基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識綜合練習試卷B卷附答案

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單選題（共60題）1、募集機構推介股權投資基金的媒介渠道不包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B2、某股權投資基金A擬對目標公司B進行初步盡職調查，以下表述正確的是（）.A.初步盡職調查的核心是對B公司的投資風險進行評估B.在未簽訂投資框架協(xié)議的前提下，初步盡職調查不得對B公司的核心機密信息進行調查。如市場占有率、主要競爭對手等C.A基金與B公司在初步調查環(huán)節(jié)的溝通過程中，對雙方接觸到的商業(yè)機密不負有保密義務D.初步盡職調查的核心是對B公司的價值進行判斷【答案】D3、基金管理人進行登記與基金備案，主要通過（）的資產管理業(yè)務綜合報送平臺提交相關材料或信息。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會D.中國銀行業(yè)協(xié)會【答案】C4、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）萬元以上的，應當依法追究刑事責任。A.10；50B.10；100C.20；100D.50；200【答案】C5、在我國，公司法人實體可采?。ǎ┬问?。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C6、企業(yè)價值增長是一切（）獲益的本源。A.市場B.股東C.管理者D.勞動力【答案】B7、關于清算的說法，錯誤的是（）A.人民法院判定宣告公司破產后，清算組應當繼續(xù)推進清算事務的執(zhí)行B.調查和清理公司財產的工作主要由清算組進行C.解散清算，即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企業(yè)D.清算結且在催告?zhèn)鶛嗳松暾垈鶛嗟耐瑫r，應當調查和清理公司的財產【答案】A8、基金管理人進行登記與備案錯誤的原則是（）A.及時性、準確性B.完整性、合規(guī)性C.信息報送的真實性D.統(tǒng)一性、完整性【答案】D9、（）是指在投資協(xié)議中，股權投資基金為了確保公司的良好發(fā)展和利益，要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、高管和其他關鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務有競爭的職位，同時不得在離職后一段時期內加入與本公司有競爭關系的公司。A.排他性條款B.競業(yè)禁止條款C.友好合作條款D.禁止性條款【答案】B10、（2017年真題）《財政部、國家稅務總局關于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和天使投資個人有關稅收試點政策的通知》規(guī)定，公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權投資方式直接投資于種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)滿2年（24個月）的，可以按照投資額的（）在股權持有滿2年的當年抵扣該公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】C11、相對估值法的計算公式為（）。A.目標公司價值=目標公司某種指標x(可比公司價值/可比公司某種指標）B.目標公司價值=可比公司價值x(目標公司某種指標/可比公司某種指標）C.目標公司價值=可比公司價值x(可比公司某種指標/目標公司某種指標）D.目標公司價值=目標公司某種指標x(可比公司某種指標/可比公司價值）【答案】A12、公司型基金的權力機構是（）。A.監(jiān)事會B.理事會C.執(zhí)行董事D.股東大會【答案】D13、以下不屬于大宗交易的特點的是（）A.定價靈活B.高效率C.低成本D.及時性【答案】D14、基金業(yè)協(xié)會是社會團體法人的特點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A15、在現(xiàn)行的法律法規(guī)體系下，依據(jù)法律授權，（）是我國基金行業(yè)的自律組織。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.中國證券投資基金協(xié)會D.中國基金業(yè)協(xié)會【答案】C16、企業(yè)面臨的主要風險包括哪些方面（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A17、（2017年真題）信息披露的表述應當簡明扼要，通俗易懂是（）要求。A.規(guī)范性原則B.易得性原則C.易解性原則D.準確性原則【答案】C18、政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持，錯誤的是（）。A.準許基金募集突破合格投資者限制，獲得更多資金支持B.通過跟進投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導其投資方向C.通過參股方式，吸引社會資本共同發(fā)起設立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)D.提供融資擔保，支持其通過債權融資增強投資能力【答案】A19、境內股權投資基金投資于境外企業(yè)，應遵循商務部頒布的，（），以及國家發(fā)改委頒布的（）。A.《境外投資管理辦法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》B.《境外投資管理辦法》《外資企業(yè)法》C.《外資企業(yè)法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》D.《內資企業(yè)法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》【答案】A20、關于基金業(yè)績評價，下列說法正確的是（）。A.凈內部收益率反映基金投資項目的回報水平B.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報水平C.毛內部收益率反映基金投資項目的回報水平D.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況【答案】C21、投資后階段信息獲取的主要渠道包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D22、以下不屬于中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)通常具有的發(fā)展和融資需求特征的是（）。A.科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產結構中無形資產占比較高B.信息不對稱比較嚴重C.創(chuàng)業(yè)成功的幾率較高D.中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資需求呈現(xiàn)階段性特征【答案】C23、了結公司債權、債務，處理公司未了結的業(yè)務是清算退出的流程之一，下列說法中正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、（2017年真題）（）的復核是項目組內最高級別的復核，在出具正式盡職調查報告前，對盡職調查項目組作出的重大判斷和在準備報告時形成的結論作出客觀評價和把關。A.決策委員會B.項目組內部C.高管團隊D.項目主管領導【答案】D25、新三板掛牌股票的轉讓方式主要包括做市轉讓和（）。A.報價轉讓B.協(xié)議轉讓C.股份轉讓D.書面轉讓【答案】B26、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員代表大會行使的職權有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】C27、（2017年真題）就股權投資基金對被投資企業(yè)的投后管理，下列不屬于投后管理行為的是（）。A.對被投企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動B.對被投企業(yè)提供的增值服務C.項目估值D.定期參加董事會會議【答案】C28、（2017年真題）下列關于我國二級股票市場的主要交易機制，說法錯誤的是（）。A.在我國股票交易市場，ST股票和*ST股票價格的漲跌幅不得超過5％B.大宗交易不會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定C.大宗交易業(yè)務交易經手費比集中競價交易方式下同品種證券的交易經手費高D.收購人可以向被收購公司所有股東發(fā)出收購其所持有的全部或者部分股份的要約【答案】C29、(2017年)對基金管理人編制的財務報告的相關內容負有復核義務的是（）。A.基金份額登記機構B.相關中介機構C.基金托管人D.基金監(jiān)管機構【答案】C30、關于公司型基金的優(yōu)點正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A31、（2020年真題）某基金通過受讓目標企業(yè)的存量股權，獲得企業(yè)控制權，然后通過對企業(yè)進行一定的重組改造而實現(xiàn)股權增值，其基金類型是（）。A.成長型基金B(yǎng).股權投資母基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.并購基金【答案】D32、下列關于股權投資母基金的風險、收益和成本的說法，錯誤的是（）。A.投資于母基金的風險小于投資于單只股權投資基金B(yǎng).股權投資母基金只能取得整個股權投資基金行業(yè)的平均收益C.投資于母基金降低了極高內部收益率出現(xiàn)的可能性D.相比直接投資股權投資基金，投資者通過母基金間接投資股權投資基金需額外承【答案】B33、下列不屬于有限責任公司章程應當載明事項的是（）。A.股東的出資方式B.公司法定代表人C.董事會的議事規(guī)則D.公司的機構產生辦法【答案】C34、上市公司股份協(xié)議轉讓可以分為流通股協(xié)議轉讓和非流通股協(xié)議轉讓是根據(jù)是（）劃分的。A.轉讓股份類型的不同B.轉讓主體類型的不同C.轉讓情形不同D.轉讓股份價格的不同【答案】A35、某母基金購買了自然人甲和公司乙持有的存續(xù)基金X各10%的份額，同時和基金X—起以增資方式投資了項目Y,從項目Z的控股股東處受讓項目Z的10%股權。關于該母基金的投資，以下表述正確的是（）。A.投資基金X和受讓項目Z股權屬于二級投資，投資項目Y屬于直接投資B.投資基金X屬于二級投資，投資項目Y和Z屬于直接投資C.投資基金X和項目Y屬于直接投資D.投資基金X屬于直接投資，投資項目Y和Z屬于二級投資【答案】B36、對于公司型基金，以有限責任公司形式設立的，股東人數(shù)應在（）A.50人以下B.100人以下C.150人以下D.200人以下【答案】A37、在計算某基金所投資的A項目層面截至某一時點的內部收益率時，選取的必備參數(shù)不包括()A.基金對A項目歷次出資的時間和金額B.投資者對基金的出資時間和金額C.A項目截至該時點的資產價值D.基金在A項目上歷次收到分配的時間和金額【答案】C38、在有限合伙型股權投資基金中，有限合伙人沒有（）。A.獨立審計權B.執(zhí)行合伙事務權C.知情權D.監(jiān)督權【答案】B39、關于項目退出,以下表述錯誤的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、投資者投資于股權投資基金時，（）應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)A.依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃B.中國證券業(yè)投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者C.股權投資基金管理人或者股權投資基金銷售機構D.社會保基金，企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會公益基金【答案】C41、股權投資基金運行期間，股權投資基金信息披露義務人應當在（）結束之日起4個月內，向投資者披露基金對外投資情況、基金財務情況、項目運營和風險情況、投資收益分配和損失承擔情況、基金費用支出情況以及基金合同約定的其他信息。A.每個月B.每季度C.每半年D.每年度【答案】D42、機構甲為股權投資基金管理人，機構乙為股權投資基金財產保管機構，機構丙為管理人委托的基金份額登記機構，以下屬于該基金服務機構的是（）A.丙B.乙C.甲、乙、丙D.乙、丙【答案】D43、股權投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是（）A.基金管理人最近三年的投資業(yè)績說明B.基金估值政策、程序和定價模式C.基金的投資信息D.基金合同的主要條款【答案】A44、列關于市銷率的計算及適用表述有誤的是（）。A.市銷率倍數(shù)=股權價值/銷售收入B.市銷率倍數(shù)=每股價值/每股銷售收入C.股權投資基金投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，可能凈利潤為負數(shù)，經營性現(xiàn)金流也為負數(shù)，且賬面價值比較低，對此類企業(yè)，市銷率倍數(shù)法比較實用D.市銷率倍數(shù)法可以反映成本的影響，因此，主要適用于銷售成本率較穩(wěn)定的收入驅動型企業(yè)【答案】D45、某地證監(jiān)局在對轄區(qū)內機構進行例行檢查時，發(fā)現(xiàn)某股權投資基金管理人有重大違法嫌疑，決定進一步采取措施，不符合相關規(guī)定的措施是（）。A.封存該公司所有財務資料B.查封該公司所有銀行賬戶C.暫停該公司證券交易十五個交易日D.對該公司法人代表進行刑事拘留【答案】D46、(2017年)對股權投資基金的業(yè)績進行比較時，除了考慮投資領域的差異外，還應考慮時間因素，下列關于對時間因素進行考慮時，說法正確的是（）。A.設立時點和到期日都相近B.設立時間相同、到期日不同C.設立時間不同，但到期日相同D.設立日期和到期日都不同【答案】A47、基金服務機構在破產或者清算時，以下表述正確的是（）。A.基金服務機構自有財產屬于破產或清算財產B.基金服務業(yè)務所涉及的基金產品和投資者財產屬于破產或清算財產C.基金服務業(yè)務所涉及的基金財產和投資者財產歸屬于基金服務機構的自有財產D.基金服務機構因未對部分基金財產和投資者財產進行分賬管理，該部分資產視同清算財產【答案】A48、并購基金是指主要對企業(yè)進行（）的股權投資基金。A.財務性并購投資B.資產性并購投資C.債務性并購投資D.不動產并購投資【答案】A49、股權投資基金組織形式中，具有獨立法人實體地位的是()A.有限責任公司型基金和股份有限公司型基金B(yǎng).有限合伙型基金和信托(契約)型基金C.信托(契約)型基金和股份有限公司型基金D.有限責任公司型基金和有限合伙型基金【答案】A50、股權投資基金管理人內部控制的主要控制活動要求包括()。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C51、我國于（）初步構建私募基金市場自律管理體制。A.2002年12月B.2012年6月C.2014年1月D.2014年8月【答案】C52、關于投資框架協(xié)議中條款的法律約束力，以下表述正確的是（）。A.估值條款具有法律約束力B.排他性條款具有法律約束力C.保密條款不具有法律約束力D.所有條款具有法律約束力【答案】B53、某股權投資基金擬投資甲公司，甲公司的管理層承諾投資當年的凈利潤為1.2億元。如果甲公司按照息稅前利潤的6倍進行估值，所得稅稅率為25%，利息每年2000萬元，則甲公司的價值為（）億元。A.0.4B.1.8C.1.2D.10.8【答案】D54、申請創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的備案管理部門分（）和（）兩級。A.注冊部門；核準部門B.國務院管理部門；省級管理部門C.境內管理；境外管理