2024年融資合同 融資與投資顧問協(xié)議

2024年融資合同融資與投資顧問協(xié)議融資與投資顧問協(xié)議本融資與投資顧問協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“本協(xié)議”）由以下雙方于2024年（以下簡(jiǎn)稱“簽署日期”）簽訂：名稱：__________住所：__________法定代表人：__________聯(lián)系方式：__________名稱：__________住所：__________法定代表人：__________聯(lián)系方式：__________鑒于甲方愿意接受乙方的融資與投資顧問服務(wù)，乙方愿意為甲方提供融資與投資顧問服務(wù)，雙方為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條定義與解釋1.1本協(xié)議所述“融資”是指甲方在乙方的協(xié)助下，通過(guò)各種方式籌集資金的過(guò)程。1.2本協(xié)議所述“投資”是指甲方在乙方的協(xié)助下，對(duì)具體投資項(xiàng)目進(jìn)行投資的行為。1.3本協(xié)議所述“投資顧問服務(wù)”是指乙方為甲方提供的關(guān)于融資和投資的咨詢、分析、建議等服務(wù)。第二條乙方的義務(wù)與責(zé)任2.1乙方作為甲方的融資與投資顧問，應(yīng)盡到善良管理人的義務(wù)，為甲方提供專業(yè)、獨(dú)立的融資與投資顧問服務(wù)。2.2乙方應(yīng)根據(jù)甲方的實(shí)際情況和需求，為甲方制定合理的融資計(jì)劃和投資策略。2.3乙方在提供投資顧問服務(wù)過(guò)程中，應(yīng)充分了解投資項(xiàng)目的相關(guān)情況，包括但不限于項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、財(cái)務(wù)狀況等，并如實(shí)向甲方匯報(bào)。2.4乙方應(yīng)保密甲方的商業(yè)秘密，不得向任何第三方透露。第三條甲方的義務(wù)與責(zé)任3.1甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)狀況和其他相關(guān)信息，以便乙方為甲方提供專業(yè)的融資與投資顧問服務(wù)。3.2甲方應(yīng)對(duì)乙方提供的融資與投資顧問服務(wù)給予合理的信任和支持，不得無(wú)故拒絕或延遲支付乙方的服務(wù)費(fèi)用。3.3甲方在依據(jù)乙方提供的投資建議進(jìn)行投資時(shí)，應(yīng)自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。第四條服務(wù)費(fèi)用4.1乙方提供融資與投資顧問服務(wù)的費(fèi)用為人民幣【】元（大寫：【】元整）。4.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式支付乙方服務(wù)費(fèi)用。第五條保密條款5.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。5.2保密義務(wù)自本協(xié)議簽訂之日起生效，至本協(xié)議終止或履行完畢之日終止。第六條違約責(zé)任6.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償損失。第七條爭(zhēng)議解決7.1雙方因履行本協(xié)議發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。8.2本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________代表（簽名）：__________代表（簽名）：__________簽署日期：2024年__________月__________日以上為一份融資與投資顧問協(xié)議的示例，具體內(nèi)容需根據(jù)雙方的實(shí)際情況和需求進(jìn)行調(diào)整和補(bǔ)充。請(qǐng)注意，該示例僅供參考，實(shí)際操作時(shí)請(qǐng)咨詢專業(yè)律師意見。##特殊應(yīng)用場(chǎng)合及增加條款1.創(chuàng)業(yè)公司融資條款增加:股權(quán)分配：明確融資后股權(quán)的分配比例及調(diào)整機(jī)制。投票權(quán)與決策權(quán)：規(guī)定投資方在公司的投票權(quán)及重大決策參與權(quán)。競(jìng)業(yè)禁止：要求創(chuàng)始人及關(guān)鍵員工在合同期間及終止后一定時(shí)間內(nèi)不得從事與公司業(yè)務(wù)相競(jìng)爭(zhēng)的活動(dòng)。排他性條款：規(guī)定在協(xié)議期間內(nèi)，甲方不得與乙方的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)行類似的融資談判。2.房地產(chǎn)項(xiàng)目融資條款增加:項(xiàng)目監(jiān)管：設(shè)立監(jiān)管賬戶，確保融資資金?？顚Ｓ?。項(xiàng)目權(quán)屬：明確項(xiàng)目資產(chǎn)的所有權(quán)及使用權(quán)。抵押與擔(dān)保：要求房地產(chǎn)項(xiàng)目的土地使用權(quán)或其他資產(chǎn)作為抵押。優(yōu)先權(quán)：投資方在項(xiàng)目收益分配上的優(yōu)先權(quán)。3.高科技研發(fā)項(xiàng)目融資條款增加:知識(shí)產(chǎn)權(quán)：明確融資過(guò)程中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬及使用權(quán)限。研發(fā)進(jìn)度報(bào)告：要求定期提供研發(fā)進(jìn)度和財(cái)務(wù)報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)容忍度：設(shè)定項(xiàng)目失敗或研發(fā)不順時(shí)的容忍度和應(yīng)對(duì)機(jī)制。技術(shù)稀釋保護(hù)：確保技術(shù)領(lǐng)先性不被稀釋。4.并購(gòu)基金投資條款增加:目標(biāo)公司選擇：明確并購(gòu)目標(biāo)公司的選擇標(biāo)準(zhǔn)和決策流程。盡職調(diào)查：要求對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，并明確調(diào)查范圍和責(zé)任。收購(gòu)后管理：規(guī)定收購(gòu)后對(duì)目標(biāo)公司的管理方式和干預(yù)程度。退出機(jī)制：設(shè)定投資后的退出策略和條件。5.跨境投資條款增加:法律適用：明確合同適用的法律體系。貨幣結(jié)算：規(guī)定融資和投資資金的結(jié)算貨幣及匯率機(jī)制。監(jiān)管合規(guī)：確保雙方遵守投資所在國(guó)的法律法規(guī)。稅務(wù)安排：考慮跨境稅務(wù)問題，明確稅務(wù)責(zé)任分擔(dān)。附件列表及要求甲方公司章程或組織文件乙方融資與投資顧問的資質(zhì)證明文件投資項(xiàng)目的商業(yè)計(jì)劃書財(cái)務(wù)報(bào)表和預(yù)測(cè)報(bào)告法律意見書（如適用）盡調(diào)報(bào)告投資協(xié)議涉及的各類法律文件實(shí)際操作中的問題及注意事項(xiàng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：在投資前進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保投資決策的合理性。解決辦法：進(jìn)行詳盡的盡職調(diào)查，咨詢專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)。法律法規(guī)遵守：確保合同內(nèi)容符合當(dāng)?shù)胤煞ㄒ?guī)，避免合同無(wú)效風(fēng)險(xiǎn)。解決辦法：合同前咨詢專業(yè)法律意見，確保所有條款合法有效。信息披露：保護(hù)商業(yè)秘密同時(shí)，確保雙方之間的信息披露是公平和及時(shí)的。解決辦法：設(shè)立信息披露機(jī)制，明確披露內(nèi)容和時(shí)間。資金監(jiān)管：特別是在房地產(chǎn)等大額融資項(xiàng)目中，確保資金?？顚Ｓ?，防止挪用。解決辦法：設(shè)立專門監(jiān)管賬戶，定期審計(jì)資金流向。合同履行：監(jiān)控合同履行情況，確保雙方按約履行義務(wù)。解決辦法：設(shè)立合同履行監(jiān)督機(jī)制，定期檢查進(jìn)度和結(jié)果。爭(zhēng)議解決：預(yù)先設(shè)定爭(zhēng)議解決機(jī)制，以減少未來(lái)可能發(fā)生的爭(zhēng)議。解決辦法：在合同中明確爭(zhēng)議解決方式，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。##特殊應(yīng)用場(chǎng)合及增加條款（續(xù)）6.私募股權(quán)投資條款增加:股權(quán)稀釋保護(hù)：為現(xiàn)有股東提供股權(quán)稀釋的保護(hù)措施。董事會(huì)席位：確定投資方在董事會(huì)中獲得的席位數(shù)量。投資限制：規(guī)定甲方在投資后的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中應(yīng)遵守的限制性條款。收益分配：明確投資收益的分配機(jī)制，包括股息政策和退出時(shí)的分配比例。7.綠色能源項(xiàng)目融資條款增加:環(huán)保合規(guī)：確保項(xiàng)目符合環(huán)保法規(guī)和可持續(xù)發(fā)展的要求。碳足跡減少目標(biāo)：設(shè)定項(xiàng)目必須達(dá)到的碳足跡減少目標(biāo)。綠色技術(shù)使用權(quán)：明確綠色技術(shù)的使用權(quán)和專利權(quán)歸屬。政府補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠：考慮項(xiàng)目是否符合獲得政府補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠的條件。8.P2P網(wǎng)絡(luò)借貸平臺(tái)投資條款增加:平臺(tái)監(jiān)管：確保平臺(tái)遵守金融監(jiān)管政策和法規(guī)。風(fēng)險(xiǎn)控制：設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，包括信貸政策和壞賬處理。信息安全性：要求平臺(tái)采取措施保護(hù)借款人和投資者的個(gè)人信息安全。資金清算：明確資金清算流程和責(zé)任主體。9.醫(yī)療健康領(lǐng)域投資條款增加:臨床試驗(yàn)和監(jiān)管審批：確保產(chǎn)品符合臨床試驗(yàn)和監(jiān)管審批的要求。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)：明確醫(yī)療技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施。數(shù)據(jù)隱私：確?；颊邤?shù)據(jù)和醫(yī)療記錄的隱私保護(hù)。合作研發(fā)：設(shè)定合作研發(fā)的條款，包括研發(fā)目標(biāo)、分工和成果分配。10.教育行業(yè)投資條款增加:教育資質(zhì)認(rèn)證：確保教育機(jī)構(gòu)符合教育資質(zhì)認(rèn)證的要求。課程內(nèi)容和版權(quán)：明確課程內(nèi)容的版權(quán)歸屬和使用權(quán)限。學(xué)生信息保護(hù)：確保學(xué)生信息的隱私和安全。教師資格和招聘：規(guī)定教師的資格要求和招聘流程。附件列表及要求（續(xù)）教育機(jī)構(gòu)的課程大綱和教學(xué)計(jì)劃醫(yī)療設(shè)備的臨床試驗(yàn)報(bào)告和監(jiān)管批準(zhǔn)文件綠色能源項(xiàng)目的環(huán)境影響評(píng)估報(bào)告P2P平臺(tái)的運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)和風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告私募股權(quán)投資的盡職調(diào)查報(bào)告醫(yī)療健康領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)報(bào)告和知識(shí)產(chǎn)權(quán)文件教育行業(yè)的市場(chǎng)分析報(bào)告和師資隊(duì)伍情況實(shí)際操作中的問題及注意事項(xiàng)（續(xù)）金融監(jiān)管合規(guī)：特別是在P2P借貸平臺(tái)等金融投資項(xiàng)目中，需密切關(guān)注監(jiān)管政策的變化，確保合規(guī)。解決辦法：定期咨詢金融法律專家，及時(shí)調(diào)整合同條款以適應(yīng)監(jiān)管變化。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)：在高科技和醫(yī)療健康領(lǐng)域，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)至關(guān)重要。解決辦法：明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬和保護(hù)措施，必要時(shí)簽訂單獨(dú)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議。數(shù)據(jù)隱私和安全：特別是在互聯(lián)網(wǎng)金融和教育行業(yè)，保護(hù)用戶數(shù)據(jù)隱私和安全是關(guān)鍵。解決辦法：制定嚴(yán)格的數(shù)據(jù)保護(hù)政策，使用加密技術(shù)和安全措施保護(hù)數(shù)據(jù)。教育資質(zhì)和課程內(nèi)容：教育行業(yè)的投資需要關(guān)注教育資質(zhì)認(rèn)證和課程內(nèi)容的合規(guī)性。解決