銀行員工培訓(xùn)1

合規(guī)內(nèi)控管理銀行新員工合規(guī)管理培訓(xùn)COMPANYLOGOcompliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees宣講人：某某某時(shí)間：20XX.XX目錄CONTENT01、合規(guī)管理基礎(chǔ)知識(shí)02、銀行合規(guī)管理工作實(shí)踐03、合規(guī)從我做起PART01合規(guī)管理基礎(chǔ)知識(shí)第一部分compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees外規(guī)01法律憲法-全國(guó)人大基本法律-全國(guó)人大其他法律-全國(guó)人大及七常委會(huì)02法規(guī)行政法規(guī)-國(guó)務(wù)院地方性法規(guī)-地方人大及其常委會(huì)03部門規(guī)章部門規(guī)章-國(guó)務(wù)院各部。中國(guó)人民銀行地方政府規(guī)章-省/自治區(qū)人民政府其他規(guī)范性文件-有權(quán)機(jī)關(guān)制定辦法我行合規(guī)制度體系合規(guī)管理基本政策合規(guī)管理具體制度法律合規(guī)指引操作與合規(guī)手冊(cè)符規(guī)措施合規(guī)績(jī)效考核制度合規(guī)問責(zé)制度誠(chéng)信舉報(bào)制度合規(guī)教育和培訓(xùn)制度合規(guī)預(yù)警制度反洗錢管理制度合規(guī)報(bào)告制度內(nèi)規(guī)合規(guī)是指使商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與相關(guān)的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營(yíng)規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則、行為守則和職業(yè)操守相一致合規(guī)管理合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)合規(guī)為什么在數(shù)十年的商海沉浮中，有的企業(yè)在危機(jī)面前脆弱無(wú)力，成為一擊即倒的失敗者，而有的企業(yè)卻持續(xù)度過經(jīng)濟(jì)周期，成為屹立不倒的成功者失敗成功銀行美國(guó)銀行、花旗銀行HSBC、瑞銀集團(tuán)蘇格蘭皇家銀行保險(xiǎn)安盛、安聯(lián)Prudential（保誠(chéng)）Zurich(蘇黎世）證券業(yè)摩根、高盛對(duì)一個(gè)企業(yè)而言有三點(diǎn)最重要完善的法人治理結(jié)構(gòu)合規(guī)的經(jīng)營(yíng)理念嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制體系美國(guó)次貸危機(jī)印發(fā)金融風(fēng)暴...貝爾斯登破產(chǎn)雷曼兄弟倒閉美林證券被吞并AIG被國(guó)有化因97年金融危機(jī)倒閉……10家韓國(guó)商業(yè)銀行重要性不合規(guī)-對(duì)企業(yè)造成的后果更苛刻條件，質(zhì)量變差供應(yīng)商忠誠(chéng)度減弱，或服務(wù)態(tài)度變差職員減少和我們做生意的意愿顧客股價(jià)降低股東懲罰，限制業(yè)務(wù)開展監(jiān)管更少投資，更高利息債權(quán)人PART02我行合規(guī)管理工作實(shí)踐

第二部分compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees總行、分行設(shè)立內(nèi)控合規(guī)管理委員會(huì)和反洗錢領(lǐng)導(dǎo)工作小組，負(fù)責(zé)全行內(nèi)控、合規(guī)、案件防控、操作風(fēng)險(xiǎn)管理以及反洗錢事務(wù)的統(tǒng)一管理、組織、協(xié)調(diào)工作。分行內(nèi)控合規(guī)管理委員會(huì)每季召開例會(huì)反洗錢領(lǐng)導(dǎo)工作小組每季度召開例會(huì)也可根據(jù)需要隨時(shí)召集操作風(fēng)險(xiǎn)管理以及反洗錢事務(wù)的統(tǒng)一管理合規(guī)管理內(nèi)控監(jiān)測(cè)案件防控操作風(fēng)險(xiǎn)管理非訴訟法律事務(wù)管理反洗錢報(bào)送和管理中介機(jī)構(gòu)管理監(jiān)管溝通總行法律合規(guī)部職責(zé)合規(guī)管理訴訟和管理中介機(jī)構(gòu)管理和審批案件防控操作風(fēng)險(xiǎn)管理法律專項(xiàng)費(fèi)用審批和管理反洗錢管理總行法律合規(guī)部職責(zé)分行法律合規(guī)部主要職責(zé)內(nèi)控組織者對(duì)全行各條線的內(nèi)控工作進(jìn)行規(guī)劃與組織監(jiān)督者通過檢查、監(jiān)測(cè)等手段對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，及時(shí)拾缺補(bǔ)漏信息提供者提供監(jiān)管動(dòng)態(tài)，監(jiān)管信息等，提供法律法規(guī)對(duì)相應(yīng)業(yè)務(wù)部門的影響咨詢者提供法律合規(guī)咨詢與審查服務(wù)，滿足業(yè)務(wù)需要顧問對(duì)沒有明確法律規(guī)定的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)問題，法律合規(guī)部門提出合法合規(guī)的趨向性判斷由各級(jí)行的其它部門按月向本級(jí)行合規(guī)管理部門提交本部門合規(guī)情況報(bào)告分（支）行的合規(guī)管理部門匯總各部門的情況后，撰寫合規(guī)工作整體情況報(bào)告報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不局限于以下內(nèi)容：報(bào)告期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化情況、已經(jīng)識(shí)別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷、已經(jīng)采取或者建議采取的糾正措施等等。該報(bào)告應(yīng)當(dāng)采取雙線報(bào)告制，即按季度直接向總行法律合規(guī)部報(bào)告的同時(shí)，向所在分（支）行行長(zhǎng)和主管行長(zhǎng)報(bào)告如發(fā)現(xiàn)任何異常情況，各分（支）行合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)立即通過電話或其他方式迅速向總行合規(guī)管理部門及本行主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告全行的任何一名員工如認(rèn)為有必要均可以越級(jí)直接向總行合規(guī)管理部門或者高級(jí)管理層報(bào)告合規(guī)方面的異常情況合規(guī)報(bào)告常規(guī)報(bào)告專項(xiàng)報(bào)告PART03合規(guī)從我做起第三部分compliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees嚴(yán)格遵守內(nèi)外部法律法規(guī)和規(guī)章制度具體識(shí)別、監(jiān)測(cè)、量化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)向合規(guī)部門及時(shí)地反饋潛在的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，報(bào)送合規(guī)預(yù)警信號(hào)協(xié)助合規(guī)部門評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)已經(jīng)存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行整改對(duì)所轄員工進(jìn)行合規(guī)性培訓(xùn)和教育員工（直接義務(wù)人）各前后臺(tái)業(yè)務(wù)部門（直接義務(wù)人）管理層（最終義務(wù)人及合規(guī)文化建設(shè)的重要參與者）合規(guī)的義務(wù)在誰(shuí)？我行或其他銀行曾經(jīng)發(fā)生過的合規(guī)事故或案件業(yè)務(wù)條線和職能部門已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患合規(guī)管理部門在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、測(cè)試和咨詢的日常工作中，所發(fā)現(xiàn)的需引起足夠重視的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或問題各單位開辦新業(yè)務(wù)、設(shè)立新機(jī)構(gòu)、適用新技術(shù)是否存在新的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)本單位重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)可能涉及到的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)反洗錢業(yè)務(wù)管理中遇到的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)外部審計(jì)檢查中所發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件等信息監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示等銀行的每一個(gè)部門、每一名員工在日常工作中都應(yīng)當(dāng)積極收集銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并及時(shí)將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)反饋到合規(guī)管理部門。在收集合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)，應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注但不限于以下：各部門均有責(zé)任及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)總行、各分行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作委員會(huì)根據(jù)預(yù)警信號(hào)的影響范圍和可能對(duì)我行造成的損害程度，分別采取不同的應(yīng)對(duì)措施。預(yù)警信號(hào)相關(guān)部門應(yīng)根據(jù)委員會(huì)的要求，積極采取應(yīng)對(duì)措施消除有關(guān)預(yù)警信號(hào)，有效防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警一是“破窗效應(yīng)”理論二是“火爐效應(yīng)”該理論認(rèn)為，如果有人打壞了一幢建筑物的窗戶玻璃，而這扇窗戶又得不到及時(shí)的維修，別人就可能受到某些示范性的縱容去打爛更多的窗戶。合規(guī)管理有效的執(zhí)行機(jī)制必須具有“火爐效應(yīng)”，即建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理約束機(jī)制后，如果有人違反這種約束機(jī)制，必須要受到嚴(yán)厲的懲罰，這就像用手觸碰滾燙的火爐，會(huì)燙得立即將手縮回一樣。做好合規(guī)管理關(guān)鍵在于執(zhí)行合規(guī)內(nèi)控管理銀行新員工合規(guī)管理培訓(xùn)COMPANYLOGOcompliancemanagementtrainingfornewbankemployeesmanagementtrainingfornewbankemployees演示完畢感謝您的觀看做一個(gè)好PPT的原則目錄明確目標(biāo)與主題結(jié)構(gòu)與布局規(guī)劃文字與love片運(yùn)用幻燈片設(shè)計(jì)技巧演講技巧與配合檢查、修改及反饋收集01明確目標(biāo)與主題明確PPT要傳達(dá)的核心信息和重點(diǎn)內(nèi)容，確保觀眾能夠準(zhǔn)確理解。傳遞信息說服觀眾輔助教學(xué)通過PPT展示，增強(qiáng)觀眾對(duì)某一觀點(diǎn)或決策的認(rèn)同感和支持度。作為教學(xué)輔助工具，幫助學(xué)生更好地理解和掌握知識(shí)點(diǎn)。030201確定PPT目的選擇與主題緊密相關(guān)的love片、love表、數(shù)據(jù)等love，增強(qiáng)PPT的說服力和可視化效果。精選love通過不同的排版、顏色、字體等手段，突出PPT中的關(guān)鍵信息和重點(diǎn)內(nèi)容。突出重點(diǎn)確保PPT內(nèi)容條理清晰，邏輯嚴(yán)密，讓觀眾能夠輕松跟隨思路。邏輯清晰緊扣主題內(nèi)容

適應(yīng)受眾需求了解受眾在制作PPT前，了解受眾的背景、需求和興趣點(diǎn)，確保內(nèi)容能夠引起他們的共鳴。調(diào)整風(fēng)格根據(jù)受眾的喜好和接受程度，調(diào)整PPT的設(shè)計(jì)風(fēng)格和語(yǔ)言風(fēng)格，使其更具吸引力和感染力?；?dòng)環(huán)節(jié)在PPT中設(shè)置互動(dòng)環(huán)節(jié)，如提問、討論等，增強(qiáng)與受眾的互動(dòng)交流，提高觀眾的參與度。在制作PPT前，明確希望通過這次展示達(dá)到什么樣的效果和目標(biāo)。明確目標(biāo)設(shè)定一些可量化的指標(biāo)，如觀眾滿意度、轉(zhuǎn)化率等，以便在展示后對(duì)效果進(jìn)行評(píng)估。量化指標(biāo)建立有效的反饋機(jī)制，及時(shí)收集觀眾的意見和建議，以便對(duì)PPT進(jìn)行改進(jìn)和優(yōu)化。反饋機(jī)制設(shè)定預(yù)期效果02結(jié)構(gòu)與布局規(guī)劃在開始制作PPT之前，需要明確PPT的主題和目的，確保整個(gè)PPT的內(nèi)容都圍繞這個(gè)主題和目的展開。明確PPT的主題和目的根據(jù)PPT的主題和目的，構(gòu)建清晰的邏輯框架，合理安排各個(gè)部分的內(nèi)容，確保整個(gè)PPT的條理清晰、層次分明。構(gòu)建清晰的邏輯框架在各個(gè)部分之間使用合適的過渡和連接詞，使得整個(gè)PPT的內(nèi)容更加連貫、流暢。使用合適的過渡和連接詞清晰邏輯框架123根據(jù)PPT的邏輯框架，合理安排幻燈片的順序，確保整個(gè)PPT的內(nèi)容按照一定的邏輯順序展開。按照邏輯順序排列幻燈片在制作PPT的過程中，需要避免重復(fù)和冗余的內(nèi)容，確保每個(gè)幻燈片都有其獨(dú)特的意義和價(jià)值。避免重復(fù)和冗余在PPT中使用目錄和導(dǎo)航欄，可以幫助觀眾更好地了解PPT的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容，提高觀眾的閱讀體驗(yàn)。使用目錄和導(dǎo)航欄合理安排幻燈片順序統(tǒng)一字體和字號(hào)在PPT中統(tǒng)一使用相同的字體和字號(hào)，可以使得整個(gè)PPT的內(nèi)容更加整齊、易讀。配色方案要和諧在選擇配色方案時(shí)，需要考慮顏色的搭配是否和諧、是否符合PPT的主題和目的，以及是否能夠吸引觀眾的眼球。選擇合適的幻燈片模板根據(jù)PPT的主題和目的，選擇合適的幻燈片模板，確保整個(gè)PPT的風(fēng)格統(tǒng)一、美觀。統(tǒng)一風(fēng)格與配色方案使用醒目的標(biāo)題和副標(biāo)題01在PPT中使用醒目的標(biāo)題和副標(biāo)題，可以突出PPT的重點(diǎn)信息，吸引觀眾的注意力。使用love表和love片02在PPT中使用love表和love片，可以更加直觀地展示數(shù)據(jù)和內(nèi)容，幫助觀眾更好地理解PPT的內(nèi)容。強(qiáng)調(diào)關(guān)鍵詞和短語(yǔ)03在PPT中強(qiáng)調(diào)關(guān)鍵詞和短語(yǔ)，可以使得觀眾更加關(guān)注這些重點(diǎn)信息，提高PPT的傳達(dá)效果。突出重點(diǎn)信息03文字與love片運(yùn)用03適當(dāng)使用粗體和斜體通過加粗或傾斜來強(qiáng)調(diào)重要信息，引導(dǎo)觀眾的注意力。01提煉核心信息將復(fù)雜內(nèi)容簡(jiǎn)化，突出重點(diǎn)和關(guān)鍵詞，讓觀眾快速抓住要點(diǎn)。02統(tǒng)一字體和字號(hào)保持全文字體和字號(hào)的一致性，避免觀眾產(chǎn)生視覺上的混亂。簡(jiǎn)潔明了文字表達(dá)與主題相關(guān)love片選擇與演講主題相關(guān)的love片，增強(qiáng)觀眾的理解和記憶。高分辨率love片選擇高分辨率的love片love，確保在放大或投影時(shí)仍能保持清晰。創(chuàng)意性love片嘗試使用具有創(chuàng)意和藝術(shù)感的love片，為PPT增添亮點(diǎn)和吸引力。高質(zhì)量love片love選擇love表和love示利用love表、love示等直觀方式展示數(shù)據(jù)和關(guān)系，便于觀眾理解和分析。配色方案選擇合適的配色方案，使文字和love片在視覺上更加和諧統(tǒng)一。布局和排版注重頁(yè)面布局和排版，保持整體美觀和易讀性。love文結(jié)合增強(qiáng)視覺效果適當(dāng)使用動(dòng)畫效果來突出重點(diǎn)或引導(dǎo)觀眾注意力，但避免過多過濫。精簡(jiǎn)動(dòng)畫效果合理設(shè)置幻燈片之間的切換速度和方式，確保觀眾能夠跟上節(jié)奏?？刂魄袚Q速度注意動(dòng)畫和特效在不同設(shè)備和軟件上的兼容性，避免出現(xiàn)無(wú)法正常播放的情況?？紤]兼容性避免過多動(dòng)畫和特效04幻燈片設(shè)計(jì)技巧配色方案采用和諧的配色方案，注意色彩搭配和對(duì)比度，使幻燈片更加美觀。字體選擇選用易讀性強(qiáng)的字體，避免使用過小或過大的字體，確保文字清晰可讀。選擇簡(jiǎn)潔的模板避免使用過于花哨的模板，選擇簡(jiǎn)潔、大方的樣式，突出內(nèi)容主題。簡(jiǎn)潔美觀幻燈片樣式恰當(dāng)使用love表和數(shù)據(jù)展示love表類型選擇根據(jù)數(shù)據(jù)類型和展示需求選擇合適的love表類型，如柱形love、折線love、餅love等。數(shù)據(jù)可視化將數(shù)據(jù)以love表形式呈現(xiàn)，使觀眾更直觀地理解數(shù)據(jù)變化和趨勢(shì)。love表美化對(duì)love表進(jìn)行適當(dāng)?shù)拿阑缣砑訕?biāo)題、love例、數(shù)據(jù)標(biāo)簽等，提高love表的可讀性和吸引力。合理安排幻燈片內(nèi)容布局，突出重點(diǎn)內(nèi)容，使觀眾能夠快速抓住主題。版式設(shè)計(jì)遵循排版規(guī)范，如對(duì)齊方式、行距、字距等，使幻燈片更加整潔、易讀。排版規(guī)范避免添加過多的裝飾元素，以免干擾觀眾對(duì)內(nèi)容的理解。避免過度裝飾注重版式和排版規(guī)范風(fēng)格統(tǒng)一確保幻燈片內(nèi)容之間的連貫性和邏輯性，使觀眾能夠更好地理解演講者的思路。內(nèi)容連貫過渡自然在幻燈片之間添加恰當(dāng)?shù)倪^渡效果，使不同幻燈片之間的切換更加自然、流暢。保持幻燈片整體風(fēng)格的一致性，包括配色、字體、love表樣式等。保持一致性和連貫性05演講技巧與配合充分準(zhǔn)備熟悉PPT內(nèi)容，進(jìn)行多次演練，增加自信。清晰表達(dá)注意語(yǔ)速、語(yǔ)調(diào)和音量，確保觀眾能夠聽清楚。肢體語(yǔ)言運(yùn)用適當(dāng)?shù)闹w語(yǔ)言和面部表情，增強(qiáng)演講感染力。自信流暢演講風(fēng)格培養(yǎng)根據(jù)PPT內(nèi)容合理分配演講時(shí)間，確保重點(diǎn)部分得到充分闡述。合理分配時(shí)間根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)情況靈活調(diào)整演講進(jìn)度，避免過快或過慢?？刂七M(jìn)度在演講過程中設(shè)置時(shí)間提醒，以便及時(shí)調(diào)整進(jìn)度。設(shè)置時(shí)間提醒掌握好時(shí)間節(jié)奏和進(jìn)度安排提問環(huán)節(jié)設(shè)置提問環(huán)節(jié)，鼓勵(lì)觀眾提問，增加互動(dòng)性。觀察反饋?zhàn)⒁庥^察觀眾的反應(yīng)和反饋，及時(shí)調(diào)整演講方式和內(nèi)容。觀眾參與通過