證券營業(yè)部從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)知識測試題

證券營業(yè)部從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)知識測試題一、單選題（每題5分）：1．以下不屬于證券從業(yè)人員禁止行為的是：（）A.完成協(xié)會信息登記后，接受協(xié)會和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，維持專業(yè)勝任能力。(正確答案)B.收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。C.以化名買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。D.借他人名義持有股票的。2．按照《光大證券股份有限公司從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，各單位應(yīng)加強(qiáng)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理和監(jiān)督，確保相關(guān)人員在從事證券業(yè)務(wù)（）個(gè)工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)公司審核合格的登記信息提交至協(xié)會進(jìn)行登記。A.3B.5(正確答案)C.10D.203．公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)及公司全體員工應(yīng)當(dāng)牢牢樹立合規(guī)經(jīng)營意識，加強(qiáng)合規(guī)管理，增強(qiáng)自我約束，不參與非法證券活動，不為非法證券活動提供任何便利，嚴(yán)格落實(shí)了解客戶和賬戶實(shí)名制等規(guī)定，加強(qiáng)客戶身份審查，將參與打非工作的要求融入日常經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)流程中。對于發(fā)現(xiàn)（）等方式進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)詐騙的行為需要及時(shí)報(bào)送處理。A.非法證券B.假冒公司網(wǎng)站及APP(正確答案)C.疑似配置D.未完成新員工培訓(xùn)4．（）各成員部門應(yīng)指定本部門打非工作聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)本部門打非相關(guān)的溝通、聯(lián)系工作。A.打非工作小組(正確答案)B.合規(guī)工作組C.部門負(fù)責(zé)人D.法律合規(guī)部5．《光大證券股份有限公司違規(guī)問責(zé)管理辦法》十二條，（）如有工作崗位變化、離職或其他不適合擔(dān)任委員的情形，自動解除委員職務(wù)。委員所在部門名稱或職能、組織架構(gòu)調(diào)整的，由承接對應(yīng)職能的部門負(fù)責(zé)人作為問責(zé)委員會委員。A.營業(yè)部負(fù)責(zé)人B.公司董、監(jiān)、高C.問責(zé)委員會委員(正確答案)D.公司黨委6．公司對責(zé)任人問責(zé)的輕重，原則上應(yīng)綜合（）、損害（失）后果兩方面因素確定。A．違規(guī)情節(jié)(正確答案)B.經(jīng)濟(jì)損失C.風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度D.風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)7．公司重點(diǎn)監(jiān)測的非法證券活動信息不包括那些：（）A．利用廣播、電視、報(bào)刊、雜志等媒體，播出或刊載的非法證券活動信息；B.通過電話、短信、熟人介紹、發(fā)傳單等方式傳播的非法證券活動信息；C.以股民學(xué)校、投資者報(bào)告會、股市沙龍、專家講座、學(xué)習(xí)培訓(xùn)等形式散布的非法證券活動信息等；D.通過交易所等正規(guī)公開信息渠道發(fā)布的上市公司公告信息。(正確答案)8.公司、各分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)持續(xù)向客戶開展（），通過公司營業(yè)場所、官方網(wǎng)站或客服電話等渠道，向客戶提供防非咨詢服務(wù)。A.股民學(xué)堂B.投資者報(bào)告會議C.防非宣傳教育工作(正確答案)D.投顧咨詢9．有以下哪種情形之一的，可以從輕或減輕問責(zé)處理（）A．強(qiáng)迫、唆使他人違規(guī)的。B．違規(guī)后拒不承認(rèn)錯(cuò)誤、阻撓、抗拒調(diào)查和處理的。C．發(fā)生監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的重大、惡性案件，或同一部門一年之內(nèi)發(fā)生兩起以上同類案件或重大違法違規(guī)行為的。D．配合調(diào)查核實(shí)，如實(shí)說明本人違規(guī)事實(shí)。(正確答案)10．有以下情形之一的，可以免予問責(zé)：（）A．主動報(bào)告本人違規(guī)行為的。B.違規(guī)行為情節(jié)輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的。(正確答案)C.舉報(bào)他人違規(guī)行為，經(jīng)查證屬實(shí)的D.發(fā)現(xiàn)被欺詐后及時(shí)報(bào)告并積極采取補(bǔ)救措施的。二、多選題（每題5分）：1.按照《光大證券股份有限公司從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，本準(zhǔn)則所稱從業(yè)人員是指公司從事證券基金業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作的人員，包括：（）。A.依法登記為證券、基金從業(yè)人員的公司員工(正確答案)B.與公司簽訂證券經(jīng)紀(jì)人委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人(正確答案)C.勞務(wù)派遣至公司的客服人員(正確答案)D.其他從事證券業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作的人員(正確答案)2.按照《光大證券股份有限公司從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)踐行合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化，堅(jiān)持（）開展證券業(yè)務(wù)。A.依法合規(guī)(正確答案)B.誠實(shí)守信(正確答案)C.嚴(yán)謹(jǐn)專業(yè)(正確答案)D.勤勉盡責(zé)(正確答案)E.廉潔自律(正確答案)3.按照《光大證券股份有限公司從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，從業(yè)人員不得有以下行為：（）A.直接或者間接參與非法證券活動，或者以介紹客戶、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、提供通道等形式協(xié)助、教唆他人從事非法證券活動。(正確答案)B.直接或者間接輸送、謀取不正當(dāng)利益；利用職務(wù)之便為他人牟取不正當(dāng)利益。(正確答案)C.私下接受客戶委托從事證券基金投資。(正確答案)D.違規(guī)向客戶提供資金、證券或者違規(guī)為客戶融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利。(正確答案)E.濫用職權(quán)，玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。(正確答案)4.按照《光大證券股份有限公司從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，公司建立健全從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行（）的申報(bào)、登記、審查、監(jiān)控、處置、懲戒等投資行為管理制度和廉潔從業(yè)規(guī)范。A.證券(正確答案)B.基金（貨幣市場基金除外）(正確答案)C.未上市企業(yè)股權(quán)投資(正確答案)5．

按照《光大證券股份有限公司從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出（）的承諾。A.投資不受損失(正確答案)B.誠實(shí)守信C.保證最低收益(正確答案)D.勤勉盡責(zé)三、判斷題（每題5分）：1.從業(yè)人員辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。對(正確答案)錯(cuò)2.公司各單位負(fù)責(zé)人為本單位執(zhí)業(yè)行為合規(guī)管理的第一責(zé)任人。對(正確答案)錯(cuò)3.客服中心負(fù)責(zé)受理客戶關(guān)于非法證券活動信息的舉報(bào)工作，并引導(dǎo)受害者采取向公安機(jī)關(guān)報(bào)案等維權(quán)渠道?？蛻舴?wù)中心將客戶舉報(bào)的非法證券活動信息以及相關(guān)部門及分支機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息整理匯總后報(bào)送法律合規(guī)部對(正確答案)錯(cuò)4公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)積極參加協(xié)會組