2024年證券交易委托代理協(xié)議常規(guī)版（3篇）

第3頁(yè)共3頁(yè)2024年證券交易委托代理協(xié)議常規(guī)版甲方（投資者）：_____乙方（證券營(yíng)業(yè)部）：_____依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)民法典》和其他有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，甲乙雙方就甲方委托乙方代理證券交易及其他相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。第一章雙方聲明第一條甲方向乙方作如下聲明1.甲方具有相應(yīng)合法的證券投資資格，不存在法律、法規(guī)、規(guī)章和證券交易所交易規(guī)則限制其投資證券市場(chǎng)的情形。2.甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)其向乙方提供的所有證件、資料均真實(shí)、有效、合法，甲方保證其資金來(lái)源合法。3.甲方已閱讀并充分理解乙方向其提供的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，清楚認(rèn)識(shí)并愿意承擔(dān)證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。4.甲方同意遵守有關(guān)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。5.甲方已詳細(xì)閱讀本協(xié)議所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是其中有關(guān)乙方的免責(zé)條款。第二條乙方向甲方作如下聲明1.乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格。2.乙方具有開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)。3.乙方確認(rèn)其向甲方提供的委托方式以雙方約定的委托方式為準(zhǔn)。4.乙方遵守有關(guān)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)、規(guī)章及證券交易所交易規(guī)則。第二章開(kāi)設(shè)資金賬戶第三條甲方應(yīng)親自開(kāi)設(shè)資金賬戶甲方在開(kāi)設(shè)資金賬戶時(shí)提交本人身份證或其他有效證件、同名證券賬戶卡，并按乙方要求填寫(xiě)開(kāi)戶資料。第四條甲方的證券交易結(jié)算資金存入其資金賬戶。第五條甲方開(kāi)設(shè)資金賬戶時(shí)，應(yīng)同時(shí)自行設(shè)置交易密碼和資金密碼（以下統(tǒng)稱密碼）。甲方可以隨時(shí)修改密碼。第三章交易代理第六條甲方可以通過(guò)第二條第三項(xiàng)約定的委托方式下達(dá)委托。第七條乙方為甲方提供以下服務(wù)1.接受并忠實(shí)執(zhí)行甲方下達(dá)的委托；2.代理甲方進(jìn)行資金、證券的清算、交收；3.代理保管甲方買(mǎi)入或存入的有價(jià)證券；4.代理甲方領(lǐng)取分紅派息；5.應(yīng)甲方要求提供其賬戶資金和證券變化情況的清單；6.雙方依法約定的其他事項(xiàng)。7.證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)規(guī)定提供的其他服務(wù)。第八條甲方進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供有權(quán)人（指甲方本人或其授權(quán)代理人，下同）身份證、甲方證券賬戶卡和資金賬戶卡。甲方進(jìn)行自助委托，必須輸入正確的密碼。第九條當(dāng)甲方委托未成交或未全部成交時(shí)，甲方可以變更其未成交的委托。第十條甲方應(yīng)在委托下達(dá)后三個(gè)交易日內(nèi)向乙方查詢?cè)撐薪Y(jié)果，當(dāng)甲方對(duì)該結(jié)果有異議時(shí)，須在查詢當(dāng)日以書(shū)面形式向乙方質(zhì)詢。甲方逾期未辦理查詢或未對(duì)有異議的查詢結(jié)果以書(shū)面方式向乙方辦理質(zhì)詢的，視同甲方已確認(rèn)該結(jié)果。第十一條當(dāng)甲方需選擇乙方作為其在上海證券交易所掛牌交易的指定交易證券代理機(jī)構(gòu)時(shí)，雙方需另行簽定有關(guān)協(xié)議。第四章資金存取第十二條甲方依法享有資金存取自由甲方從乙方提取資金時(shí)，除非甲乙雙方另有約定或甲方另有指令，乙方必須及時(shí)辦理。第十三條甲方可以通過(guò)乙方柜臺(tái)存取資金甲方也可以通過(guò)其他方式存取資金，但應(yīng)按照乙方的要求辦理有關(guān)手續(xù)。其他方式由乙方依法提供，其含義由乙方負(fù)責(zé)解釋。第十四條通過(guò)乙方柜臺(tái)提取資金的，應(yīng)提供取款人身份證、證券賬戶卡、資金賬戶卡，并輸入正確的資金密碼。乙方按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)關(guān)的有關(guān)規(guī)定為甲方辦理取款手續(xù)。第十五條甲方提取資金每筆數(shù)額、每天存取次數(shù)參照國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十六條當(dāng)?shù)谑龡l第二款所指的其他資金存取方式無(wú)法進(jìn)行時(shí)，甲方應(yīng)在乙方柜臺(tái)辦理資金存取手續(xù)。第五章變更和撤銷第十七條當(dāng)甲方重要資料變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知乙方，并按乙方要求簽署相關(guān)文件。第十八條甲方撤銷指定交易，需另行簽署有關(guān)文件。第十九條除非甲方有未履行交易交收義務(wù)等違約情形，甲方可隨時(shí)撤銷其在乙方的資金賬戶。第二十條有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方可撤銷其與甲方的委托代理關(guān)系：1.乙方發(fā)現(xiàn)甲方向其提供的資料、證件嚴(yán)重失實(shí)的；2.乙方發(fā)現(xiàn)甲方的資金來(lái)源不合法；3.甲方有嚴(yán)重?fù)p害乙方合法權(quán)益、影響其正常經(jīng)營(yíng)秩序的行為。第二十一條乙方撤銷其與甲方的委托代理關(guān)系，需書(shū)面通知甲方，并說(shuō)明理由。第二十二條甲方在收到乙方撤銷委托代理關(guān)系通知后應(yīng)到乙方辦理銷戶手續(xù)。在甲方收到乙方撤銷委托代理關(guān)系通知至甲方銷戶手續(xù)期間，乙方不接受甲方的買(mǎi)入委托指令。第六章甲方授權(quán)代理人委托第二十三條甲方開(kāi)設(shè)資金賬戶后，可以授權(quán)代理人代為辦理證券交易委托及相關(guān)事項(xiàng)。第二十四條甲方授權(quán)他人代為辦理前條所述事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽署有關(guān)授權(quán)委托書(shū)，并向乙方提交代理人的有效證件。授權(quán)委托書(shū)至少應(yīng)載明下列內(nèi)容：代理人姓名及身份證號(hào)碼、授權(quán)權(quán)限、有關(guān)代理人合法的證券市場(chǎng)投資資格及乙方要求明示的其他事項(xiàng)。第二十五條甲方授權(quán)委托書(shū)的簽署地應(yīng)當(dāng)在乙方，但經(jīng)國(guó)家公證機(jī)關(guān)公證的授權(quán)委托書(shū)可除外。甲方簽署的授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)交乙方備案。第二十六條甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項(xiàng)或中止授權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面通知乙方，并到乙方辦理有關(guān)手續(xù)。乙方在收到甲方書(shū)面通知前，仍執(zhí)行原授權(quán)委托書(shū)。第二十七條乙方明知或應(yīng)知甲方代理人超越授權(quán)權(quán)限而受理其代理行為的，對(duì)因此給甲方造成的損失，乙方與甲方代理人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。第七章責(zé)任、乙方免責(zé)條款第二十八條乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進(jìn)行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔(dān)由于其密碼失密給其造成的損失。2024年證券交易委托代理協(xié)議常規(guī)版（2）【標(biāo)題】____年證券交易委托代理協(xié)議書(shū)【正文】甲方：（委托人）身份證號(hào)碼：住址：聯(lián)系電話：乙方：（代理人）證券交易代理公司名稱：證券交易代理牌照號(hào)碼：住址：聯(lián)系電話：鑒于甲方欲進(jìn)行證券交易活動(dòng)，需要委托乙方作為證券交易代理人進(jìn)行相關(guān)操作，雙方遵循自愿、平等、公平和誠(chéng)信的原則，同意簽訂本委托代理協(xié)議。第一條委托事項(xiàng)甲方委托乙方進(jìn)行證券交易活動(dòng)，包括但不限于證券買(mǎi)賣、股票交易、證券投資咨詢等。甲方同意委托乙方進(jìn)行上述交易活動(dòng)，并將相關(guān)委托資金轉(zhuǎn)移至乙方指定的賬戶。第二條委托期限本委托協(xié)議自雙方簽署之日起生效，有效期為一年。如雙方繼續(xù)合作需延長(zhǎng)委托期限，則需要提前書(shū)面通知對(duì)方。第三條委托資金甲方同意在委托期限內(nèi)將其投入證券交易的委托資金轉(zhuǎn)入乙方指定的證券賬戶，并授權(quán)乙方按照甲方的指令進(jìn)行相關(guān)交易活動(dòng)。第四條交易費(fèi)用甲方同意支付乙方在進(jìn)行證券交易活動(dòng)中產(chǎn)生的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于交易手續(xù)費(fèi)、代理費(fèi)、結(jié)算費(fèi)等。具體費(fèi)用以乙方公示的費(fèi)率為準(zhǔn)。第五條信息保密雙方同意對(duì)涉及委托交易的信息進(jìn)行保密，不得向任何第三方透露。然而，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求或有權(quán)機(jī)關(guān)的要求，雙方應(yīng)提供必要的信息。乙方應(yīng)采取必要的措施保護(hù)甲方的委托資金和賬戶安全。第六條交易責(zé)任乙方作為證券交易代理人，應(yīng)按照甲方的指令和要求進(jìn)行交易操作，但乙方對(duì)證券交易的盈虧結(jié)果不承擔(dān)責(zé)任。甲方對(duì)委托交易的盈虧結(jié)果承擔(dān)全部責(zé)任。第七條委托終止1.甲方有權(quán)在委托期限屆滿前提前終止委托關(guān)系，提前通知乙方。2.如發(fā)生以下情況，乙方有權(quán)終止委托關(guān)系，并無(wú)需經(jīng)過(guò)甲方同意：a)甲方違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定；b)甲方提供的信息不真實(shí)或有誤導(dǎo)性；c)甲方委托資金出現(xiàn)異常情況，如被凍結(jié)、被追回等；d)其他違反本協(xié)議約定的行為。第八條爭(zhēng)議解決本協(xié)議的解釋和爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)的法律法規(guī)。如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提交甲方所在地的人民法院解決。第九條其他約定1.本協(xié)議一式兩份，甲方和乙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。2.本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。3.本協(xié)議自簽署日起生效，有效期屆滿后，若雙方需要繼續(xù)合作，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商達(dá)成新的協(xié)議。4.本協(xié)議的任何修改、補(bǔ)充或附件，其效力需由雙方以書(shū)面形式同意方可生效。甲方：__________________日期：____________乙方：__________________日期：____________2024年證券交易委托代理協(xié)議常規(guī)版（3）甲方：（以下簡(jiǎn)稱“委托人”）聯(lián)系地址：聯(lián)系電話：乙方：（以下簡(jiǎn)稱“代理人”）公司名稱：公司注冊(cè)地址：公司聯(lián)系電話：鑒于，委托人希望委托代理人代為辦理證券交易事宜，雙方經(jīng)友好協(xié)商，就具體事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：第一條委托事項(xiàng)1、委托人將其擁有的證券賬戶委托代理人代為辦理證券買(mǎi)賣、轉(zhuǎn)賬等交易操作，并對(duì)交易所進(jìn)行相關(guān)查詢和了解。2、委托人同意代理人為其在證券交易時(shí)所持有的證券賬戶提供相應(yīng)的交易咨詢和建議，但最終決策權(quán)由委托人自行負(fù)責(zé)。第二條費(fèi)用及款項(xiàng)支付1、委托人支付給代理人的服務(wù)費(fèi)用為交易金額的百分之X（X%），具體比例由雙方協(xié)商確定，費(fèi)用應(yīng)在每筆交易成功之后由委托人支付給代理人。2、代理人代為辦理證券交易產(chǎn)生的稅費(fèi)、手續(xù)費(fèi)等由委托人負(fù)責(zé)支付。第三條交易風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任1、委托人明確了解證券投資的風(fēng)險(xiǎn)性，并愿意自行承擔(dān)投資可能帶來(lái)的損失。代理人對(duì)于委托人投資產(chǎn)生的任何損失概不負(fù)責(zé)。2、在代理人代為辦理證券交易時(shí)，如因代理人原因造成委托人的權(quán)益受損，代理人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第四條信息保密1、委托人和代理人雙方應(yīng)保守對(duì)方的商業(yè)機(jī)密，未經(jīng)對(duì)方同意不得向任何第三方披露相關(guān)信息。2、委托人同意代理人根據(jù)規(guī)定的法律法規(guī)及交易所規(guī)定提供必要的信息。第五條協(xié)議的生效與解除1、本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，并具有法律約束力。2、協(xié)議期限為一年，自生效之日起計(jì)算。如需要繼續(xù)委托，雙方協(xié)商決定是否續(xù)簽。3、如一方違反本協(xié)議約定，對(duì)方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第六條爭(zhēng)議解決1、本協(xié)議履行過(guò)程中如發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)先友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方可向當(dāng)?shù)赜泄茌牂?quán)的人民法院提起訴訟。2、本協(xié)