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文檔簡介
證券服務(wù)承諾書合同編號(hào):__________甲方(委托方):__________乙方(受托方):__________鑒于甲方為乙方提供證券交易服務(wù),為確保雙方合法權(quán)益,經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商,特訂立本證券服務(wù)承諾書。第一條服務(wù)內(nèi)容1.1乙方作為甲方唯一的證券交易受托方,負(fù)責(zé)為甲方提供證券交易及相關(guān)服務(wù)。1.2乙方應(yīng)確保甲方賬戶內(nèi)資金的安全,嚴(yán)格遵守我國證券法律法規(guī),合規(guī)開展證券交易活動(dòng)。1.3乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,提供專業(yè)的證券投資建議和交易策略。第二條服務(wù)期限2.1本證券服務(wù)承諾書的有效期限為____年,自雙方簽字蓋章之日起計(jì)算。2.2如雙方同意續(xù)約,應(yīng)簽訂書面續(xù)約協(xié)議,并明確約定續(xù)約期限及雙方權(quán)利義務(wù)。第三條保密條款3.1乙方應(yīng)對(duì)在提供證券服務(wù)過程中獲得的甲方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息嚴(yán)格保密。3.2未經(jīng)甲方書面同意,乙方不得向任何第三方披露甲方的相關(guān)信息。第四條服務(wù)質(zhì)量及考核4.1乙方應(yīng)按照甲方提供的投資計(jì)劃和交易指令及時(shí)完成證券交易。4.2乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告證券交易情況,包括但不限于交易記錄、資產(chǎn)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制等。4.3乙方應(yīng)建立健全內(nèi)部質(zhì)量控制體系,確保證券服務(wù)過程中的合規(guī)性和準(zhǔn)確性。4.4甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的證券服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行考核,并提出改進(jìn)意見。第五條費(fèi)用及支付5.1乙方提供證券服務(wù)的費(fèi)用為____元/年,支付方式為銀行轉(zhuǎn)賬。5.2費(fèi)用應(yīng)在每年服務(wù)開始前支付,如有調(diào)整,雙方可簽訂書面協(xié)議予以明確。5.3乙方應(yīng)提供正規(guī)發(fā)票,甲方有權(quán)根據(jù)稅務(wù)規(guī)定進(jìn)行抵扣。第六條違約責(zé)任6.1任何一方違反本證券服務(wù)承諾書的約定,導(dǎo)致合同無法履行或造成對(duì)方損失的,應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。6.2違約方應(yīng)支付對(duì)方因此所遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失,并承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第七條爭議解決7.1本證券服務(wù)承諾書的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。7.2雙方在履行合同過程中發(fā)生的爭議,應(yīng)通過友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的,可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。第八條其他約定8.1本證券服務(wù)承諾書一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份。8.2本證券服務(wù)承諾書的修改和補(bǔ)充,應(yīng)由雙方共同簽署,并以書面形式作出。甲方(委托方):__________乙方(受托方):__________簽訂日期:__________一、附件列表:1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2.乙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件3.甲方法定代表人身份證明復(fù)印件4.乙方法定代表人身份證明復(fù)印件5.甲方銀行賬戶信息6.乙方銀行賬戶信息7.甲方投資計(jì)劃和交易指令8.乙方提供的證券交易記錄和資產(chǎn)狀況報(bào)告9.服務(wù)質(zhì)量考核標(biāo)準(zhǔn)10.費(fèi)用支付憑證二、違約行為及認(rèn)定:1.甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用,視為違約。2.乙方未按甲方投資計(jì)劃和交易指令及時(shí)完成證券交易,視為違約。3.乙方未保守甲方商業(yè)秘密和個(gè)人隱私,視為違約。4.雙方未按約定履行合同義務(wù),導(dǎo)致合同無法履行或造成對(duì)方損失的,視為違約。三、法律名詞及解釋:1.證券交易:指買賣證券交易所上市的證券行為。2.受托方:指承擔(dān)證券交易及相關(guān)服務(wù)的法人或其他組織。3.委托方:指委托受托方進(jìn)行證券交易及相關(guān)服務(wù)的法人或其他組織。4.商業(yè)秘密:指不為公眾所知悉,能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益,具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。5.個(gè)人隱私:指個(gè)人生理、心理以及社會(huì)交往過程中的秘密。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法:1.問題:甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用。解決辦法:乙方應(yīng)及時(shí)與甲方溝通,催收服務(wù)費(fèi)用;如甲方仍不支付,乙方有權(quán)終止合同履行。2.問題:乙方未按甲方投資計(jì)劃和交易指令及時(shí)完成證券交易。解決辦法:甲方有權(quán)要求乙方及時(shí)改正,如乙方仍不改正,甲方有權(quán)終止合同履行。3.問題:乙方未保守甲方商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。解決辦法:甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任,并要求乙方停止侵權(quán)行為,賠償損失。4.問題:合同履行過程中發(fā)生爭議。解決辦法:雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的,可以向有管轄權(quán)的人民法院起訴。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景:1.甲方為乙方提供證券交易服務(wù)。2.乙方為甲方提供證券交易受托服務(wù)。3.甲方委托乙方進(jìn)行證券投資建議和交易策略制定。4
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