（必會）期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》近年考試真題題庫（含答案解析）

PAGEPAGE1（必會）期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》近年考試真題題庫（含答案解析）一、單選題1.未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會或其派出機構(gòu)批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。A、1B、3C、5D、10答案：B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十六條規(guī)定，未經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會或其派出機構(gòu)批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。2.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。A、10%B、20%C、30%D、70%答案：A解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。3.期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當符合近（）年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。A、1B、2C、3D、5答案：C解析：根據(jù)題目所述，期貨公司在中國證券監(jiān)督管理委員會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所時，需要符合近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的條件。因此，答案選項為C、3。4.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，近（）年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件。A、2B、4C、3D、1答案：C解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的基本條件之一是近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件。5.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理委員會。A、10B、15C、20D、30答案：A解析：《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證券監(jiān)督管理委員會。6.中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設(shè)置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的__________，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的__________。（）A、120％；90％B、120％；80％C、150％；90％D、150％；80％答案：B解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第九條中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設(shè)置預警標準。規(guī)定“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%，規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%。最低限額結(jié)算準備金不設(shè)預警標準。故本題答案為B。7.下列關(guān)于期貨交易所向會員收取保證金的表述，錯誤的是（）。A、專用賬戶存儲不得挪用B、可以接受規(guī)定的有價證券作為保證金C、保證金分為結(jié)算準備金和結(jié)算擔保金D、只能用于擔保期貨合約的履行答案：C解析：《期貨交易所管理辦法》第六十八條，期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。期貨交易所應(yīng)當在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。保證金分為結(jié)算準備金和交易保證金。結(jié)算準備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。故本題答案為C。8.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。A、10B、5C、1D、20答案：A解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當具備本辦法第七條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當具備的條件包括：申請日前3個會計年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。9.按照風險監(jiān)管指標標準，期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。A、80％B、100％C、120％D、150％答案：B解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條，凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100％。故本題答案為B。10.根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，直接入場交易的境外交易者應(yīng)當向（）辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼。A、期貨交易所B、境外經(jīng)紀商C、登記結(jié)算機構(gòu)D、期貨業(yè)協(xié)會答案：A解析：《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，直接入場交易的境外交易者應(yīng)當向期貨交易所辦理賬戶開立等手續(xù)并申請交易編碼，期貨交易所應(yīng)當在其開始交易之前將有關(guān)材料報中國期貨市場監(jiān)控中心有限責任公司備案。11.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前（）個會計年度財務(wù)報告。A、3B、5C、1D、2答案：A解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料包括：經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前3個會計年度財務(wù)報告。申請日在下半年的，還應(yīng)當提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告。12.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列（）服務(wù)。A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)B、代理客戶進行期貨交易C、為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金D、代期貨公司、客戶收付期貨保證金答案：A解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：協(xié)助辦理開戶手續(xù)。13.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，并應(yīng)當將結(jié)算結(jié)果（）。A、按照與客戶約定的方式及時通知客戶B、按照與法定的方式及時通知客戶C、按照與客戶約定的方式次日通知客戶D、按照與法定的方式次日通知客戶答案：A解析：《期貨交易管理條例》第三十三條規(guī)定，期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，并應(yīng)當將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時通知客戶?？蛻魬?yīng)當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。14.期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當按照規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交該單位客戶的（）掃描件。A、組織機構(gòu)代碼證B、營業(yè)執(zhí)照C、有效身份證明文件D、單位客戶的授權(quán)委托書答案：C解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十五條規(guī)定，期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當按照規(guī)定要求向中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件。15.風險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當不少于（）年。A、1B、2C、4D、5答案：D解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十九條規(guī)定，風險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當不少于5年。16.對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金（）A、予以補償B、不予補償C、酌情處理D、以上都不對答案：B解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補償。17.公司制期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長（）。A、1至2人B、1人C、2人D、2至3人答案：A解析：《期貨交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長1至2人。18.證券公司除了下列（）行為，都要受到處罰。A、協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司B、代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割C、收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金D、為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保答案：A解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)定，證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》進行處罰：（1）未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務(wù)；（2）對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶；（3）代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割；（4）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（5）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保；（6）未按規(guī)定審查客戶的開戶資料和身份真實性；（7）代客戶下達交易指令；（8）利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易；（9）未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營業(yè)務(wù)分開或者有效隔離；（10）未將財務(wù)、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離；（11）拒絕、阻礙中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依法履行職責。19.期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額（）。A、不超過損失的50％B、不超過損失的90％C、不超過損失的80％D、不超過損失的60％答案：D解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%.20.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，風險控制指標中所要求凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。A、30％B、50％C、70％D、90％答案：C解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條，風險控制指標標準包括凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。故本題答案為C。21.期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預警期結(jié)束。A、1B、2C、3D、4答案：C解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結(jié)束。22.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。A、中國證券監(jiān)督管理委員會B、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)答案：C解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第二條規(guī)定，本準則是對從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）對從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)。23.期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。A、私自變更期貨公司的業(yè)務(wù)范圍B、吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照C、強制期貨公司轉(zhuǎn)讓股權(quán)D、注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證答案：D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十五條。期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的，應(yīng)當妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。期貨公司恢復營業(yè)的，應(yīng)當符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復營業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十條第一款規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。24.利用未公開信息交易，違法所得數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)當認定為“情節(jié)特別嚴重”。A、500B、1000C、1500D、3000答案：B解析：《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問題的解釋》第七條規(guī)定，利用未公開信息交易，違法所得數(shù)額在1000萬元以上的，應(yīng)當認定為“情節(jié)特別嚴重”。25.取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當（）A、重新參加期貨從業(yè)人員資格考試B、重新申請期貨從業(yè)人員資格C、參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓D、在期貨公司實習3個月答案：C解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條規(guī)定，取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明或者被注銷期貨從業(yè)人員資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請期貨從業(yè)人員資格前應(yīng)當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。26.營業(yè)部負責人的任職資格由（）依法核準。A、中國證券監(jiān)督管理委員會B、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會授權(quán)，可以由中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)答案：D解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法核準。營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法核準。27.公民、法人受期貨公司的委托，作為居間人為其提供中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應(yīng)當由（）承擔。A、證券交易所B、居間人C、期貨公司總經(jīng)理D、客戶答案：B解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十條，公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，期貨公司或者客戶應(yīng)當按照約定向居間人支付報酬。居間人應(yīng)當獨立承擔基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任。故本題答案為B。28.為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)（），制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》。A、《期貨交易管理條例》B、《期貨從業(yè)人員管理辦法》C、《期貨交易所管理辦法》D、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》答案：A解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》制定本辦法。29.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自做出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A、1B、2C、3D、5答案：D解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。30.期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應(yīng)當遵守（）制度，不得混碼交易。A、一戶一碼B、一戶多碼C、多戶一碼D、多戶多碼答案：A解析：《期貨交易所管理辦法》第七十八條，期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應(yīng)當遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。31.下列不屬于期貨公司的期貨從業(yè)人員的禁止行為的是（）。A、進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C、中國證監(jiān)會禁止的其他行為D、誠實守信，恪盡職守答案：D解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條，期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（二）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。選項ABC均為禁止行為，D項為是需要遵守的，故本題答案為D。32.經(jīng)營機構(gòu)在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當就產(chǎn)品或者服務(wù)風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A、微信提示B、書面風險提示C、電話通知D、短信告知答案：B解析：經(jīng)營機構(gòu)在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當就產(chǎn)品或者服務(wù)風險高于其承受能力進行特別的書面風險警示，投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。33.取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當（）申請從業(yè)資格。A、向其所在機構(gòu)B、向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C、直接向協(xié)會D、事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會答案：D解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動。34.經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當標明（）字樣。A、“商品交易所”B、“期貨交易所”C、“商品交易所”或者“期貨交易所”D、“金融交易所”答案：C解析：《期貨交易所管理辦法》第七條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。35.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格，情節(jié)特別嚴重的，（）。A、處三年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金B(yǎng)、處五年以上十五年以下有期徒刑，并處罰金C、處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金D、處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金答案：C解析：《中華人民共和國刑法修正案（六）摘選》第十一條，單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。故本題答案為C。36.期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入（）。A、凈資產(chǎn)B、凈資本C、負債D、流動負債答案：B解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入凈資本。期貨公司應(yīng)當在相關(guān)事項完成后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。期貨公司不得互相持有次級債務(wù)。37.期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的（）的比例提取風險準備金。A、10％B、20％C、30％D、40％答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條，期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金．風險準備金應(yīng)當單獨核算，專戶存儲。38.協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，（）應(yīng)當給予紀律處分。A、期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、公安機關(guān)D、期貨交易所答案：A解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十五條，協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，協(xié)會應(yīng)當給予紀律處分。故本題答案為A。39.《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起（）內(nèi)反饋。A、3個工作日B、3個自然日C、5個工作日D、5個自然日答案：C解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十九條。公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起5個工作日內(nèi)反饋。40.《（期貨經(jīng)紀合同）指引》和《期貨交易風險說明書》由（）制定。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、期貨交易所D、商務(wù)部答案：B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十四條。期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應(yīng)當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經(jīng)紀合同?！丁雌谪浗?jīng)紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。41.下列不屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的是（）。A、誠實守信，恪盡職守B、保守客戶的商業(yè)秘密C、充分揭示期貨交易風險D、具有完全民事行為能力答案：D解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條，期貨從業(yè)人員應(yīng)當遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（一）誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽；（二）以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益；（三）向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；（四）當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；（五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；（八）協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。ABC均正確，故本題答案為D。42.期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。A、—般業(yè)務(wù)人員B、風險控制人員C、中層管理人員D、股東、董事和經(jīng)理層答案：D解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第三十一條規(guī)定，期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。43.（）期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、期貨公司D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)答案：A解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。44.風險準備金計提比例不得低于管理費收入的（），風險準備金余額達到上季末資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（）時可以不再提取。A、10%；1%B、20%；1%C、10%；3%D、20%；5%答案：A解析：風險準備金計提比例不得低于管理費收入的10%，這是期貨行業(yè)的基本規(guī)定，主要用于應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險事件。當風險準備金余額達到上季末資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的1%時，可以不再提取，這是為了更好地平衡風險準備金的流動性和穩(wěn)定性。因此，選項A“10%；1%”是正確的答案。45.投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導致的損失由（）負擔。A、期貨公司B、期貨投資者保障基金C、投資者D、中國證監(jiān)會答案：C解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第三條，投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導致的損失，由投資者自行負擔。故本題答案為C。46.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近（）年內(nèi)應(yīng)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄。A、3B、4C、2D、1答案：C解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的基本條件包括：高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。47.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A、1B、2C、5D、6答案：C解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當符合的條件包括：配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。48.普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當以（）形式向經(jīng)營機構(gòu)提出申請并確認自主承擔可能產(chǎn)生的風險和后果，提供相關(guān)證明材料。A、電話B、書面C、短信D、微信答案：B解析：普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當以書面形式向經(jīng)營機構(gòu)提出申請并確認自主承擔可能產(chǎn)生的風險和后果，提供相關(guān)證明材料。49.期貨公司風險監(jiān)管標準不符合規(guī)定標準的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。A、2B、3C、5D、10答案：A解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當在2個工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。50.（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。A、中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、中國證券監(jiān)督管理委員會D、各期貨交易所答案：A解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司負責客戶開戶管理的具體實施工作。51.對金融機構(gòu)擅自運用客戶資金罪，下列表述正確的是（）。A、情節(jié)特別嚴重的，單處一萬元以上十萬元以下罰金B(yǎng)、期貨公司違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金為自己進行股票投資的，會構(gòu)成犯罪C、只對單位和對其直接負責的主要人員處罰D、期貨交易所不屬該罪規(guī)定的主體答案：B解析：《中華人民共和國刑法修正案（六）摘選》第十二條，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)．情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役．并處三萬元以上三十萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。故本題答案為B。52.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)進行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。A、5B、10C、15D、30答案：C解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應(yīng)當在15個工作日內(nèi)進行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。53.如果專業(yè)投資者滿足認定要求的條件發(fā)生變化，應(yīng)及時告知（）。A、經(jīng)營機構(gòu)B、期貨協(xié)會C、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D、期貨交易所答案：A解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十三條投資者購買產(chǎn)品或者接受服務(wù)，按規(guī)定需要提供信息的，所提供的信息應(yīng)當真實、準確、完整。投資者根據(jù)本辦法第六條規(guī)定所提供的信息發(fā)生重要變化、可能影響其分類的，應(yīng)當及時告知經(jīng)營機構(gòu)。投資者不按照規(guī)定提供相關(guān)信息，提供信息不真實、不準確、不完整的，應(yīng)當依法承擔相應(yīng)法律責任，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當告知其后果，并拒絕向其銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。54.期貨公司應(yīng)當在（）開立期貨保證金賬戶。A、國有商業(yè)銀行B、股份制商業(yè)銀行C、專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性銀行D、期貨保證金存管銀行答案：D解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十二條。期貨公司應(yīng)當在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。55.集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天A、20B、30C、60D、90答案：C解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第五條集臺資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過60天,專門投資于未上市企業(yè)股權(quán)的集臺資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過12個月56.（）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。A、董事會秘書B、董事長C、副董事長D、理事長答案：A解析：《期貨交易所管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證券監(jiān)督管理委員會提名，董事會通過。董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。57.期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A、3B、5C、10D、15答案：C解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。58.《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中的連續(xù)十個交易日是指（）。A、證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日B、行為人連續(xù)交易的十個交易日C、證券、期貨市場開市交易累計十個交易日D、行為人累計交易的十個交易日答案：A解析：《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》第九條規(guī)定，本解釋所稱“連續(xù)十個交易日”，是指證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日，并非指行為人連續(xù)交易的十個交易日。59.外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權(quán)的期貨公司。A、3%B、5%C、10%D、30%答案：B解析：《外商投資期貨公司管理辦法》第二條規(guī)定，外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。60.中國證券監(jiān)督管理委員會可以向期貨交易所派駐（）。A、管理員B、審計員C、督察員D、監(jiān)督員答案：C解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零八條規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會可以向期貨交易所派駐督察員。61.擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。A、1B、2C、3D、5答案：A解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定，擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。62.客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，由（）承擔。A、客戶B、期貨公司C、期貨經(jīng)紀人D、客戶和期貨公司共同答案：A解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔?？蛻舻慕灰妆ＷC金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。63.某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任應(yīng)由（）對客戶承擔。A、證券公司與期貨公司共同B、證券公司或期貨公司C、期貨公司D、證券公司答案：C解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條，證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務(wù)受托責任。基于期貨經(jīng)紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。故本題答案為C。64.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將適當性糾紛處理納入本機構(gòu)的投訴管理辦法，明確（）機制。投資者提出調(diào)解的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當積極配合，優(yōu)先通過協(xié)商解決爭議。A、矛盾的化解B、糾紛的處理C、糾紛的維權(quán)D、投訴的處理答案：B解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》第四十一條經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將適當性糾紛處理納入本機構(gòu)的投訴管理辦法，明確糾紛的處理機制。投資者提出調(diào)解的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當積極配合，優(yōu)先通過協(xié)商解決爭議。65.申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員應(yīng)不少于（）人。A、3B、4C、5D、6答案：A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員應(yīng)不少于3人。66.期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A、1B、3C、5D、7答案：C解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關(guān)派出機構(gòu)報告。67.期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當經(jīng)（）批準。A、國務(wù)院B、中國證券監(jiān)督管理委員會C、期貨交易所員工大會D、期貨業(yè)協(xié)會答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準。68.（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。A、中國期貨協(xié)會B、期貨交易所C、中國證監(jiān)會D、中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)答案：C解析：中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。?69.期貨公司應(yīng)當按照（）規(guī)定的標準計算各項業(yè)務(wù)的風險資本準備和公司的風險資本準備。A、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會B、中國保險監(jiān)督管理委員會C、中國證券監(jiān)督管理委員會D、財政部答案：C解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當按照中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的標準計算各項業(yè)務(wù)的風險資本準備和公司的風險資本準備。70.李某發(fā)現(xiàn)近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務(wù)費”，讓他幫忙尋找點“有用信息”。王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2012年5月份幫助某走私集團順利通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬元好處費。王某幫助某走私集團通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。A、洗錢罪B、走私罪C、受賄罪D、職務(wù)侵占罪答案：A解析：由于王某主觀上不具有走私的故意，不構(gòu)成走私罪；王某不具有國家工作人員身份，不構(gòu)成受賄罪；王某并沒有利用職權(quán)將本單位公款據(jù)為己有，不構(gòu)成職務(wù)侵占罪。根據(jù)《刑法》規(guī)定，王某明知是走私犯罪所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的，沒收實施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金；情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金。71.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。A、三年；一萬元以上十萬元以下B、三年；二萬元以上二十萬元以下C、五年；一萬元以上十萬元以下D、五年；二萬元以上二十萬元以下答案：B解析：《中華人民共和國刑法（節(jié)錄）》第一百七十四條。未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。72.會員制期貨交易所會員大會由（）主持。A、董事長B、監(jiān)事長C、總經(jīng)理D、理事長答案：D解析：《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會員大會由理事長主持。召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項做出決議。73.（）應(yīng)當設(shè)立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權(quán)利。A、中國證券監(jiān)督管理委員會B、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)C、國家外匯管理局D、中國期貨業(yè)協(xié)會答案：D解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當設(shè)立專門的紀律懲戒及申訴機構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權(quán)利。74.公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應(yīng)當經(jīng)（）批準。A、國務(wù)院B、中國證券監(jiān)督管理委員會C、期貨業(yè)協(xié)會D、理事會答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第九十八條規(guī)定，公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應(yīng)當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準。75.直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當具有良好的國際聲譽和經(jīng)營業(yè)績，近（）年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近（）年長期信用均保持在高水平。A、3；3B、3；5C、5；5D、5；3答案：A解析：根據(jù)題意，境外股東直接持有期貨公司5%以上股權(quán)，應(yīng)當具有良好的國際聲譽和經(jīng)營業(yè)績，并且近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤居于國際前列，近3年長期信用均保持在高水平。因此，選項A“3；3”是正確的答案。76.證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務(wù)受托責任，基于期貨經(jīng)紀合同的責任由（）直接對客戶承擔。A、期貨公司B、證券公司C、居間人D、中國證券監(jiān)督管理委員會答案：A解析：證券公司作為中介機構(gòu)，按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務(wù)受托責任，但基于期貨經(jīng)紀合同的責任是由期貨公司直接對客戶承擔的。因此，正確答案是A，期貨公司。77.下列（）不是會員制期貨交易所章程所必須載明的。A、會員資格及其管理辦法B、會員的權(quán)利和義務(wù)C、對會員的獎勵辦法D、對會員的紀律處分答案：C解析：《期貨交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，除本辦法第十條規(guī)定，規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當載明下列事項：（1）會員資格及其管理辦法；（2）會員的權(quán)利和義務(wù)；（3）對會員的紀律處分。78.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準（）。A、凈資本不得低于人民幣1500萬元B、凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于150%C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%D、負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100%答案：C解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（1）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（2）凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%;（3）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%;（4）流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%;（5）負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%;（6）規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求。79.當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突，無法繼續(xù)提供期貨業(yè)服務(wù)時，應(yīng)當通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A、所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)B、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所答案：B解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十二條規(guī)定，當從業(yè)人員與其所服務(wù)的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時，應(yīng)當通過所在機構(gòu)及時與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。80.期貨經(jīng)營機構(gòu)向（）銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當規(guī)定告知可能的風險事項及明確的適當性匹配意見。A、普通投資者B、專業(yè)投資者C、機構(gòu)投資者D、自然人投資者答案：A解析：根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》第二十六條，經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當按照《辦法》第二十三條的規(guī)定告知可能的風險事項及明確的適當性匹配意見。81.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，在事項發(fā)生之日起（）日內(nèi)向投資者披露。A、10B、5C、3D、15答案：B解析：在資產(chǎn)管理合同中，可能會約定或出現(xiàn)一些影響投資者利益的重大事項。為了保護投資者的利益，這些事項發(fā)生后，應(yīng)該在5個工作日內(nèi)向投資者披露。因此，正確答案是B，即在事項發(fā)生之日起5日內(nèi)。82.外商投資期貨公司的名稱、組織形式、注冊資本、組織機構(gòu)的設(shè)立及職責等，應(yīng)當符合相關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。其中，不包括（）。A、《中華人民共和國公司法》B、《中華人民共和國證券法》C、《期貨交易管理條例》D、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》答案：B解析：《外商投資期貨公司管理辦法》第四條規(guī)定，外商投資期貨公司的名稱、組織形式、注冊資本、組織機構(gòu)的設(shè)立及職責等，應(yīng)當符合《中華人民共和國公司法》《期貨交易管理條例》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。83.期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應(yīng)當在收到期貨交易所的通知文件之日（）個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。A、1B、5C、3D、2答案：C解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應(yīng)當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。84.注冊資本應(yīng)當是實繳資本。股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。A、60%B、65%C、75%D、85%答案：D解析：《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定，注冊資本應(yīng)當是實繳資本。股東應(yīng)當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。85.全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A、1B、5C、3D、2答案：C解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。86.《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起（）內(nèi)反饋。A、3個工作日B、3個自然日C、5個工作日D、5個自然日答案：C解析：《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十九條。公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起5個工作日內(nèi)反饋。87.行為人如實供述犯罪事實，認罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得的，可以（）。A、從嚴處罰B、免予刑事處罰C、依法不起訴D、從輕處罰答案：D解析：《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》第七條規(guī)定，行為人如實供述犯罪事實，認罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得的，可以從輕處罰。88.會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。A、1/2B、3/4C、2/3D、1/3答案：C解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員大會有2/3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。89.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。A、非期貨公司會員B、期貨公司會員C、期貨公司會員和非期貨公司會員D、結(jié)算會員和非結(jié)算會員答案：D解析：《期貨交易所管理辦法》第六十五條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。90.經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的，（）可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施。A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B、期貨協(xié)會C、期貨交易所D、以上都是答案：A解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十七條經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓等監(jiān)督管理措施。91.申請設(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。A、5B、10C、15D、20答案：C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條，申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；（二）具備任職資格的高級管理人員不少于3人。故本題答案為C。92.（）指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動A、期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、公安機關(guān)D、期貨交易所答案：B解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條，中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。故本題答案為B。93.（）、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中國證券監(jiān)督管理委員會C、期貨公司D、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)答案：A解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。94.首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責（）。A、期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查B、期貨公司的合法性和風險管理C、監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員D、監(jiān)管期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行答案：A解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十九條規(guī)定，首席風險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。95.期貨交易所應(yīng)當設(shè)獨立董事。獨立董事由（）提名，股東大會通過。A、理事會B、中國證監(jiān)會C、財政部D、股東大會答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第四十五條，期貨交易所應(yīng)當設(shè)獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。故本題答案為B。96.自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。A、15B、30C、45D、60答案：B解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可的除外。97.期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（）關(guān)系。A、戰(zhàn)友B、近親屬C、同學D、朋友答案：B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十二條規(guī)定，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關(guān)系。98.下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。A、具有高中以上學歷B、具有大學?？埔陨蠈W歷C、具有大學本科以上學歷D、具有研究生以上學歷答案：B解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當具備下列條件：（1）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；（2）具有大學專科以上學歷。99.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的（）。A、持倉制度B、交易制度C、限倉制度D、保證金制度答案：C解析：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的限倉制度。100.中國期貨業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調(diào)查，進行初步核實，提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導決定。A、5B、10C、15D、20答案：D解析：《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第九條。協(xié)會自律監(jiān)察部門應(yīng)當在20個工作日內(nèi)對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)線索開展預調(diào)查，進行初步核實，提出是否立案的建議，報協(xié)會領(lǐng)導決定。101.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的（）時，應(yīng)當相應(yīng)扣除。A、期貨公司保證金B(yǎng)、風險準備金C、結(jié)算準備金D、凈資本答案：C解析：在期貨交易中，客戶保證金未足額追加的情況是很常見的。為了維持交易所的規(guī)定，期貨公司需要在一定時間內(nèi)向客戶要求補充保證金。而期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金時，應(yīng)當相應(yīng)扣除這個未足額的保證金。因此，選項C“結(jié)算準備金”是正確的答案。102.期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有（）從業(yè)人員資格的，應(yīng)當自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得。A、期貨B、證券C、基金D、銀行答案：A解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人。故本題答案為A。103.期貨交易所應(yīng)當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應(yīng)當單獨核算，專戶存儲。A、經(jīng)營收入的30%B、經(jīng)營利潤的20%C、手續(xù)費收入的30%D、手續(xù)費收入的20%答案：D解析：《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金，風險準備金應(yīng)當單獨核算，專戶存儲。中國證券監(jiān)督管理委員會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規(guī)模。104.（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。A、中國期貨保證金監(jiān)控中心B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、中國證監(jiān)會D、各期貨交易所答案：A解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三條規(guī)定，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司（以下簡稱監(jiān)控中心）負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。105.監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)客戶資料和客戶交易編碼申請表不符合要求，監(jiān)控中心應(yīng)當（）。A、要求期貨公司補齊或更正申請材料B、要求申請開戶客戶補齊或更正申請材料C、退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司D、退回客戶交易編碼申請，并拒絕接受再次申請答案：C解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十八條規(guī)定，監(jiān)控中心在復核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：（一）客戶資料不符合實名制要求；（二）客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。106.2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。（2）在該案例中，王某應(yīng)受到（）的懲罰。A、給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款B、給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格C、給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格D、給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格答案：C解析：《期貨交易管理條例》第六十七條規(guī)定。107.期貨公司（）應(yīng)當有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。A、總經(jīng)理B、監(jiān)事長C、副總經(jīng)理.D、高級管理人員答案：A解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當認真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。108.中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應(yīng)當（）向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。A、每日B、每月C、每季度D、每年答案：B解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十九條規(guī)定，中國證監(jiān)會負責保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風險狀況。存在較高風險的期貨公司應(yīng)當每月向保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。109.（）應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息。A、中國證券監(jiān)督管理委員會B、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、財政部答案：C解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息。中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責，需要中國期貨業(yè)協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當按照要求及時提供。110.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。A、2B、3C、6D、8答案：C解析：根據(jù)題目中給出的信息，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在受理期貨公司設(shè)立申請后，需要“在（）個月內(nèi)”進行審查。審慎監(jiān)管原則下，最長期限為6個月，因此選項C為正確答案。此外，題目中還提到任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)，這是一個重要的法律規(guī)定，需要遵守。111.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，投資經(jīng)理應(yīng)當依法取得從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。A、2年B、5年C、4年D、3年答案：D解析：《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第十二條投資經(jīng)理應(yīng)當依法取得從業(yè)資格，具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰。112.期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是（）。A、應(yīng)當承擔相應(yīng)責任B、是否承擔責任，由中國期貨業(yè)協(xié)會決定C、是否承擔責任，由中國證券監(jiān)督管理委員會決定D、如損失較小，可不承擔責任答案：A解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十三條規(guī)定，從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構(gòu)造成損失的，應(yīng)當承擔相應(yīng)責任。113.期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應(yīng)當自收到通知之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。A、1B、3C、5D、7答案：B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十七條規(guī)定，期貨公司實際控制人因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，期貨公司應(yīng)當自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。114.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額（）。A、為損失的60％以上B、不超過損失的60％C、為損失的80％以上D、不超過損失的80％答案：D解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十六條規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。115.期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（）。A、資產(chǎn)減值準備B、凈資產(chǎn)減值準備C、期貨風險準備金D、期貨保證金減值準備答案：A解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備。116.客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當將收到的有價證券提交（）。A、期貨公司B、中國證監(jiān)會C、期貨交易所D、期貨結(jié)算公司答案：C解析：《期貨交易所管理辦法》第七十四條，客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當將收到的有價證券提交期貨交易所。故本題答案為C。117.首席風險官不履行職責的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以依照（）對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施。A、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》B、《期貨交易管理條例》C、《期貨公司管理辦法》D、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》答案：A解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十九條規(guī)定，首席風險官不履行職責或者有第十三條所列行為的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。118.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明下列事項中不合法的是（）。A、介紹業(yè)務(wù)的范圍B、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施C、報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式D、為客戶提供融資的利率約定答案：D解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當載明下列事項：（1）介紹業(yè)務(wù)的范圍；（2）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；（3）介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則；（4）客戶投訴的接待處理方式；（5）報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式；（6）違約責任；（7）中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他事項。119.下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（）。A、期貨公司股東會每月應(yīng)當至少召開一次會議B、期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)C、期貨公司股東會每年應(yīng)當至少召開一次會議D、期貨公司股東會應(yīng)當按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決答案：A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條。期貨公司股東會或股東大會應(yīng)當按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會或股東大會每年應(yīng)當至少召開一次會議。期貨公司股東應(yīng)當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。120.期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A、1B、3C、5D、7答案：C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零三條。期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告；解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當說明理由。121.期貨公司應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定，依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當經(jīng)全體（）同意。A、獨立董事B、董事長C、理事長D、股東大會答案：A解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第六條，期貨公司應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。故本題答案為A。122.根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。A、中國銀監(jiān)會B、商務(wù)部C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)答案：D解析：《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照本條例的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責。123.首席風險官應(yīng)報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的（）等內(nèi)容。A、風險報告B、對風險的處理意見C、防控風險計劃D、盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果答案：D解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第二十八條規(guī)定，首席風險官應(yīng)當報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風險官的履行職責情況，包括首席風險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。124.自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A、1B、2C、3D、5答案：B解析：根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會的相關(guān)規(guī)定，被認定為不適當人選的被調(diào)查人員，在其被認定之日起兩年內(nèi)不得擔任任何期貨公司的董事、監(jiān)事或高級管理人員。因此，選項B是正確的答案。125.經(jīng)理層人員取得任職資格但未實際任職的人員應(yīng)當自取得任職資格的下一個年度起，在每年（）向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交年檢登記表。A、第一季度B、第二季度C、第三季度D、第四季度答案：A解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十三條規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應(yīng)當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表，對是否存在本辦法第十九條規(guī)定，所列舉的情形做出說明。126.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當將其期貨賬戶信息報（）中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案，并按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。A、證券公司所在地B、控股股東、實際控制人所在地C、期貨公司所在地D、任意答案：A解析：根據(jù)題目所述，證券公司需要將其控股股東、實際控制人等開戶的期貨賬戶信息報證券公司所在地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。這是因為證券公司作為金融機構(gòu)，需要遵守相關(guān)法律法規(guī)，履行信息披露義務(wù)，而證券公司所在地派出機構(gòu)是監(jiān)管機構(gòu)，負責監(jiān)管證券公司的業(yè)務(wù)活動和合規(guī)情況。因此，選項A是正確的。127.（）的管理人員應(yīng)當指導、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、中國銀監(jiān)會D、機構(gòu)答案：D解析：根據(jù)題目描述，管理人員應(yīng)當指導、監(jiān)督下屬期貨從業(yè)人員遵守《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》。因此，我們可以推斷出這個管理人員所在的機構(gòu)應(yīng)該是一個涉及期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)，而不是中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會或中國銀監(jiān)會。因此，答案為D，即機構(gòu)的管理人員。128.（）依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查。A、期貨公司B、中國證監(jiān)會C、證券公司D、中國證券協(xié)會答案：B解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十三條，中國證監(jiān)會依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司客戶開戶進行監(jiān)督檢查。故本題答案為B。129.下列說法錯誤的是（）。A、期貨交易所會員應(yīng)當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織B、期貨交易所統(tǒng)一實行全員結(jié)算制度C、期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度D、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成答案：B解析：《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，期貨交易所會員應(yīng)當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。130.期貨交易所應(yīng)當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心（）反饋給期貨公司A、次日B、當日C、前日D、前兩日答案：B解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十條，期貨交易所應(yīng)當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當日反饋給期貨公司。故本題答案為B。131.會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由（）委派。A、期貨業(yè)協(xié)會B、國務(wù)院C、商務(wù)部D、中國證券監(jiān)督管理委員會答案：D解析：《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證券監(jiān)督管理委員會委派。132.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額（）。A、不超過損失的50％B、不超過損失的90％C、不超過損失的80％D、不超過損失的60％答案：C解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十四條規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%.133.首席風險官提出辭職的，應(yīng)當提前（）日向期貨公司董事會提出申請。A、10B、20C、30D、40答案：C解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十八條規(guī)定，首席風險官提出辭職的，應(yīng)當提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)。134.被免職的首席風險官可以向（）解釋說明情況。A、公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、公司董事會D、公司住所地期貨交易所答案：A解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十六條規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。被免職的首席風險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況。135.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責，期貨從業(yè)人員信息和資料的，（）應(yīng)當按照要求及時提供。A、期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、公安機關(guān)D、期貨交易所答案：A解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當按照要求及時提供。故本題答案為A。136.以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨交易所所在地的（）管轄。A、基層或中級B、中級C、高級D、基層答案：B解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第一條規(guī)定，以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由期貨