ABN項(xiàng)目-私募投資基金基金管理合同

基金管理合同預(yù)留的聯(lián)系地址為或其按照本合同規(guī)定變更后的聯(lián)系地址，即視為送達(dá)。3、任何一方在任何時間改變接收通知所用的地址、電子郵箱、傳真號碼或手機(jī)號碼都應(yīng)立即將該變更書面通知另一方；如果該變更通知未能送達(dá)，遞交給上述收件人或地址的通知或聯(lián)絡(luò)應(yīng)視為被正常發(fā)送和接收。3、所有該等通知和其他聯(lián)絡(luò)均應(yīng)視為已被收到：（1）當(dāng)面遞交的，于遞交時收到；（2）郵寄或快遞的，則寄出五個工作日視為收到；（3）傳真遞交的，傳真機(jī)報告確認(rèn)時視為收到；（4）電子郵件發(fā)送的，收件方服務(wù)器接收視為收到；（5）短信發(fā)送的，發(fā)送方發(fā)送成功視為收到。（二）基金合同是約定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件?；鸱蓊~持有人為法人的，本合同自基金份額持有人、基金管理人和基金托管人加蓋公章（或合同專用章）以及三方法定代表人或授權(quán)代表簽章或蓋章之日起成立；基金份額持有人為自然人的，本合同自基金份額持有人本人簽章或授權(quán)的代理人簽章、基金管理人和基金托管人加蓋公章（或合同專用章）以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章之日起成立。當(dāng)滿足第十九條中基金合同生效的條件后，本合同生效。（三）本合同自生效之日起對基金份額持有人、基金管理人、基金托管人具有同等的法律約束力。（四）本合同正本一式伍份，基金份額持有人、基金管理人、基金托管人各持壹份，其余用于辦理備案登記，由基金管理人持有，每份具有同等法律效力。（五）本合同有效期為基金合同生效日至基金合同終止日。（六）本合同如有未盡事宜，由合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)協(xié)商解決。

第二十四條信息及簽字頁（請基金投資者務(wù)必確保填寫的資料翔實(shí)、正確、有效，如因基金投資者填寫錯誤導(dǎo)致的任何損失，基金管理人不承擔(dān)任何責(zé)任。如基金投資者為多個資管計(jì)劃，可由資管計(jì)劃管理人代表每一資管計(jì)劃單獨(dú)簽署，也可代表多個資管計(jì)劃統(tǒng)一簽署但應(yīng)列明每個資管計(jì)劃認(rèn)購金額。）基金投資者基本信息個人姓名/法人名稱證件類型和號碼通訊地址郵政編碼聯(lián)系人聯(lián)系電話手機(jī)傳真電子郵箱基金利益分配賬戶開戶名稱開戶銀行銀行賬（卡）號所參與投資項(xiàng)目認(rèn)購基金份額數(shù)量（份）認(rèn)購資金金額（大寫）人民幣（小寫）￥基金投資者類型

（請?jiān)谀倪x項(xiàng)處劃“√”）□自然人□法人或其他組織基金投資者/私募基金委托人：自然人簽字/法人名稱及蓋章：法定代表人或授權(quán)代理人（簽字或簽章）：基金管理人：蓋章：法定代表人或授權(quán)代理人（簽字或簽章）：基金托管人：蓋章：法定代表人或授權(quán)代理人（簽字或簽章）：

附件1:《資金到賬通知書》資金到賬通知書托管行：根據(jù)各方共同簽署的《【】私募投資基金基金管理合同》（編號：【】），貴方擔(dān)任本基金的托管人，我司擔(dān)任本基金的管理人?！尽磕辍尽吭隆尽咳眨鹳Y產(chǎn)明細(xì)見附表，本基金已經(jīng)具備正式投資運(yùn)作的條件。請貴行收到本通知后，向管理人蓋章確認(rèn)已收悉本通知，托管人簽收的當(dāng)日作為本基金成立日。附：初始基金資產(chǎn)明細(xì)表如下：現(xiàn)金資產(chǎn)：人民幣元（大寫人民幣元整）管理人（公章）年月日回執(zhí)管理人：本托管人向基金管理人確認(rèn)已收悉《資金到賬通知書》，對通知中所列初始委托基金資產(chǎn)的金額等事項(xiàng)無異議。本托管人確認(rèn)，本托管人簽收回執(zhí)的當(dāng)日作為本基金成立日。托管人（蓋章)年月日

附件2:劃款指令授權(quán)書劃款指令授權(quán)書（樣本）托管行：茲就各方共同簽署的《【】私募投資基金基金管理合同》（編號：【】）出具本函?；鸷贤兴x的詞語在本函中應(yīng)具有相同的含義。我方特此授權(quán)下列人員于本授權(quán)書簽署之日起代表我方簽發(fā)基金合同項(xiàng)下的有關(guān)劃款指令或通知：有權(quán)經(jīng)辦人一： 有權(quán)經(jīng)辦人二：簽字樣本： 簽字樣本：有權(quán)復(fù)核人一： 有權(quán)復(fù)核人二：簽字樣本： 簽字樣本：有權(quán)簽發(fā)人一：簽字樣本：個人印章樣本：公司印章樣本：指令需經(jīng)任一經(jīng)辦人、任一復(fù)核人、任一簽發(fā)人同時簽字或加蓋個人印章（擇一），并加蓋公司印章方為有效。管理人（公章）年月日

附件3：劃款指令聯(lián)系人列表劃款指令聯(lián)系人列表根據(jù)各方共同簽署的《【】私募投資基金基金管理合同》（編號：【】）及我方出具的劃款指令授權(quán)書，我方授權(quán)了該授權(quán)書中的人員為資金劃款指令的指令發(fā)送人員。指令需經(jīng)任一經(jīng)辦人、任一復(fù)核人、任一簽發(fā)人同時簽字或加蓋個人印章（擇一），并加蓋我方印章方為有效。貴行在接獲我方的指令發(fā)送人員發(fā)出的劃款指令后，可通過聯(lián)系下列人員核實(shí)劃款信息：姓名聯(lián)系電話傳真電話崗位管理人（公章）年月日

附件4：劃款指令基金劃款指令（格式）第號年月日單位：元付款戶名：收款戶名：付款賬號：收款賬號：開戶行：開戶行：大寫金額：小寫金額：用款事由及備注：（如為投資劃款指令，需列明被投資企業(yè)名稱、投資金額等投資事項(xiàng)以及相關(guān)法律文件）（印章）重要提示：接此通知后，應(yīng)按照指令條款于規(guī)定時間內(nèi)劃款。指令發(fā)送人員 經(jīng)辦人： 復(fù)核人： 簽發(fā)人：

附件5：資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)起始運(yùn)作通知書資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)起始運(yùn)作通知書（樣本）管理人：根據(jù)各方共同簽署的《【】私募投資基金基金管理合同》（編號：【】）相關(guān)約定，托管資金正式運(yùn)作前提條件已成立：（一）托管資金人民幣已于【】年【】月【】日進(jìn)入托管專戶，戶名：【】，賬號：【】。（二）劃款指令簽字樣本及劃款指令授權(quán)書樣本已提交我行。（三）托管資產(chǎn)及文件移交清單已提交我行。鑒于上述條件具備，我行于【】年【】月【】日對基金專戶資金起始運(yùn)作。托管人（蓋章)年月日

附件7：預(yù)留印鑒預(yù)留印鑒就《【】私募投資基金基金管理合同》（編號：【】）項(xiàng)下發(fā)送指令以及業(yè)務(wù)往來的預(yù)留印鑒如下：基金管理人預(yù)留印鑒托管人預(yù)留印鑒基金管理人：（公章）年月日托管人：（公章）年月日

附件8：合格投資者調(diào)查問卷合格投資者調(diào)查問卷尊敬的投資人：根據(jù)xx證券監(jiān)督管理委員會令第105號《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，基金管理人需要對您的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估。我們特制作本調(diào)查問卷，以了解您對本次投資行為的風(fēng)險認(rèn)知情況，以及您的風(fēng)險承擔(dān)能力，確保您具備《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》所要求的合格投資者身份。我們承諾，除法律規(guī)定、政府或基金業(yè)協(xié)會監(jiān)管要求、以及基金管理的需要，不會將您的信息泄露給任何無關(guān)的第三方。請您詳細(xì)真實(shí)地填寫本調(diào)查問卷，感謝您的配合與支持！投資人填寫部分：一、投資人基本信息欄（請根據(jù)投資人情況選擇個人或機(jī)構(gòu)）個人姓名性別國籍所從事行業(yè)證件種類與號碼出生日期地址聯(lián)系電話郵箱其他名稱營業(yè)執(zhí)照號/私募基金編碼實(shí)體性質(zhì)注冊地址（或其受托人/管理人地址）受托人/管理人（如適用）設(shè)立日期法定代表人注冊資本（或規(guī)模）聯(lián)系人及聯(lián)系電話：二、投資人風(fēng)險識別及金融資產(chǎn)證明資產(chǎn)說明□個人投資人□本人所擁有的金融資產(chǎn)（包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等）不低于300萬元人民幣□本人最近三年個人年均收入不低于50萬元□本人為受托管理機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員□不屬于以上任何情況□機(jī)構(gòu)投資人□本機(jī)構(gòu)所擁有的凈資產(chǎn)總計(jì)不低于1,000萬元人民幣□投資者為本基金的受托管理機(jī)構(gòu)□不屬于以上任何情況□無法人資格投資人/私募基金□為社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金或慈善基金等社會公益基金□為依法設(shè)立的投資計(jì)劃或私募基金，且該投資計(jì)劃或私募基金已在基金業(yè)協(xié)會完成備案（備案編號為：___________________）□不屬于以上任何情況資金來源□自有資金□他人資金（受托投資）對本次投資風(fēng)險認(rèn)識□有風(fēng)險□有一定的風(fēng)險，但不會損失本金□無風(fēng)險本投資人承諾，本投資人已認(rèn)真閱讀上述問題，并已如實(shí)回答。本投資人對本次投資所蘊(yùn)含風(fēng)險有足夠了解，已認(rèn)真閱讀并理解所有的基金相關(guān)文件，承諾符合后附《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三章中關(guān)于合格投資者的要求，并愿意依法承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險。投資人姓名或名稱：__________________蓋章或簽字：日期：《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三章合格投資者（節(jié)選）第十一條私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的,受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。第十二條私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人：(一)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；(二)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。第十三條下列投資者視為合格投資者；(一)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金,慈善基金等社會公益基金；(二)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計(jì)劃；(三)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；(四)xx證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。…………

【】私募投資基金風(fēng)險揭示書管理人申明：管理人將恪盡職守地管理投資人財產(chǎn)，履行誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，但管理人在管理、運(yùn)用或處分財產(chǎn)過程中，可能面臨風(fēng)險。一、根據(jù)《中華人民共和國合同法》（以下簡稱《合同法》）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及其他相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)自律的有關(guān)規(guī)定，特此申明如下風(fēng)險：（一）本基金不承諾保本或最低收益，具有較大投資風(fēng)險，適合風(fēng)險識別、評估、承受能力較強(qiáng)的合格投資人。（二）投資人應(yīng)以自己合法持有的資金認(rèn)購基金單位，不得非法匯集他人資金參與本基金。（三）管理人按基金文件約定管理、運(yùn)用和處分基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險，由基金財產(chǎn)承擔(dān)。管理人因違背基金文件約定或因處理基金事務(wù)不當(dāng)而造成基金財產(chǎn)損失的，由管理人以固有財產(chǎn)賠償；不足賠償時，由投資人自擔(dān)。二、基于投資的高風(fēng)險性，管理人在此向投資人申明如下風(fēng)險：（一）政策風(fēng)險國家或地方相關(guān)政策如貨幣政策、財政政策、稅收政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及相關(guān)配套法規(guī)的調(diào)整與變化，可能會影響基金項(xiàng)下投資的收益水平。（二）市場風(fēng)險因受經(jīng)濟(jì)周期等相關(guān)因素影響，本基金項(xiàng)下的基金資金存在收益降低的可能。（三）管理風(fēng)險在基金財產(chǎn)的管理運(yùn)用過程中，存在因管理人的管理水平有限、獲取信息不完備等因素致使基金財產(chǎn)遭受損失的風(fēng)險。（四）服務(wù)機(jī)構(gòu)違約的風(fēng)險基金存續(xù)期間，因?yàn)榛鹛峁┓?wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)違約，可能導(dǎo)致基金財產(chǎn)遭受損失。（五）流動性風(fēng)險流動性風(fēng)險是指因市場內(nèi)部和外部的原因，基金管理人不能將基金財產(chǎn)迅速變現(xiàn)的風(fēng)險，以及因此而引起的不能及時向基金份額持有人分配收益的風(fēng)險。（六）信用風(fēng)險本基金所進(jìn)行的投資可能因交易對手違約或者其他原因?qū)е碌狡诓荒艿玫郊皶r足額清償，進(jìn)而造成基金財產(chǎn)損失。（七）操作或技術(shù)風(fēng)險相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計(jì)部門欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險。在基金的各種交易行為或者后臺運(yùn)作中，可能因?yàn)榧夹g(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致基金份額持有人的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自管理人、注冊登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券注冊登記機(jī)構(gòu)等。（八）投資風(fēng)險基金管理人以基金利益分配日的基金財產(chǎn)為限向基金份額持有人支付基金利益；在基金財產(chǎn)出現(xiàn)投資虧損的情形下，存在基金管理人不能滿足分配等資金需求而提前終止本基金進(jìn)行清算分配的可能，基金份額持有人所對應(yīng)的本金及收益可能因此虧損，存在一定的投資風(fēng)險。本基金項(xiàng)下基金財產(chǎn)投資于，關(guān)于本基金投資標(biāo)的財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、資產(chǎn)狀況，投資人已進(jìn)行全面的了解，且已充分知曉并愿意承擔(dān)因此產(chǎn)生的投資損失風(fēng)險。（九）私募基金的特殊風(fēng)險本基金可能存在基金合同與基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉的風(fēng)險、基金委托募集所涉風(fēng)險、外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險、聘請投資顧問所涉風(fēng)險、未在基金業(yè)協(xié)會登記備案的風(fēng)險等。（十）原狀分配風(fēng)險基金期限屆滿時，如全部或部分基金財產(chǎn)仍未轉(zhuǎn)換為資金形式，則管理人有權(quán)以基金期限屆滿時的形式向基金份額持有人分配基金財產(chǎn)，如根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，上述原狀分配無法實(shí)際執(zhí)行的，基金份額持有人應(yīng)及時向管理人發(fā)出經(jīng)管理人認(rèn)可的、處理基金財產(chǎn)的書面指令。基金份額持有人對管理人執(zhí)行該項(xiàng)指令的法律后果自行承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險，管理人不因該項(xiàng)指令的執(zhí)行承擔(dān)基金合同約定之外的任何義務(wù)或責(zé)任。（十一）項(xiàng)目風(fēng)險如果基金所投資項(xiàng)目未能按照預(yù)期進(jìn)度實(shí)施或?qū)嵤┻^程中未能按照預(yù)期取得投資收益，或基金所投資項(xiàng)目交易對手未按投資項(xiàng)目交易文件約定履行其義務(wù)的，將對基金財產(chǎn)收益及兌付時間產(chǎn)生較大影響。本基金由基金投資者指定用途，本基金項(xiàng)下基金財產(chǎn)的運(yùn)用、管理方式為依據(jù)基金投資者意愿操作，關(guān)于本基金交易對手的財務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、資產(chǎn)狀況，基金投資者已自行進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，且已充分知曉并愿意承擔(dān)因此產(chǎn)生的投資損失風(fēng)險。（十二）稅收風(fēng)險本基金所適用的稅收征管法律法規(guī)可能會由于國家相關(guān)稅收政策調(diào)整而發(fā)生變化，投資者收益也可能因相關(guān)稅收政策調(diào)整而受到影響。（十三）其他風(fēng)險本基金不排除其他政治、經(jīng)濟(jì)、法律、自然災(zāi)害等不可抗力因素對基金財產(chǎn)產(chǎn)生影響的可能。三、管理人提示投資人上述風(fēng)險，并申明該等風(fēng)險將按照以下方式承擔(dān)：（一）管理人按基金文件約定及其他相關(guān)法律、法規(guī)之規(guī)定管理、運(yùn)用或處分基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險由基金財產(chǎn)承擔(dān)。（二）管理人違背基金文件約定管理、運(yùn)用和處分基金財產(chǎn)，導(dǎo)致基金財產(chǎn)遭受損失的，由管理人負(fù)責(zé)賠償。不足賠償時，由基金財產(chǎn)承擔(dān)。（三）基金存續(xù)期內(nèi)，如遇重大政策調(diào)整致使基金財產(chǎn)不能獲得或?qū)崿F(xiàn)預(yù)期收益時，各方應(yīng)采取友好協(xié)商原則，積極有效尋求改進(jìn)措施，盡量減少因風(fēng)險帶給基金財產(chǎn)的損失。（四）非因服務(wù)機(jī)構(gòu)故意或重大過失導(dǎo)致基金財產(chǎn)遭受損失的，所有損失均由基金財產(chǎn)承擔(dān)。提示：即使管理人已對可能存在的風(fēng)險進(jìn)行了揭示，但本基金仍可能存在未能揭示的風(fēng)險，基金本金存在部分虧損甚至全部虧損的可能。同時本基金存在較大投資風(fēng)險，僅適合具有較強(qiáng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力的投資人認(rèn)購，投資人應(yīng)充分認(rèn)識加入本基金的投資風(fēng)險，管理人不保證最低收益或基金本金不受損失。四、管理人向投資人特別申明以下事項(xiàng)：（一）本基金不承諾保證本金安全或最低收益，具有較大投資風(fēng)險，在不利的情況下，投資人可能會虧損基金本金。（二）投資人已充分了解本基金投資理念和投資策略，并對基金管理人了解和信任。管理人不能保證基金盈利，由此引致的全部風(fēng)險將由基金財產(chǎn)承擔(dān)。（三）管理人等相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員的過往業(yè)績不代表本基金未來運(yùn)作的實(shí)際效果。（四）投資人在認(rèn)購本基金前，應(yīng)詳閱并準(zhǔn)確理解基金文件中關(guān)于風(fēng)險揭示的全部內(nèi)容。在簽署本風(fēng)險揭示書和《【】私募投資基金基金管理合同》（下稱“基金合同”）前，投資人應(yīng)仔細(xì)閱讀本風(fēng)險揭示書、基金合同及其他基金文件，謹(jǐn)慎做出是否簽署基金合同的決策。投資人在風(fēng)險揭示書上簽字，即表明已認(rèn)真閱讀并準(zhǔn)確理解所有基金文件，承諾符合基金合同中關(guān)于投資人資格的要求，并愿意依法承擔(dān)相應(yīng)的基金投資風(fēng)險。投資人（蓋章）：法定代表人或授權(quán)代理人（簽字或簽章）：管理人（蓋章）：法定代表人或授權(quán)代理人（簽字或簽章）：簽署時間：年月