集團(tuán)公司-外派監(jiān)事管理制度final樣本

機(jī)密機(jī)密哈藥集團(tuán)外派監(jiān)事管理制度北京新華信管理顧問4月目錄TOC\o"2-2"\h\z第一章 總則 1第二章 職責(zé)、權(quán)利和義務(wù) 1第三章 聘用 2第四章 工作方法、內(nèi)容和匯報 4第五章 考評和薪酬 5第六章 解聘、辭職和離任 6第七章 附則 7附一：哈藥集團(tuán)企業(yè)外派監(jiān)事任命書 8附表二：哈藥集團(tuán)企業(yè)外派監(jiān)事工作報表 9附三：哈藥集團(tuán)企業(yè)外派監(jiān)事解聘書 10外派監(jiān)事管理制度總則為建立和完善哈藥集團(tuán)法人治理機(jī)制，科學(xué)有效地管理外派監(jiān)事，依據(jù)《企業(yè)法》、《上市企業(yè)治理準(zhǔn)則》等相關(guān)法律法規(guī)和哈藥集團(tuán)章程，制訂本制度。外派監(jiān)事是指哈藥集團(tuán)企業(yè)對外投資時，由哈藥集團(tuán)企業(yè)提名并代表哈藥集團(tuán)企業(yè)在被投資企業(yè)出任監(jiān)事職員。外派監(jiān)事根據(jù)是否在哈藥集團(tuán)企業(yè)兼任經(jīng)營管理職位分為專職監(jiān)事和非專職監(jiān)事。專職監(jiān)事是指在哈藥集團(tuán)不兼任經(jīng)營管理職位外派監(jiān)事，非專職監(jiān)事是指在哈藥集團(tuán)兼任經(jīng)營管理職位外派監(jiān)事。本制度中，除特殊注明之外，“集團(tuán)”是指哈藥集團(tuán)，“集團(tuán)企業(yè)”是指哈藥集團(tuán)，“權(quán)屬企業(yè)”是指哈藥集團(tuán)擁有實際控制權(quán)對外投資企業(yè)。職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)集團(tuán)企業(yè)經(jīng)過外派監(jiān)事對權(quán)屬企業(yè)董事會和經(jīng)營層經(jīng)營管理進(jìn)行監(jiān)督，外派監(jiān)事應(yīng)該嚴(yán)格推行其職責(zé)。外派監(jiān)事職責(zé)包含：參與檢驗權(quán)屬企業(yè)財務(wù)，并立即向集團(tuán)企業(yè)匯報權(quán)屬企業(yè)財務(wù)現(xiàn)實狀況；參與監(jiān)督權(quán)屬企業(yè)董事、經(jīng)營層組員在經(jīng)營管理中是否正當(dāng)合規(guī)，當(dāng)權(quán)屬企業(yè)董事、經(jīng)營層組員行為損害企業(yè)利益時，要求其給予糾正，并立即向集團(tuán)企業(yè)匯報；集團(tuán)企業(yè)給予其它職責(zé)。外派監(jiān)事在推行職責(zé)時，應(yīng)該享受對應(yīng)權(quán)利。外派監(jiān)事權(quán)利包含：獲知權(quán)屬企業(yè)各類經(jīng)營管理信息權(quán)利；獲知集團(tuán)企業(yè)相關(guān)其任職權(quán)屬企業(yè)經(jīng)營管理信息權(quán)利；列席集團(tuán)企業(yè)相關(guān)其任職權(quán)屬企業(yè)經(jīng)營管理決議會議權(quán)利；出席權(quán)屬企業(yè)監(jiān)事會權(quán)利；在權(quán)屬企業(yè)監(jiān)事會上對所議事項進(jìn)行表決權(quán)利；列席權(quán)屬企業(yè)董事會權(quán)利；提議召開權(quán)屬企業(yè)董事會權(quán)利；提議召開權(quán)屬企業(yè)臨時股東大會權(quán)利；集團(tuán)企業(yè)給予其它權(quán)利。外派監(jiān)事在推行職責(zé)時，應(yīng)該表現(xiàn)對應(yīng)義務(wù)。外派監(jiān)事基礎(chǔ)義務(wù)包含：遵守集團(tuán)企業(yè)章程，忠實推行職務(wù)，維護(hù)集團(tuán)企業(yè)利益，不得利用監(jiān)事職權(quán)為自己謀取私利；不得利用監(jiān)事職權(quán)收受賄賂或其它非法收入，不得侵占集團(tuán)企業(yè)財產(chǎn)；不得泄露集團(tuán)企業(yè)秘密；作為集團(tuán)企業(yè)對權(quán)屬企業(yè)經(jīng)營管理監(jiān)督者，在權(quán)屬企業(yè)監(jiān)事會進(jìn)行表決時，要慎審行使表決權(quán)，不得損害集團(tuán)企業(yè)利益；外派監(jiān)事不得同所任職企業(yè)簽訂協(xié)議或進(jìn)行交易。聘用集團(tuán)企業(yè)在選派和任命外派監(jiān)事時，要遵照程序規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)透明、用人唯賢等用人標(biāo)準(zhǔn)。外派監(jiān)事基礎(chǔ)任職資格包含：依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)含有擔(dān)任企業(yè)監(jiān)事資格；認(rèn)可并信守集團(tuán)企業(yè)章程，承諾依據(jù)企業(yè)章程及相關(guān)管理制度忠實、誠信、勤勉地推行職責(zé)；含有現(xiàn)代企業(yè)治理基礎(chǔ)知識，熟悉相關(guān)法律法規(guī)和內(nèi)部管理制度；含有一定管理能力和專業(yè)能力，管理能力包含溝通協(xié)調(diào)能力和人際交往能力等，專業(yè)能力包含研究分析能力、問題處理能力、表示能力等；年富力強(qiáng)，有足夠時間和精力推行其應(yīng)盡職責(zé)；外派監(jiān)事選拔和任命步驟以下：集團(tuán)企業(yè)董事會依據(jù)權(quán)屬企業(yè)實際情況，向人力資源部提出委派外派監(jiān)事需求計劃；人力資源部依據(jù)外派監(jiān)事需求計劃組織初步選拔，依據(jù)初步選拔結(jié)果提出外派監(jiān)事候選人名單（2－3人）；人事分管副總裁對外派監(jiān)事候選人名單進(jìn)行審議，并提出意見；總裁對外派監(jiān)事候選人名單進(jìn)行審核，必需時召集總裁辦公會進(jìn)行審議，并提出外派監(jiān)事提名議案（1人）；集團(tuán)企業(yè)董事會對總裁（總裁辦公會）審議經(jīng)過外派監(jiān)事提名議案進(jìn)行審核，并形成集團(tuán)企業(yè)決議；集團(tuán)企業(yè)董事會董事長依據(jù)董事會決議，在權(quán)屬企業(yè)股東大會上對外派監(jiān)事提名議案進(jìn)行表決；外派監(jiān)事提名議案經(jīng)過權(quán)屬企業(yè)股東大會表決經(jīng)過以后，由董事會董事長簽發(fā)外派監(jiān)事任命書（參看附一《哈藥集團(tuán)企業(yè)外派監(jiān)事任命書》）；外派監(jiān)事收到外派監(jiān)事任命書以后前往權(quán)屬企業(yè)就職。外派監(jiān)事既能夠是專職監(jiān)事，也能夠是兼職監(jiān)事。外派監(jiān)事應(yīng)該要確保有充足時間和精力來切實推行其職責(zé)，專職監(jiān)事最多能夠同時在不超出4家權(quán)屬企業(yè)擔(dān)任外派監(jiān)事，兼職監(jiān)事最多能夠同時在不超出2家權(quán)屬企業(yè)擔(dān)任外派監(jiān)事。工作方法、內(nèi)容和匯報兼職外派監(jiān)事日常辦公地點(diǎn)在集團(tuán)企業(yè)。專職外派監(jiān)事日常辦公地點(diǎn)依據(jù)實際情況來確定，既能夠在集團(tuán)企業(yè)辦公，也能夠在權(quán)屬企業(yè)辦公。外派監(jiān)事假如在集團(tuán)企業(yè)辦公，應(yīng)該遵守集團(tuán)企業(yè)日常管理制度，假如在權(quán)屬企業(yè)辦公，應(yīng)該遵守權(quán)屬企業(yè)日常管理制度。外派監(jiān)事應(yīng)該根據(jù)權(quán)屬企業(yè)監(jiān)事會會議通知按時出席監(jiān)事會，假如因為客觀原因不能出席監(jiān)事會，應(yīng)該以書面形式委托集團(tuán)企業(yè)其它外派監(jiān)事代為投票，并立即向集團(tuán)企業(yè)匯報。外派監(jiān)事在出席權(quán)屬企業(yè)監(jiān)事會之前，要做好充足準(zhǔn)備工作，包含：主動向權(quán)屬企業(yè)其它監(jiān)事、經(jīng)營層和相關(guān)部門了解和獲取監(jiān)事會議題相關(guān)信息；對監(jiān)事會擬審議議題，外派監(jiān)事之間要立即進(jìn)行內(nèi)部溝通，并在充足溝通基礎(chǔ)上提出初步?jīng)Q議議案，立即把決議議案向集團(tuán)企業(yè)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)匯報并聽取指示；外派監(jiān)事應(yīng)該大力配合集團(tuán)企業(yè)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對擬審議議題進(jìn)行審議和決議，必需時列席集團(tuán)企業(yè)總裁辦公會和董事會會議。外派監(jiān)事依據(jù)集團(tuán)企業(yè)決議，代表集團(tuán)企業(yè)在權(quán)屬企業(yè)監(jiān)事會上進(jìn)行表決，并立即把表決結(jié)果向集團(tuán)企業(yè)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報。外派監(jiān)事在權(quán)屬企業(yè)監(jiān)事會進(jìn)行表決時，必需遵照集團(tuán)企業(yè)決議。外派監(jiān)事在權(quán)屬企業(yè)監(jiān)事會閉會期間關(guān)鍵工作內(nèi)容包含：了解權(quán)屬企業(yè)財務(wù)現(xiàn)實狀況及其存在問題，并立即把相關(guān)信息反饋到集團(tuán)企業(yè)；監(jiān)督權(quán)屬企業(yè)董事會和經(jīng)營班子實施股東大會和監(jiān)事會各項決議；檢驗權(quán)屬企業(yè)董事會和經(jīng)營班子經(jīng)營管理正當(dāng)性和合規(guī)性；配合集團(tuán)企業(yè)審計監(jiān)察部對權(quán)屬企業(yè)進(jìn)行審計；集團(tuán)企業(yè)安排其它工作。集團(tuán)企業(yè)外派監(jiān)事實施工作匯報制度，具體安排以下：每個月匯報一次，經(jīng)過列席總裁辦公會進(jìn)行匯報；對重大事項，依據(jù)實際情況進(jìn)行不定時匯報，既能夠是單獨(dú)對總裁進(jìn)行匯報，也能夠列席總裁辦公會進(jìn)行匯報；外派監(jiān)事工作匯報關(guān)鍵內(nèi)容包含：匯報期內(nèi)個人關(guān)鍵工作內(nèi)容及其取得工作業(yè)績；匯報期內(nèi)權(quán)屬企業(yè)財務(wù)現(xiàn)實狀況及其存在問題；匯報期內(nèi)權(quán)屬企業(yè)對股東大會決議和監(jiān)事會決議實施情況；匯報期內(nèi)權(quán)屬企業(yè)董事會和經(jīng)營層在經(jīng)營管理中存在問題；集團(tuán)企業(yè)所要求其它匯報內(nèi)容。外派監(jiān)事列席集團(tuán)企業(yè)董事會進(jìn)行年度述職匯報，年度述職匯報是對外派監(jiān)事進(jìn)行考評關(guān)鍵依據(jù)。外派監(jiān)事工作匯報既要按要求進(jìn)行當(dāng)面述職匯報，也要提交書面工作報表，書面工作報表（參看附表二《哈藥集團(tuán)企業(yè)外派監(jiān)事工作報表》）是對外派監(jiān)事進(jìn)行考評關(guān)鍵依據(jù)。考評和薪酬集團(tuán)企業(yè)對外派監(jiān)事實施定時考評，具體考評措施詳見《哈藥集團(tuán)企業(yè)職員考評管理措施》和《哈藥集團(tuán)職員考評標(biāo)準(zhǔn)》。集團(tuán)企業(yè)實施外派監(jiān)事補(bǔ)助制度，外派實施監(jiān)事補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)由集團(tuán)企業(yè)發(fā)放，在集團(tuán)企業(yè)管理費(fèi)用列支。外派監(jiān)事年度補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)為XXXXX元，同時兼任多家企業(yè)外派監(jiān)事每增加一家企業(yè)年度補(bǔ)助增加XXXX元。外派監(jiān)事補(bǔ)助在監(jiān)事任期滿整年時以現(xiàn)金形式發(fā)放。任期不滿整年外派監(jiān)事假如是正常離任，補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)按任期月度進(jìn)行折算；假如是非正常離任，取消當(dāng)期補(bǔ)助。解聘、辭職和離任外派監(jiān)事實施任期制，具體任期由其所任職權(quán)屬企業(yè)依據(jù)企業(yè)章程確定。外派監(jiān)事假如不能勝任工作，集團(tuán)企業(yè)應(yīng)該立即給予解聘。外派監(jiān)事解聘方案由集團(tuán)企業(yè)人力資源部提出，報集團(tuán)企業(yè)總裁辦公會和董事會審核經(jīng)過，提交集團(tuán)企業(yè)股東大會審批，具體步驟以下：人力資源部依據(jù)外派監(jiān)事工作表現(xiàn)和考評結(jié)果，對于不能勝任工作需要外派監(jiān)事提出解聘方案；人事分管副總裁對外派監(jiān)事解聘方案進(jìn)行審議，并提出意見；總裁辦公會對外派監(jiān)事解聘方案進(jìn)行審議，并提出集團(tuán)企業(yè)相關(guān)外派監(jiān)事解聘議案；集團(tuán)企業(yè)董事會對外派監(jiān)事解聘議案進(jìn)行審核，并形成集團(tuán)企業(yè)相關(guān)外派監(jiān)事解聘決議；集團(tuán)企業(yè)董事會董事長依據(jù)董事會決議，在權(quán)屬企業(yè)股東大會上對外派監(jiān)事解聘決議進(jìn)行表決；外派監(jiān)事解聘決議經(jīng)過權(quán)屬企業(yè)股東大會表決經(jīng)過以后，由董事會董事長簽發(fā)外派監(jiān)事解聘書（參看附三《哈藥集團(tuán)企業(yè)外派監(jiān)事解聘書》）；外派監(jiān)事在任期內(nèi)能夠提出辭職，不過辭職申請須經(jīng)集團(tuán)企業(yè)審核經(jīng)過以后提交權(quán)屬企業(yè)股東大會審批，具體步驟以下：外派監(jiān)事提出辭職申請；集團(tuán)企業(yè)人力資源部對外派監(jiān)事辭職原因進(jìn)行調(diào)查，并提出專業(yè)意見；集團(tuán)企業(yè)人力資源分管副總裁審閱辭職申請，并出示意見；集團(tuán)企業(yè)總裁辦公會審議辭職申請，并出示意見集團(tuán)企業(yè)董事會審議辭職申請，并形成集團(tuán)企業(yè)相關(guān)辭職申請決議；集團(tuán)企業(yè)董事會董事長依據(jù)集團(tuán)企業(yè)決議在權(quán)屬企業(yè)股東大會上進(jìn)行表決。外派監(jiān)事非正常離任是指被解聘或任期內(nèi)主動辭職而離任，其它情況均為正常離任。外派監(jiān)事離任時，由審計監(jiān)察部對其進(jìn)行離任審計。外派監(jiān)事離任前要把相關(guān)檔案材料、正在辦理事務(wù)及其它遺留問題全部移交。附則本制度由集團(tuán)企業(yè)人力資源部起草和修訂，由集團(tuán)企業(yè)總裁（辦公會）審議，集團(tuán)企業(yè)董事會審批后公布。本制度自公布之日起施行。本制度由哈藥集團(tuán)企業(yè)人力資源部負(fù)責(zé)解釋。

附一：哈藥集團(tuán)企業(yè)外派監(jiān)事任命書先生（女士）：經(jīng)集團(tuán)企業(yè)總裁辦公會研究，經(jīng)集團(tuán)企業(yè)董事會審議，并由企業(yè)股東大會表決經(jīng)過，決定由你自年月日起開始擔(dān)任企業(yè)監(jiān)事職務(wù)，任期年。特此任命。哈藥集團(tuán)（蓋章）年月日

附表二：哈藥集團(tuán)企業(yè)外派監(jiān)事工作報表姓名權(quán)屬企業(yè)名稱匯報期關(guān)鍵工作內(nèi)容關(guān)鍵工作業(yè)績關(guān)鍵決議實