第三章 國家教材

第三章國家第一節(jié)

國家理論第二節(jié)

國家的演變第三節(jié)

國家與社會本章內(nèi)容簡介及教學(xué)任務(wù)

國家是階級社會中最復(fù)雜的政治現(xiàn)象，也是我們理解政治現(xiàn)象的入口。從古至今，人們實際上是通過國家政權(quán)來認(rèn)識國家現(xiàn)象的，并由此而形成了國家的基本理論。本章的任務(wù)是在理論上把握國家的本質(zhì)，并了解不同性質(zhì)的國家的基本情況。

在中世紀(jì)的西歐，假如你問一個人的身份，他會怎么回答？他會首先告訴你他是基督徒，其次是某個地區(qū)的居民，比如盧瓦爾河谷人、勃艮第人或者倫敦人，最后才可能是英格蘭人、法蘭西人或者德意志人。

請問這是為什么呢？中世紀(jì)的西歐長期處于分裂割據(jù)狀態(tài)，國家意識淡薄

“國家乃是人民的事業(yè),但是人民不是人們某種隨意聚會的組合體,而是人們基于法律的一致性和權(quán)利的共同性基礎(chǔ)上的共同體。”---[古羅馬]馬庫斯·圖留斯·西塞羅何為“國家”？公元前106年—前43年歷代學(xué)者論“國家”普天之下，莫非王土；率土之濱，莫非王臣。入則無法家拂士，出則無敵國外患者，國恒亡。古希臘偉大的哲學(xué)家柏拉圖一生前后共著對話二十五篇?！独硐雵罚ㄓ肿g《國家篇》）成書于柏氏壯年之時，是“柏拉圖最重要的那篇對話”。在這篇對話中，他設(shè)計了一個以哲學(xué)家為中心的理想國家（社會）——這就是“哲學(xué)王”思想。歷代學(xué)者論“國家”夫國也者，何物也？有土地，有人民，以居于其土地之人民，而治其所居土地之事，自制法律而自守之；有主權(quán)，有服從，人人皆主權(quán)者，人人皆服從者。夫如是，斯謂之完全成立之國。

盧梭在名著《社會契約論》中論及：國家是訂立在契約的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，而訂立契約的主體是人民，因此，國家應(yīng)該體現(xiàn)人民的最高意志……人民有權(quán)廢除對自己無利的契約。

第一節(jié)國家理論

一、國家觀的發(fā)展二、國家的本質(zhì)三、國家職能與國家能力

一、國家觀的發(fā)展

漢語中的“國家”至少有三種含義：一是領(lǐng)土意義上的“國家”；二是民族意義上的“國家”；三是政權(quán)意義上的“國家”。在國家理論研究中，經(jīng)常使用的是政權(quán)意義上的“國家”。(kingdom)countrynationstate“國家”：

在中國古代的典籍中，諸侯的封地稱為“國”，大夫的封地稱為“家”，皇帝則為“天下”?！皣摇币辉~在中國的演變。秦漢以前，“國”與“家”有不同的含義，諸侯的封地稱為“國”，大夫的封地稱為“家”，天子的統(tǒng)治區(qū)域稱為“天下”。秦統(tǒng)一中國后，國家與天下通用。需注意的是，在古代并無真正的近代民族國家的觀念，而只有“天下”觀念，權(quán)威的源泉和中心則稱為“中國”。如“蠻夷”之說。

參考資料：《古代中國的天下觀念》，參見葛兆光著，《古代中國社會與文化十講》，清華大學(xué)出版社，2002年。關(guān)于國家起源的不同分析1、國家神權(quán)說；2、社會共同體說；3、國家契約說；4、國家統(tǒng)治說；5、國家要素說；1．國家神權(quán)說

國家是由神或上帝直接或間接創(chuàng)造的，是神或上帝為了保護人類而創(chuàng)造的。統(tǒng)治者是上帝在世間的代理人，人民應(yīng)絕對服從之。除了神或上帝，君主不對任何人負(fù)責(zé)。

國家神權(quán)說在東西方的封建社會都很發(fā)達(dá)

漢朝董仲舒的“君權(quán)神授論”奠定了中國的國家神權(quán)說的基礎(chǔ)。在中世紀(jì)的歐洲，托馬斯·阿奎那認(rèn)為上帝是人和人性的創(chuàng)造者，因此國家來自上帝的創(chuàng)造。國家神權(quán)說有利于那時的政治秩序和社會秩序的安定，對統(tǒng)治者和被統(tǒng)治者都有重大影響。

2．國家社會共同體說

亞里土多德認(rèn)為，國家是一種自然產(chǎn)生的、不可避免的有益的團體。亞氏的共同體說，影響了西方各個時期的政治學(xué)家和相關(guān)學(xué)者對國家的看法。

格勞秀斯說：“國家是一群自由的人民，為了享受法律上的利益和為了他們的共同利益，而結(jié)合的一種完善團體?！?/p>

拉斯韋爾和卡普蘭給國家的定義是：“國家是一種有主權(quán)的地域團體?！?/p>

美國最高法院對國家的規(guī)定是：國家是自由的人們?yōu)榱斯餐?，安享其所有的一切，并對他人維持公道，而結(jié)合在一起的團體。

“政治系統(tǒng)”、“政治體系”或“政治共同體”

國家社會共同體說在西方比較流行。應(yīng)該說，國家是一個政治實體，而非一般的社會共同體。社會共同體說未能很好地把國家與其他社會團體區(qū)別開來。另一方面，社會共同體說的流行導(dǎo)致了現(xiàn)代西方政治學(xué)以“政治系統(tǒng)”、“政治體系”或“政治共同體’等概念取代國家概念。

3．社會契約說

社會契約說是17世紀(jì)、18世紀(jì)最有名的政治理論，其主要代表人物是：霍布斯洛克孟德斯鳩盧梭

他們都是對神權(quán)說的直接否定。社會契約論——國家是自然狀態(tài)下的人們按照理性原則而形成的社會契約。在國家產(chǎn)生以前，人們處于自然狀態(tài)（stateofnature）中，并擁有與生俱來的自然權(quán)利（naturalright），由于人們在自然狀態(tài)中生活不方便或不安全，因而相互訂立社會契約，交出自己的部分權(quán)利，由此組成了國家。主要代表人物有霍布斯、洛克、孟德斯鳩、盧梭。

社會契約說引發(fā)了新的國家的誕生，因此，它的歷史進步意義是不容忽視的。但是，自然狀態(tài)是不可論證的假設(shè)，自然權(quán)利主要是資產(chǎn)階級的私有財產(chǎn)的神圣不可侵犯性。4．國家統(tǒng)治說

國家的存在就意味著政府的存在，政府是統(tǒng)治和管理國家的機關(guān)。因而，不少學(xué)者從統(tǒng)治意義上來認(rèn)識國家。

無政府主義者巴枯寧：“國家是暴力的化身?！谋举|(zhì)就是命令和強迫?！辈嫉ぃ骸皣沂鞘芤环N最高權(quán)力和理性所支配的家族及其共同事務(wù)的一種聯(lián)結(jié)體。”

國家統(tǒng)治說表明了一些國家的統(tǒng)治特征和統(tǒng)治手段，但并不能科學(xué)地揭示國家統(tǒng)治的本質(zhì)。5．國家要素說

國家要素說分為三要素說和四要素說。三要素說認(rèn)為國家是人口（居民）、領(lǐng)土（土地）、主權(quán)（權(quán)力）三者的聯(lián)合體。四要素說是在三要素基礎(chǔ)上加一個政府。國家要素說實際上在以地理意義上的國家來代替政治意義上的國家，以此來模糊國家的政治性質(zhì)及國家統(tǒng)治的階級本質(zhì)。

西方學(xué)者對國家政權(quán)本質(zhì)的探討，往往都是將人的本性與國家的本質(zhì)聯(lián)系在一起考察的。如柏拉圖認(rèn)為，真正的人都要過正義的生活，因此城邦的本性就是正義；亞里士多德認(rèn)為，“人是天生的城邦動物”，而城邦生活就是最高的善；馬基雅維里把個人的善與國家政權(quán)的運作區(qū)別開來；霍布斯從人性惡出發(fā)，為國家的產(chǎn)生提供依據(jù)；后來的學(xué)者則認(rèn)為國家是一種“必要的惡”。

二、國家的本質(zhì)

馬克思主義經(jīng)典作家詳細(xì)地考察了國家的起源，指出國家是私有制出現(xiàn)后階級矛盾不可調(diào)和的產(chǎn)物.《家庭、私有制和國家的起源》

寫下了馬克思主義關(guān)于國家的著名論斷：“國家是社會在一定發(fā)展階段上的產(chǎn)物；國家是承認(rèn)：這個社會陷入了不可解決的自我矛盾，分裂為不可調(diào)和的對立面而又無力擺脫這些對立面。而為了使這些對立面，這些經(jīng)濟利益互相沖突的階級，不致在無謂的斗爭中把自己和社會消滅，就需要有一種表面上凌駕于社會之上的力量，這種力量應(yīng)當(dāng)緩和沖突，把沖突保持在‘秩序’的范圍以內(nèi)；這種從社會中產(chǎn)生但又自居于社會之上并且日益同社會相異化的力量，就是國家。”恩格斯在《家庭、私有制和國家的起源》中，生產(chǎn)關(guān)系的變化

社會分裂為兩大基本階級自由人內(nèi)部分裂為若干階層公共權(quán)力被強勢群體所控制

生產(chǎn)力的發(fā)展（三次社會大分工）畜牧業(yè)手工業(yè)商業(yè)

馬克思主義認(rèn)為，國家——階級——私有制——生產(chǎn)力發(fā)展、社會分工。具體來說，應(yīng)從以下三個方面去看：（1）私有制和私有觀念的出現(xiàn)；（2）權(quán)力——階級——國家；（3）國家的產(chǎn)生是人類文明的進步。國家產(chǎn)生的方式（1）通過對氏族制度的改造而形成（雅典國家）（2）通過氏族內(nèi)部貴族與平民以及外來移民的斗爭中而產(chǎn)生（羅馬國家）（3）通過暴力而形成（德意志國家）（參見：《家庭、私有制與國家的起源》《馬克思恩格斯選集》第4卷）由此，我們認(rèn)為，國家形成于近代。形成的條件主要有：（1）資源的大量獲取；（2）安全的地緣政治；（3）持續(xù)的政治人才供給；（4）戰(zhàn)爭中獲勝；（5）被統(tǒng)轄人口文化上同質(zhì)；（6）中央權(quán)力與地方精英的強大同盟。國家形成后，人類政治的圖景出現(xiàn)了全新的變化：（1）出現(xiàn)了中央與地方的區(qū)分；（2）國家政權(quán)延伸至基層社會；（3）民眾開始向國家提出訴求；（4）形成了民族認(rèn)同；（5）開始了個人政治權(quán)利的訴求。國家理論諸流派1、自由主義國家主要強調(diào)國家的職能或作用是維護社會秩序，保護公民合法權(quán)利2、多元主義國家強調(diào)國家主權(quán)的多元性3、精英主義國家強調(diào)任何社會組織乃至國家都是由少數(shù)人所控制

國家是在氏族組織瓦解的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，它與氏族組織既有聯(lián)系又有區(qū)別。其根本性的區(qū)別表現(xiàn)在：

（1）國家是按地域劃分居民的，氏族是以血緣關(guān)系來劃分的。（2）國家的特殊暴力機關(guān)的建立（“公共權(quán)力的建立”）是區(qū)別氏族組織的最顯著的特征。國家的實質(zhì)是階級專政恩格斯：國家無非是一個階級鎮(zhèn)壓另一個階級的機器。

列寧：國家是維護一個階級對另一個階級的統(tǒng)治的機器。這些定義表明，國家的實質(zhì)是階級專政：（1）國家的產(chǎn)生是基于統(tǒng)治階級的意志。（2）國家政權(quán)始終掌握在統(tǒng)治階級手中。（3）國家權(quán)力始終是為統(tǒng)治階級的利益服務(wù)的。

馬克思主義對國家本質(zhì)的認(rèn)識，不是從抽象的人性出發(fā)，而是從具體的社會關(guān)系出發(fā)，從而得出國家政權(quán)的本質(zhì)表現(xiàn)為其階級本質(zhì)。這可以從以下三個方面去理解：（1）國家是社會階級利益沖突不可調(diào)和的產(chǎn)物；（2）市民社會的性質(zhì)決定了國家政權(quán)的性質(zhì)；（3）國家政權(quán)的實質(zhì)是階級統(tǒng)治的工具?！坝捎谒接兄茢[脫了共同體，國家獲得了和市民社會并列的并在市民社會之外的獨立存在；實際上國家不外是資產(chǎn)者為了在國內(nèi)外相互保障自己的財產(chǎn)和利益所必然要采取的一種組織形式?！薄皣沂菍儆诮y(tǒng)治階級的各個個人借以實現(xiàn)其共同利益的形式，是該時代的整個市民社會獲得集中表現(xiàn)的形式”。（《馬克思恩格斯選集》，第1卷，第69頁。）在論述資本主義社會的發(fā)展演變時，馬克思恩格斯明確指出，“現(xiàn)代的國家政權(quán)不過是管理整個資產(chǎn)階級的共同事務(wù)的委員會罷了?！保ā恶R克思恩格斯選集》，第1卷，第253頁。）在《家庭、私有制和國家的起源》一書中，恩格斯又明確講到，國家不是從外表強加于社會的一種力量，而是社會發(fā)展到一定階段上的產(chǎn)物，是一種從社會中產(chǎn)生但又自居于社會之上并且日益同社會相脫離的力量。（《馬克思恩格斯選集》，第4卷，第166頁）“現(xiàn)代國家，不管它的形式如何，本質(zhì)上都是資本主義的機器，資本家的國家，理想的總資本家?！保ā恶R克思恩格斯選集》，第3卷，第436頁。）列寧也多次講到，“國家是維護一個階級對另一個階級的統(tǒng)治的機器?！薄皣沂且粋€階級壓迫另一個階級的機器”。（《列寧選集》，第4卷，第31、33頁。）在《法蘭西內(nèi)戰(zhàn)》導(dǎo)言中，恩格斯又從另一個角度揭示了國家的本質(zhì)。他在講到巴黎工人階級革命勝利后就開始打碎舊的國家機器時說，“以往國家的特征是什么？社會起初用簡單分工的方法為自己建立了一套特殊的機關(guān)來保護自己的共同利益。但是，后來這些機關(guān)，而其中主要的是國家政權(quán)，為了追求自己的特殊利益，從社會的公仆變成了社會的主人。這種情形不但在例如世襲的君主國內(nèi)可以看到，而且在民主的共和國內(nèi)也可以看到。正是在美國，‘政治家’比在任何地方都更加厲害地構(gòu)成國民中一個特殊的和富有權(quán)勢的部分。那里，兩個輪流執(zhí)政的大政黨中的每一個政黨，都是由這樣一些人操縱的，這些人把政治變成一種收入豐厚的生意，拿合眾國國會和各州議會的議席來投機牟利，或是以替本黨鼓動為生而在本黨勝利后取得相當(dāng)職務(wù)作為報酬。大家知道，美國人在最近30年來是如何千方百計想要擺脫這種難堪的桎梏，可是盡管如此，他們還是越來越深地陷入到貪污腐化的泥沼中去。正是從美國的例子上可以最明顯的看出，起初只應(yīng)充當(dāng)社會的工具的國家政權(quán)怎樣脫離社會而獨立。那里沒有王朝，沒有貴族，除了監(jiān)視印地安人的一小群士兵之外沒有常備軍，沒有那種擁有固定職位與領(lǐng)取年金權(quán)利的官僚。然后我們在那里可以看到兩大幫政治投機家，他們輪流執(zhí)政政權(quán)，用最骯臟的手段為最卑鄙的目的運用這個政權(quán)而國民卻無力對付這兩個大的政客集團，這些人表面上是替國民服務(wù)，實際上卻是統(tǒng)治和掠奪國民的?！保ā恶R克思恩格斯選集》，第2卷，第334——335頁）關(guān)于國家的本質(zhì)，請參考王亞南的《中國官僚政治研究》和蘇文的《關(guān)于傳統(tǒng)租佃制的兩大認(rèn)識誤區(qū)》（南方周末，2005、9、15）.該文認(rèn)為，對于中國傳統(tǒng)鄉(xiāng)村的租佃制度，理論界存在著兩大認(rèn)識誤區(qū)：一是中國封建社會的階級斗爭論；二是鄉(xiāng)村和諧論。關(guān)于階級斗爭論：階級理論來自于近代社會，階級代表學(xué)說也是近代代議政治下的行為邏輯。而在傳統(tǒng)社會并無代議政治。統(tǒng)治者是憑借武力奪取政權(quán)的。他們既沒有接受農(nóng)民階級的委托，也沒有接受地主階級的委托，他們上臺既不靠佃戶的選票，也不靠地主的選票，或者說，他們的權(quán)力既不是農(nóng)民的授予，也不是地主的授予，那么他為什么要討好某個階級來“代表”他們的利益？有人說皇上“代表地主階級”是因為他本人就是最大的地主。這種說法也經(jīng)不起推敲。中國歷史上有的帝王有私家莊園，但并不是所有帝王都對私家莊園感興趣?；噬系睦媸强科湔紊蠈θ珖慕y(tǒng)治權(quán)而獲得，而不是像平民地主靠私產(chǎn)來獲得。“普天之下莫非王土”是就其統(tǒng)治權(quán)而言，而非私產(chǎn)而言。否則全國只有皇帝一個地主，有何談代表地主階級？進而言之，就算皇帝本人是地主，也不能因此就說他代表了所有地主。這正如朱元璋出身赤貧，石勒出身奴隸，但明王朝和后趙王朝并不因此成為貧民政權(quán)和奴隸政權(quán)一樣。所謂“同類代表同類”根本上是一個從理論上到實際上都不成立的說法。道理很簡單。“代表”就是一種委托——代理關(guān)系。有了這種關(guān)系，代理人就無需與委托人同操一業(yè)?！奥殬I(yè)代理人”往往比“業(yè)余代理人”更能履行代理責(zé)任以維護委托人的權(quán)益。司法上當(dāng)事人不找同行而找律師就是這個道理。在不存在委托代理關(guān)系的情況下，同行不僅無法代表同行，而且恰恰容易產(chǎn)生利益競爭和“同行是冤家”的現(xiàn)象。文人官僚是制造“文字獄”整文人的高手，最嚴(yán)酷的抑商、滅商行為都是諸如桑弘羊類的紅頂商人干出來的。如果皇帝像有人所說的是最大的地主，他也會最嚴(yán)厲地打擊“豪強”以消除其競爭。還有人說，帝王為地主階級的代表雖非主觀自覺，但在客觀上代表了地主階級的利益。這種說法也經(jīng)不起推敲：沒有一定的制度安排，怎能保證所謂“代表”與“被代表”者“客觀上”利益的一致，而不是利益的沖突？僅僅靠“代表”對“被代表”的善意嗎？這不恰恰要求代表者對自己的職責(zé)要有自覺嗎？常識告訴人們，沒用客觀的制度安排，這種主觀自覺是靠不住的。當(dāng)然，統(tǒng)治者要掌權(quán)就不能只靠孤家寡人，他要利用一大批人來為自己效力，因此必須考慮效力者的利益。唐末五代統(tǒng)治者經(jīng)常告誡其繼承人要實行先軍政治，北宋實行文人治國。這種為皇帝效力的人只能是權(quán)力精英，而不是經(jīng)濟意義上的某個階級。對于獲得了高官厚祿的文臣武將，皇帝并不是他們的代表，而是他們的主人。這就如同雇工和雇主的關(guān)系一樣。因此，在中國封建社會，不是上者“代表”下者，而是下者“代表”上者；不是選民向政客授權(quán)，而是皇帝向臣下授權(quán)；不是選民委托政客為選民謀利益，而是皇帝委派臣下為自己謀利益；不是政客為選舉他的那個階級效力，而是臣下為選用他的皇帝效勞。封建統(tǒng)治者對待地主和農(nóng)民，往往從維護“家天下”出發(fā)，而不是從維護主佃任何一方利益出發(fā)，采取實用主義的態(tài)度。有時抑制豪強，有時鎮(zhèn)壓農(nóng)民。如朱元璋在起義時，對豪紳士大夫非常尊敬和禮遇，但是當(dāng)了皇帝以后，則對士大夫大開殺戒，還大搞“右貧抑富”。以致有人說朱元璋的蛻變不是從“農(nóng)民領(lǐng)袖”到封建帝王，而是從“封建軍閥”到農(nóng)民皇帝。國家權(quán)力的含義及與國家的關(guān)系國家權(quán)力即國家政治權(quán)力，是一種組織化了的集中管理與使用的社會公共政治權(quán)力。它包括以下四重含義：一是它是一種權(quán)力；二是它是一種社會權(quán)力；三是它是一種社會政治權(quán)力；四是它是一種公共的社會政治權(quán)力。國家是一種社會政治共同體，是國家政權(quán)的物質(zhì)載體；國家政權(quán)是社會政治共同體中不同社會階級、階層和集團在這一共同體中所形成的一種力量對比關(guān)系。二者既有聯(lián)系，又有一定的區(qū)別，不能將二者簡單混淆。國家權(quán)力的重要特征

第一國家權(quán)力具有特殊的強制性。 第二國家權(quán)力具有主權(quán)性。 第三國家權(quán)力具有普遍的約束力。小結(jié)

國家的本質(zhì)就是以暴力為后盾的階級專政，是維護有利于統(tǒng)治階級的秩序的機器。

這是我們認(rèn)識形形色色的國家的出發(fā)點。國家的本質(zhì)是一個階級對另一個階級的專政。三、國家職能與國家能力

國家職能就是與國家根本任務(wù)相適應(yīng)的國家活動的基本方向和最主要方面，是國家在實施階級統(tǒng)治的過程中擔(dān)負(fù)的職責(zé)和功能。西方學(xué)者常常把國家職能叫做國家功能或者國家活動的目的。幾種主要觀點：

洛克認(rèn)為，組成國家是為了保障個人的生命自由和財產(chǎn)等自然權(quán)利。

亞當(dāng)·斯密認(rèn)為國家的三大目的是保護社會，免于其他暴力和侵略；保護社會成員，免于他人不法侵略和壓迫；為大眾建立一些公共工程和公共機關(guān)。美國政治學(xué)家梅里亞姆認(rèn)為政府有五大目的或功能：（1）對外的安全；（2）對內(nèi)的秩序；（3）公道或正義；（4）公共福利；（5）自由。臺灣學(xué)者馬起華認(rèn)為國家目的有七個：（1）國家安全；（2）國內(nèi)秩序；（3）人民權(quán)利；（4）國民福利；（5）社會公道；（6）教育文化；（7）大同世界。

國家的基本職能

國家的本質(zhì)決定了國家的職能，國家的基本職能便是統(tǒng)治職能和由此派生的社會職能。統(tǒng)治職能就是以暴力為后盾而維護經(jīng)濟上占主導(dǎo)地位的階級的利益，維護和發(fā)展有利于統(tǒng)治階級的社會秩序。社會職能是指統(tǒng)治階級執(zhí)行對社會公共事務(wù)的管理職能。

國家職能的基本內(nèi)容

國家職能的基本內(nèi)容可以分為對內(nèi)和對外兩個方面。國家的對內(nèi)職能執(zhí)行著統(tǒng)治階級的路線和政策；國家的對外職能，在與其他國家的相互關(guān)系上，在國際事務(wù)中，執(zhí)行著統(tǒng)治階級的外交路線和對外政策。

國家的對內(nèi)職能決定國家的對外職能

國家能力

國家能力指國家將自己的意志、目標(biāo)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的能力，主要是指中央政府能力。

國家能力可概括為四種能力：第一汲取能力，指國家動員社會經(jīng)濟資源的能力。第二調(diào)控能力，指國家指導(dǎo)社會經(jīng)濟發(fā)展的能力。

第三合法化能力，指國家運用政治符號在屬民中制造政治共識，進而鞏固其統(tǒng)治地位的能力。第四強制能力，指國家運用暴力手段、機構(gòu)、威脅等方式維護其統(tǒng)治的能力。國家能力概念不同于綜合國力概念，后者指國家在一定時期全部可供運用各種資源和力量的總和。二者的關(guān)系是國家與社會、政府資源與社會資源的關(guān)系。

第二節(jié)國家的演變一、前國家的古典政治形態(tài)1.古希臘城邦：大約公元前8世紀(jì)古希臘愛琴海一帶建立了城邦，城邦，按照基托的觀點，起源于“衛(wèi)城”，是用高墻圍繞起來保護自己土地的要塞，它在加固后成為王的住所，自然也就成為公眾集會場所和宗教中心。在古希臘城邦中，國家與社會是二元化的。作為私人領(lǐng)域的家庭是社會的最小單位，是滿足人們物質(zhì)生活的地方。在家庭中是一種暴力關(guān)系；在城邦公共政治生活中，人與人之間是平等的關(guān)系。在古希臘，具有一定財產(chǎn)的成年男性都具有公民的資格，可以參與公共政治生活。人們參與公共政治生活是一種義務(wù)，而不領(lǐng)取任何報酬。公民參與政治生活的場所是廣場集會。公民集會是唯一的立法機構(gòu)，一切政令法律皆出于此，它也控制了城邦的行政和司法。城邦公職的產(chǎn)生，一是直接選舉；二是抓鬮抽簽。城邦的政治活動主要依賴于說服而不是暴力。對公民最大的懲罰不是處死，而是剝奪公民身份，實行放逐。2.古羅馬共和制古羅馬奉行共和制：君主制、貴族制、平民制的混和。共和制來源于權(quán)威本身的特征。權(quán)威是不變的，但其體制則是不定型的，處于不斷成長之中，這使得羅馬社會充滿了沖突，另一方面也為其擴展提供了空間。在與部族王的戰(zhàn)爭中，王被驅(qū)逐，而以兩名執(zhí)政官取代，共同執(zhí)掌最高權(quán)力，他們都受元老院權(quán)威的制約。羅馬城邦又設(shè)置了一名宗教官員，叫“教王”，它保留了君主制的形式；后來有增設(shè)保民官。執(zhí)政官元老院

公民大會

古羅馬的政治體制是：雙執(zhí)政官代替國王；元老院；教王；保民官。這是一種結(jié)合了君主制、貴族制和平民制的共和政體，同時也奠定了以制度化的方式和平解決沖突的政治傳統(tǒng)。權(quán)威國家的這一特征也體現(xiàn)在其國家結(jié)構(gòu)上。古羅馬政治的核心是權(quán)威觀念。古羅馬權(quán)威觀念主要是祖先崇拜；權(quán)威的象征是元老院；權(quán)威國家的特征是：權(quán)威是永恒不變的，而權(quán)威體制則永遠(yuǎn)是未定型的。3.中世紀(jì)封建領(lǐng)主制在羅馬帝國統(tǒng)治的數(shù)百年間，來自各地的移民不斷涌入，他們起初被羅馬政體所接納，后來又破壞和瓦解了羅馬政體。他們在鄉(xiāng)間建立了自己的領(lǐng)地，每塊領(lǐng)地都立了一個國王，國王周圍是一批有權(quán)有勢的貴族，這就為后來的封建制奠定了基礎(chǔ)。中世紀(jì)封建領(lǐng)主制的主要特征是國王與諸侯、大封建主與中小封建主之間存在著一種層層分封的關(guān)系。上級對下級有保護的義務(wù)，下級對上級納稅和服兵役的義務(wù)。如果一方不履行義務(wù)，另一方也會解除這種關(guān)系。這對后來西方法制觀念和契約觀念的形成起了重要作用。中世紀(jì)西方封建領(lǐng)主制在政治上有以下特征：（1）從國家機構(gòu)看，它采取的是分封割據(jù)制；（2）從權(quán)力結(jié)構(gòu)看，它采取的是等級制；（3）從意識形態(tài)看，它是直接利用宗教來控制人們。4.東方帝國中國的專制國家具有以下特點：1.建立中央集權(quán)制；2.確立了絕對的君主專制制度3.形成嚴(yán)密而龐大的官僚體系4.公共領(lǐng)域完全覆蓋私人領(lǐng)域?qū)Ｖ茋业木龣?quán)形式上是絕對的，但它實際上受到兩方面的限制：一個是君主受制于傳統(tǒng)禮治，二是在權(quán)力運行上受制于官僚機構(gòu)。中華帝國具備了現(xiàn)代國家的某些要素，首先是它是依賴?yán)硇曰闹贫冗M行統(tǒng)治的；其次，官僚機構(gòu)本身具有開放性和流動性。工業(yè)革命之后，西方世界日益強大，中國卻成為停滯、專制的帝國，來自西方世界的商人、水手、外交官們一次次的被這個高傲、封閉的帝國拒之門外，一次次被無情的羞辱，中國成為無禮、野蠻的象征，那個曾經(jīng)發(fā)明了火藥、印刷術(shù)的國度，陷入一種停滯與衰落之中，但自己卻茫然無知，自認(rèn)為是世界的中心。漫畫《中國蛋糕：1897》馬戛爾尼：“大清像一艘破爛不堪的頭等戰(zhàn)艦，它之所以在過去150年中沒有沉沒，僅僅是因為它的體積和外表，但是一旦一個無能之輩在甲板上指揮，就不會再有紀(jì)律和安全了?！北Ｊ睾妥源笳谛Q食這個龐大的東方帝國。二、過渡性絕對主義國家歐洲從14-16世紀(jì)完成了從中世紀(jì)封建割據(jù)向統(tǒng)一的、具有現(xiàn)代民族意識的民族國家的轉(zhuǎn)型，期間經(jīng)歷過一個過渡性的絕對主義國家階段。就是君主作為主權(quán)的化身，凌駕于法律之上，集立法、行政、司法、軍事權(quán)于一身。絕對主義國家——君主大權(quán)獨攬，集立法、行政、司法、軍事等權(quán)力于一身，不受任何限制和制約的專制國家。絕對主義國家形成的原因——連綿不斷的戰(zhàn)爭。戰(zhàn)爭造成兩個后果：一是歐洲政治版圖的改變，由小國林立變?yōu)閹讉€大國并存；二是各國君主權(quán)力的不斷強化。絕對主義國家形成的后果：君主權(quán)力擺脫一切束縛，形成絕對權(quán)威；地方貴族的權(quán)力日趨式微；民間力量特別是市民階層的興起，社會主要矛盾變?yōu)榻^對君主與市民社會的對抗。三、現(xiàn)代民族國家1、“守夜人”國家2、福利國家3、威權(quán)國家4、無產(chǎn)階級專政國家1、“守夜人”國家“守夜人”國家即早期資本主義國家形態(tài)。早期資本主義國家從法律上確定了公共領(lǐng)域與私人領(lǐng)域的界限。隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展,私人領(lǐng)域的范圍日益明顯，國家政權(quán)以憲法的形式規(guī)定和保護公民的基本權(quán)利，這些基本權(quán)利構(gòu)成了對公共領(lǐng)域政治權(quán)力的勘定，即公共權(quán)力以不侵犯公民的基本權(quán)利為限度，以保護公民合法權(quán)益不受侵犯為目標(biāo)。早期資本主義國家的政治制度是以人民主權(quán)為原則的現(xiàn)代代議民主制。代議制是指由公民選出代表組成國家機關(guān)來履行國家權(quán)力的一種間接民主制。代議制一方面以代議方式在人口眾多的國家中保證人民民主的實現(xiàn),建立了相應(yīng)的政府公共責(zé)任機制；另一方面，代議制實際上是現(xiàn)代國家的民主政治與傳統(tǒng)國家的貴族政治的平衡。與代議制相適應(yīng)的是三權(quán)分立的政府制度和多黨競爭的政黨制度。作為國家政權(quán)與社會力量有機聯(lián)系的政黨,也是現(xiàn)代社會的重要政治現(xiàn)象。政黨最初是議會斗爭和選舉的工具，后來成為駕馭國家政權(quán)的重要力量。政黨在國家中的重要性主要表現(xiàn)在以下：(1)通過議會選舉或總統(tǒng)選舉實行輪流執(zhí)政、聯(lián)合執(zhí)政或單獨執(zhí)政；(2)通過政黨培育、選拔政治領(lǐng)導(dǎo)人；(3)整合社會利益進而操縱或影響政府政策；(4)通過政黨進行政治社會化。有的教科書將早期資本主義國家即自由資本主義國家的特征概括為：(1)在政治生活的基本原則和價值方面，強調(diào)公民政治自由、政治權(quán)利和政治平等；(2)在政治制度方面，以選舉制、代議制和政黨作為其基本制度設(shè)計和制度保障；(3)在政府職能方面,要求政府最低限度的干預(yù)社會經(jīng)濟生活；(4)在政府政策方面,主張自由放任的經(jīng)濟政策。

2、福利國家福利國家又稱晚期資本主義國家或壟斷資本主義國家。它的出現(xiàn)，最初是為了彌補自由市場制度下所導(dǎo)致的有效需求不足，其根本特征是國家政權(quán)全面干預(yù)經(jīng)濟社會。具體來說，福利國家或晚期資本主義國家的特征主要有以下幾點：一是從國家政權(quán)的目標(biāo)看二是從公民權(quán)的擴展看三是從國家權(quán)力結(jié)構(gòu)的變化看四是從政黨的政策取向及其作用變化看五是從資本主義國家形態(tài)看從國家政權(quán)的目標(biāo)看：在早期資本主義國家，社會生活中的公共領(lǐng)域與私人領(lǐng)域涇渭分明。國家關(guān)注的是社會公共領(lǐng)域的問題。而到了晚期資本主義，公共領(lǐng)域與私人領(lǐng)域的界限已不是十分明確，因此，政治權(quán)力不僅限于公共領(lǐng)域，而且也全面干預(yù)私人領(lǐng)域的事務(wù)，民眾的福利和幸福，也成為國家關(guān)注的問題。二是公民權(quán)在晚期資本主義國家中得到擴展。公民的普選權(quán)、參政權(quán)和各項社會經(jīng)濟權(quán)利都進一步擴大。從而使得資本主義國家從帶有濃厚貴族制傳統(tǒng)的代議制，轉(zhuǎn)為具有平民大眾參與的代議制；三是國家權(quán)力結(jié)構(gòu)的變化。即從早期資本主義的以議會為中心的權(quán)力結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)為以行政權(quán)力為中心的權(quán)力結(jié)構(gòu)；四是政黨的政策取向及其作用也發(fā)生了一定的變化，即政黨政策有“趨中化”的傾向，政黨在國家政治生活中的作用有所減弱；五是晚期資本主義國家形態(tài)是一個高度同質(zhì)化和有機化的國家政權(quán),資本主義國家機制已高度完善。壟斷資本主義國家政治上的特征一是在政治生活的基本價值和原則上，資本主義國家從以保護個人自由和權(quán)利為主要出發(fā)點轉(zhuǎn)向以保護利益集團、特別是壟斷財團的利益為根本原則；二是在政治制度和權(quán)力結(jié)構(gòu)上,作為代議機構(gòu)的議會的權(quán)力不斷下降,行政機關(guān)及其軍事官僚機關(guān)的權(quán)力和地位不斷擴大和上升；三是壟斷資產(chǎn)階級與國家政權(quán)的關(guān)系日益密切；四是在政府職能方面，國家對社會經(jīng)濟的全面干預(yù)不斷加強，國家已從消極的守夜人轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣闹髟渍摺?、威權(quán)國家這是第二次世界大戰(zhàn)之后再亞非拉廣大地區(qū)所興起的一些新的民族國家。其主要特征是國家政權(quán)掌握在單一的領(lǐng)袖或少數(shù)寡頭集團手中。這種國家與純粹的寡頭獨裁政體略有不同：（1）威權(quán)國家在很大程度上依賴于民族主義這一意識形態(tài)來鞏固其威權(quán)統(tǒng)治，所以比較強調(diào)民族、國家認(rèn)同；（2）威權(quán)國家的統(tǒng)治者比較重視政權(quán)的有效性來獲得民眾的支持；（3）威權(quán)國家的領(lǐng)袖往往依靠現(xiàn)代的行政組織和政黨去控制社會。4、無產(chǎn)階級專政國家按照馬克思主義創(chuàng)始人的設(shè)想，人類進入社會主義以后，國家就會隨著其使命的完成而歸于消亡。但現(xiàn)實情況與馬克思主義創(chuàng)始人的設(shè)想有所不同。馬克思主義創(chuàng)始人認(rèn)為社會主義要誕生于發(fā)達(dá)資本主義國家。而現(xiàn)實社會主義國家都產(chǎn)生于經(jīng)濟文化比較落后的國家，而且無產(chǎn)階級革命沒有同時在世界范圍內(nèi)勝利，因而首先獲得勝利的國家面臨著國內(nèi)外一系列重大任務(wù)，因而必須保留國家政權(quán)，以便去進行社會主義改造和社會主義建設(shè)。無產(chǎn)階級專政國家是一種新型的國家政權(quán)。它以生產(chǎn)資料社會主義公有制為基礎(chǔ)，人民民主也就成為這種政權(quán)的核心；社會主義國家一切權(quán)力屬于人民，人民通過直接民主和間接民主的形式來參與國家和社會事務(wù)的管理；社會主義國家均實行議行合一的共和政體，以民主代議機關(guān)作為國家最高權(quán)力機關(guān)；社會主義國家的政黨制度一般都是一黨制或共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的多黨合作制，共產(chǎn)黨是社會主義國家的長期執(zhí)政黨。（1）無產(chǎn)階級專政國家以生產(chǎn)資料公有制為基礎(chǔ)；（2）無產(chǎn)階級專政國家以工人階級為領(lǐng)導(dǎo)階級、以工農(nóng)聯(lián)盟為國家的階級基礎(chǔ)；（3）無產(chǎn)階級專政國家的基本職能是大力發(fā)展社會生產(chǎn)力，推動社會全面進步；（4）無產(chǎn)階級專政國家是無產(chǎn)階級政黨領(lǐng)導(dǎo)的國家；（5）無產(chǎn)階級專政國家以馬克思主義作為指導(dǎo)思想。第三節(jié)

國家與社會一、國家------社會關(guān)系與國家的自主性從歷史上看，國家不是從來就有的，而是一個被人為塑造出來的現(xiàn)代政治組織；相反，社會則伴隨著人類的群居生活而存在，是自然而然形成的。奧爾森提出了一個著名的論斷：“固定的匪幫與流動的村莊”可以說明國家與社會關(guān)系。1.國家對社會的作用由于國家畢竟是社會的一個外部的、異己的力量，況且國家又是一個如此專制的暴力機器，因此，它的崛起難免會引發(fā)關(guān)于國家----社會關(guān)系的眾說紛紜，形成兩派截然不同的觀點。一方面，國家在很大程度上推進了社會合作，從而在根本上改善了社會生活；另一方面國家也由于野心勃勃，一心向社會擴張自己的力量，所以也在相當(dāng)程度上破壞了社會的內(nèi)聚力和共同體的社會網(wǎng)絡(luò)，削弱了原本就存在的一些社會合作。2.國家干預(yù)社會是否必要既然國家對社會有破壞作用，但社會又不能避免國家（必要的邪惡），如何處理？奧爾森認(rèn)為，國家對社會的利與弊，關(guān)鍵看國家到底是為了自己的利益還是為了社會的利益。如果國家和社會形成利益一體化，就會產(chǎn)生一個“強化市場型的政府”，國家是利于社會發(fā)展的，如果國家干預(yù)是為了自己的利益，它與社會的利益就是分離的，那么，國家的存在無非是巧取豪奪。3.國家的自主性政治制度對于各種社會力量的超越性，就是國家的自主性。國家一旦形成，一屆政府一旦上臺，就會擁有它的自主性。在這個時候，國家就并不僅僅是統(tǒng)治階級的代表，它同時也是一個相對獨立的利益主體，一個相對獨立的政治行動者。判斷國家自主性的標(biāo)志：社會內(nèi)部危機的協(xié)調(diào)者身份，戰(zhàn)爭時期提取資源的能力以及立法權(quán)與行政權(quán)的關(guān)系。4.國家的自主性問題的解決國家的自主性問題表現(xiàn)為派伊所稱為“貫徹危機（crisisofpenetration）”,解決貫徹危機的第一步，解決雷蒙德·格魯稱的“認(rèn)同危機（identitycrisis）”.那些想要建立國家的政治精英必須以某種方式，在他們渴望統(tǒng)治的土地上建立起合法的控制這就包括，在這些領(lǐng)土上傳播對國民身份的認(rèn)同感。民族主義，這是最