食品可追溯體系一致性認(rèn)證審核指南

食品可追溯一致性認(rèn)證審核指南2規(guī)范性引用文件3術(shù)語(yǔ)和定義3.3審核證據(jù)auditevidence3.42審核方案auditprograrme針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組(一次或多次)審核。注：審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核所必4食品可追溯一致性認(rèn)證審核通過(guò)的判定5食品可追溯一致性認(rèn)證審核流程5.1概述食品可追溯一致性認(rèn)證審核活動(dòng)由四部分組成，分別是啟審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和發(fā)布。審核活動(dòng)流程圖如圖1:啟動(dòng)審核(5.2)準(zhǔn)備審核計(jì)劃(5.3)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核(5.4)編制、批準(zhǔn)和發(fā)布審核報(bào)告(5.5)圖1食品可追溯一致性認(rèn)證審核活動(dòng)流程圖5.2啟動(dòng)審核5.2.1啟動(dòng)審核要求啟動(dòng)審核是整個(gè)審核過(guò)程的起點(diǎn)，在啟動(dòng)審核時(shí)應(yīng)指定審核組長(zhǎng)，啟動(dòng)審核應(yīng)由負(fù)責(zé)管理審核計(jì)劃345.2.2審核目標(biāo)和范圍5.2.2.1審核目標(biāo)示例：本次審核是要評(píng)估XX公司位于XX(審核地點(diǎn))將托盤(pán)級(jí)貨物從配送中心送至零售門(mén)店各環(huán)節(jié)審核目標(biāo)應(yīng)該由審核委托方界定，并應(yīng)明確采用的審核標(biāo)準(zhǔn)。此外，還應(yīng)確定審核的全部可追溯的5.2.2.2審核范圍進(jìn)行，從生鮮原料、配料和包裝材料的接收、乳酪和成品的存儲(chǔ)和配送、審核流程以及審核活動(dòng)持續(xù)的審核范圍應(yīng)由審核委托方和審核組長(zhǎng)依照審核計(jì)劃程序確定，審核目標(biāo)或范圍的任何變動(dòng)須由雙方5.2.3文件審查在現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)之前，應(yīng)審查審核委托方的文件資料，以確定符合審核標(biāo)準(zhǔn)。文件資料包括相關(guān)的發(fā)現(xiàn)文件資料不足，審核組長(zhǎng)應(yīng)通知審核委托方、負(fù)責(zé)管理審核計(jì)劃的人員以及受審核方。在文件5.3準(zhǔn)備審核計(jì)劃審核組長(zhǎng)應(yīng)根據(jù)審核計(jì)劃模板編寫(xiě)審核計(jì)劃，為審核委托方、審核組和受審核方之間就開(kāi)展審核工審核計(jì)劃中包含的具體內(nèi)容應(yīng)反映審核的范圍和復(fù)雜性。審核計(jì)劃應(yīng)具有充分的靈活性，在初始審5對(duì)審核計(jì)劃若有任何意見(jiàn)，審核組長(zhǎng)、受審核審核計(jì)劃模板見(jiàn)附錄A。5.4實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核5.4.1現(xiàn)場(chǎng)審核要求現(xiàn)場(chǎng)審核依照審核計(jì)劃進(jìn)行。審核組長(zhǎng)應(yīng)依據(jù)食品可追溯控制點(diǎn)及一致性準(zhǔn)則清單進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。5.4.2準(zhǔn)備會(huì)5.4.3收集和驗(yàn)證信息在審核過(guò)程中，與審核目標(biāo)和范圍相關(guān)的信息，包括與職能、活動(dòng)和過(guò)程相關(guān)的信息應(yīng)通過(guò)適當(dāng)?shù)某闃臃椒ㄊ占?，并?yīng)加以核實(shí)。只有可核實(shí)的信息才能5.4.4形成審核結(jié)果b)觀(guān)察項(xiàng)(有待改善)。5.4.5食品可追溯控制點(diǎn)及一致性準(zhǔn)則清單6控制點(diǎn)：食品可追溯控制點(diǎn)及一致性準(zhǔn)則所述的控制點(diǎn)；等級(jí)：四個(gè)一致性級(jí)別，分為強(qiáng)制、有條件強(qiáng)制、可選、推薦；●完成程度：對(duì)照所提供的標(biāo)準(zhǔn)，記錄控制點(diǎn)為符合項(xiàng)還是不符合項(xiàng)；●觀(guān)察結(jié)果：報(bào)告觀(guān)察項(xiàng)或不符合項(xiàng)信息。審核員依據(jù)食品可追溯控制點(diǎn)及一致性準(zhǔn)則清單對(duì)照每一控制點(diǎn)審核其符合性，記錄受審核方是否在審核過(guò)程中審核員必須全程使用食品可追溯控制點(diǎn)及一致性準(zhǔn)則清單。所記錄的全部筆記，觀(guān)察5.4.6形成審核結(jié)論審核結(jié)論應(yīng)達(dá)成一致意見(jiàn)。例如管理體系符合審核標(biāo)準(zhǔn)的程度，管理體系實(shí)施的有效性、管理體系5.4.7審核總結(jié)會(huì)審核總結(jié)會(huì)應(yīng)以適當(dāng)?shù)姆绞教峁彶榻Y(jié)論。審核組長(zhǎng)應(yīng)告知受審核方在審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的可能降低關(guān)于審核結(jié)論方面的任何分歧意見(jiàn)應(yīng)在審核團(tuán)隊(duì)和受審核方之間進(jìn)行研討，并予以解決。如果不能5.5編制、批準(zhǔn)和發(fā)布審核報(bào)告5.5.1編制不符合項(xiàng)報(bào)告不符合項(xiàng)報(bào)告應(yīng)指明需要采取的糾正措施。受審核方應(yīng)在不符合項(xiàng)報(bào)告發(fā)出后30天內(nèi)完成糾正，受不符合項(xiàng)報(bào)告模板見(jiàn)附錄B。5.5.2編制審核報(bào)告審核組長(zhǎng)應(yīng)負(fù)責(zé)審核報(bào)告的內(nèi)容編寫(xiě)。審核報(bào)告應(yīng)提供完整、準(zhǔn)確和清晰的審核記錄。一旦審核報(bào)告經(jīng)受審核方批準(zhǔn)，將正式提交給審核委托方，審核完成。審核涉及到的文件應(yīng)按照各參與方之間的協(xié)議，依照審核方案程序和法律、法規(guī)和合同要求保留或?qū)徍藞?bào)告模版見(jiàn)附錄C。5.5.3編制符合性報(bào)告符合性報(bào)告是審核機(jī)構(gòu)以匯總的方式通知審核結(jié)果的文件。符合性報(bào)告必須由審核組長(zhǎng)及其所在的審核機(jī)構(gòu)簽名。e)結(jié)果匯總(審核報(bào)告匯總表);h)審核日期(現(xiàn)場(chǎng)審核第一天日期);符合性報(bào)告必須隨附審核報(bào)告一起交給受審核方，是否公開(kāi)由受審核方?jīng)Q定。符合性報(bào)告模版見(jiàn)附錄D。5.5.4完成審核，提交審核資料提交在全部審核活動(dòng)過(guò)程中收集和準(zhǔn)備的所有資料，包括以下內(nèi)容：c)包含全部不符合項(xiàng)和觀(guān)察結(jié)果的食品可追溯控制點(diǎn)及一致性準(zhǔn)則清單；e)食品可追溯控制點(diǎn)及一致性準(zhǔn)則清單中證據(jù)的副本；7聯(lián)系人89不符合項(xiàng)報(bào)告模版B.1不符合項(xiàng)報(bào)告模板不符合項(xiàng)報(bào)告模板見(jiàn)表B.1。表B.1不符合項(xiàng)報(bào)告模板觀(guān)察到的情況(導(dǎo)致不符合的原因)接受接受否是否觀(guān)察C名稱(chēng)聯(lián)系人表C.1審核報(bào)告模板(續(xù))審核信息到%到%用有條件強(qiáng)22制項(xiàng)可選項(xiàng)12推薦項(xiàng)14總計(jì)73全部：控制點(diǎn)總數(shù)是否通過(guò)：是否符合審核要求符合性要求強(qiáng)制項(xiàng)：有條件強(qiáng)制項(xiàng)：可選項(xiàng)：12表C.1審核報(bào)告模板(續(xù))審核信息對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的不符合項(xiàng)ISO22005IFSBRCSQFGlobalGAP可追溯一致性實(shí)施情況審核報(bào)告抄送表0.1符合性報(bào)告模板__審核標(biāo)準(zhǔn)_依照SZDB/ZXXX-XXXX食品可追溯控制點(diǎn)及一致性準(zhǔn)則_審核范圍