guī)律，關(guān)注專利的法律價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值等特征，實(shí)現(xiàn)評(píng)估指標(biāo)更全面、評(píng)估方法更科學(xué)、評(píng)估結(jié)果更準(zhǔn)確，將推動(dòng)完善專利評(píng)估機(jī)制，規(guī)范專利評(píng)估活動(dòng)，為專利資產(chǎn)管理和運(yùn)用提供有力支撐，促進(jìn)創(chuàng)新資源有序流動(dòng)和高效配置。本文件提供了一種發(fā)明專利、實(shí)用新型專利評(píng)估的基礎(chǔ)性方法工具，通過(guò)構(gòu)建一套可擴(kuò)展、可操作的專利價(jià)值分析評(píng)估指標(biāo)體系，對(duì)專利的法律價(jià)值、技術(shù)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值進(jìn)行綜合分析，得到專利價(jià)值度。在許可轉(zhuǎn)讓、金融、財(cái)務(wù)報(bào)告、侵權(quán)救濟(jì)等場(chǎng)景下的專利評(píng)估，可將專利價(jià)值度作為調(diào)節(jié)系數(shù)或參使用專利價(jià)值度進(jìn)行專利分級(jí)，為采取相應(yīng)的專利管理措施提供支撐。企業(yè)、高校、科研組織、金融機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等各類主體可根據(jù)實(shí)際需求和具體場(chǎng)景，選擇專利價(jià)值分析評(píng)估的具體指標(biāo)開(kāi)展專利評(píng)估，在此基礎(chǔ)上通過(guò)談判協(xié)商或綜合市場(chǎng)信息進(jìn)行分析，最終促成專利的市場(chǎng)定價(jià)和價(jià)值實(shí)現(xiàn)。1本文件提供了發(fā)明專利、實(shí)用新型專利評(píng)估的通用指導(dǎo)。本文件適用于企業(yè)、高校、科研組織、金融機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)等各類主體以下場(chǎng)景的專利評(píng)估：——許可轉(zhuǎn)讓類場(chǎng)景；——金融類場(chǎng)景；——財(cái)務(wù)報(bào)告類場(chǎng)景；——侵權(quán)救濟(jì)類場(chǎng)景；——管理類場(chǎng)景；——其他類型場(chǎng)景。有關(guān)行業(yè)組織和機(jī)構(gòu)可在本文件的基礎(chǔ)上，制定特定行業(yè)領(lǐng)域的專利評(píng)估指引。2規(guī)范性引用文件本文件沒(méi)有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。專利在現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)條件下的使用價(jià)值。注：包括法律、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)3個(gè)方面。使用反映專利價(jià)值特征的因素，對(duì)專利價(jià)值進(jìn)行分析評(píng)估的過(guò)程。通過(guò)專利價(jià)值分析評(píng)估得到的量化結(jié)果。專利被法律賦予專有性，專利所有者或使用者在專利權(quán)的保障下，控制市場(chǎng)的能力。專利由其承載的技術(shù)領(lǐng)先程度、技術(shù)適用范圍和技術(shù)能夠?qū)崿F(xiàn)的可能程度來(lái)決定實(shí)際應(yīng)用的價(jià)值。經(jīng)濟(jì)價(jià)值度economicvaluedegree;EVD從專利獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)收益能力的角度反映專利的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的程度。2專利評(píng)估patentvaluation將專利價(jià)值度應(yīng)用于收益法、成本法、市場(chǎng)法等評(píng)估方法，對(duì)專利進(jìn)行評(píng)估的過(guò)程。4總則4.1科學(xué)性將專利價(jià)值分析評(píng)估與收益法、成本法、市場(chǎng)法等評(píng)估方法相結(jié)合，提供更多維度、更有深度的評(píng)估指標(biāo)，充分考慮專利價(jià)值特征，科學(xué)確定專利的評(píng)估值?？紤]影響所評(píng)估專利價(jià)值的各類因素。4.3操作性引導(dǎo)各相關(guān)方建立從專利價(jià)值度出發(fā)的評(píng)估邏輯，構(gòu)建具有可操作性的指標(biāo)體系，針對(duì)指標(biāo)權(quán)重設(shè)計(jì)、指標(biāo)體系與評(píng)估方法的結(jié)合給出具體示例，為不同應(yīng)用場(chǎng)景提供操作指引。充分考慮不同應(yīng)用場(chǎng)景下評(píng)估的側(cè)重點(diǎn)，優(yōu)化調(diào)整指標(biāo)構(gòu)成和指標(biāo)權(quán)重，引導(dǎo)各相關(guān)方建立核心指標(biāo)和擴(kuò)展指標(biāo)相結(jié)合的指標(biāo)體系，進(jìn)一步增強(qiáng)具體場(chǎng)景的適用性。同時(shí)，為不同行業(yè)領(lǐng)域制定個(gè)性化的評(píng)估指標(biāo)體系提供基礎(chǔ)參考。5專利價(jià)值分析評(píng)估指標(biāo)體系5.1指標(biāo)體系構(gòu)成一級(jí)指標(biāo)包括法律價(jià)值、技術(shù)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值3項(xiàng)指標(biāo)。一級(jí)指標(biāo)法律價(jià)值包括但不限于以下二級(jí)指標(biāo)：——權(quán)利穩(wěn)定性；——權(quán)利保護(hù)范圍；——侵權(quán)可判定性；——依賴度。一級(jí)指標(biāo)技術(shù)價(jià)值包括但不限于以下二級(jí)指標(biāo)：——技術(shù)先進(jìn)性；——技術(shù)替代性；3——技術(shù)適用范圍；——技術(shù)成熟度；——技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展態(tài)勢(shì)。一級(jí)指標(biāo)經(jīng)濟(jì)價(jià)值包括但不限于以下二級(jí)指標(biāo)：——剩余經(jīng)濟(jì)壽命；——競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)；——市場(chǎng)應(yīng)用情況；——專利運(yùn)營(yíng)狀況。三級(jí)指標(biāo)包括27項(xiàng)核心指標(biāo)，以及若干項(xiàng)擴(kuò)展指標(biāo)。核心指標(biāo)和擴(kuò)展指標(biāo)根據(jù)指標(biāo)項(xiàng)的普適性及與專利價(jià)值的相關(guān)性予以區(qū)分。核心指標(biāo)是對(duì)專利價(jià)值有重要影響的必要性指標(biāo)；擴(kuò)展指標(biāo)為可選指標(biāo)，根據(jù)被評(píng)專利所屬技術(shù)領(lǐng)域、應(yīng)用場(chǎng)景等選擇使用。核心指標(biāo)包括19項(xiàng)定量指標(biāo)和8項(xiàng)定性指標(biāo)，定量指標(biāo)通過(guò)專利相關(guān)的量化指標(biāo)進(jìn)行測(cè)算，定性指標(biāo)通過(guò)專家經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。核心指標(biāo)構(gòu)成主要包括以下內(nèi)容。a)二級(jí)指標(biāo)權(quán)利穩(wěn)定性包括但不限于以下三級(jí)指標(biāo)：1)專利有效性；2)同族專利情況；3)復(fù)審無(wú)效情況。b)二級(jí)指標(biāo)權(quán)利保護(hù)范圍包括但不限于以下三級(jí)指標(biāo)：1)不可規(guī)避性；2)權(quán)利要求合理性。c)二級(jí)指標(biāo)侵權(quán)可判定性的三級(jí)指標(biāo)包括但不限于權(quán)利要求類型和技術(shù)特征屬性。d)二級(jí)指標(biāo)技術(shù)先進(jìn)性包括但不限于以下三級(jí)指標(biāo)：1)技術(shù)問(wèn)題重要性；2)技術(shù)原創(chuàng)性；3)技術(shù)效果；4)引用情況。e)二級(jí)指標(biāo)技術(shù)替代性的三級(jí)指標(biāo)包括但不限于替代技術(shù)方案數(shù)量。f)二級(jí)指標(biāo)技術(shù)適用范圍包括但不限于以下三級(jí)指標(biāo)：1)技術(shù)領(lǐng)域數(shù)量；2)技術(shù)領(lǐng)域范圍。g)二級(jí)指標(biāo)技術(shù)獨(dú)立性的三級(jí)指標(biāo)包括但不限于配套技術(shù)依存度。h)二級(jí)指標(biāo)技術(shù)成熟度的三級(jí)指標(biāo)包括但不限于技術(shù)發(fā)展階段。i)二級(jí)指標(biāo)技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展態(tài)勢(shì)的三級(jí)指標(biāo)包括但不限于技術(shù)生命周期。4j)二級(jí)指標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)包括但不限于以下三級(jí)指標(biāo)：2)控制力；3)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況。k)二級(jí)指標(biāo)市場(chǎng)應(yīng)用情況包括但不限于以下三級(jí)指標(biāo)：1)銷售收益；2)市場(chǎng)占有率；3)政策適應(yīng)性。1)二級(jí)指標(biāo)專利運(yùn)營(yíng)狀況包括但不限于以下三級(jí)指標(biāo)：1)轉(zhuǎn)讓許可情況；2)融資保險(xiǎn)情況；3)訴訟仲裁情況。專利價(jià)值分析評(píng)估指標(biāo)示例見(jiàn)附錄A。設(shè)立附加項(xiàng)主要基于專利價(jià)值度對(duì)收益法等評(píng)估方法的相關(guān)參數(shù)具有雙向調(diào)節(jié)作用，并突出核心技術(shù)專利布局和專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的導(dǎo)向。附加項(xiàng)主要包括專利是否為關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)等重大創(chuàng)新成果，是否為標(biāo)準(zhǔn)必要專利等對(duì)產(chǎn)業(yè)具有控制力的專利，以及是否獲得國(guó)家級(jí)科技或?qū)＠?jiǎng)項(xiàng)等指標(biāo)。5.2指標(biāo)選取和權(quán)重確定專利價(jià)值分析評(píng)估前，應(yīng)梳理專利的類型、所屬技術(shù)領(lǐng)域、專利申請(qǐng)人或者專利權(quán)人及其變更情況、專利所處的審批階段、年費(fèi)繳納情況、專利權(quán)的終止、專利權(quán)的恢復(fù)、專利權(quán)的質(zhì)押，是否涉及法律訴訟或者處于復(fù)審、宣告無(wú)效狀態(tài)等法律狀態(tài)相關(guān)情況，分析專利權(quán)利要求書(shū)所記載的技術(shù)方案與其實(shí)施企業(yè)所生產(chǎn)產(chǎn)品的對(duì)應(yīng)性，做好前期準(zhǔn)備。專利價(jià)值度獲取按照以下步驟進(jìn)行：a)針對(duì)具體應(yīng)用場(chǎng)景，確定指標(biāo)體系中的指標(biāo)構(gòu)成；b)針對(duì)具體應(yīng)用場(chǎng)景，確定指標(biāo)體系中各指標(biāo)的權(quán)重；c)根據(jù)賦值標(biāo)準(zhǔn)，確定各指標(biāo)的賦值；d)根據(jù)指標(biāo)體系中各指標(biāo)的賦值及其權(quán)重計(jì)算專利法律價(jià)值度、技術(shù)價(jià)值度和經(jīng)濟(jì)價(jià)值度的基礎(chǔ)分，根據(jù)附加項(xiàng)的賦值計(jì)算附加分，基礎(chǔ)分和附加分加權(quán)求和后的總分為專利價(jià)值度；一般情況下，已授權(quán)專利的價(jià)值度不應(yīng)為0。專利價(jià)值度按照公式(1)～公式(3)進(jìn)行計(jì)算：PVD=PVD+PVDE (1)式中：PVD——專利價(jià)值度；PVDg——專利價(jià)值度的基礎(chǔ)分；PVDe——專利價(jià)值度的附加分。PVD?=α×LVD+β×TVD+γ×EVD…………(2)式中：α——法律價(jià)值度的權(quán)重；LVD——法律價(jià)值度；β——技術(shù)價(jià)值度的權(quán)重；TVD——技術(shù)價(jià)值度；5γ——經(jīng)濟(jì)價(jià)值度的權(quán)重；EVD——經(jīng)濟(jì)價(jià)值度。確定指標(biāo)權(quán)重的方法包括專家經(jīng)驗(yàn)判斷法和層次分析法、德?tīng)柗品ā⒅鞒煞址治龇?、熵值法等?shù)學(xué)方法。其中，專家經(jīng)驗(yàn)判斷法可由專家依據(jù)其經(jīng)驗(yàn)，直接確定專利價(jià)值分析評(píng)估指標(biāo)體系中各指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)。層次分析法的具體示例見(jiàn)附錄B。實(shí)踐中可根據(jù)實(shí)際需求選擇具體方法。5.3專利組合需要考慮的因素對(duì)專利組合的價(jià)值分析評(píng)估，應(yīng)將專利組合作為整體，進(jìn)行系統(tǒng)全面地考慮。宜考慮以下因素：——專利組合中單件專利對(duì)專利組合整體價(jià)值的貢獻(xiàn)，特別是處于核心地位的專利產(chǎn)生的價(jià)值；——專利組合中處于核心地位的專利與其他專利之間，以及其他專利之間協(xié)同作用產(chǎn)生的價(jià)值；——專利池中專利組合策略產(chǎn)生的價(jià)值。6專利價(jià)值度在資產(chǎn)評(píng)估中的應(yīng)用6.1通則專利價(jià)值度作為調(diào)節(jié)系數(shù)或參數(shù)，應(yīng)用于收益法、成本法、市場(chǎng)法等基本評(píng)估方法及其衍生方法。具體使用時(shí)，宜考慮分析專利價(jià)值分析評(píng)估指標(biāo)與資產(chǎn)評(píng)估因素的關(guān)聯(lián)關(guān)系，合理選擇所需指標(biāo)和因素，避免重復(fù)計(jì)算。專利價(jià)值度在資產(chǎn)評(píng)估中的應(yīng)用示例見(jiàn)附錄C。6.2應(yīng)用于收益法當(dāng)預(yù)期收益采用節(jié)省許可費(fèi)、收益分成方式估算時(shí)，宜用評(píng)估對(duì)象的專利價(jià)值度調(diào)整許可費(fèi)率(或分成率)。當(dāng)預(yù)期收益采用增量收益、超額收益方式估算時(shí)，宜用評(píng)估對(duì)象的法律價(jià)值度、技術(shù)價(jià)值度對(duì)折現(xiàn)率進(jìn)行調(diào)整。在估算預(yù)期收益年限時(shí)，建議以剩余法定保護(hù)年限為基礎(chǔ)，根據(jù)專利維持年限的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，結(jié)合評(píng)估對(duì)象的技術(shù)價(jià)值度、經(jīng)濟(jì)價(jià)值度進(jìn)行綜合分析調(diào)整。6.3應(yīng)用于成本法當(dāng)采用重置核算法估算評(píng)估對(duì)象重置成本時(shí)，在對(duì)客觀成本進(jìn)行合理核算的基礎(chǔ)上，宜用評(píng)估對(duì)象的技術(shù)價(jià)值度、經(jīng)濟(jì)價(jià)值度對(duì)合理期望利潤(rùn)率進(jìn)行調(diào)整。當(dāng)采用倍加系數(shù)法估算評(píng)估對(duì)象重置成本時(shí)，宜用評(píng)估對(duì)象的技術(shù)價(jià)值度對(duì)創(chuàng)造性勞動(dòng)倍加系數(shù)進(jìn)行調(diào)整，用經(jīng)濟(jì)價(jià)值度對(duì)合理期望利潤(rùn)率進(jìn)行調(diào)整。判斷評(píng)估對(duì)象貶值情況時(shí)，宜根據(jù)技術(shù)價(jià)值度、經(jīng)濟(jì)價(jià)值度判斷是否存在貶值，再進(jìn)一步判斷測(cè)算貶值額的方式。6.4應(yīng)用于市場(chǎng)法當(dāng)采用直接修正的方式進(jìn)行專利評(píng)估時(shí)，分別對(duì)評(píng)估對(duì)象和可比交易案例進(jìn)行專利價(jià)值分析評(píng)估，宜用專利價(jià)值度對(duì)專利價(jià)格或價(jià)格區(qū)間進(jìn)行修正。當(dāng)采用價(jià)值比率修正的方式進(jìn)行專利評(píng)估時(shí)，分別對(duì)評(píng)估對(duì)象和可比交易案例進(jìn)行專利價(jià)值分析評(píng)估，宜用法律價(jià)值度、技術(shù)價(jià)值度對(duì)專利價(jià)值比率進(jìn)行修正。67具體應(yīng)用場(chǎng)景7.1通則在不同的應(yīng)用場(chǎng)景下，專利價(jià)值分析評(píng)估指標(biāo)選取和權(quán)重確定，宜進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整，在關(guān)注權(quán)利穩(wěn)定性、剩余經(jīng)濟(jì)壽命等共性指標(biāo)的基礎(chǔ)上，根據(jù)具體應(yīng)用場(chǎng)景相應(yīng)確定其他指標(biāo)。本文件以示例的方式，對(duì)專利許可轉(zhuǎn)讓、金融、財(cái)務(wù)報(bào)告、侵權(quán)救濟(jì)、管理等主要場(chǎng)景下的操作流程和關(guān)注重點(diǎn)進(jìn)行推薦性列舉。7.2許可轉(zhuǎn)讓類7.2.1專利許可開(kāi)展專利許可中的評(píng)估，方法如下。a)評(píng)估前進(jìn)行專利盡職調(diào)查，包括但不限于：1)專利的有效性核查；2)專利的轉(zhuǎn)讓、許可、出資等運(yùn)營(yíng)情況調(diào)查。b)按照5.2關(guān)于指標(biāo)選取和權(quán)重確定的要求，構(gòu)建該應(yīng)用場(chǎng)景下的專利價(jià)值分析評(píng)估指標(biāo)體1)法律價(jià)值中的權(quán)利保護(hù)范圍等指標(biāo)；2)技術(shù)價(jià)值中的技術(shù)替代性、技術(shù)適用范圍和技術(shù)獨(dú)立性等指標(biāo)；3)經(jīng)濟(jì)價(jià)值中的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、市場(chǎng)應(yīng)用情況、訴訟仲裁情況等指標(biāo)。c)基于b)所確定的專利價(jià)值分析評(píng)估指標(biāo)體系對(duì)專利進(jìn)行價(jià)值分析評(píng)估，得到專利價(jià)值度。d)將c)所得到的專利價(jià)值度應(yīng)用于具體的評(píng)估方法，測(cè)算得到專利的評(píng)估值。評(píng)估值可以許可費(fèi)絕對(duì)值、許可費(fèi)率相對(duì)值、固定費(fèi)用加提成等形式體現(xiàn)。在測(cè)算專利的評(píng)估值時(shí)，注意區(qū)分獨(dú)占許可、排他許可、普通許可等不同的許可類型，以及許可的期限和地域范圍。專利開(kāi)放許可作為一種特別許可，在確定其許可使用費(fèi)時(shí)，可參考普通許可進(jìn)行評(píng)估，考慮不特定許可對(duì)象情況下的統(tǒng)一合理定價(jià)。開(kāi)展專利轉(zhuǎn)讓中的評(píng)估，方法如下。a)評(píng)估前進(jìn)行專利盡職調(diào)查，包括但不限于：1)專利的有效性核查；2)專利的轉(zhuǎn)讓、許可、出資等運(yùn)營(yíng)情況調(diào)查。b)按照5.2關(guān)于指標(biāo)選取和權(quán)重確定的要求，構(gòu)建該應(yīng)用場(chǎng)景下的專利價(jià)值分析評(píng)估指標(biāo)體1)法律價(jià)值中的權(quán)利保護(hù)范圍等指標(biāo)；2)技術(shù)價(jià)值中的技術(shù)替代性、技術(shù)獨(dú)立性和技術(shù)成熟度等指標(biāo)；3)經(jīng)濟(jì)價(jià)值中的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、市場(chǎng)應(yīng)用情況等指標(biāo)。c)基于b)所確定的專利價(jià)值分析評(píng)估指標(biāo)體系對(duì)專利進(jìn)行價(jià)值分析評(píng)估，得到專利價(jià)值度。d)將c)所得到的專利價(jià)值度應(yīng)用于具體的評(píng)估方法，測(cè)算得到專利的評(píng)估值。司法處置過(guò)程中的專利轉(zhuǎn)讓評(píng)估，應(yīng)遵循人民法院確定財(cái)產(chǎn)處置參考價(jià)的有關(guān)規(guī)定。開(kāi)展專利出資中的評(píng)估，方法如下。7a)評(píng)估前進(jìn)行專利盡職調(diào)查，包括但不限于：1)專利出資是否符合相關(guān)法律法規(guī)的要求；2)專利的有效性核查；3)專利的轉(zhuǎn)讓、許可、出資等運(yùn)營(yíng)情況調(diào)查。b)按照5.2關(guān)于指標(biāo)選取和權(quán)重確定的要求，構(gòu)建該應(yīng)用場(chǎng)景下的專利價(jià)值分析評(píng)估指標(biāo)體1)法律價(jià)值中的權(quán)利保護(hù)范圍等指標(biāo)；2)技術(shù)價(jià)值中的技術(shù)先進(jìn)性、技術(shù)替代性、技術(shù)獨(dú)立性和技術(shù)成熟度等指標(biāo)；3)考察專利未來(lái)盈利能力，專利組合的評(píng)估可參考5.3所述的因素。c)基于b)所確定的專利價(jià)值分析評(píng)估指標(biāo)體系對(duì)專利進(jìn)行價(jià)值分析評(píng)估，得到專利價(jià)值度。d)將c)所得到的專利價(jià)值度應(yīng)用于具體的評(píng)估方法，測(cè)算得到專利的評(píng)估值。開(kāi)展技術(shù)并購(gòu)中的評(píng)估，方法如下。a)評(píng)估前進(jìn)行專利盡職調(diào)查，包括但不限于：1)專利的有效性核查；2)專利權(quán)屬核查；3)專利的轉(zhuǎn)讓、許可、出資等運(yùn)營(yíng)情況調(diào)查。b)按照5.2關(guān)于指標(biāo)選取和權(quán)重確定的要求，構(gòu)建該應(yīng)用場(chǎng)景下的專利價(jià)值分析評(píng)估指標(biāo)體1)技術(shù)價(jià)值中的技術(shù)替代性、技術(shù)獨(dú)立性和技術(shù)成熟度等指標(biāo)；2)經(jīng)濟(jì)價(jià)值中的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、市場(chǎng)應(yīng)用情況等指標(biāo)；3)參考專利以往的運(yùn)營(yíng)狀況，主要考察專利未來(lái)盈利能力，專利組合的評(píng)估可參考5.3所述的因素。c)基于b)所確定的專利價(jià)值分析評(píng)估指標(biāo)體系對(duì)專利進(jìn)行價(jià)值分析評(píng)估，得到專利價(jià)值度。d)將c)所得到的專利價(jià)值度應(yīng)用于具體的評(píng)估方法，測(cè)算得到專利的評(píng)估值；專利資產(chǎn)作為企業(yè)資產(chǎn)的有機(jī)組成部分而非單項(xiàng)資產(chǎn)，可綜合考慮專利價(jià)值對(duì)企業(yè)價(jià)值的貢獻(xiàn)程度。7.3金融類7.3.1專利質(zhì)押融資開(kāi)展專利質(zhì)押融資中的評(píng)估，方法如下。a)評(píng)估前進(jìn)行專利盡職調(diào)查，包括但不限于：1)考察企業(yè)運(yùn)用專利的盈利能力以及在面對(duì)清償時(shí)的快速變現(xiàn)能力；2)確認(rèn)專利的有效性；3)核查專利權(quán)是否有瑕疵。b)按照5.2關(guān)于指標(biāo)選取和權(quán)重確定的要求，構(gòu)建該應(yīng)用場(chǎng)景下的專利價(jià)值分析評(píng)估指標(biāo)體1)法律價(jià)值中的侵權(quán)可判定性等指標(biāo)；2)經(jīng)濟(jì)價(jià)值中的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、市場(chǎng)應(yīng)用情況等指標(biāo)；3)可參考專利以往的運(yùn)營(yíng)狀況等。c)基于b)所確定的專利價(jià)值分析評(píng)估指標(biāo)體系對(duì)專利進(jìn)行價(jià)值分析評(píng)估，得到專利價(jià)值度。d)將c)所得到的專利價(jià)值度應(yīng)用于具體的評(píng)估方法，測(cè)算得到專利的評(píng)估值。8開(kāi)展專利證券化中的評(píng)估，方法如下。a)評(píng)估前對(duì)證券化產(chǎn)品底層資產(chǎn)涉及的專利進(jìn)行盡職調(diào)查，包括但不限于：1)考察企業(yè)運(yùn)用專利的盈利能力；2)確認(rèn)專利的有效性。b)根據(jù)底層資產(chǎn)構(gòu)建方式和資產(chǎn)類型，如許可收益權(quán)、質(zhì)押貸款債權(quán)等，按照7.2.1專利許可、7.3.1專利質(zhì)押融資等場(chǎng)景下的評(píng)估方法進(jìn)行評(píng)估。7.4財(cái)務(wù)報(bào)告類開(kāi)展財(cái)務(wù)報(bào)告的專利評(píng)估，主要適用于專利資產(chǎn)入表、專利交易入賬、合并對(duì)價(jià)分?jǐn)偂①Y產(chǎn)減值測(cè)試等。應(yīng)遵循知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及會(huì)計(jì)核算、披露的有關(guān)要求。評(píng)估方法如下。a)按照5.2關(guān)于指標(biāo)選取和權(quán)重確定的要求，構(gòu)建該應(yīng)用場(chǎng)景下的專利價(jià)值分析評(píng)估指標(biāo)體1)法律價(jià)值中的權(quán)利保護(hù)范圍等指標(biāo)；2)經(jīng)濟(jì)價(jià)值中的專利運(yùn)營(yíng)狀況等指標(biāo)。b)基于a)所確定的專利價(jià)值分析評(píng)估指標(biāo)體系對(duì)專利進(jìn)行價(jià)值分析評(píng)估，得到專利價(jià)值度。c)將b)所得到的專利價(jià)值度應(yīng)用于具體的評(píng)估方法，結(jié)合企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況等因素，測(cè)算得到專利的評(píng)估值。7.5侵權(quán)救濟(jì)類開(kāi)展專利侵權(quán)賠償判定或仲裁中的評(píng)估，應(yīng)遵守專利法律法規(guī)、相關(guān)司法解釋關(guān)于專利侵權(quán)損害賠償?shù)囊?guī)定，賠償金額的評(píng)估方法如下：a)按照5.2關(guān)于指標(biāo)選取和權(quán)重確定的要求，構(gòu)建該應(yīng)用場(chǎng)景下的專利價(jià)值分析評(píng)估指標(biāo)體系，分析評(píng)估得到專利價(jià)值度；可重點(diǎn)關(guān)注技術(shù)價(jià)值中的技術(shù)替代性和技術(shù)獨(dú)立性等指標(biāo)，經(jīng)濟(jì)價(jià)值重點(diǎn)關(guān)注競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、市場(chǎng)應(yīng)用情況等指標(biāo)，同時(shí)，該專利以往的運(yùn)營(yíng)狀況可作為參考；b)在選取侵權(quán)損失法進(jìn)行評(píng)估時(shí)，可將專利價(jià)值度用于對(duì)專利產(chǎn)品的合理利潤(rùn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，進(jìn)而確定賠償數(shù)額；在選取侵權(quán)獲利法進(jìn)行評(píng)估時(shí)，可將專利價(jià)值度用于對(duì)侵權(quán)產(chǎn)品的合理利潤(rùn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，進(jìn)而確定賠償數(shù)額；在選取許可費(fèi)用倍數(shù)法進(jìn)行評(píng)估時(shí)，可參照7.2.1專利許可場(chǎng)景計(jì)算專利許可費(fèi)，或?qū)＠麅r(jià)值度用于許可費(fèi)損失倍率調(diào)整，進(jìn)而確定賠償數(shù)額。開(kāi)展專利分級(jí)管理中的評(píng)估，方法如下：a)明確分級(jí)準(zhǔn)確性需求，做好評(píng)估前的準(zhǔn)備工作，包括但不限于確認(rèn)專利的有效性等；b)按照5.2關(guān)于指標(biāo)選取和權(quán)重確定的要求，構(gòu)建該應(yīng)用場(chǎng)景下的專利價(jià)值分析評(píng)估指標(biāo)體系；c)基于b)所確定的專利價(jià)值分析評(píng)估指標(biāo)體系對(duì)專利進(jìn)行價(jià)值分析評(píng)估，得到專利價(jià)值度；d)根據(jù)c)所得到的專利價(jià)值度對(duì)專利進(jìn)行分級(jí)；e)根據(jù)d)的分級(jí)情況，制定相應(yīng)的管理與處置措施；f)對(duì)于擬轉(zhuǎn)化運(yùn)用的專利，可根據(jù)對(duì)應(yīng)的應(yīng)用場(chǎng)景，進(jìn)一步開(kāi)展評(píng)估；對(duì)于自主實(shí)施且需估價(jià)的專利，可參照許可轉(zhuǎn)讓類場(chǎng)景，進(jìn)一步開(kāi)展評(píng)估。高價(jià)值專利篩選是分級(jí)管理的常見(jiàn)情形。在開(kāi)展高價(jià)值專利篩選時(shí)宜重點(diǎn)關(guān)注技術(shù)適用范圍、銷9售收益、政策適應(yīng)性、融資保險(xiǎn)情況以及附加項(xiàng)中的獲獎(jiǎng)情況等指標(biāo)。專利未經(jīng)實(shí)施或運(yùn)營(yíng)的情況下，先分析其法律價(jià)值，如專利存在權(quán)利不穩(wěn)定或者權(quán)利要求保護(hù)范圍過(guò)小的情況，則可認(rèn)為不屬于高價(jià)值專利。如專利已通過(guò)自主實(shí)施或者許可、轉(zhuǎn)讓、出資等運(yùn)營(yíng)行為實(shí)現(xiàn)較高經(jīng)濟(jì)價(jià)值，或經(jīng)過(guò)無(wú)效程序并維持有效，則可認(rèn)為是高價(jià)值專利。(資料性)專利價(jià)值分析評(píng)估指標(biāo)示例專利價(jià)值分析評(píng)估的二級(jí)指標(biāo)見(jiàn)表A.1。表A.1二級(jí)指標(biāo)一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)說(shuō)明法律價(jià)值1.權(quán)利穩(wěn)定性被評(píng)專利在行使權(quán)利過(guò)程中抵御被無(wú)效風(fēng)險(xiǎn)的能力2.權(quán)利保護(hù)范圍被評(píng)專利權(quán)利要求書(shū)限定的保護(hù)范圍3.侵權(quán)可判定性基于被評(píng)專利權(quán)利要求，是否容易發(fā)現(xiàn)和判斷侵權(quán)行為的發(fā)生，是否容易取證，進(jìn)而行使訴訟的權(quán)利4.依賴度被評(píng)專利的實(shí)施是否依賴于他人在先有效專利的許可技術(shù)價(jià)值5.技術(shù)先進(jìn)性被評(píng)專利技術(shù)在當(dāng)前與本領(lǐng)域其他技術(shù)相比是否處于領(lǐng)先地位，是否為后續(xù)改進(jìn)專利的基礎(chǔ)6.技術(shù)替代性當(dāng)前是否存在解決相同或類似問(wèn)題的替代技術(shù)方案7.技術(shù)適用范圍被評(píng)專利技術(shù)可應(yīng)用的范圍8.技術(shù)獨(dú)立性被評(píng)專利技術(shù)在當(dāng)前是否可獨(dú)立實(shí)施，是否依賴于配套條件的成熟9.技術(shù)成熟度被評(píng)專利技術(shù)在當(dāng)前所處的發(fā)展階段10.技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展態(tài)勢(shì)被評(píng)專利技術(shù)所在的技術(shù)領(lǐng)域當(dāng)前發(fā)展趨勢(shì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值11.剩余經(jīng)濟(jì)壽命被評(píng)專利未來(lái)能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的時(shí)間長(zhǎng)度，可通過(guò)法律保護(hù)期限結(jié)合技術(shù)生命周期確定12.競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)市場(chǎng)上是否存在與被評(píng)專利的權(quán)利人形成競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的規(guī)模13.市場(chǎng)應(yīng)用情況被評(píng)專利技術(shù)目前在市場(chǎng)上的投入使用情況，或未來(lái)在市場(chǎng)上的應(yīng)用前景14.專利運(yùn)營(yíng)狀況被評(píng)專利的轉(zhuǎn)讓許可、融資保險(xiǎn)、訴訟仲裁等情況專利價(jià)值分析評(píng)估的三級(jí)指標(biāo)及擴(kuò)展指標(biāo)見(jiàn)表A.2。表A.2三級(jí)指標(biāo)及擴(kuò)展指標(biāo)二一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)序號(hào)三級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)說(shuō)明定量/定性指標(biāo)法律價(jià)值1.權(quán)利穩(wěn)定性專利有效性被評(píng)專利是否存在《中華人民共和國(guó)專利法》《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》規(guī)定的可能導(dǎo)致專利無(wú)效的情況，如不具備新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性，說(shuō)明書(shū)公開(kāi)不充分，權(quán)利要求缺乏必要技術(shù)特征，權(quán)利要求不清楚，修改超范圍等。已授權(quán)發(fā)明專利可認(rèn)為不存在以上情況定量同族專利情況被評(píng)專利在中國(guó)之外國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)專利情況，包括授權(quán)或駁回同族專利的數(shù)量、涉及國(guó)家數(shù)量等定量復(fù)審無(wú)效情況被評(píng)專利或同族專利經(jīng)歷復(fù)審程序且獲權(quán)情況，或經(jīng)歷無(wú)效程序后維持有效情況，同時(shí)考慮經(jīng)歷無(wú)效程序次數(shù)定量2.權(quán)利保護(hù)范圍不可規(guī)避性對(duì)被評(píng)專利獨(dú)立權(quán)利要求的分解特征進(jìn)行分析，是否容易被他人進(jìn)行規(guī)避設(shè)計(jì)，從而在不侵犯該項(xiàng)專利權(quán)的情況下，仍能夠解決相同技術(shù)問(wèn)題并達(dá)到基本等同的技術(shù)效果定性權(quán)利要求合理性從獨(dú)立權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)、權(quán)利要求結(jié)構(gòu)、技術(shù)特征數(shù)等方面分析被評(píng)專利的權(quán)利要求撰寫(xiě)是否嚴(yán)密、所保護(hù)的范圍是否合理等方面定量3.侵權(quán)可判定性權(quán)利要求類型和技術(shù)特征屬性被評(píng)專利的權(quán)利要求類型為產(chǎn)品還是方法，涉及的技術(shù)特征是結(jié)構(gòu)特征還是功能特征，是否容易取證，進(jìn)而行使訴訟的權(quán)利定量4.依賴度依賴度被評(píng)專利在不侵犯他人專利權(quán)的情況下，其技術(shù)可自由進(jìn)行使用和開(kāi)發(fā)，并將利用該技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品或服務(wù)投入市場(chǎng)定性擴(kuò)展指標(biāo)在選取權(quán)利保護(hù)范圍指標(biāo)時(shí)，還可考慮權(quán)利要求總項(xiàng)數(shù)、從屬權(quán)利要求項(xiàng)數(shù)、說(shuō)明書(shū)頁(yè)數(shù)、說(shuō)明書(shū)頁(yè)數(shù)與本領(lǐng)域平均頁(yè)數(shù)的比值、說(shuō)明書(shū)附圖數(shù)與本領(lǐng)域平均數(shù)的比值等指標(biāo)技術(shù)價(jià)值5.技術(shù)先進(jìn)性技術(shù)問(wèn)題重要性被評(píng)專利所解決技術(shù)問(wèn)題的重要程度，如技術(shù)方案解決的是關(guān)鍵、常規(guī)還是次要問(wèn)題，是否為長(zhǎng)期困擾本領(lǐng)域技術(shù)人員的難題定性技術(shù)原創(chuàng)性被評(píng)專利的技術(shù)方案在當(dāng)前技術(shù)水平下，是開(kāi)創(chuàng)性、重大改進(jìn)還是一般改進(jìn)的發(fā)明創(chuàng)造定性一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)序號(hào)三級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)說(shuō)明定量/定性指標(biāo)技術(shù)價(jià)值5.技術(shù)先進(jìn)性技術(shù)效果被評(píng)專利的技術(shù)方案的實(shí)施有顯著效果、較好效果還是一般效果，同時(shí)考慮兼具正負(fù)面效果的情況定性引用情況被評(píng)專利引用在先專利情況、被在后專利引用的次數(shù)、他引率等情況定量6.技術(shù)替代性替代技術(shù)方案數(shù)量是否存在與被評(píng)專利解決相同或類似技術(shù)問(wèn)題，并達(dá)到基本等同或更優(yōu)技術(shù)效果的替代技術(shù)方案，并考慮替代技術(shù)方案數(shù)量定性7.技術(shù)適用范圍技術(shù)領(lǐng)域數(shù)量被評(píng)專利涉及的技術(shù)領(lǐng)域數(shù)量定量技術(shù)領(lǐng)域范圍被評(píng)專利涉及的技術(shù)領(lǐng)域跨度，以及引用或被引用專利的技術(shù)領(lǐng)域跨度定量8.技術(shù)獨(dú)立性配套技術(shù)依存度被評(píng)專利說(shuō)明書(shū)的背景技術(shù)和技術(shù)方案部分的描述，結(jié)合現(xiàn)有技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r，其技術(shù)是否可以獨(dú)立應(yīng)用到產(chǎn)品，還是經(jīng)過(guò)組合才能應(yīng)用，即是否依賴于其他技術(shù)才可以實(shí)施定量9.技術(shù)成熟度技術(shù)發(fā)展階段被評(píng)專利技術(shù)當(dāng)前處于從報(bào)告級(jí)到產(chǎn)業(yè)級(jí)的具體層級(jí)(報(bào)告級(jí)→方案級(jí)→功能級(jí)→仿真級(jí)→初樣級(jí)→正樣級(jí)→環(huán)境級(jí)→產(chǎn)品級(jí)→系統(tǒng)級(jí)→產(chǎn)業(yè)級(jí))定性10.技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展態(tài)勢(shì)技術(shù)生命周期被評(píng)專利技術(shù)當(dāng)前處于萌芽期、發(fā)展期、成熟期、衰落期中的具體階段，可通過(guò)所屬技術(shù)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)數(shù)量、申請(qǐng)人數(shù)量、專利申請(qǐng)或授權(quán)數(shù)量增長(zhǎng)的時(shí)間分布情況等進(jìn)行分析定量擴(kuò)展指標(biāo)在選取評(píng)價(jià)技術(shù)替代性指標(biāo)時(shí)還可采用旁系引證專利數(shù)量等指標(biāo)；在選取技術(shù)適用范圍指標(biāo)時(shí)還可考慮被評(píng)專利被不同領(lǐng)域的在后專利引用的情況、引證專利的最大時(shí)間跨度、分類號(hào)數(shù)量等指標(biāo)；在選取技術(shù)獨(dú)立性指標(biāo)時(shí)可采用自引專利占比等指標(biāo)；在選取技術(shù)成熟度指標(biāo)時(shí)還可考慮技術(shù)可行性、引用專利數(shù)量、自引專利數(shù)量、是否屬于公司研發(fā)重點(diǎn)、專利實(shí)施情況等指標(biāo)經(jīng)濟(jì)價(jià)值11.剩余經(jīng)濟(jì)壽命剩余經(jīng)濟(jì)壽命被評(píng)專利未來(lái)能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的時(shí)間長(zhǎng)度，可通過(guò)法律保護(hù)期限結(jié)合技術(shù)生命周期確定定量12.競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)防御性被評(píng)專利維護(hù)或鞏固自身市場(chǎng)的能力，可從該項(xiàng)專利的專利權(quán)人在本領(lǐng)域的專利擁有量、專利申請(qǐng)趨勢(shì)等方面判斷定量控制力被評(píng)專利對(duì)整體市場(chǎng)的控制力，可從該項(xiàng)專利所屬領(lǐng)域的專利申請(qǐng)人數(shù)量、主要專利申請(qǐng)人技術(shù)實(shí)力(如專利擁有量、技術(shù)領(lǐng)域分布、行業(yè)影響力等)等方面判斷定量表A.2三級(jí)指標(biāo)及擴(kuò)展指標(biāo)(續(xù))一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)序號(hào)三級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)說(shuō)明定量/定性指標(biāo)經(jīng)濟(jì)價(jià)值12.競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的數(shù)量及經(jīng)營(yíng)能力，包括營(yíng)業(yè)收入、銷售利潤(rùn)、資產(chǎn)負(fù)債等情況定量13.市場(chǎng)應(yīng)用情況銷售收益被評(píng)專利對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品已實(shí)現(xiàn)的銷售收益；或被評(píng)專利技術(shù)經(jīng)過(guò)充分的市場(chǎng)推廣后，預(yù)期未來(lái)可能實(shí)現(xiàn)的銷售收益定量市場(chǎng)占有率被評(píng)專利對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品已占有的市場(chǎng)份額；或被評(píng)專利技術(shù)經(jīng)過(guò)充分的市場(chǎng)推廣后，預(yù)期未來(lái)可能在市場(chǎng)上占有的份額定量政策適應(yīng)性從政策導(dǎo)向、政策發(fā)布方層級(jí)、行業(yè)審批或生產(chǎn)資質(zhì)等方面，分析關(guān)于被評(píng)專利技術(shù)應(yīng)用及其所屬產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的相關(guān)規(guī)定和政策措施，判斷是否為政策所鼓勵(lì)和扶持定性14.專利運(yùn)營(yíng)狀況轉(zhuǎn)讓許可情況被評(píng)專利及其同族專利的轉(zhuǎn)讓、許可、出資情況定量融資保險(xiǎn)情況被評(píng)專利及其同族專利的質(zhì)押融資、證券化、保險(xiǎn)情況定量訴訟仲裁情況被評(píng)專利及其同族專利的涉訴、仲裁及賠償情況定量擴(kuò)展指標(biāo)在選取市場(chǎng)應(yīng)用情況指標(biāo)時(shí)還可考慮市場(chǎng)規(guī)模、市場(chǎng)增長(zhǎng)率等指標(biāo)；在選取專利運(yùn)營(yíng)狀況指標(biāo)時(shí)還可考慮同領(lǐng)域?qū)＠目杀冉灰装咐闆r、行業(yè)專利糾紛頻度、行業(yè)專利訴訟救濟(jì)力度、專利是否加入專利池、行政處罰情況等指標(biāo)附加項(xiàng)綜合考慮專利和/或其同族專利的運(yùn)營(yíng)效益、侵權(quán)獲賠額、標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)度、社會(huì)影響力、獲獎(jiǎng)情況等因素，如：雖未產(chǎn)生直接經(jīng)濟(jì)效益，但是關(guān)系國(guó)計(jì)民生的重大發(fā)明；專利與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)有效結(jié)合；獲得國(guó)家級(jí)專利獎(jiǎng)項(xiàng)等指標(biāo)(資料性)指標(biāo)權(quán)重設(shè)計(jì)示例B.1層次分析法示例專利價(jià)值分析評(píng)估中，針對(duì)構(gòu)建完成的指標(biāo)體系，可利用層次分析法，確定各級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，以下是指標(biāo)權(quán)重設(shè)計(jì)的示例性演示。a)建立層次結(jié)構(gòu)模型，將決策的目標(biāo)、考慮的因素(決策準(zhǔn)則)和決策對(duì)象按他們之間的相互關(guān)系分成最高層、中間層和最低層，繪制層次結(jié)構(gòu)圖。b)構(gòu)造判斷表，通過(guò)3個(gè)量化值(實(shí)踐中可根據(jù)需要進(jìn)一步細(xì)分為更多層級(jí))描述指標(biāo)間的相互指標(biāo)對(duì)比量化值同等重要1較為重要2明顯重要3c)根據(jù)指標(biāo)標(biāo)度，進(jìn)行各指標(biāo)之間的兩兩對(duì)比，按照重要程度進(jìn)行1分～3分值量化，從而構(gòu)建重要性關(guān)系判斷表，表中對(duì)角線的數(shù)值為1(自我比較)。本模型包括3個(gè)層次，第1層為專利價(jià)值，第2層為3個(gè)一級(jí)指標(biāo)：法律價(jià)值、技術(shù)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值，第3層為14個(gè)二級(jí)指標(biāo)。根據(jù)專家經(jīng)驗(yàn)，為各指標(biāo)間的相互重要程度賦值，表征同一層次中的各指標(biāo)兩兩之間的重要性差異。B.2專利質(zhì)押融資評(píng)估示例在該場(chǎng)景下，根據(jù)專家經(jīng)驗(yàn)，適當(dāng)調(diào)高法律價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值的權(quán)重。即法律價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值同等重要，技術(shù)價(jià)值相對(duì)于兩者的重要性略低。如表B.2所示，第1列從上到下依次表示法律價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值相對(duì)于法律價(jià)值的重要性關(guān)系，因此第1列的取值從上到下依次為1(法律價(jià)值自我比較)、1/2(法律價(jià)值相比于技術(shù)價(jià)值稍微重要，故技術(shù)價(jià)值相比于法律價(jià)值的重要性關(guān)系取值為2的倒數(shù))、1(經(jīng)濟(jì)價(jià)值與法律價(jià)值同等重要)。第1行從左到右依次表示法律價(jià)值相對(duì)于法律價(jià)值、技術(shù)價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值的重要性關(guān)系，因此第1行的取值從左到右依次為1(法律價(jià)值自我比較)、2(法律價(jià)值相比于技術(shù)價(jià)值較為重要)、1(法律價(jià)值與經(jīng)濟(jì)價(jià)值同等重要)。表B.2一級(jí)指標(biāo)的重要性關(guān)系(專利質(zhì)押融資場(chǎng)景)專利價(jià)值法律價(jià)值技術(shù)價(jià)值經(jīng)濟(jì)價(jià)值法律價(jià)值121技術(shù)價(jià)值1經(jīng)濟(jì)價(jià)值121在考慮權(quán)利穩(wěn)定性、剩余經(jīng)濟(jì)壽命等共性指標(biāo)的基礎(chǔ)上，根據(jù)7.3.1,重點(diǎn)關(guān)注法律價(jià)值中的侵權(quán)可判定性等指標(biāo)，經(jīng)濟(jì)價(jià)值中的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、市場(chǎng)應(yīng)用情況等指標(biāo)，同時(shí)可參考專利以往的運(yùn)營(yíng)狀況等。類似于一級(jí)指標(biāo)的重要性關(guān)系，得到以下各級(jí)的重要性關(guān)系。專利質(zhì)押融資場(chǎng)景中，法律價(jià)值二級(jí)指標(biāo)的重要性關(guān)系見(jiàn)表B.3。表B.3法律價(jià)值二級(jí)指標(biāo)的重要性關(guān)系(專利質(zhì)押融資場(chǎng)景)法律價(jià)值權(quán)利穩(wěn)定性權(quán)利保護(hù)范圍侵權(quán)可判定性依賴度權(quán)利穩(wěn)定性1213權(quán)利保護(hù)范圍12侵權(quán)可判定性1213依賴度1專利質(zhì)押融資場(chǎng)景中，技術(shù)價(jià)值二級(jí)指標(biāo)的重要性關(guān)系見(jiàn)表B.4。表B.4技術(shù)價(jià)值二級(jí)指標(biāo)的重要性關(guān)系(專利質(zhì)押融資場(chǎng)景)技術(shù)價(jià)值技術(shù)先進(jìn)性技術(shù)替代性技術(shù)適用范圍技術(shù)獨(dú)立性技術(shù)成熟度技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展態(tài)勢(shì)技術(shù)先進(jìn)性23233技術(shù)替代性12122技術(shù)適用范圍111技術(shù)獨(dú)立性12122技術(shù)成熟度111技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展態(tài)勢(shì)111專利質(zhì)押融資場(chǎng)景中，經(jīng)濟(jì)價(jià)值二級(jí)指標(biāo)的重要性關(guān)系見(jiàn)表B.5。表B.5經(jīng)濟(jì)價(jià)值二級(jí)指標(biāo)的重要性關(guān)系(專利質(zhì)押融資場(chǎng)景)經(jīng)濟(jì)價(jià)值剩余經(jīng)濟(jì)壽命競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)市場(chǎng)應(yīng)用情況專利運(yùn)營(yíng)狀況剩余經(jīng)濟(jì)壽命121競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)1市場(chǎng)應(yīng)用情況2312專利運(yùn)營(yíng)狀況121為便于表述，進(jìn)行層次總排序和一致性校驗(yàn)，即計(jì)算各因素相對(duì)于最高層(總目標(biāo))相對(duì)重要性的權(quán)值。計(jì)算得出該場(chǎng)景下一級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)的示例權(quán)重，見(jiàn)表B.6。表B.6一級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)的示例權(quán)重(專利質(zhì)押融資場(chǎng)景)一級(jí)指標(biāo)一級(jí)指標(biāo)示例權(quán)重二級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)示例權(quán)重法律價(jià)值1.權(quán)利穩(wěn)定性2.權(quán)利保護(hù)范圍3.侵權(quán)可判定性4.依賴度技術(shù)價(jià)值5.技術(shù)先進(jìn)性6.技術(shù)替代性7.技術(shù)適用范圍8.技術(shù)獨(dú)立性9.技術(shù)成熟度10.技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展態(tài)勢(shì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值11.剩余經(jīng)濟(jì)壽命12.競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)13.市場(chǎng)應(yīng)用情況14.專利運(yùn)營(yíng)狀況B.3專利轉(zhuǎn)讓評(píng)估示例在該場(chǎng)景下，根據(jù)專家經(jīng)驗(yàn)，適當(dāng)調(diào)高技術(shù)價(jià)值和經(jīng)濟(jì)價(jià)值的權(quán)重，一級(jí)指標(biāo)的重要性關(guān)系見(jiàn)表B.7。表B.7一級(jí)指標(biāo)的重要性關(guān)系(專利轉(zhuǎn)讓場(chǎng)景)專利價(jià)值法律價(jià)值技術(shù)價(jià)值經(jīng)濟(jì)價(jià)值法律價(jià)值技術(shù)價(jià)值211經(jīng)濟(jì)價(jià)值211在考慮權(quán)利穩(wěn)定性、剩余經(jīng)濟(jì)壽命等共性指標(biāo)的基礎(chǔ)上，根據(jù)7.2.2,重點(diǎn)關(guān)注法律價(jià)值中的權(quán)利保護(hù)范圍等指標(biāo)，技術(shù)價(jià)值中的技術(shù)替代性、技術(shù)獨(dú)立性和技術(shù)成熟度等指標(biāo)，經(jīng)濟(jì)價(jià)值中的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、市場(chǎng)應(yīng)用情況等指標(biāo)。類似于一級(jí)指標(biāo)的重要性關(guān)系，得到以下各級(jí)的重要性關(guān)系。專利轉(zhuǎn)讓場(chǎng)景中，法律價(jià)值二級(jí)指標(biāo)的重要性關(guān)系見(jiàn)表B.8。表B.8法律價(jià)值二級(jí)指標(biāo)的重要性關(guān)系(專利轉(zhuǎn)讓場(chǎng)景)法律價(jià)值權(quán)利穩(wěn)定性權(quán)利保護(hù)范圍侵權(quán)可判定性依賴度權(quán)利穩(wěn)定性132權(quán)利保護(hù)范圍1132侵權(quán)可判定性1依賴度21專利轉(zhuǎn)讓場(chǎng)景中，技術(shù)價(jià)值二級(jí)指標(biāo)的重要性關(guān)系見(jiàn)表B.9。表B.9技術(shù)價(jià)值二級(jí)指標(biāo)的重要性關(guān)系(專利轉(zhuǎn)讓場(chǎng)景)技術(shù)價(jià)值技術(shù)先進(jìn)性技術(shù)替代性技術(shù)適用范圍技術(shù)獨(dú)立性技術(shù)成熟度技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展態(tài)勢(shì)技術(shù)先進(jìn)性12技術(shù)替代性212113技術(shù)適用范圍112技術(shù)獨(dú)立性212113技術(shù)成熟度212113技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展態(tài)勢(shì)1專利轉(zhuǎn)讓場(chǎng)景中，經(jīng)濟(jì)價(jià)值二級(jí)指標(biāo)的重要性關(guān)系見(jiàn)表B.10。表B.10經(jīng)濟(jì)價(jià)值二級(jí)指標(biāo)的重要性關(guān)系(專利轉(zhuǎn)讓場(chǎng)景)經(jīng)濟(jì)價(jià)值剩余經(jīng)濟(jì)壽命競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)市場(chǎng)應(yīng)用情況專利運(yùn)營(yíng)狀況剩余經(jīng)濟(jì)壽命1競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)3112市場(chǎng)應(yīng)用情況3112專利運(yùn)營(yíng)狀況21為便于表述，進(jìn)行層次總排序和一致性校驗(yàn)，即計(jì)算各因素相對(duì)于最高層(總目標(biāo))相對(duì)重要性的權(quán)值。計(jì)算得出該場(chǎng)景下一級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)的示例權(quán)重，見(jiàn)表B.11。表B.11—級(jí)指標(biāo)和二級(jí)指標(biāo)的示例權(quán)重(專利轉(zhuǎn)讓場(chǎng)景)一級(jí)指標(biāo)一級(jí)指標(biāo)示例權(quán)重二級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)示例權(quán)重法律價(jià)值1.權(quán)利穩(wěn)定性2.權(quán)利保護(hù)范圍3.侵權(quán)可判定性4.依賴度技術(shù)價(jià)值5.技術(shù)先進(jìn)性6.技術(shù)替代性7.技術(shù)適用范圍8.技術(shù)獨(dú)立性9.技術(shù)成熟度10.技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展態(tài)勢(shì)經(jīng)濟(jì)價(jià)值11.剩余經(jīng)濟(jì)壽命12.競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)13.市場(chǎng)應(yīng)用情況14.專利運(yùn)營(yíng)狀況B.4專利分級(jí)管理評(píng)估在該場(chǎng)景下，根據(jù)專家經(jīng)驗(yàn)，適當(dāng)調(diào)高法律價(jià)值和技術(shù)價(jià)值的權(quán)重，一級(jí)指標(biāo)的重要性關(guān)系見(jiàn)表B.12一級(jí)指標(biāo)的重要性關(guān)系(專利分級(jí)管理場(chǎng)景)專利價(jià)值法律價(jià)值技術(shù)價(jià)值經(jīng)濟(jì)價(jià)值法律價(jià)值112技術(shù)價(jià)值112經(jīng)濟(jì)價(jià)值1在考慮權(quán)利穩(wěn)定性、剩余經(jīng)濟(jì)壽命等共性指標(biāo)的基礎(chǔ)上，根據(jù)7.6,重點(diǎn)關(guān)注技術(shù)適用范圍、銷售收益、政策適應(yīng)性、融資保險(xiǎn)情況以及附加項(xiàng)中的獲獎(jiǎng)情況等指標(biāo)。類似于一級(jí)指標(biāo)的重要性關(guān)系，得到以下各級(jí)的重要性關(guān)系。專利分級(jí)管理場(chǎng)景中，法律價(jià)值二級(jí)指標(biāo)的重要性關(guān)系見(jiàn)表B.13。表B.13法律價(jià)值二級(jí)指標(biāo)的重要性關(guān)系(專利分級(jí)管理場(chǎng)景)法律價(jià)值權(quán)利穩(wěn)定性權(quán)利保護(hù)范圍侵權(quán)可判定性依賴度權(quán)利穩(wěn)定性1223權(quán)利保護(hù)范圍112侵權(quán)可判定性112依賴度1專利分級(jí)管理場(chǎng)景中，技術(shù)價(jià)值二級(jí)指標(biāo)的重要性關(guān)系見(jiàn)表B.14。表B.14技術(shù)價(jià)值二級(jí)指標(biāo)的重要性關(guān)系(專利分級(jí)管理場(chǎng)景)技術(shù)價(jià)值技術(shù)先進(jìn)性技術(shù)替代性技術(shù)適用范圍技術(shù)獨(dú)立性技術(shù)成熟度技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展態(tài)勢(shì)技術(shù)先進(jìn)性131322技術(shù)替代性11技術(shù)適用范圍131322技術(shù)獨(dú)立性11技術(shù)成熟度2211技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展態(tài)勢(shì)2211專利分級(jí)管理場(chǎng)景中，經(jīng)濟(jì)價(jià)值二級(jí)指標(biāo)的重要性關(guān)系見(jiàn)表B.15。表B.15經(jīng)濟(jì)價(jià)值