資金監(jiān)管合同模板范本

資金監(jiān)管合同模板范本合同編號：__________甲方：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________乙方：__________地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系電話：__________鑒于甲方為乙方提供資金監(jiān)管服務(wù)，為確保雙方合法權(quán)益，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，特訂立本合同，共同遵照執(zhí)行：第一條資金監(jiān)管范圍1.1甲方同意對乙方在業(yè)務(wù)開展過程中的資金進(jìn)行監(jiān)管，確保資金的安全、合規(guī)及有效使用。1.2甲方監(jiān)管的資金包括但不限于乙方向甲方支付的保證金、交易資金、退款資金等。第二條資金監(jiān)管職責(zé)2.1甲方作為資金監(jiān)管方，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及本合同約定，履行資金監(jiān)管職責(zé)，確保乙方的資金安全。2.2甲方應(yīng)建立健全資金監(jiān)管制度，對乙方的資金進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控，確保資金的合規(guī)使用。2.3甲方應(yīng)在資金監(jiān)管過程中，對乙方的資金流動進(jìn)行合理懷疑，對涉嫌違規(guī)的資金流動及時進(jìn)行核實(shí)并采取相應(yīng)措施。第三條資金監(jiān)管措施3.1甲方應(yīng)根據(jù)乙方的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和資金規(guī)模，制定相應(yīng)的資金監(jiān)管措施，確保資金的安全性和流動性。3.2甲方應(yīng)對乙方的資金進(jìn)行分類管理，設(shè)立專戶專款，確保資金的專款專用。3.3甲方應(yīng)定期對乙方的資金進(jìn)行審計，并向乙方提供審計報告。第四條資金監(jiān)管費(fèi)用4.1甲方監(jiān)管乙方的資金，不收取任何費(fèi)用。4.2甲方因履行監(jiān)管職責(zé)產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于審計、核對等費(fèi)用，由乙方承擔(dān)。第五條合同的解除和終止5.1在合同有效期內(nèi)，甲乙雙方均有權(quán)提前解除或終止本合同，但應(yīng)提前三十日書面通知對方。5.2合同解除或終止后，甲方應(yīng)立即停止資金監(jiān)管服務(wù)，并將乙方的資金按照本合同約定進(jìn)行處理。第六條違約責(zé)任6.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償因此給對方造成的損失。第七條爭議解決7.1本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。7.2雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。8.2本合同自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計算。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________代表（簽名）：__________代表（簽名）：__________簽訂日期：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.乙方資金流動記錄2.甲方審計報告3.乙方業(yè)務(wù)開展情況報告4.資金監(jiān)管制度5.雙方簽署的補(bǔ)充協(xié)議二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定履行資金監(jiān)管職責(zé)，導(dǎo)致乙方資金損失。2.甲方未按約定對乙方的資金流動進(jìn)行合理懷疑，造成乙方資金損失。3.甲方未按約定對乙方的資金進(jìn)行分類管理，設(shè)立專戶專款。4.甲方未按約定定期對乙方的資金進(jìn)行審計，并向乙方提供審計報告。5.乙方未按約定支付資金監(jiān)管費(fèi)用。6.雙方未按約定提前解除或終止合同，未提前三十日書面通知對方。三、法律名詞及解釋：1.資金監(jiān)管：指甲方對乙方資金流動進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控和管理，確保資金的安全性和合規(guī)性。2.保證金：指乙方為確保履行合同約定而支付的一定金額的資金。3.交易資金：指乙方在業(yè)務(wù)開展過程中產(chǎn)生的資金流動。4.退款資金：指乙方在業(yè)務(wù)開展過程中因退貨等原因產(chǎn)生的資金流動。5.違約金：指違約方按照合同約定向守約方支付的賠償金。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方監(jiān)控到乙方的資金流動存在疑點(diǎn)，應(yīng)立即進(jìn)行核實(shí)，并采取相應(yīng)措施，如暫停資金流動等。2.甲方因系統(tǒng)故障等原因未能及時監(jiān)控到乙方的資金流動，應(yīng)及時通知乙方，并盡快解決系統(tǒng)故障。3.甲方在監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)乙方的業(yè)務(wù)存在違規(guī)行為，應(yīng)及時告知乙方，并協(xié)助乙方進(jìn)行整改。4.乙方未按約定支付監(jiān)管費(fèi)用，甲方有權(quán)暫停提供監(jiān)管服務(wù)，直至乙方支付相應(yīng)的費(fèi)用。5.雙方在合同履行過程中產(chǎn)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。五、所有應(yīng)用場景：1.乙方為甲方提供貨物或服務(wù)，甲方對乙方支付的資金進(jìn)行監(jiān)管。2.甲方為乙方提供資金監(jiān)管服務(wù)，確保乙方資金的安全性和合規(guī)性。3.甲方作為乙方的銀行，對乙方的資金進(jìn)行分類管理