建設(shè)工程風(fēng)險的對策分析

建設(shè)工程風(fēng)險的對策分析工程項(xiàng)目的立項(xiàng)、分析和實(shí)施的全過程都存在不能預(yù)先確定的內(nèi)部和外部的干擾因素，這種干擾因素稱為工程風(fēng)險。風(fēng)險是隨機(jī)的，比如：工程項(xiàng)目風(fēng)險產(chǎn)生的隨機(jī)性；風(fēng)險活動開展和繼續(xù)時間的隨機(jī)性；在風(fēng)險活動繼續(xù)時間內(nèi)風(fēng)險損失的隨機(jī)性，假設(shè)不加以控制，風(fēng)險的影響將會擴(kuò)展，甚至引起整個工程的中斷或報廢。我國的許多工程項(xiàng)目，由于風(fēng)險造成的損失是觸目驚心的，特別在國際工程承包領(lǐng)域，風(fēng)險常常是項(xiàng)目失敗的主要原因之一，因此在現(xiàn)代工程項(xiàng)目管理中，風(fēng)險的控制已成為研究的熱點(diǎn)之一。

在項(xiàng)目管理中，風(fēng)險管理屬于一種高層次的綜合性管理工作，它是分析和處理由不確定性產(chǎn)生的各種問題的一整套方法，包括風(fēng)險的辯識、風(fēng)險的估計及風(fēng)險的控制。風(fēng)險管理是近20年發(fā)展起來的綜合性邊緣學(xué)科，風(fēng)險分析的大部分內(nèi)容是關(guān)于技術(shù)風(fēng)險、設(shè)備質(zhì)量風(fēng)險和可靠性工程問題，而關(guān)于風(fēng)險評價的量度及定量分析的技術(shù)方法幾乎是空白。因此，風(fēng)險管理仍是一門不完善和不成熟的學(xué)科。

1、工程風(fēng)險因素的辯識與分類

建設(shè)工程項(xiàng)目是復(fù)雜的開放系統(tǒng)，長期以來，工程風(fēng)險的研究一直沿用分析方法和模擬方法。由于項(xiàng)目的內(nèi)部結(jié)構(gòu)、項(xiàng)目本身的動態(tài)性及外界干擾的復(fù)雜性，在構(gòu)造問題的結(jié)構(gòu)與變量的互相關(guān)系時，分析方法與模擬方法均起不到預(yù)期的指導(dǎo)作用，風(fēng)險因素間的影響關(guān)系及所引起的后果均得不到確切表示。工程項(xiàng)目的風(fēng)險因素錯綜復(fù)雜，可以從項(xiàng)目環(huán)境、項(xiàng)目結(jié)構(gòu)及項(xiàng)目主體等不同側(cè)面進(jìn)行分類，為了便于風(fēng)險分析和風(fēng)險的防范處理，筆者從工程風(fēng)險是否可以計量的角度對風(fēng)險進(jìn)行分類，以確定哪些風(fēng)險可以作定量分析，哪些只能作定性分析，哪些可以作定性與定量相結(jié)合的分析，以便為不同風(fēng)險的防范采用相應(yīng)的對策。

從性質(zhì)上分析，可計量風(fēng)險屬于技術(shù)性風(fēng)險，是常規(guī)性的不可避免的風(fēng)險，包括地質(zhì)地基條件、材料供應(yīng)、設(shè)備供應(yīng)、工程變更、技術(shù)規(guī)范、制定與施工等造成的風(fēng)險；非計量風(fēng)險屬于非技術(shù)性風(fēng)險，發(fā)生的概率較小，是非常規(guī)性風(fēng)險，包括經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、政治風(fēng)險、不可抗力風(fēng)險、組織協(xié)調(diào)風(fēng)險等。

工程合同包含著多種難以界定的變量因素，這些因素都能構(gòu)成項(xiàng)目的風(fēng)險。從性質(zhì)上分析，合同風(fēng)險屬于非技術(shù)性風(fēng)險，但工程合同中包含了大量的技術(shù)性條款。因此，對工程合同的風(fēng)險分析既有定量分析又有定性分析。

2、工程風(fēng)險的防范對策

工程合同既是項(xiàng)目管理的法律文件，也是項(xiàng)目全面風(fēng)險管理的主要依據(jù)。項(xiàng)目的管理者必須具有激烈的風(fēng)險意識，學(xué)會從風(fēng)險分析與風(fēng)險管理的角度研究合同的每一個條款，對項(xiàng)目可能碰到的風(fēng)險因素有全面深入的了解。否則，風(fēng)險將給項(xiàng)目帶來龐大的損失。合同是合同主體各方應(yīng)承當(dāng)風(fēng)險的一種界定，風(fēng)險分配通常在合同與招標(biāo)文件中定義。例如在FIDIC合同條件中，明確規(guī)定了業(yè)主與承包商之間的風(fēng)險分配，如果業(yè)主的合同條件與FIDIC合同條件不同，應(yīng)進(jìn)行逐條的對比研究，分析業(yè)主為什么要修改這一條，是否隱含著風(fēng)險。

工程索賠是一種權(quán)利要求，其根本原因在于合同條件的變化和外界的干擾，這正是影響項(xiàng)目實(shí)施的眾多變化因素的動態(tài)反映。沒有索賠，合同就不能體現(xiàn)其公正性，因?yàn)樗髻r是合同主體對工程風(fēng)險的重新界定。工程索賠貫穿項(xiàng)目實(shí)施的全過程，重點(diǎn)在施工階段，涉及范圍相當(dāng)廣泛。比如工程量變化、制定有誤、加速施工、施工圖變化、不利自然條件或非乙方原因引起的施工條件的變化和工期延誤等，這些都屬于可計量風(fēng)險的范疇。

FIDIC紅皮書關(guān)于工程索賠的條款已由第三版的1個分條款增加為5個分條款，形成獨(dú)立的主題。我國〔建設(shè)工程施工合同示范文本〕關(guān)于工程索賠也作了相應(yīng)的明確規(guī)定。這些索賠條款可以作為處理工程索賠的原則和法律依據(jù)。無論工程索賠的解不是唯一的，但卻是可以計量的，利用合同條款或推斷條款成功地進(jìn)行索賠不僅是減少工程風(fēng)險的基本手段，也反映項(xiàng)目合同管理的水平。

依據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)和實(shí)際，適當(dāng)選擇計價式合同形式，降低工程的合同風(fēng)險。例如：關(guān)于水文地質(zhì)條件穩(wěn)定且承包單位有類似施工經(jīng)驗(yàn)的中小型工程項(xiàng)目，實(shí)際造價突破計劃造價的可能性不大，其風(fēng)險量較小，可以采納自我風(fēng)險控制策略，用總價合同的報價方式；對予工程量變化的可能性及變化幅度均較大的工程項(xiàng)目，其風(fēng)險量較大，應(yīng)采納風(fēng)險轉(zhuǎn)移策略，用單價合同報價方式，將工程量變化的風(fēng)險全部轉(zhuǎn)移給甲方；關(guān)于無法測算成本狀況的工程，貿(mào)然估價將導(dǎo)致極大風(fēng)險，只能用成本加酬金合同，將工程風(fēng)險全部轉(zhuǎn)移給建設(shè)方。

對承包商而言，不善于工期索賠必定導(dǎo)致工期延誤的風(fēng)險；不善于費(fèi)用索賠必定導(dǎo)致龐大的經(jīng)濟(jì)損失，甚至賠本。施行證實(shí)加果善于進(jìn)行施工索賠，其索賠金額往往大于投標(biāo)報價中的利潤部分。因此，樹立合同意識、風(fēng)險意識和索賠意識，重視風(fēng)險管理對降低工程風(fēng)險是非常重要的。

非計量風(fēng)險指政治、經(jīng)濟(jì)及不可抗力風(fēng)險。政治風(fēng)險包括：戰(zhàn)爭、動亂、政變、法律制度的變化等；經(jīng)濟(jì)風(fēng)險包括：外匯風(fēng)險、通貨膨脹、保護(hù)主義及稅收歧視等。這些風(fēng)險在國際工程中常常碰到。政治風(fēng)險發(fā)生的概率較小，但一旦發(fā)生將導(dǎo)致災(zāi)害性后果，常常被稱作“致命風(fēng)險〞。關(guān)于政治風(fēng)險，只能作定性分析與猜測，承包商應(yīng)在投標(biāo)決策階段強(qiáng)化調(diào)查研究。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險一般不可避免，應(yīng)進(jìn)行定性與定量相結(jié)合的分析研究，關(guān)于假設(shè)

干種經(jīng)濟(jì)風(fēng)險猜測的數(shù)學(xué)方法，由于置信度較低，不宜作為項(xiàng)目的決策依據(jù)。

不可抗力引起的風(fēng)險主要包括超過合同規(guī)定等級的地震、風(fēng)暴、雨、雪及海嘯和特別的未猜測到的地質(zhì)條件和泥石流、泉眼、流砂等。按照一般合同條件，這類風(fēng)險應(yīng)由合同主體共同承當(dāng)，承包商一般只能得到工期延誤的補(bǔ)償。

在項(xiàng)目目標(biāo)制定階段，對影響項(xiàng)目目標(biāo)的重大風(fēng)險進(jìn)行猜測，研究各風(fēng)險狀況對項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度，即進(jìn)行項(xiàng)目的敏感性分析。在投標(biāo)報價前，分析業(yè)主所在國的政治、經(jīng)濟(jì)狀況，業(yè)主的工程款落實(shí)狀況和支付信