《行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)-水電站運(yùn)行風(fēng)險管理規(guī)范》

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DL

中華人民共和國電力行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

DL/TXXXXX—XXXX

水電站運(yùn)行風(fēng)險管理規(guī)范

Specificationofriskmanagementforhydropowerstationoperation

（征求意見稿）

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實(shí)施

國家能源局發(fā)布

DL/TXXXXX-XXXX

1

DL/TXXXXX-XXXX

水電站運(yùn)行風(fēng)險管理規(guī)范

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了水電站水工建筑物運(yùn)行風(fēng)險、機(jī)電設(shè)備運(yùn)行風(fēng)險、水庫運(yùn)行風(fēng)險和其他風(fēng)險的評估方

法和控制要求。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于水電站運(yùn)行期的風(fēng)險管理。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文

件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T23694風(fēng)險管理術(shù)語

GB/T24353風(fēng)險管理原則與實(shí)施指南

GB/T27921風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)

GB/T50927大中型水電工程建設(shè)風(fēng)險管理規(guī)范

3術(shù)語和定義

GB/T23694和GB/T50927中界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。

3.1

風(fēng)險界定riskdelineation

分析與設(shè)定水電站運(yùn)行的風(fēng)險管理目標(biāo)及對象、主要內(nèi)容及計劃和風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)等，劃分風(fēng)險評估單元。

3.2

風(fēng)險評估riskassessment

包括風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險評價等在內(nèi)的全過程。

3.3

風(fēng)險識別riskidentification

基于風(fēng)險界定，通過某種或幾種方法，系統(tǒng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)、列舉和描述水電站運(yùn)行中潛在風(fēng)險及相關(guān)要

素（包括風(fēng)險因素、風(fēng)險事件、主客原因、可能后果和影響范圍等），并進(jìn)行篩選、分類，形成清單的

過程。

3.4

風(fēng)險分析riskanalysis

根據(jù)風(fēng)險類型、獲得的信息和風(fēng)險評價結(jié)果，對識別出的風(fēng)險進(jìn)行定性和定量分析的過程，為風(fēng)險

評價和風(fēng)險應(yīng)對以及最適當(dāng)?shù)膽?yīng)對策略和方法提供信息支持。

3.5

2

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風(fēng)險評價riskevaluation

根據(jù)設(shè)定的風(fēng)險分級標(biāo)準(zhǔn)及接受準(zhǔn)則，對工程風(fēng)險進(jìn)行等級評定、風(fēng)險排序和風(fēng)險決策的過程。

3.6

風(fēng)險損失riskloss

由于風(fēng)險事件發(fā)生而導(dǎo)致的不利影響、破壞或損失，包括人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失、安全故障影響、環(huán)

境影響、社會影響等。

3.7

安全故障影響safefailureimpact

水電站運(yùn)行過程中因風(fēng)險事件發(fā)生而導(dǎo)致設(shè)備故障不可用、供電質(zhì)量不滿足要求的影響。

3.8

風(fēng)險應(yīng)對riskresponse

在風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，選擇并執(zhí)行一種或多種改變風(fēng)險的措施，包括改變風(fēng)險事件發(fā)生的可能性和

/或后果。

3.9

風(fēng)險溝通riskcommunication

水電站業(yè)主與相關(guān)方之間交換或分享有關(guān)風(fēng)險信息。

4基本規(guī)定

4.1水電站應(yīng)開展運(yùn)行風(fēng)險管理工作，確定風(fēng)險管理目標(biāo)，建立風(fēng)險管理體系，包括風(fēng)險管理方針、組

織機(jī)構(gòu)、工作程序、資源配置、信息溝通機(jī)制等，并進(jìn)行監(jiān)督和檢查。

4.2水電站運(yùn)行風(fēng)險管理應(yīng)遵循GB/T24353《風(fēng)險管理原則與實(shí)施指南》要求，風(fēng)險評估方法按照

GB/T27921《風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)》執(zhí)行。

4.3水電站運(yùn)行風(fēng)險管理應(yīng)全方位、全過程管理設(shè)備設(shè)施、生產(chǎn)工藝、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系

等方面存在的風(fēng)險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。

4.4水電站運(yùn)行風(fēng)險管理，應(yīng)構(gòu)建風(fēng)險分級管控機(jī)制，對風(fēng)險分級、分層、分類、分專業(yè)管理，依據(jù)風(fēng)

險分類和等級建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，重大風(fēng)險應(yīng)填寫清單、匯總造冊。

4.5水電站運(yùn)行風(fēng)險管理應(yīng)充分考慮電站類型、功能定位、周邊環(huán)境和流域梯級電站間影響等因素，并

根據(jù)相關(guān)要素的變化，動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險等級和應(yīng)對措施。

4.6水電站運(yùn)行風(fēng)險管理應(yīng)利用工程安全監(jiān)測自動化系統(tǒng)、電站監(jiān)控系統(tǒng)、水情水調(diào)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施在

線監(jiān)測系統(tǒng)等信息化平臺，提高風(fēng)險管理的智能化水平。

5風(fēng)險管理程序

5.1水電站運(yùn)行風(fēng)險管理應(yīng)按照規(guī)定程序開展，即在對水電站運(yùn)行風(fēng)險界定的基礎(chǔ)上，開展相關(guān)風(fēng)險識

別、風(fēng)險分析和風(fēng)險評價，從而選擇和實(shí)施最佳風(fēng)險應(yīng)對措施，并進(jìn)行風(fēng)險溝通、監(jiān)督和檢查，完成風(fēng)

險管理過程，具體程序詳見附錄A。

5.2風(fēng)險界定

5.2.1水電站運(yùn)行風(fēng)險管理，應(yīng)根據(jù)所處環(huán)境和水電站自身實(shí)際情況劃分運(yùn)行風(fēng)險管理的評估單元，應(yīng)

涵蓋水工建筑物運(yùn)行風(fēng)險、機(jī)電設(shè)備運(yùn)行風(fēng)險、水庫運(yùn)行風(fēng)險、其他風(fēng)險等內(nèi)容。

3

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5.2.2水電站運(yùn)行風(fēng)險管理應(yīng)劃分風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)，將風(fēng)險等級從高到低劃分為重大風(fēng)險（Ⅳ級）、較大

風(fēng)險（Ⅲ級）、一般風(fēng)險（Ⅱ級）和低風(fēng)險（Ⅰ級），風(fēng)險等級確定標(biāo)準(zhǔn)矩陣見附錄B。

5.3風(fēng)險識別

5.3.1風(fēng)險識別過程應(yīng)包括對風(fēng)險源、風(fēng)險事件及其原因和潛在后果的識別，風(fēng)險識別程序包括收集資

料、選擇識別方法、識別風(fēng)險、形成風(fēng)險清單。

5.3.2水電站風(fēng)險識別應(yīng)收集下列資料：

a)工程設(shè)計、施工組織設(shè)計、實(shí)驗材料、環(huán)境影響評估相關(guān)資料等；

b)水電站樞紐區(qū)域、庫區(qū)及相關(guān)上下游的水文氣象，工程地質(zhì)、自然環(huán)境、動植物、交通航運(yùn)以及

城鎮(zhèn)建設(shè)、文物古跡及人文、社會區(qū)域情況等資料；

c)本電站相關(guān)數(shù)據(jù)資料、運(yùn)行經(jīng)驗和風(fēng)險事故資料；

d)同類型水電站相關(guān)數(shù)據(jù)資料、運(yùn)行經(jīng)驗和風(fēng)險事故資料；

e)本流域及區(qū)域已建水電工程的相關(guān)風(fēng)險及事故資料；

f)有業(yè)務(wù)聯(lián)系或影響的相關(guān)部門與第三方信息；

g)其他相關(guān)資料。

5.3.3水電站風(fēng)險識別，可選用檢查表法、情景分析法、頭腦風(fēng)暴法和危害分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)法等，最

終形成風(fēng)險清單。

5.4風(fēng)險分析

5.4.1風(fēng)險分析應(yīng)考慮導(dǎo)致風(fēng)險的原因，風(fēng)險源、風(fēng)險事件的正面和負(fù)面的后果及其發(fā)生的可能性、影

響后果和可能性的因素、不同因素及其風(fēng)險的相互關(guān)系以及風(fēng)險的其他特性，風(fēng)險控制措施是否存在及

其有效性。

5.4.2根據(jù)水電站特點(diǎn)，風(fēng)險分析可采用定性化方法、定量化方法和綜合化方法，常見的風(fēng)險分析法有：

檢查表法、風(fēng)險矩陣法、事件樹分析法和頭腦風(fēng)暴法等。

5.4.3水電站運(yùn)行風(fēng)險應(yīng)從風(fēng)險發(fā)生的可能性與風(fēng)險后果嚴(yán)重程度進(jìn)行風(fēng)險分析，風(fēng)險發(fā)生可能性等級

標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險后果等級標(biāo)準(zhǔn)詳見附錄B。

5.4.4風(fēng)險發(fā)生的可能性分析，可利用相關(guān)歷史數(shù)據(jù)來識別過去發(fā)生的事件或情況，推斷其發(fā)生的可能

性，也可利用故障樹和事件樹等技術(shù)預(yù)測其可能性；風(fēng)險后果分析，應(yīng)綜合考慮人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失、

安全故障影響、環(huán)境影響和社會影響等因素，宜通過對事件的結(jié)果建模確定。

5.5風(fēng)險評價

5.5.1結(jié)合風(fēng)險分析的結(jié)果和附錄B中的風(fēng)險等級確定標(biāo)準(zhǔn)，確定風(fēng)險等級，以便做出風(fēng)險應(yīng)對的決策。

5.6風(fēng)險應(yīng)對

5.6.1基于不同等級的風(fēng)險，應(yīng)采用不同的風(fēng)險控制措施，各等級風(fēng)險的應(yīng)對應(yīng)符合表1的規(guī)定。

表1風(fēng)險應(yīng)對策略

等級應(yīng)對策略控制方案

Ⅰ級宜進(jìn)行風(fēng)險狀態(tài)監(jiān)控宜開展日常審核檢查

Ⅱ級宜加強(qiáng)風(fēng)險狀態(tài)監(jiān)控宜加強(qiáng)日常審核檢查

應(yīng)實(shí)施風(fēng)險防范與監(jiān)測，制定風(fēng)險處置措

Ⅲ級應(yīng)實(shí)施風(fēng)險管理降低風(fēng)險

施

應(yīng)采取風(fēng)險控制措施降低風(fēng)險，應(yīng)至少將應(yīng)制定風(fēng)險處置措施，編制風(fēng)險預(yù)警與應(yīng)

Ⅳ級其風(fēng)險等級降低至可接受或有條件可接受急處置方案，或進(jìn)行有關(guān)方案修正或調(diào)整，

的水平或規(guī)避風(fēng)險

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5.6.2風(fēng)險應(yīng)對，應(yīng)針對風(fēng)險特點(diǎn)，從組織、制度、技術(shù)、應(yīng)急等方面對風(fēng)險進(jìn)行管控，通過隔離危險

源、采取技術(shù)手段、實(shí)施個體防護(hù)、設(shè)置監(jiān)控設(shè)施等措施回避、降低和監(jiān)測風(fēng)險，具體可采用風(fēng)險規(guī)避、

風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險緩解、風(fēng)險自留等方法。

5.6.3風(fēng)險控制措施應(yīng)符合下列要求：

a）損失大、概率大的重大風(fēng)險，采取風(fēng)險規(guī)避。

b）損失大、概率小的風(fēng)險，采用風(fēng)險緩解和風(fēng)險轉(zhuǎn)移相結(jié)合。

c）損失小、概率大的風(fēng)險，采取風(fēng)險緩解。

d）損失小、概率小的風(fēng)險，采用風(fēng)險自留。

5.6.4對于不可抗力造成的風(fēng)險，可采取保險或合同條款等方法轉(zhuǎn)移剩余風(fēng)險，但保險和合同條款不

應(yīng)被作為唯一減輕或降低風(fēng)險的應(yīng)對措施。

5.6.5風(fēng)險應(yīng)對，應(yīng)建立安全預(yù)警機(jī)制，加強(qiáng)對生產(chǎn)過程風(fēng)險預(yù)控；針對自然災(zāi)害、突發(fā)事件等可能導(dǎo)

致的重大風(fēng)險，應(yīng)編制應(yīng)急預(yù)案并保障應(yīng)急物資。

5.7風(fēng)險溝通與監(jiān)督

5.7.1水電站運(yùn)行風(fēng)險管理，應(yīng)建立完善的風(fēng)險公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域設(shè)置明顯警示標(biāo)志，

注明風(fēng)險等級、風(fēng)險后果、應(yīng)對措施等，并強(qiáng)化風(fēng)險因素監(jiān)測和預(yù)警。

5.7.2水電站運(yùn)行風(fēng)險管理的全過程都要進(jìn)行檢查與監(jiān)督，包括常規(guī)檢查、監(jiān)控已知風(fēng)險、定期或不定

期檢查。

5.7.3水電站運(yùn)行風(fēng)險管理的全過程，均應(yīng)建立相關(guān)記錄。

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附錄A

（規(guī)范性附錄）

水電站運(yùn)行風(fēng)險管理程序流程

風(fēng)險界定

風(fēng)險管理目標(biāo)及對象

劃分評估單元

設(shè)定風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)

風(fēng)險評估

風(fēng)險識別

風(fēng)險信息及故事案例收集

風(fēng)險識別方法選擇、風(fēng)險因素識別

風(fēng)險篩選、分類及確定清單

風(fēng)險分析

風(fēng)險分析方法選擇

風(fēng)險估計（發(fā)生概率或頻率和損失程度）

風(fēng)

風(fēng)

險

險

檢

溝

查

通

與

與風(fēng)險評價

風(fēng)

風(fēng)

風(fēng)險等級評定險

險

監(jiān)

記風(fēng)險排序

督

錄

風(fēng)險應(yīng)對

風(fēng)險控制措施

應(yīng)急預(yù)案及管理

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圖A.1風(fēng)險管理程序流程

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附錄B

（規(guī)范性附錄）

水電站運(yùn)行風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)

表B.1風(fēng)險發(fā)生可能性等級標(biāo)準(zhǔn)

可能性等級發(fā)生情況

不可能極不易發(fā)生，以至于可以認(rèn)為不會發(fā)生

可能性極少不易發(fā)生，但在意外的、特殊的情況下也可能發(fā)生

偶爾在壽命期內(nèi)可能偶爾發(fā)生；或曾經(jīng)發(fā)生過，但再未發(fā)生

有可能直接觀察有可能發(fā)生，且無適當(dāng)?shù)目刂拼胧?/p>

經(jīng)常發(fā)生過若干次，且無有效的控制措施

表B.2風(fēng)險損失等級標(biāo)準(zhǔn)

嚴(yán)重程度等級輕微一般較大重大特別重大

死亡（含失蹤）死亡（含失蹤）

死亡（含失蹤）3死亡（含失蹤）3人～

10人～29人或30人及以上

人員傷亡重傷3人以下人以下或重傷39人或重傷10人～49

重傷50人～99或者100人以

人～9人人

人上重傷

100萬元～10001000萬元～5000萬5000萬元～1億

經(jīng)濟(jì)損失100萬以下1億元以上

萬元（不含）元（不含）元（不含）

全廠對外停電，導(dǎo)致

發(fā)電廠因安全故周邊電壓監(jiān)視控制點(diǎn)

發(fā)電廠

障造成全廠對外電壓低于調(diào)度機(jī)構(gòu)規(guī)

因安全

停電，導(dǎo)致周邊電定的電壓曲線值20%

故障造

壓監(jiān)視控制點(diǎn)電并且持續(xù)時間30分

成全廠

-壓低于調(diào)度機(jī)構(gòu)鐘以上，或者導(dǎo)致周--

對外停

安全故規(guī)定的電壓曲線邊電壓監(jiān)視控制點(diǎn)電

電的影

障影響值5%以上10%以壓低于調(diào)度機(jī)構(gòu)規(guī)定

響和持

下并且持續(xù)時間2的電壓曲線值10%并

續(xù)時間

小時以上且持續(xù)時間1小時以

上

發(fā)電機(jī)發(fā)電機(jī)組因安全發(fā)電機(jī)組因安全故障

組因安-故障停止運(yùn)行超停止運(yùn)行超過行業(yè)標(biāo)--

全故障過行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定準(zhǔn)規(guī)定的大修時間兩

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停運(yùn)的的小修時間兩周，周，并導(dǎo)致電網(wǎng)減供

時間和并導(dǎo)致電網(wǎng)減供負(fù)荷

后果負(fù)荷

涉及范圍很小的涉及范圍較小的涉及范圍很大的涉及范圍非常

涉及范圍大的自然災(zāi)

環(huán)境影響自然災(zāi)害及次生自然災(zāi)害及次生自然災(zāi)害及次生大的自然災(zāi)害

害及次生災(zāi)害

災(zāi)害災(zāi)害災(zāi)害及次生災(zāi)害

輕微的，或需緊急較嚴(yán)重的，或需緊很嚴(yán)重的，或需惡劣的，或需

嚴(yán)重的，或需緊急轉(zhuǎn)

社會影響轉(zhuǎn)移安置50人以急轉(zhuǎn)移安置50～緊急轉(zhuǎn)移安置緊急轉(zhuǎn)移安置

移安置100～499人

下99人500～999人1000人及以上

表B.3風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)矩陣

損失等級

可能性等級

輕微一般較大重大特別重大

不可能Ⅰ級Ⅰ級Ⅰ級Ⅱ級Ⅱ級

可能性極少Ⅰ級Ⅰ級Ⅱ級Ⅱ級Ⅲ級

偶爾Ⅰ級Ⅱ級Ⅱ級Ⅲ級Ⅳ級

有可能Ⅰ級Ⅱ級Ⅲ級Ⅲ級Ⅳ級

經(jīng)常Ⅱ級Ⅲ級Ⅲ級Ⅳ級Ⅳ級

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附錄C

（規(guī)范性附錄）

水電站運(yùn)行風(fēng)險索引

水電站運(yùn)行風(fēng)險識別形成的風(fēng)險清單和風(fēng)險應(yīng)對措施應(yīng)包括表C.1~C.4中所列相關(guān)內(nèi)容，可根據(jù)電

站具體情況進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。

表C.1水工建筑物主要運(yùn)行風(fēng)險清單及應(yīng)對措施

序號分類類型風(fēng)險風(fēng)險原因應(yīng)對措施

泄水閘門故障或進(jìn)水1、應(yīng)建立水庫調(diào)度、防洪度汛及大壩

口堵塞安全管理組織機(jī)構(gòu)，制定規(guī)章制度，

落實(shí)大壩安全管理、信息報送等責(zé)任；

超標(biāo)地震2、工程規(guī)劃、設(shè)計、建造安裝階段應(yīng)

同步針對建筑物風(fēng)險制定隱患排查治

理及風(fēng)險管控措施；

潰壩、漫

1超標(biāo)洪水

壩風(fēng)險3、定期復(fù)核庫容和下游河道淤積情

況，實(shí)際洪水調(diào)度中需依據(jù)實(shí)測水位-

上游電站異常泄水（或庫容曲線、水位-泄洪曲線；

上游發(fā)生潰壩）

4、應(yīng)加強(qiáng)庫區(qū)地震監(jiān)測與預(yù)報，必要

時對地震風(fēng)險進(jìn)行破壞分析或模型試

近壩滑坡體失穩(wěn)驗。發(fā)生特大地震時，應(yīng)組織影響范

擋水圍內(nèi)的人員迅速撤離；

建筑各種壩型5、為減小大壩遭遇超標(biāo)洪水造成的

物破壞程度和影響范圍，應(yīng)做好水情水

文的預(yù)測、預(yù)警和預(yù)報工作，健全機(jī)

制并高效運(yùn)行，及時提供沿江一線水

情水文，設(shè)立防范警戒范圍,為工程防

結(jié)構(gòu)受

超標(biāo)地震、外力擠壓或洪度汛搶險提供時間；

損、變形

撞擊、設(shè)計不當(dāng)、施工

2或存在6、對泄洪設(shè)施、供電電源開展例行巡

質(zhì)量缺陷

較大缺視檢查、狀態(tài)評估、檢修和技術(shù)改造，

陷隱患確保其可靠性；

7、應(yīng)開展大壩漫壩、潰壩分析，對水

庫在不同運(yùn)用水位下的潰壩風(fēng)險、潰

壩模式、洪水過程、影響范圍與后果

進(jìn)行分析評價；

8、應(yīng)加強(qiáng)安全監(jiān)測與巡視檢查，及時

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序號分類類型風(fēng)險風(fēng)險原因應(yīng)對措施

掌握大壩的實(shí)際運(yùn)行狀態(tài)，以利于在

遭遇不確定性地震之后，對拱壩的運(yùn)

行狀態(tài)做出及時、正確的判斷，保證

拱壩抵御地震的正常能力和抗震安全

性；

9、應(yīng)組織原設(shè)計單位及專家對缺陷

進(jìn)行評估，評估缺陷對擋水建筑物的

安全影響，必要時采取控制運(yùn)行措施；

擋水建筑物帷幕體及10、應(yīng)建立的應(yīng)急預(yù)案或處置方案有

封堵段破壞，甚至帷幕大壩垮壩漫壩應(yīng)急預(yù)案、防汛應(yīng)急預(yù)

排水失效或擊穿案、地震應(yīng)急預(yù)案、地質(zhì)災(zāi)害應(yīng)急預(yù)

案和近壩滑坡體滑塌等專項處置方案

等，宜建立流域梯級聯(lián)合調(diào)度和預(yù)警

系統(tǒng)。

11、嚴(yán)密注視和監(jiān)測大壩的安全，遇

有險情，立即組織力量搶修，聯(lián)合專

家組開展應(yīng)急處置，及時迅速傳遞信

息，確保水庫下游的居民向安全地帶

轉(zhuǎn)移。

庫區(qū)船舶失控1、應(yīng)建立人防、技防監(jiān)視措施，并配

網(wǎng)箱違規(guī)養(yǎng)殖或無序套應(yīng)急搶險資源；

大體積管理2、宜建立自然災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案、大體積

漂浮物漂浮物失控應(yīng)急處置方案等應(yīng)急預(yù)案

3撞擊擋或處置方案，出現(xiàn)預(yù)警時，及時開展

水建筑處置；

物超標(biāo)洪水、暴雨或大風(fēng)3、宜聯(lián)合政府部門共同建立水庫管

理制度，開展必要的聯(lián)合巡庫，及時

制止違規(guī)現(xiàn)象。

1、應(yīng)在大壩注冊（或備案）前，通過

對擋水建筑物設(shè)計、施工資料的分析

壩基基壩基基礎(chǔ)地質(zhì)存在缺和監(jiān)測成果反演分析，識別大壩在基

礎(chǔ)沉降陷，或長期運(yùn)行中地質(zhì)礎(chǔ)、兩岸壩肩、建筑材料選用、結(jié)構(gòu)

4不均或參數(shù)發(fā)生衍變、建筑材選型等方面存在的缺陷或不足，分析

抗滑失料選用或結(jié)構(gòu)選型不工程運(yùn)行所面臨的不利工況及存在設(shè)

穩(wěn)當(dāng)計缺陷或失誤，在運(yùn)行過程中采取針

對性的管理措施；

2、開展例行監(jiān)測、巡查和專項治理。

結(jié)構(gòu)性結(jié)構(gòu)性裂縫1、開展專項監(jiān)測和巡查；

受力超壩體壩段明顯變形、位2、委托設(shè)計院開展除險加固方案設(shè)

5重力壩

限移或錯動計并組織實(shí)施；

基礎(chǔ)滲軟弱地基軟化、泥化，3、應(yīng)定期開展設(shè)計指標(biāo)的符合性和

10

DL/TXXXXX-XXXX

序號分類類型風(fēng)險風(fēng)險原因應(yīng)對措施

透壓力覆蓋層地基發(fā)生液化運(yùn)行性態(tài)的評價，復(fù)核對大壩抗滑穩(wěn)

和滲流或滲透破壞定和壩基滲透穩(wěn)定性。

量異常

谷幅變形導(dǎo)致壩體應(yīng)1、做好巡視檢查和谷幅變形監(jiān)測，分

力超標(biāo)析對拱壩運(yùn)行的影響并制定應(yīng)對措

結(jié)構(gòu)性施；

6混凝土拱超標(biāo)地震、水位陡漲陡

應(yīng)力超2、做好巡視檢查和儀器監(jiān)測，特別是

壩落等特殊工況導(dǎo)致壩

限水位陡漲陡落、地震等特殊工況下，

肩抗力體變形增大，拱

及時開展專項巡查和數(shù)據(jù)分析，評估

座失穩(wěn)

拱壩安全性態(tài)。

壩體與地基接觸面處1、加強(qiáng)滲流監(jiān)測，復(fù)查防滲體系，實(shí)

理施工質(zhì)量缺陷；時掌握壩體滲流控制狀況，重點(diǎn)關(guān)注

防滲系筑壩材料（墊層料、過滲流穩(wěn)定性發(fā)生突變，滲流量突變超

統(tǒng)破壞濾料或反濾料）的細(xì)料過工程經(jīng)驗值、防滲體后壩基滲壓異

或大壩和細(xì)粒含量不滿足設(shè)常、壩腳滲水變渾、均質(zhì)土壩浸潤線

7

滲流穩(wěn)計層間滲透穩(wěn)定要求偏高；

定性發(fā)2、防滲體系損壞或大壩滲流量逐年

碾壓式土超標(biāo)地震、水位陡漲陡

生變化增大，或滲流量遠(yuǎn)大于工程經(jīng)驗值，

石壩（面落速度及幅度超過設(shè)

應(yīng)分析合理性，必要時降低庫水位或

板堆石計規(guī)定

放空檢查。

壩、心墻

壩體（含

和斜墻堆

壩面）接

石壩及均復(fù)查防滲體及壩坡的變形對壩體結(jié)構(gòu)

縫變形防滲系統(tǒng)破壞、沉降超

8質(zhì)土壩）安全影響、評估分析面板混凝土擠壓

超過工標(biāo)等

破壞時滲流量變化。

程經(jīng)驗

值

上下游上下游壩坡出現(xiàn)塌滑1、復(fù)核壩坡和覆蓋層穩(wěn)定性，開展專

壩坡及或裂縫、不均勻沉降、項治理。

9

其覆蓋壩坡和地基抗滑穩(wěn)定2、在遭遇暴雨、地震等自然災(zāi)害后，

層失穩(wěn)性不足應(yīng)開展專項巡查。

結(jié)構(gòu)受1、做好安全監(jiān)測與巡視檢查，實(shí)時掌

壩式、岸

損、變形握建筑物的運(yùn)行狀態(tài)；

10式（岸塔

或存在同表第5項2、工程規(guī)劃、設(shè)計、建造安裝階段應(yīng)

式）和地

取水較大缺同步針對建筑物風(fēng)險制定隱患排查治

下豎井式

建筑陷隱患理及風(fēng)險管控措施。

等取水口

物

基礎(chǔ)穩(wěn)應(yīng)通過對取水建筑物設(shè)計、施工資料

11定性降地質(zhì)缺陷、基礎(chǔ)沉降不的分析和監(jiān)測成果反演分析，識別其

低或低均等在基礎(chǔ)、兩岸壩肩、建筑材料選用、

于設(shè)計結(jié)構(gòu)選型等方面存在的缺陷或不足，

11

DL/TXXXXX-XXXX

序號分類類型風(fēng)險風(fēng)險原因應(yīng)對措施

標(biāo)準(zhǔn)分析工程運(yùn)行所面臨的不利工況及存

在設(shè)計缺陷或失誤，在運(yùn)行過程中采

取針對性的管理措施。

庫區(qū)船舶失控

大體積

漂浮物

網(wǎng)箱違規(guī)養(yǎng)殖或無序同本表第6項。

失控、聚管理

集

超標(biāo)洪水、暴雨或大風(fēng)

12

等特殊工況

引水壓

管道失穩(wěn)、未襯砌段沖做好巡視檢查和儀器監(jiān)測，開展必要

力管道

刷或塌方、壓力鋼管伸的專項檢查，及時發(fā)現(xiàn)異常情況并處

破壞和

縮節(jié)變形超標(biāo)置。

滲漏

遭遇超標(biāo)洪水1、按照設(shè)計要求、調(diào)度規(guī)程和度汛方

泄水及案；落實(shí)首次蓄水后原型觀測，發(fā)現(xiàn)

消能建流道抗沖磨材料選型問題及時采取合理的措施。

筑物過問題2、做好安全監(jiān)測與巡視檢查，實(shí)時掌

流面、結(jié)握建筑物的運(yùn)行狀態(tài)。

構(gòu)本體運(yùn)行、維修不當(dāng)3、泄洪期間做好巡視檢查，必要時開

破壞地震導(dǎo)致泄水建筑物展搶修，按規(guī)程和工藝要求開展高流

結(jié)構(gòu)損壞或變形速過流面修補(bǔ)。

霧化導(dǎo)致邊坡失穩(wěn)，出做好巡視檢查和儀器監(jiān)測，對于重大

泄水邊坡滑

口淤（堵）塞、結(jié)構(gòu)損風(fēng)險，應(yīng)編制應(yīng)急預(yù)案或現(xiàn)場處置方

及消塌

13各種形式壞案。

能建

筑物庫區(qū)船舶失控

大體積

漂浮物網(wǎng)箱違規(guī)養(yǎng)殖或無序

同本表第3項。

失控、聚管理

集超標(biāo)洪水或暴雨或大

風(fēng)

閘門、啟

閉設(shè)施閘門和啟閉設(shè)施故障、做好設(shè)備維護(hù)檢修，制定相應(yīng)的應(yīng)急

故障或供電電源全失預(yù)案，做好備用應(yīng)急電源維護(hù)。

電源

超標(biāo)洪水導(dǎo)致尾水位1、做好臨時擋水措施和巡視檢查，做

水淹廠超高或河床淤積導(dǎo)致好截排水設(shè)施設(shè)備維護(hù)；

14廠房各種形式

房尾水位過高2、定期清理廠房排水溝渠、地漏，排

暴雨導(dǎo)致雨水或泥石水系統(tǒng)暢通，預(yù)防水流倒灌廠房。

12

DL/TXXXXX-XXXX

序號分類類型風(fēng)險風(fēng)險原因應(yīng)對措施

流倒灌廠房3、委托有關(guān)單位進(jìn)行分析辨識，如存

在泥石流進(jìn)入廠房的風(fēng)險，需要徹底

廠房周邊截排水設(shè)施

治理；

堵塞截、失效

4、定期開展尾水河床淤積情況水下檢

查；

5、與上下游電站運(yùn)行調(diào)度機(jī)構(gòu)建立應(yīng)

上游大壩潰決

急溝通機(jī)制；

6、應(yīng)制定水淹廠房應(yīng)急預(yù)案。

廠房結(jié)地震、機(jī)組或泄洪設(shè)施

做好安全監(jiān)測與巡視檢查，實(shí)時掌握

構(gòu)變形運(yùn)行引起的異常振動

建筑物的運(yùn)行狀態(tài)。

或損壞等

交通道

路結(jié)構(gòu)日常監(jiān)測數(shù)據(jù)的收集和整體；雨季期

損壞或間，應(yīng)增加數(shù)據(jù)采集、整理頻率；發(fā)

15邊坡滑塌、滲流場變化

異常滲現(xiàn)異常應(yīng)時上報，并進(jìn)行分析和落實(shí)

漏導(dǎo)致處理措施。

中斷

泄洪霧在廠房入口及沿途設(shè)置截水溝，在截

地面式廠泄洪霧化導(dǎo)致局部強(qiáng)

16化倒灌水溝部位，合理配置擋水沙袋、擋水

房降雨

廠房板等應(yīng)急措施，預(yù)防雨水灌入廠房。

1、做好巡視檢查和儀器監(jiān)測，及時清

撬松動塊體，及時發(fā)現(xiàn)異常情況；

洞室?guī)r體應(yīng)力應(yīng)變異

2、通過工程安全監(jiān)測系統(tǒng)，定期記錄

地下式廠圍巖失常、圍巖局部松動掉塊

17和分析地下廠房支護(hù)錨桿應(yīng)力、洞室

房穩(wěn)或坍塌、洞室?guī)r體滲壓

邊坡位移、廠房震動頻率位移、堵頭

超出設(shè)計規(guī)定

和滲流滲壓等變化趨勢，研判可能存

在的風(fēng)險。

通航設(shè)

做好水情氣象預(yù)測預(yù)報，及時告知過

施停止超標(biāo)洪水、大風(fēng)

閘船舶，減少船舶積壓和社會影響。

運(yùn)行

1、做好安全監(jiān)測與巡視檢查，實(shí)時掌

建筑物

通航地震、邊坡失穩(wěn)、混凝握建筑物的運(yùn)行狀態(tài)，雨季期間，應(yīng)

結(jié)構(gòu)損

18設(shè)備/土自身缺陷導(dǎo)致結(jié)構(gòu)增加數(shù)據(jù)采集、整理頻率；