2017年證券從業(yè)資格考試試題及答案：市場基本法律法規(guī)（易錯題2）

2017年證券從業(yè)資格考試試題及答案：市場基本法律法規(guī)（易錯題2）1.融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照()的架構設立和運行。A.董事會—業(yè)務決策機構業(yè)務執(zhí)行部門分支機構B.董事會業(yè)務執(zhí)行部門—業(yè)務決策機構分支機構C.股東大會—業(yè)務決策機構業(yè)務執(zhí)行部門分支機構D.股東大會—業(yè)務執(zhí)行部門—業(yè)務決策機構—分支機構答案：A解析：融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則1按照“董事會—業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構”的架構設立和運行。2.保薦機構、保薦業(yè)務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監(jiān)管措施累計()次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月，責令保薦機構更換保薦業(yè)務負責人、內核負責人。A.3B.5C.7D.8答案：B解析：根據(jù)《證券發(fā)行七市保薦業(yè)務管理辦法》第74條的規(guī)定，保薦機構、保薦業(yè)務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監(jiān)管措施累計5次以上，中國證監(jiān)會可暫停保薦機構的保薦機構資格3個月答案：責令保薦機構更換保薦業(yè)務負責人、內核負責人。3.設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣()萬元。A.1B.3C.5D.10答案：D解析：證券公司設立限定性：集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的.接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。4.下列選項中，說法正確的是()。A.在債券質押式回購交易中，融券方是指在債券回購交易中融出資金、出質債券的一方B.境外證券經(jīng)營機構在境內經(jīng)營證券業(yè)務或者設立代表機構，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準C.債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應的質押券申報轉回原證券賬戶，但不可以申報繼續(xù)用于債券回購交易D.上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應在發(fā)生之日起次日以書面形式向上海證券交易所報告有關情況答案：B解析：在債券質押式回購交易中，融資方是指在債券同購交易中融入資金出質債券的一方;融券方是指在債券回購交易巾融出資金、享有債券質權的一方。故選項A不正確。境外證券經(jīng)營機構在境內經(jīng)營證券業(yè)務或者設立代表機構.應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。故選項B正確。債券同購交易的融資方，應在回購期內保持質押券對應標準券足額。債券回購到期日，融資方可以通過交易所交易系統(tǒng)，將相應的質押券申報轉回原證券賬戶，也可以申報繼續(xù)用于債券回購交易。故選項C不正確。上海證券交易所規(guī)定.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應在發(fā)生之日起2個工作日內以書面形式向上海證券交易所報告有關情況。故選項D不正確。5.下列屬于董事會職權的是()。A.審議批準董事會的報告B.對公司清算作出決議C.修改公司章程D.決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項答案：D解析：根據(jù)《公司法》第46條的規(guī)定，董事會對股東會負責，行使下列職權：①召集股東會會議，并向股東會報告工作;②執(zhí)行股東會的決議;③決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內部管理機構的設置;⑨決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;公司章程規(guī)定的其他職權。6.下列不能提議召開臨時股東會會議的是()。A.擁有20%表決權的股東B.1/3的董事C.設立監(jiān)事會的公司的監(jiān)事D.監(jiān)事會答案：C解析：根據(jù)《公司法》第39條的規(guī)定，股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應當依照公司章程的規(guī)定按時召開。代表1/10以上表決權的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會或者不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議。7.下列選項中，說法正確的是()。A.證券、期貨投資咨詢機構就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議不同B.證券公司保密側業(yè)務部門需要公開側業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意C.非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定D.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，其客戶的交易結算資金應當存放在中央銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理答案：B解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第25條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機構就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議應當一致。故選項A錯誤。根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》第10條的規(guī)定，證券公司應當制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。證券公司保密側業(yè)務部門需要公開側業(yè)務部門派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意?？鐗θ藛T在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的內幕信息，不應獲取與跨墻業(yè)務無關的內幕信息?？鐗θ藛T在跨墻活動結束且獲取的內幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可同墻。故選項B正確。非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍是在符合《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則》第14條的規(guī)定的前提下.出集合資產(chǎn)管理合同約定。故選項C錯誤。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第57條的規(guī)定.證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。故選項D錯誤。8.下列關于股份設立的說法，正確的是()。A.股份采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的認購股本總額B.股份采取發(fā)起設立方式設立的，在發(fā)起人認購的股份繳足前，可以向他人募集股份C.設立股份，發(fā)起人的人數(shù)應當在2人以上200人以下，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內有住所D.設立股份，股東的人數(shù)應在50人以下答案：C解析：根據(jù)《公司法》第80條的規(guī)定，股份采取發(fā)起設立方式設立的.注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。在發(fā)起人認購的股份繳足前.不得向他人募集股份。股份采取募集方式設立的，注冊資本為在公司登記機關登記的實收股本總額。法律、行政法規(guī)以及國務院決定對股份注冊資本實繳、注冊資本最低限額另有規(guī)定的，從其規(guī)定。根據(jù)《公司法》第78條的規(guī)定，設立股份，應當有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內有住所。9.下列選項中，說法不正確的是()。A.任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息，不得將誠信信息用于非法目的B.融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量C.在融資融券業(yè)務中，充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過80%D.證券自營業(yè)務的內部控制要求建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能答案：C解析：在融資融券業(yè)務中.充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%。故選項C錯誤。10.下列關于公司公開發(fā)行新股的條件，說法不正確的是()。A.具備健全且運行良好的組織機構B.具有持續(xù)盈利能力C.財務狀況良好D.最近5年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為答案：D解析：根據(jù)《證券法》第13條的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股.應當符合下列條件：①具備健全且運行良好的組織機構;②具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好;③最近3年財務會計文件無虛假記載。無其他重大違法行為;④經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。上市公司非公開發(fā)行新股，應當符合經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。11.下列不屬于出資證明書必須記載的事項是()。A.公司章程B.公司注冊資本C.出資證明書的編號D.股東的出資日期答案：A解析：根據(jù)《公司法》第31條的規(guī)定，有限責任公司成立后，應當向股東簽發(fā)出資證明書。出資證明書應當載明下列事項：①公司名稱;②公司成立日期;③公司注冊資本;④股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;⑤出資證明書的編號和核發(fā)日期。12.下列關于基金財產(chǎn)的說法，不正確的是()。A.基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔B.基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務承擔無限責任C.基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)D.基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)答案：B解析：根據(jù)《證券投資基金法》第5條的規(guī)定，基金財產(chǎn)的債務由基金財產(chǎn)本身承擔.基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定?；鹭敭a(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的同有財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其同有財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。13.上海證券交易所各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務，在集合資產(chǎn)管理計劃運作前()個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)，完成部門信息的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。A.1B.2C.3D.5答案：D解析：上海證券交易所各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務，集合資產(chǎn)管理計劃使用的專用交易單元應歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計劃運作前5個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)。完成部門信息的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。14.下列選項中，不正確的是()。A.除轉融通標的證券暫停、終止交易或其他特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月B.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應當具備相應的金融投資經(jīng)驗和風險承受能力C.一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的3%D.證券公司應加強自營業(yè)務投資決策等的管理，以防范規(guī)模失控、決策失誤、操縱市場等的風險答案：C解析：一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%。故選項C錯誤。15.下列情形中.股份不可以收購本公司股份的是()。A.對外提供擔保B.減少注冊資本C.股東因對股東大會作出的公司分立決議持異議，要求公司收購其股份D.將股份獎勵給本公司職工答案：A解析：根據(jù)《公司法》第142條的規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是。有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③股份獎勵給本公司職工;④股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。16.申請開展融資融券業(yè)務的客戶要在該證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿()以上。A.3個月B.半年C.1年D.2年答案：B解析：證券公司要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上(試點初期一般都要求滿18個月以上)。17.限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的()，并應當遵循分散投資風險的原則。A.10%B.20%C.30%D.50%答案：B解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》的相關規(guī)定，限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%，并應當遵循分散投資風險的原則。18.下列不屬于證券交易內幕信息的知情人的是()。A.發(fā)行人的監(jiān)事B.持有公司3%股份的股東C.保薦人D.公司的實際控制人答案：B解析：根據(jù)《證券法》第74條的規(guī)定，證券交易內幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;⑦國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人。19.集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結束后，證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對集合資產(chǎn)管理計劃進行()。A.評估B.審計C.驗資D.稽核答案：C解析：集合資產(chǎn)管理汁劃推廣活動結束后.證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對集合資產(chǎn)管理計劃進行驗資，并出具驗資報告。20.下列選項中，說法正確的是()。A.股票發(fā)行采取