（必會(huì)）《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前沖刺知識(shí)點(diǎn)精練300題（含詳解）

PAGEPAGE1（必會(huì)）《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前沖刺知識(shí)點(diǎn)精練300題（含詳解）一、單選題1.以下有資格由普通投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）。①最近一年末凈資產(chǎn)800萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)200萬(wàn)元，且具有3年黃金投資經(jīng)驗(yàn)的王某②最近一年末凈資產(chǎn)1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)100萬(wàn)元，且具有2年期貨投資經(jīng)驗(yàn)的張某③金融資產(chǎn)500萬(wàn)元，且具有2年外匯投資經(jīng)歷的趙某④最近3年個(gè)人年均收入50萬(wàn)元，且具有2年金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)工作經(jīng)歷A、①②B、③④C、①③D、②④答案：B解析：本題考查由普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的申請(qǐng)資格。符合下列條件之一的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者：1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；（注意該條件是法人或其他組織的，不是自然人的，所以①②不選）2.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。2.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴（）。①證券交易成交額累計(jì)達(dá)到30萬(wàn)元的②期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)達(dá)到20萬(wàn)元的③獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)達(dá)到20萬(wàn)元的④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的A、①②B、①③C、②③D、③④答案：D解析：根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易行為，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的；軟件考前更新，（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的；（3）獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的；（4）多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的；（5）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。3.（2016年真題）名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱、注冊(cè)地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個(gè)季度結(jié)束后的（）個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所。A、2B、4C、6D、8答案：D解析：《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》第十六條規(guī)定，名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱、注冊(cè)地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個(gè)季度結(jié)束后的八個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所。4.（2017年真題）證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．介紹業(yè)務(wù)的范圍Ⅱ．介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則Ⅲ．執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施Ⅳ．客戶投訴的接待處理方式A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）介紹業(yè)務(wù)的范圍。（2）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施（故Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤）。（3）介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則。（4）客戶投訴的接待處理方式。（5）報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。（6）違約責(zé)任。（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。5.（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的表述中，不正確的是（）。A、有限合伙人不得對(duì)外代表有限合伙企業(yè)B、有限合伙人可以對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理提出建議C、有限合伙企業(yè)不得將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人，但合伙協(xié)議另有約定的除外D、有限合伙企業(yè)由普通合伙人組成答案：D解析：有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人組成，D項(xiàng)錯(cuò)誤。6.關(guān)于融資融券的標(biāo)的證券的下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的有（）。①標(biāo)的證券暫停交易后恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限不可以順延②標(biāo)的股票交易被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的，交易所自該股票被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示日后一天將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍③標(biāo)的證券進(jìn)入終止上市程序的，交易所自發(fā)行人作出相關(guān)公告當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍④證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同無(wú)效A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④答案：B解析：本題考查標(biāo)的證券暫停終止的相關(guān)規(guī)定。標(biāo)的證券暫停交易后恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限可以順延。標(biāo)的股票交易被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的，交易所自該股票被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示當(dāng)日將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。7.（）是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購(gòu)買人的行為。A、代銷金融產(chǎn)品B、中間介紹業(yè)務(wù)C、另類投資業(yè)務(wù)D、投資業(yè)務(wù)答案：A解析：代銷金融產(chǎn)品的相關(guān)含義。代銷金融產(chǎn)品，是指接受金融產(chǎn)品發(fā)行人的委托，為其銷售金融產(chǎn)品或者介紹金融產(chǎn)品購(gòu)買人的行為。8.下列關(guān)于有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有（）。Ⅰ．有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)的，其成員不得少于2人Ⅱ．股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的，可以不設(shè)監(jiān)事會(huì)Ⅲ．監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括不高于總?cè)藬?shù)的1／3的公司職工代表Ⅳ．董事、高級(jí)管理人員不可以兼任監(jiān)事A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì)的，其成員不得少于3人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1／3，具體比例由公司章程規(guī)定。董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。9.有下列（）情形時(shí)，不得再次公開發(fā)行公司債券。Ⅰ．對(duì)已公開發(fā)行的公司債券有違約的事實(shí)，但不處于繼續(xù)狀態(tài)Ⅱ．對(duì)其他債務(wù)有延遲支付本息的事實(shí)，但不處于繼續(xù)狀態(tài)Ⅲ．對(duì)其他債務(wù)有延遲支付本息的事實(shí)，且仍處于繼續(xù)狀態(tài)Ⅳ．違反《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ答案：A解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》規(guī)定，有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：（1）對(duì)已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；（2）違反本法（《證券法》）規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。10.申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件下列說(shuō)法不正確的是（）。A、有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信設(shè)備及其他信息傳遞設(shè)施B、有人民幣200萬(wàn)元以上的注冊(cè)資本C、單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員D、同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員答案：B解析：考查證券投資咨詢機(jī)構(gòu)資格管理。選項(xiàng)B應(yīng)為有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。11.中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）進(jìn)人其誠(chéng)信檔案。①財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)釆取監(jiān)管措施的②在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市經(jīng)營(yíng)成果等于財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的③上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具預(yù)測(cè)，實(shí)際完成情況只有預(yù)測(cè)指標(biāo)80%的④中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)A、①②④B、①②③④C、①③④D、①②③答案：A解析：本題考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)管，第③項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法律責(zé)任。12.以下屬于投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的是（）。A、項(xiàng)目組誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)，業(yè)務(wù)部門加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)人員的管理，確保其規(guī)范執(zhí)業(yè)B、建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線C、建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線D、建立獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實(shí)施監(jiān)控、檢查和反饋的防線答案：A解析：區(qū)分證券公司的三道業(yè)務(wù)監(jiān)控防線與投資銀行類業(yè)務(wù)三道內(nèi)部控制防線。13.《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，公司的公積金用于（），但資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司虧損。Ⅰ．彌補(bǔ)公司虧損Ⅱ．?dāng)U大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)Ⅲ．轉(zhuǎn)為公司資本Ⅳ．對(duì)外擔(dān)保A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：C解析：公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或者轉(zhuǎn)為增加公司資本，但資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司虧損。14.《上海證券交易股票期權(quán)試點(diǎn)規(guī)則》屬于股票期權(quán)業(yè)務(wù)主要涉及的（）A、法律B、法規(guī)C、部門規(guī)章D、其他規(guī)范性文件答案：D解析：本題考查股票期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)知識(shí)。15.組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取（）的證券市場(chǎng)禁入措施。A、1～3年B、3～5年C、5～10年D、終身答案：D解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3年至5年的證券市場(chǎng)禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5年至10年的證券市場(chǎng)禁入措施；有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施：（1）嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的；（2）從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的；（3）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的；（4）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的；（5）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的；（6）因違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的；（7）組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的；（8）其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。16.在企業(yè)債券發(fā)行過(guò)程中，各承銷商面向社會(huì)公開零售企業(yè)債券的所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及每個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的承銷份額，均須在各網(wǎng)點(diǎn)所在地（）備案。A、中國(guó)人民銀行B、省級(jí)人民政府C、省級(jí)發(fā)展改革部門D、省級(jí)財(cái)政廳答案：C解析：考查證監(jiān)部門對(duì)公司債券發(fā)行與承銷的監(jiān)管。在企業(yè)債券發(fā)行過(guò)程中，各承銷商面向社會(huì)公開零售企業(yè)債券的所有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及每個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的承銷份額，均須在各網(wǎng)點(diǎn)所在地省級(jí)發(fā)展改革部門備案。17.《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定，（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、期貨交易所C、當(dāng)?shù)刎?cái)政部門D、期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：A解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條的規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。18.下列關(guān)于公司公開財(cái)務(wù)狀況的說(shuō)法中，正確的有（）。Ⅰ．有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)自會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起20日內(nèi)將財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告送交各股東Ⅱ．股份有限公司應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的20日前將財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告置備于本公司Ⅲ．股份有限公司應(yīng)當(dāng)在召開臨時(shí)股東大會(huì)的20日前將財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告置備于本公司Ⅳ．公開發(fā)行股票的股份有限公司必須按照規(guī)定公告其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告A、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅡC、Ⅰ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ答案：D解析：有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)依照公司章程規(guī)定的期限將財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告送交各股東。股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司，供股東查閱；公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。19.下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者出現(xiàn)異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響到證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向證券交易所報(bào)告B、對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可視情節(jié)嚴(yán)重程度，報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶C、證券交易所限制證券交易的措施包括：限制買入指定證券或全部交易品種（但允許賣出）、限制賣出指定證券或全部交易品種（但允許買入）、限制買入和賣出指定證券或全部交易品種D、證券交易所采取限制證券交易的措施后，相關(guān)人有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)，復(fù)核期間停止相關(guān)措施的執(zhí)行答案：D解析：考查對(duì)異常交易行為需采取的措施。如果相關(guān)人對(duì)第4項(xiàng)限制相關(guān)證券賬戶交易措施有異議的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)，復(fù)核期間不停止相關(guān)措施的執(zhí)行。20.非銀行金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自接受申請(qǐng)材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。A、5；10B、5；20C、10；20D、10；30答案：B解析：本題考查非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件。21.有下列情形之一的，對(duì)股東會(huì)回購(gòu)股權(quán)決議投反對(duì)票的股東可以請(qǐng)求公司按照合理的價(jià)格收購(gòu)其股權(quán)（）。①公司連續(xù)3年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的。②公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財(cái)產(chǎn)的③公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的④公司章程規(guī)定的解散事由出現(xiàn)，股東會(huì)會(huì)議通過(guò)決議修改章程使公司存續(xù)的A、①②③④B、②③④C、①③④D、①②④答案：B解析：本題考查公司回購(gòu)股權(quán)的情形。公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合《公司法》規(guī)定的分配利潤(rùn)條件的。22.一家公司發(fā)行股票、債券進(jìn)行籌資，下列（）行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪。A、行為人在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券B、行為人因過(guò)失制作了虛假招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券C、行為人制作了虛假的招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達(dá)到數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)D、行為人制作并向社會(huì)發(fā)行了虛假招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法答案：C解析：本題考查對(duì)欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪構(gòu)成的理解與掌握。主觀方面：本罪主觀上只能是故意構(gòu)成，過(guò)失不構(gòu)成本罪。即行為人明知自己所制作的擁股說(shuō)明書、認(rèn)股書、債券募集辦法等不是對(duì)本公司狀況或本次股票、債券發(fā)行狀況的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整反映.仍然積極為之。因而在本罪中行為人的罪過(guò)實(shí)質(zhì)是欺詐募股或欺詐發(fā)行債券?？陀^方面：（1）行為人必須實(shí)施在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或編造重大虛假內(nèi)容的行為。（2）行為人必須既制作了虛假的上述文件，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券的才構(gòu)成本罪。（3）行為人制作虛假招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定嚴(yán)重，即達(dá)到“數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的”，才構(gòu)成犯罪。23.（2017年真題）有限責(zé)任公司董事會(huì)行使的職權(quán)包括（）。Ⅰ．執(zhí)行股東會(huì)的決議Ⅱ．制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案Ⅲ．決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案Ⅳ．修改公司章程A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：根據(jù)《公司法》第46條規(guī)定：有限責(zé)任公司的董事會(huì)行使下列職權(quán)：（1）召集股東會(huì)，并向股東會(huì)報(bào)告工作。（2）執(zhí)行股東會(huì)的決議。（3）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。（4）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案。（5）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案。（6）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案。（7）制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案。（8）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。（9）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名，決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。（10）制定公司的基本管理制度。（11）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。24.關(guān)于擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的認(rèn)定，下列選項(xiàng)正確的有（）。A、公司對(duì)于公開發(fā)行債券所募集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途；公開發(fā)行股票所募集的資金，則可以用于公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)B、公司改變招股說(shuō)明書所列資金用途的，必須經(jīng)過(guò)股東大會(huì)作出決議C、公司發(fā)行債券募集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出D、發(fā)行公司債券籌集的資金，用于非核準(zhǔn)用途的，不得再次發(fā)行公司債券答案：B解析：選項(xiàng)A，公司對(duì)于公開發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說(shuō)明書所列資金用途。改變招股說(shuō)明書所列資金用途的，必須經(jīng)過(guò)股東大會(huì)作出決議。選項(xiàng)C、D，公開發(fā)行債券所募集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。違反該規(guī)定，不得再次發(fā)行公司債券。25.（2019年真題）下列關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則正確的有（）Ⅰ.保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益Ⅱ.保薦代表人對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中獲知的發(fā)行人信息保密Ⅲ.保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則Ⅳ.保薦代表人應(yīng)當(dāng)滿足發(fā)行人的所有要求A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中獲知的發(fā)行人信息保密。保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨(dú)立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場(chǎng)，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)施非法的或者具有欺詐性的行為。保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。26.投資者申請(qǐng)開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)持有證明中華人民共和國(guó)（）的合法證件。國(guó)家另有規(guī)定的除外。Ⅰ．公民身份Ⅱ．法人身份Ⅲ．合伙企業(yè)身份Ⅳ．非從業(yè)人員身份A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅢC、Ⅰ、ⅡD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案：D解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》的規(guī)定，投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券公司申請(qǐng)?jiān)谧C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立證券賬戶。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為投資者開立證券賬戶。軟件考前更新，投資者申請(qǐng)開立賬戶，應(yīng)當(dāng)持有證明中華人民共和國(guó)公民、法人、合伙企業(yè)身份的合法證件。國(guó)家另有規(guī)定的除外。27.下列關(guān)于利用未公開信息罪說(shuō)法正確的是（）。A、主觀方面不知道是未公開信息而加以利用也構(gòu)成利用未公開信息交易罪B、內(nèi)幕交易罪和利用未公開信息罪的信息范圍相同C、該罪主觀方面包括故意和過(guò)失D、保險(xiǎn)公司從業(yè)人員可以構(gòu)成該罪主體答案：D解析：本題考查利用未公開信息罪。A．C選項(xiàng)錯(cuò)誤，利用未公開信息罪的主觀方面應(yīng)當(dāng)表現(xiàn)為故意（并非過(guò)失）。B選項(xiàng)錯(cuò)誤，利用未公開信息交易罪使用的信息為內(nèi)幕信息之外的其他未公開信息（并非與內(nèi)幕信息的信息范圍相同）。D選項(xiàng)正確，本罪的犯罪主體包括：證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員。故本題選D選項(xiàng)。28.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷過(guò)程實(shí)施（），發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。A、事前監(jiān)管B、事前事中監(jiān)管C、事中事后監(jiān)管D、事后監(jiān)管答案：C解析：本題考查監(jiān)管部門對(duì)證券（股票類）發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷過(guò)程實(shí)施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。29.證券公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員的主要職責(zé)是對(duì)（）進(jìn)行審議并提出意見。①合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策②合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)③需董事會(huì)審議的重大決策的風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案④需董事會(huì)審議的合規(guī)報(bào)告⑤需董事會(huì)審議的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告A、①②③④⑤B、①②④⑤C、①②③⑤D、②③④⑤答案：A解析：本題考查董事會(huì)專門委員會(huì)的有關(guān)要求。30.證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品不得采取（）的方式。A、拍賣競(jìng)價(jià)B、集中競(jìng)價(jià)C、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)D、報(bào)價(jià)答案：B解析：本題考查證券公司開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式。證券公司開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式有：協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競(jìng)價(jià)、標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)等，不得采用集中競(jìng)價(jià)的方式。31.行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┑淖C券市場(chǎng)禁入措施。A、1～3年B、3～5年C、5～10年D、終身答案：C解析：本題考查證券市場(chǎng)禁入措施的期限。32.(2019年真題)股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件，除此之外，還應(yīng)當(dāng)公告的事項(xiàng)有（）。Ⅰ．股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期；Ⅱ．持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；Ⅲ．公司的實(shí)際控制人；Ⅳ．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。A、Ⅰ．ⅡB、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ．Ⅲ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ答案：B解析：根據(jù)《證券法》第54條的規(guī)定，簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應(yīng)當(dāng)公告下列事項(xiàng)：股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期；持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；公司的實(shí)際控制人；董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。33.信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏、致使投資者蒙受損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任包括（）。①信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改造，給予警告并處50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下罰款②對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下罰款③發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指示從事違法行為的，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致?lián)p失的，處50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下罰款④信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改造，給予警告，并處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款A(yù)、①②③B、②③④C、①③④D、①②③④答案：D解析：根據(jù)《證券法》第八十五條、一百九十六條、一百九十七條規(guī)定，信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者公告的證券發(fā)行文件、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告及其他信息披露資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏、致使投資者蒙受損失的，信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改造，給予警告并處50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人給予警告，并處20萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下罰款；發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指示從事違法行為的，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致?lián)p失的，處50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下罰款；信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改造，給予警告，并處以100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元以下的罰款。34.“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，（）不是應(yīng)當(dāng)了解的投資者的必要信息。A、財(cái)務(wù)狀況B、投資目標(biāo)C、風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失D、自然人的家庭成員情況答案：D解析：本題考查經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息。35.管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年（）之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告。A、1月1日B、3月31日C、4月30日D、5月1日答案：C解析：本題考查資產(chǎn)支持證券信息披露。管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年4月30日之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告。36.(2018年真題)通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（）時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。A、10％B、20％C、30％D、50％答案：C解析：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30％時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。37.按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)該最近（）個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。A、6B、12C、24D、36答案：D解析：考查財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)該具備的條件包括：具有證券從業(yè)資格；具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格；所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人；未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄；最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。38.證券公司委托其他機(jī)構(gòu)開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分等洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作時(shí)，應(yīng)與受托機(jī)構(gòu)簽訂書面協(xié)議，并由（）批準(zhǔn)。（）對(duì)受托機(jī)構(gòu)進(jìn)行的洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作承擔(dān)最終法律責(zé)任。A、高級(jí)管理層；委托機(jī)構(gòu)B、高級(jí)管理層；受托機(jī)構(gòu)C、董事會(huì)；委托機(jī)構(gòu)D、董事會(huì)；受托機(jī)構(gòu)答案：A解析：本題考查證券公司委托其他機(jī)構(gòu)開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分等洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作的要求。證券公司委托其他機(jī)構(gòu)開展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分等洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作時(shí)，應(yīng)與受托機(jī)構(gòu)簽訂書面協(xié)議，并由高級(jí)管理層批準(zhǔn)。委托機(jī)構(gòu)對(duì)受托機(jī)構(gòu)進(jìn)行的洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作承擔(dān)最終法律責(zé)任。39.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的（）等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。①基本情況②業(yè)務(wù)范圍③財(cái)務(wù)狀況④違約記錄A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：D解析：考查證券金融公司在了解客戶及信用評(píng)估時(shí)需要考察哪些方面，還包括風(fēng)險(xiǎn)控制能力。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解證券公司的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財(cái)務(wù)狀況、違約記錄、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。40.(2019年真題)企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設(shè)立公司，由（）出其驗(yàn)資報(bào)告。A、評(píng)估師事務(wù)所B、保薦機(jī)構(gòu)C、會(huì)計(jì)師事務(wù)所D、律師事務(wù)所答案：C解析：發(fā)起人出資設(shè)立公司時(shí)，通常需要由會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，驗(yàn)證公司注冊(cè)資本的真實(shí)性和準(zhǔn)確性。因此，選項(xiàng)C是正確的。其他選項(xiàng)如評(píng)估師事務(wù)所、保薦機(jī)構(gòu)和律師事務(wù)所與發(fā)起人出資設(shè)立公司沒(méi)有直接關(guān)系。41.申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A、有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本B、有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施C、有公司章程D、有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員答案：D解析：申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：1．單獨(dú)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格；2．有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本；3．有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施；4．有公司章程；5．有健全的內(nèi)部管理制度；6．具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。符合設(shè)立條件的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)業(yè)務(wù)許可證。證券公司亦可申請(qǐng)業(yè)務(wù)許可證，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。42.證券公司治理基本要求是（）。①建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分②不得侵犯客戶合法權(quán)益③建立完備的內(nèi)部控制體系④實(shí)時(shí)監(jiān)控有關(guān)賬戶的交易行為A、①②④B、①②③C、①③D、①②③④答案：B解析：證券公司治理基本要求是：建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分；不得侵犯客戶合法權(quán)益；建立完備的內(nèi)部控制體系。43.對(duì)于融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請(qǐng)，證券公司的客戶選擇標(biāo)準(zhǔn)，說(shuō)法不正確的有（）。①?gòu)氖伦C券交易的時(shí)間滿1年以上②最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)不低于60萬(wàn)元③可以選擇本公司的股東或關(guān)聯(lián)人④客戶信譽(yù)良好，無(wú)重大違約記錄A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④答案：A解析：本題考查證券公司客戶選擇的條件。從事證券交易半年以上；最近20個(gè)交易日日均證券類資產(chǎn)不低于50萬(wàn)元；不可以選擇本公司的股東或關(guān)聯(lián)人。44.充抵融資融券保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，其中國(guó)債折算率最高不超過(guò)（）。A、75％B、65％C、95％D、85％答案：C解析：可充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按下列折算率進(jìn)行折算：上證180指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)70％，其他A股股票折算率最高不超過(guò)65％；交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)90％；證券公司現(xiàn)金管理產(chǎn)品、貨幣市場(chǎng)基金、國(guó)債折算率最高不超過(guò)95％；被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示、暫停上市、進(jìn)入退市整理期的證券、靜態(tài)市盈率在300倍以上或者為負(fù)數(shù)的A股股票，以及權(quán)證的折算率為0；其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80％。45.擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）的罰款。A、五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下B、六十萬(wàn)元以上六百萬(wàn)元以下C、七十萬(wàn)元以上七百萬(wàn)元以下D、八十萬(wàn)元以上八百萬(wàn)元以下答案：A解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百八十條的規(guī)定，違反本法第九條的規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款；對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。46.（2020年真題）根據(jù)《合伙企業(yè)法》有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）I執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序II執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序III有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任IV有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序A、I、IVB、I、II、IIIC、I、II、III、IVD、II、III、IV答案：C解析：47.證券公司經(jīng)營(yíng)管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行的職責(zé)包括（）。①組織實(shí)施董事會(huì)相關(guān)決議②建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)③明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制④完善績(jī)效考核和責(zé)任追究機(jī)制A、①②④B、①②③C、①②③④D、①②④答案：C解析：證券公司經(jīng)營(yíng)管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行下列職責(zé)：（1）組織實(shí)施董事會(huì)相關(guān)決議；（2）建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)，明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制；（3）完善績(jī)效考核和責(zé)任追究機(jī)制；（4）公司章程規(guī)定或董事會(huì)授權(quán)的其他信息技術(shù)其他管理職責(zé)。48.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系作出了相關(guān)規(guī)定包括（）。①委托與接受委托②簽訂委托合同③執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)和注冊(cè)登記④證券經(jīng)紀(jì)人對(duì)證券公司的資格審查A、①②③B、②③④C、①③④D、①②④答案：A解析：《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系作出了相關(guān)規(guī)定：委托與接受委托、簽訂委托合同和執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)和注冊(cè)登記，軟件考前更新，規(guī)定簽訂合同前，應(yīng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行嚴(yán)格審查，④說(shuō)法正相反。49.下列各項(xiàng)中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項(xiàng)的是（）。A、發(fā)行人經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)范圍或生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)外部條件等發(fā)生重大變化B、發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)C、發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的20％D、發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)，超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的5％答案：D解析：本題考查債券存續(xù)期間重大事件的披露。發(fā)行人放棄債權(quán)或財(cái)產(chǎn)超過(guò)上年末凈資產(chǎn)10％的。50.下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說(shuō)法正確的是（）。①私募基金推介材料應(yīng)由私募基金股管理人制作并使用②除私募基金管理人委托募集的基金銷售機(jī)構(gòu)可以使用推介材料向特定對(duì)象宣傳推介外，其他任何機(jī)構(gòu)不得使用推介材料③私募基金募集機(jī)構(gòu)包括向投資者銷售費(fèi)發(fā)行私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人④募集材料應(yīng)該揭露投資風(fēng)險(xiǎn)A、①③B、①②④C、②③④D、①②③④答案：D解析：私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料要求。51.（2017年真題）在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商具有（）。A、權(quán)威性B、不可替代性C、可選擇性D、中介性答案：D解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種代理活動(dòng)，證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)，而是充當(dāng)證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則迅速、準(zhǔn)確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時(shí)盡量使買賣雙方按自己的意愿成交的媒介作用，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有中介性的特點(diǎn)。52.(2019年真題)保薦代表人出現(xiàn)以下（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。Ⅰ．在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則的行業(yè)規(guī)范Ⅱ．本人及其配偶持有發(fā)行人的股份Ⅲ．唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件Ⅳ．參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施：①在保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作或盡職調(diào)查工作不徹底、不充分；②通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益；③本人及其配偶持有發(fā)行人的股份；④唆使、協(xié)助或參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的文件；⑤參與組織編制的保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。53.基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及基金托管人的專門基金托管部門的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事基金投資的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，處以罰款。沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，處以（）罰款。A、5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下B、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下C、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D、10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下答案：D解析：基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及基金托管人的專門基金托管部門的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事基金投資的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，處以罰款。沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100元的，處以10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。54.按照《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人在申請(qǐng)基金托管資格時(shí)，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請(qǐng)材料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)不予受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告；申請(qǐng)人在（）年內(nèi)不得再次申請(qǐng)基金托管資格。A、2B、3C、5D、6答案：B解析：考查托管業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理和法律責(zé)任。根據(jù)《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定：申請(qǐng)人在申請(qǐng)基金托管資格時(shí)，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請(qǐng)材料的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)不予受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告；申請(qǐng)人在3年內(nèi)不得再次申請(qǐng)基金托管資格。55.按照《證券法》第一百四十七條的規(guī)定，證券賬戶的設(shè)立是（）的職能。A、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B、證券交易所C、國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)答案：D解析：本題考查《證券法》第一百四十七條的規(guī)定。證券賬戶的設(shè)立是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能。56.《證券法》對(duì)證券公司監(jiān)管的基本制度作出了規(guī)定，在《證券法》確立的證券公司客戶資產(chǎn)存管機(jī)制的基礎(chǔ)上進(jìn)一步明確了客戶資產(chǎn)的存管、托管要求，以下說(shuō)法正確的是（）。①公司對(duì)顧客負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)②證券公司對(duì)顧客負(fù)有盡責(zé)義務(wù)③證券公司不得挪用客戶托管在公司的證券④證券公司不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)A、①②③④B、①③④C、②③④D、①④答案：B解析：證券公司對(duì)顧客負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金，不得挪用客戶委托管理的資產(chǎn)，不得挪用客戶托管在公司的證券。證券公司的股東和實(shí)際控制人不得占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益。57.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A、10B、20C、30D、50答案：C解析：本題考查違反客戶資產(chǎn)的保護(hù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。58.（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。A、單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款B、有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中必須有公司職工代表C、副董事長(zhǎng)必須由董事長(zhǎng)任命D、證券公司可以對(duì)客戶買賣證券損失的賠償作出承諾答案：A解析：根據(jù)《證券法》第203條的規(guī)定，單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬(wàn)以上60萬(wàn)元以下的罰款。故選項(xiàng)A正確。根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定，有限責(zé)任公司設(shè)董事會(huì)，其成員為3人至13人；但是，本法第51條另有規(guī)定的除外。2個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者2個(gè)以上的其他國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表；其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。故選項(xiàng)B不正確。根據(jù)《公司法》第44條的規(guī)定。董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)1人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定。故選項(xiàng)C不正確。根據(jù)《證券法》第212條的規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶的全權(quán)委托買賣證券的，或者證券公司對(duì)客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以5萬(wàn)以上20萬(wàn)以下的罰款，可以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告．并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款．可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。故選項(xiàng)D不正確。59.以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后（）日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送材料申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。A、10B、15C、20D、30答案：D解析：本題考查公司設(shè)立登記要求。以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送材料申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。60.（2020年真題）根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法，正確的有（）。I通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)告并予公告II投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告III投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行報(bào)告和公告，在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外IV違反上市公司收購(gòu)規(guī)則買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的三十六個(gè)月內(nèi)，對(duì)該超過(guò)規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)A、I、II、IIIB、II、IVC、III、IVD、I、II、III、IV答案：D解析：通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告，在該事實(shí)發(fā)生之日起至公告后三日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的情形除外。投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少百分之一，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。違反第一款、第二款規(guī)定買入上市公司有表決權(quán)的股份的，在買入后的三十六個(gè)月內(nèi)，對(duì)該超過(guò)規(guī)定比例部分的股份不得行使表決權(quán)。61.（2017年真題）下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是（）。A、申請(qǐng)公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B、申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C、申請(qǐng)公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的D、申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的答案：D解析：《中華人民共和國(guó)證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。62.因證券發(fā)行品種及上市板塊不同，持續(xù)督導(dǎo)的期間有所差異，具體規(guī)定有（）。A、首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度B、主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度C、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度D、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度答案：D解析：本題考查因證券發(fā)行品種及上市板塊不同，持續(xù)督導(dǎo)期間的差異。正確選項(xiàng)為D。63.下列關(guān)于在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司需要滿足的條件的說(shuō)法中，有誤的是（）。A、應(yīng)當(dāng)依法規(guī)范經(jīng)營(yíng)B、可以尚未盈利C、無(wú)須履行信息披露義務(wù)D、產(chǎn)權(quán)清晰答案：C解析：本題考查在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司需要滿足的條件。必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。64.（2017年真題）證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿（）以上。A、半年B、1年C、2年D、3年答案：A解析：證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿半年以上。65.證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采?。ǎ┑刃姓O(jiān)管措施。①出具警示函②責(zé)令參加培訓(xùn)③責(zé)令定期報(bào)告④監(jiān)管談話⑤認(rèn)定為不適當(dāng)人選⑥拘留A、①②④⑤B、②③④⑤C、①③④⑤D、①②⑤⑥答案：A解析：考查證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。66.（2020年真題）根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)工作人員在證券期貨業(yè)務(wù)中可以（）。A、為他人提供證券投資咨詢服務(wù)B、直接或間接利用他人提供或主動(dòng)獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益C、違規(guī)從事營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)D、以誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要交易、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易等方式謀取利益答案：A解析：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競(jìng)爭(zhēng)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，忠實(shí)勤勉，誠(chéng)實(shí)守信，不直接或者間接向他人輸送不正當(dāng)利益或者謀取不正當(dāng)利益。67.按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（）。A、50%B、100%C、200%D、500%答案：D解析：本題考查證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%。68.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書必須滿足最近（）年未受過(guò)刑事處罰的條件。A、1B、2C、3D、5答案：C解析：本題考查從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的條件。申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)的人員，必須最近3年未受過(guò)刑事處罰。69.（2016年真題）下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（）。A、證券投資咨詢業(yè)務(wù)是證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的一種基本形式B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理C、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷過(guò)程實(shí)施事前事后監(jiān)管．發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行答案：B解析：《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第2條所稱證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第6條第1款的規(guī)定．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第10條的規(guī)定。證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)．應(yīng)當(dāng)以自己的名義．在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第35條的規(guī)定．中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷過(guò)程實(shí)施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?；蛑兄拱l(fā)行，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。70.下列選項(xiàng)中，可以作為普通合伙人的是（）。A、國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)B、自然人C、公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體D、上市公司答案：B解析：本題考查普通合伙人的主體適格性限制。為保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)和上市公司股東的利益，國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有企業(yè)、上市公司不得成為普通合伙人。另外，公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體，其財(cái)產(chǎn)也不宜對(duì)外承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，因此，公益性的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體也不得成為普通合伙人。71.證券市場(chǎng)的三公原則是（）。A、公開、公平、公正B、公開、公信、公正C、公開、公平、公信D、公信、公平、公正答案：A解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》規(guī)定，證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵循公開、公平、公正的原則。72.任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司（）以上股權(quán)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。A.5％B.10％C.15％D.20％答案：A解析：本題考查對(duì)違法控制證券公司5％以上股權(quán)情形進(jìn)行責(zé)令限期整改的監(jiān)督管理措施。73.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對(duì)其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證的，責(zé)令改正，如果有業(yè)務(wù)收入，則沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入（）的罰款A(yù)、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、1倍以上10倍以下D、1倍以上20倍以下答案：C解析：根據(jù)2020年3月1日起實(shí)施的新《證券法》第一百六十三條?證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告及其他鑒證報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外。第二百一十三條，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違反本法第一百六十三條的規(guī)定，未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上十倍以下的罰款，沒(méi)有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫停或者禁止從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款。74.下列有關(guān)法律主體的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、在我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人不屬于法律主體B、國(guó)家可以作為國(guó)家所有權(quán)法律關(guān)系、刑事法律關(guān)系的主體C、非營(yíng)利性法人或非法人組織屬于法律主體D、在國(guó)際上，國(guó)家是與國(guó)際法有關(guān)的法律關(guān)系的主體答案：A解析：本題考查法律主體的種類。法律主體主要包括自然人、組織和國(guó)家三類，其中，可以成為法律主體的自然人包括我國(guó)公民以及在我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人，選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤。75.(2018年真題)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入（）家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。A、1B、3C、5D、10答案：A解析：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。76.證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件不包括（）。A、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》B、《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》C、《約定購(gòu)回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》D、《證券投資基金銷售管理辦法》答案：D解析：證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件包括《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》《深圳證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》《上海證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法（試行）》《深圳證券交易所轉(zhuǎn)融通證券出借交易實(shí)施辦法（試行）》《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券出借及轉(zhuǎn)融通登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（試行》《股票質(zhì)押式回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》《約定購(gòu)回式證券交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》及《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》等?！蹲C券投資基金銷售管理辦法》是證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件。77.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)（）原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。A、全面監(jiān)管B、審慎監(jiān)管C、有效監(jiān)管D、從嚴(yán)監(jiān)管答案：B解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。78.（2018年真題）下列不屬于《證券法》規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是（）。A、申請(qǐng)公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B、申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C、申請(qǐng)公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的D、申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的答案：D解析：根據(jù)《證券法》第11條的規(guī)定，發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。故D項(xiàng)不屬于聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形。79.下列關(guān)于證券研究報(bào)告的利益沖突防范機(jī)制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報(bào)告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突B、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報(bào)告前泄露證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)C、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，可以同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)D、發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1％以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報(bào)告日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易答案：C解析：本題考查發(fā)布證券研究報(bào)告的利益沖突防范機(jī)制。從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，不得同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等具有利益沖突的業(yè)務(wù)，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。80.(2019年真題)下列屬于有限合伙人可以用于出資的是（）Ⅰ.貨幣Ⅱ.勞務(wù)Ⅲ.知識(shí)產(chǎn)權(quán)Ⅳ.土地使用權(quán)A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案：A解析：有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資；未按期足額繳納的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對(duì)其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任。有限合伙企業(yè)登記事項(xiàng)中應(yīng)當(dāng)載明有限合伙人的姓名或者名稱及認(rèn)繳的出資數(shù)額。81.(2018年真題)下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、依法發(fā)行的股票在限定的期限內(nèi)不得買賣B、依法發(fā)行的公司債券在限定的期限內(nèi)可以買賣C、非依法發(fā)行的證券，不得買賣D、證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券答案：B解析：依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對(duì)其轉(zhuǎn)讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內(nèi)不得買賣。82.《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，當(dāng)證券公司出現(xiàn)（）情況時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人予以譴責(zé)，責(zé)令證券公司更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或限制其權(quán)利。①治理結(jié)構(gòu)不健全②經(jīng)營(yíng)管理混亂③賬外設(shè)賬④賬外經(jīng)營(yíng)A、①②③④B、①②③C、①③④D、②③④答案：A解析：考查持續(xù)監(jiān)管方面的內(nèi)容。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定當(dāng)證券公司出現(xiàn)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)等違法違規(guī)情況時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé)，責(zé)令證券公司更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利。83.（2018年真題）證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，禁止事項(xiàng)有（）。Ⅰ．代理投資人從事證券、期貨買賣；Ⅱ．向投資人承諾證券、期貨投資收益；Ⅲ．利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；Ⅳ．與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失。A、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ．Ⅱ、ⅣD、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ答案：A解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，禁止事項(xiàng)包括：①代理投資人從事證券、期貨買賣；②向投資人承諾證券、期貨投資收益；③與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；④為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；⑤利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。84.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，需要遵循的基本原則是（）。①合法合規(guī)性原則②集中管理原則③業(yè)務(wù)隔離原則④了解客戶原則A、①②③B、②③④C、①②④D、①②③④答案：D解析：本題考查證券公司融資融券業(yè)務(wù)的基本原則，上述選項(xiàng)中①②③④均屬于融資融券業(yè)務(wù)的基本原則。85.《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。①10②20③50④100A、②③B、②④C、①③D、③④答案：C解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條的規(guī)定。期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。86.以下關(guān)于審計(jì)委員會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)蜝、審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1/2,并且至少有2名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作5年以上C、審計(jì)委員會(huì)可以聘請(qǐng)專業(yè)人士提供服務(wù)，由此發(fā)生的合理費(fèi)用由證券公司承擔(dān)D、可以提議聘請(qǐng)或者更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為答案：B解析：本題考查董事會(huì)專門委員會(huì)的有關(guān)要求。審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1/2,并且至少有1名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作5年以上。87.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以（）萬(wàn)元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30答案：A解析：本題考查違反監(jiān)督管理措施的法律責(zé)任。證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以3萬(wàn)元以下的罰款。88.（2020年真題）根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，證券公司報(bào)送的年度信息技術(shù)管理專項(xiàng)報(bào)告應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的內(nèi)容不包括（）A、信息技術(shù)安全管理及信息技術(shù)審計(jì)B、信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理C、報(bào)告期內(nèi)信息技術(shù)治理D、選擇信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展合作情況答案：D解析：證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)報(bào)送年度信息技術(shù)管理專項(xiàng)報(bào)告，說(shuō)明報(bào)告期內(nèi)信息技術(shù)治理、信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)安全管理、信息技術(shù)審計(jì)等方面執(zhí)行規(guī)定的情況。證券公司提交報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。89.下列人員不符合申請(qǐng)證券分析師資格條件的有（）。Ⅰ．李某僅具有高中學(xué)歷Ⅱ．董某進(jìn)入證券行業(yè)剛滿1年Ⅲ．付某為美國(guó)國(guó)籍Ⅳ．侯某僅通過(guò)了證券從業(yè)資格考試一門科目A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：注冊(cè)登記為證券分析師的人員，其申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)（分析師）。申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)（分析師），除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：（1）年滿18周歲。（2）大學(xué)本科以上學(xué)歷。（3）具有完全民事行為能力。（4）已被機(jī)構(gòu)聘用。（5）未受過(guò)刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰。（6）不存在《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定不允許申請(qǐng)的情形。（7）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的。（8）具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍。（9）具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷。（10）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。90.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，其基本內(nèi)容應(yīng)包含（）。①提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)②提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務(wù)的資格③提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)相應(yīng)降低對(duì)其的授權(quán)額度④提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④答案：D解析：考查融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容。交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書的基本內(nèi)容應(yīng)包含：1．提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)，以及其特有的投資風(fēng)險(xiǎn)放大等風(fēng)險(xiǎn)。2．提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業(yè)務(wù)的資格。3．提示客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務(wù)，或上市證券價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致?lián)Ｎ飪r(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例低于維持擔(dān)保比例，且不能按照約定的時(shí)間、數(shù)量追加擔(dān)保物時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。4．提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)相應(yīng)降低對(duì)其的授信額度，或者證券公司提高相關(guān)警戒指標(biāo)、平倉(cāng)指標(biāo)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。5．提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率，客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險(xiǎn)。6．提示客戶在從事融資融券交易期間，如果因自身原因?qū)е缕滟Y產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)采取財(cái)產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施，或者出現(xiàn)喪失民事行為能力、破產(chǎn)、解散等情況時(shí)，客戶將面臨被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。7．提示客戶在從事融資融券交易期間，如果發(fā)生融資融券標(biāo)的證券范圍調(diào)整、標(biāo)的證券暫停交易或終止上市等情況，客戶將可能面臨被證券公司提前了結(jié)融資融券交易的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。8．提示客戶在從事融資融券交易期間，證券公司將以《融資融券合同》約定的通知與送達(dá)方式及通訊地址，向客戶發(fā)送通知。通知發(fā)出并經(jīng)過(guò)約定的時(shí)間后，將視作證券公司已經(jīng)履行對(duì)客戶的通知義務(wù)?？蛻魺o(wú)論因何種原因沒(méi)有及時(shí)收到有關(guān)通知，都會(huì)面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。9．提示客戶應(yīng)妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料，如客戶將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用，由此造成的盾果由客戶承擔(dān)。10．除上述九項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)提示外，各證券公司還可以根據(jù)具體情況在其制訂的《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》中對(duì)融資融券交易存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步列舉。91.融資融券標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。①在交易所上市交易超過(guò)2個(gè)月的②股東人數(shù)不少于4000人③股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革④股票交易未被交易所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示A、①②③B、①③④C、②③④D、①②③④答案：C解析：本題考查標(biāo)的債券為股票需滿足的條件。當(dāng)標(biāo)的證券是股票時(shí)，要求股票在交易所上市交易要超過(guò)3個(gè)月。92.證券投資咨詢?nèi)藛T違反（）的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款。①同時(shí)在兩個(gè)或兩個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的②未以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的③以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議的④就同一問(wèn)題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不一致的；就同一問(wèn)題向社會(huì)公眾和其自營(yíng)部門提供的咨詢意見不一致，為自營(yíng)業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會(huì)公眾的A、①②③B、①②④C、①③④D、①②③④答案：A解析：監(jiān)管部門對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，第④項(xiàng)是對(duì)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施。就同一問(wèn)題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議不一致的；就同一問(wèn)題向社會(huì)公眾和其自營(yíng)部門提供的咨詢意見不一致，為自營(yíng)業(yè)務(wù)獲利的需要誤導(dǎo)社會(huì)公眾的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、沒(méi)收違法所得、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。93.《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定，以下不屬于操縱期貨交易價(jià)格的是（）。A、蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的B、以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的C、不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的D、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的答案：C解析：本題考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，選項(xiàng)C屬于期貨公司欺詐客戶的行為。94.金融機(jī)構(gòu)前期以攤余成本計(jì)量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價(jià)格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實(shí)際兌付時(shí)金融資產(chǎn)的價(jià)值偏離度不得達(dá)到（）或以上。A、5%B、10%C、15%D、20%答案：A解析：金融資產(chǎn)的計(jì)量原則。金融機(jī)構(gòu)前期以攤余成本計(jì)量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價(jià)格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實(shí)際兌付時(shí)金融資產(chǎn)的價(jià)值的偏離度不得達(dá)到5%或以上。95.以下對(duì)恐怖活動(dòng)凍結(jié)資產(chǎn)的表述中錯(cuò)誤的是（）。A、對(duì)恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員與他人共同擁有或控制的資產(chǎn)采取凍結(jié)措施，但該資產(chǎn)在采取凍結(jié)措施時(shí)無(wú)法分割或確定份額的，證券公司應(yīng)一并凍結(jié)B、在收取被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)產(chǎn)生的孳息以及其他收益的情形下，有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項(xiàng)收取C、受償債權(quán)需在資產(chǎn)解凍后方可劃轉(zhuǎn)D、為不影響正常的證券、期貨交易程序，執(zhí)行恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單公布前生效的