證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題(二)-證券基礎(chǔ)知識(shí)試卷與試題

證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題⑵-證券基礎(chǔ)知識(shí)試卷與試題

證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題（2）

試卷編號(hào)：

錄入者：

試卷總分：100

出卷時(shí)間：

答題時(shí)間：120分鐘

一、單項(xiàng)選擇題（本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,

只有一項(xiàng)最符合題目要求。）

1.證券是各類(lèi)記載并代表一定權(quán)益的（）.［（）.5分］

A書(shū)面憑證

B法律憑證

C收入憑證

D資本憑證

2.金融市場(chǎng)分為初級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)，這是根據(jù)金融市場(chǎng)的（）劃分的。［0.5分］

A交易的對(duì)象

B交易的性質(zhì)

C交易的期限

D交易的時(shí)間

3.二級(jí)市場(chǎng)的組織形態(tài)有兩種，一種是交易所，證券的買(mǎi)主和賣(mài)主或是其代理人在交易所的

一個(gè)中心地點(diǎn)見(jiàn)面并進(jìn)行交易，另一種交易形式是（）.［0.5分］

A場(chǎng)外交易市場(chǎng)

B有形市場(chǎng)

C第三市場(chǎng)

D第四市場(chǎng)

4.1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）.［0.5分］

A紐約

B倫敦

C巴黎

D阿姆斯特丹

5.中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的（）.［0.5分］

A上海證券交易所

B上海眾業(yè)公所

C上海華商證券交易所

D北平證券交易所

6.中國(guó)證券市場(chǎng)逐步規(guī)范化，其中發(fā)行制度的發(fā)展（）.［0.5分］

A始終是審批制

B由審批制到核準(zhǔn)制

C始終是核準(zhǔn)制

D由核準(zhǔn)制到審批制

7.為了確保股票發(fā)行審核過(guò)程中的公正性和質(zhì)量，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立了（），對(duì)股票發(fā)

行進(jìn)行復(fù)審。［0.5分］

A股票發(fā)行審核委員會(huì)

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證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題（2）-證券基礎(chǔ)知識(shí)試卷與試題

B證券業(yè)協(xié)會(huì)

C交易所監(jiān)督部

D證券登記機(jī)構(gòu)

8.我國(guó)證券業(yè)中，行業(yè)性自律性組織是指（）.［0.5分］

A證券交易所

B證券業(yè)協(xié)會(huì)

C證監(jiān)會(huì)

D證券登記結(jié)算公司

9.在我國(guó)，證監(jiān)會(huì)屬于（）管轄。［0.5分］

A中國(guó)人民銀行

B國(guó)務(wù)院

C人大常委會(huì)

D國(guó)家主席

10.公司破產(chǎn)后，對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上列為最后的是（）.［0.5分］

A普通股票

B優(yōu)先股票

C銀行債權(quán)

D普通債權(quán)

11.股票的理論價(jià)值是（）.［0.5分］

A票面價(jià)值

B帳面價(jià)值

C清算價(jià)值

D內(nèi)在價(jià)值

12.20世紀(jì)早期，美國(guó)（）州最先通過(guò)法律，允許發(fā)行無(wú)面額股票。［0.5分］

A紐約B

新澤西C

華盛頓D

芝加哥

13.按照《公司法》的規(guī)定，股東大會(huì)是公司權(quán)力機(jī)關(guān)，它由股東組成，它的職責(zé)有（

）.［0.5分］

A制定公司內(nèi)部基本管理制度

B制定公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)方案

C決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

D對(duì)是否發(fā)行公司債券作出決議

14.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)一年召開(kāi)（）次年會(huì)。［0.5分］

A1

B2

C4

D沒(méi)有規(guī)定

15.國(guó)家股是指有權(quán)代表國(guó)家的投資部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，（

）資產(chǎn)應(yīng)該折算成國(guó)家股。［0.5分］

A國(guó)有企業(yè)以其法人資產(chǎn)向公司投資形成的股份B

國(guó)有事業(yè)單位以其法人資產(chǎn)向公司投資形成股份C

國(guó)有企業(yè)改制成股份公司形成的股份

D社會(huì)公眾投資形成的股份

16.在上海證交所上市的股票中B股是以人民幣標(biāo)明面值的，以（）買(mǎi)賣(mài)的。［0.5分］

A人民幣

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證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題（2）-證券基礎(chǔ)知識(shí)試卷與試題

B美元

C港元

D日元

17.證券必須同時(shí)具有的兩個(gè)最基本特征是（）.［0.5分］

A法律特征與經(jīng)濟(jì)特征

B法律特征與書(shū)面特征

C經(jīng)濟(jì)特征與書(shū)面特征

D經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征

18.資本證券是指與（）直接有關(guān)的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。［0.5分］

A資金

B金融投資

C貨幣投資

D項(xiàng)目投資

19.中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券是在開(kāi)展它的（）業(yè)務(wù)。［0.5分］

A政策性

B公開(kāi)市場(chǎng)操作

C投資性

D保值

20.股票實(shí)際上代表了股東對(duì)股份公司的（）.［0.5分］

A產(chǎn)權(quán)B

債權(quán)C

物權(quán)D

所有權(quán)

21.貼現(xiàn)債券通常在票面上（），是一種折價(jià)發(fā)行的債券。［0.5分］

A不規(guī)定利率

B規(guī)定利率C

標(biāo)明折價(jià)D不

標(biāo)明折價(jià)

22.債券按計(jì)息方式有多種分法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，這種債券

叫（）.［0.5分］

A單利債券

B復(fù)利債券

C貼現(xiàn)債券

D累進(jìn)利率債券

23.債券利率在償還期內(nèi)不是固定不變，而是隨著時(shí)間的推移，后期利率將比前期高，這種債

券叫（）.［（）.5分］

A單利債券

B復(fù)利債券

C貼現(xiàn)債券

D累進(jìn)利率債券

24.浮動(dòng)利率債券是指利率可以變動(dòng)的債券，這種債券的利率在確定時(shí)一般與（）掛

鉤。［0.5分］

A市場(chǎng)利率

B銀行貸款利率

C同業(yè)折借利率

D定期存款利率

25.債券根據(jù)券面形式，其中（）是具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。［0.5分］

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證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題（2）-證券基礎(chǔ)知識(shí)試卷與試題

A實(shí)物債券B

憑證式債券C

記帳式債券D

電子債券

26.償還期在1年以上10年以下的國(guó)債被稱(chēng)為（）.［0.5分］

A短期國(guó)債

B中期國(guó)債

C長(zhǎng)期國(guó)債

D無(wú)期國(guó)債

27.可以提前兌現(xiàn)的債券是（）.［（）.5分］

A實(shí)物債券B

憑證式債券C

記帳式債券D

以上都不能

28.從廣義的角度來(lái)看，公債的舉債主體是國(guó)家，從狹義的含義來(lái)看公債的舉債主體是（

）.［0.盼］

A依然是國(guó)家

B政府

C法院

D只能是地方政府

29.以個(gè)人為目標(biāo)的（）一般是吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄資金，故有時(shí)稱(chēng)之為儲(chǔ)蓄債券。

［0.5分］

A流通國(guó)債B

非流通國(guó)債C

短期國(guó)債D中

長(zhǎng)期國(guó)債

30.以某種商品實(shí)物為本位而發(fā)行的國(guó)債是（）.［（）.5分］

A實(shí)物債券

B本幣國(guó)債

C外幣國(guó)債

D實(shí)物國(guó)債

31.我國(guó)的國(guó)庫(kù)券在發(fā)行是往往先確定其發(fā)行對(duì)象，在80年代初期，對(duì)個(gè)人發(fā)行的國(guó)庫(kù)券比對(duì)

單位發(fā)行的國(guó)庫(kù)券利率（）.［0.5分］

A高

B低

C等于

D沒(méi)有關(guān)系

32.我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的全面放開(kāi)是在（）年。［0.5分］

A1985

B1987

C1988

D1990

33.除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱(chēng)為（

）.［0.5分］

A累積優(yōu)先股B

非參與優(yōu)先股C

參與優(yōu)先股

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證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題（2）-證券基礎(chǔ)知識(shí)試卷與試題

D非累積優(yōu)先股

34.國(guó)際貨幣市場(chǎng)中的國(guó)庫(kù)券期貨合約的面值是（）美元。［0.5分］

A10萬(wàn)B

100萬(wàn)C

200萬(wàn)D

500萬(wàn)

35.經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司最低注冊(cè)資本限額為（）」0.5分］

A5千萬(wàn)

B1億

C2億

D3億

36.保值債券是1989年嚴(yán)重的通貨膨脹時(shí)發(fā)行的帶有保值補(bǔ)貼的國(guó)債。因?yàn)槠谙逓?年，所以

其利率隨中國(guó)人民銀行規(guī)定的3年期定期儲(chǔ)蓄存款利率浮動(dòng)，加保值補(bǔ)貼率，外加（

）個(gè)百分點(diǎn)。［0.5分］

A1

B2

C3

D4

37.在我國(guó)，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體不是（）.［0.5分］

A國(guó)務(wù)院

B國(guó)家能源投資公司

C國(guó)家原材料投資公司

D鐵道部

38.發(fā)行債券的主體一般需要擔(dān)保，該主體發(fā)行的債券是（）.［（）.5分］

A政府證券

B金融證券

C信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券

D一般公司發(fā)行的公司債券

39.對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類(lèi)的公司債券有不同的限制條件，其中有公司債券不得隨便增

力口、債券未清償之前股東的分紅要有限制等的是（）.［0.5分］

A不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債

B信用公司債

C保證公司債

D收益公司債

40.兼有債權(quán)和股權(quán)的雙重性質(zhì)的公司債是（）.［0.5分］

A優(yōu)先股

B可轉(zhuǎn)換公司債

C收益公司債D

信用公司債

41.國(guó)際債券在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行，其記價(jià)貨幣往往是國(guó)際通用貨幣，一般不用（）表

示。［0.5分］

A美圓

B德國(guó)馬克

C英鎊

D人民幣

42.證券投資基金反映的是投資者和基金管理人之間的一種（）關(guān)系。［0.5分］

A債權(quán)關(guān)系

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證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題（2）-證券基礎(chǔ)知識(shí)試卷與試題

B所有權(quán)關(guān)系

C綜合權(quán)利關(guān)系

D委托代理關(guān)系

43.證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所在性質(zhì)上是屬于（）.［0.5分］

A證券業(yè)的最高監(jiān)督機(jī)構(gòu)

B政府組織

C民間組織D

自律性組織

44.從橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系來(lái)看，證券市場(chǎng)可以分為（）.［（）.5分］

A股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和基金市場(chǎng)

B發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)

C國(guó)際市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)

D有行市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)

45.同業(yè)拆借市場(chǎng)在金融體系同屬于（）市場(chǎng)。［0.5分］

A貨幣市場(chǎng)

B資本市場(chǎng)

C貸款市場(chǎng)

D中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)

46.資本市場(chǎng)可以分為（）.［0.5分］

A證券市場(chǎng)和同業(yè)拆借市場(chǎng)B

中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)C

證券市場(chǎng)和回購(gòu)市場(chǎng)

D股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

47.證券投資者參與證券投資的目不是（).[0.5分]

A參與公司管理

B賺取市場(chǎng)差價(jià)

C獲得高于銀行利息的收益

D收購(gòu)企業(yè)

48.股票在實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的（),[0.5分]

A產(chǎn)權(quán)B

債券C

物權(quán)D

所有權(quán)

49.帳面價(jià)值又稱(chēng)為（）.［0.5分］

A票面價(jià)值

B股票凈值

C清算價(jià)值

D內(nèi)在價(jià)值

50.封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于（).[0.5分]

A基金總資產(chǎn)

B供求關(guān)系C

基金凈資產(chǎn)D

基金負(fù)債

51.封閉式基金期滿(mǎn)終止，清算核資后的（）按投資者的出資比例進(jìn)行分配。［0.5分］

A基金總資產(chǎn)

B基金凈資產(chǎn)

C可分配收益

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證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題（2）-證券基礎(chǔ)知識(shí)試卷與試題

D基金資本金

52.在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的（

）為準(zhǔn)。［0.5分］

A開(kāi)盤(pán)價(jià)

B收盤(pán)價(jià)

C最高價(jià)

D最低價(jià)

53.在下列幾種基金中，一般（）的年管理費(fèi)率最低。［0.5分］

A債券基金

B貨幣基金

C股票基金

D認(rèn)股權(quán)證基金

54.基金持有人與托管人之間的關(guān)系是（）.［（）.5分］

A所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系

B經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系

C持有與監(jiān)管的關(guān)系

D委托與受托的關(guān)系

55.一個(gè)基金是否有效益主要是看（）是否偏高。［0.5分］

A管理費(fèi)

B托管費(fèi)

C運(yùn)作費(fèi)

D宣傳費(fèi)

56.又稱(chēng)為單位信托基金的基金是（）.［（）.5分］

A公司型基金

B契約型基金

C封閉式基金

D開(kāi)放式基金

57.為了滿(mǎn)足投資者中途抽回資金、實(shí)現(xiàn)變現(xiàn)的需要，（）一般在基金資產(chǎn)中保持一定

比例的現(xiàn)金。［0.5分］

A封閉式基金

B開(kāi)放式基金

C國(guó)債基金D

股票基金

58.實(shí)物期貨主要有（）等幾種類(lèi)型。［0.5分］

A外匯期貨

B利率期貨

C股票期貨

D有色金屬期貨

59.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金收益分配采用現(xiàn)金形式，每年至少一

次，分配比例不得少于基金凈收益的（）.［0,5分］

A50%

B60%

C80%

D90%

60.據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定，下列各項(xiàng)信息中不屬于內(nèi)幕信息的有（）.

［0.5分］

A公司分配股利或者增資的計(jì)劃

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證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題（2）-證券基礎(chǔ)知識(shí)試卷與試題

B公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

C公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更

D上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

61.存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括（）.［0.5分］

A領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發(fā)行國(guó)

B負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過(guò)戶(hù)

C負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券

D負(fù)責(zé)對(duì)公司管理監(jiān)督

62.證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有（）.

［0.5分］

A設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)

B變更注冊(cè)資本

C增發(fā)資本

D更換法定代表人

63.不是普通股股東享有的權(quán)利主要有（）.［0.5分］

A公司重大決策的參與權(quán)

B選擇管理者

C有優(yōu)先剩余資產(chǎn)分配權(quán)

D優(yōu)先配股權(quán)

64.不是影響債券利率的因素有（）.［0.5分］

A籌資者資信B

債券票面金額C

籌資用途

D借貸資金市場(chǎng)利率水平

65.債券和股票的不同點(diǎn)表現(xiàn)在（）.［0.5分］

A都有規(guī)定的償還期限

B都屬于有價(jià)證券

C都是籌資手段D

收益率相互影響

66.下面不是流通國(guó)債的特點(diǎn)是（）.［0.5分］

A可自由轉(zhuǎn)讓

B通常不記名

C自由認(rèn)購(gòu)D

無(wú)面值

67.其基金的收益受貨幣市場(chǎng)利率的影響，其變動(dòng)方向正好與國(guó)債基金收益相反的基金是（

）.［0.5分］

A貨幣市場(chǎng)基金

B黃金基金

C衍生證券投資基金

D平衡性基金

68.根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見(jiàn)的基金是（）」0.5分］

A成長(zhǎng)性基金

B收入性基金

C平衡性基金

D對(duì)沖基金

69.依據(jù)《基金管理辦法》的規(guī)定，基金人保存基金的會(huì)計(jì)帳冊(cè)、記錄（）年以上。

[0.5分]

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證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題（2）-證券基礎(chǔ)知識(shí)試卷與試題

A5

B10

C15

D20

70.基金管理人必須按規(guī)定對(duì)基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，下列情況（）時(shí)，基金也無(wú)權(quán)暫停

估值。［0.5分］

A基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日

B出現(xiàn)巨額贖回的情形

C出現(xiàn)其他無(wú)法抗拒的原因，致使管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金的凈資產(chǎn)

D基金管理人為降低管理費(fèi)用而減少評(píng)估次數(shù)

二、多選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目得要求,

請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分。）

1.按照性質(zhì)分，證券分為（）.［0.5分］

A有價(jià)證券

B無(wú)價(jià)證券

C資本證券

D貨幣證券

2.從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，外匯風(fēng)險(xiǎn)大致可分為（）.［0.5分］

A商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn)

B金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)

C全球性匯率風(fēng)險(xiǎn)

D區(qū)域性匯率風(fēng)險(xiǎn)

3.有價(jià)證券本身并沒(méi)有價(jià)值，但它代表一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券取得一定量的

（）.［0.5分］

A商品

B貨幣

C利息收入

D股息收入

4.商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得這種商

品的所有權(quán)。下面屬于商品證券的有（）.［0.5分］

A提貨單B

運(yùn)貨單C倉(cāng)

庫(kù)棧單D存

款單

5.銀行證券是貨幣證券中的一種，它主要包括（）.［0.5分］

A銀行本票

B銀行匯票

C銀行支票

D定期存單

6.證券的產(chǎn)權(quán)性是指有價(jià)證券記載著權(quán)利人的財(cái)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，代表著一定的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，擁有

證券就意味著享有財(cái)產(chǎn)的（）的權(quán)利。［0.5分］

A占有

B使用

C收益

D處置

7.證券具有流通性，又稱(chēng)為變現(xiàn)性。證券的流通是通過(guò)（）實(shí)現(xiàn)的［0.5分］

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證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題（2）-證券基礎(chǔ)知識(shí)試卷與試題

A承兌

B貼現(xiàn)

C交易

D繼承

8.證券市場(chǎng)的橫向結(jié)構(gòu)關(guān)系是由（）等構(gòu)成的。［0.5分］

A債券市場(chǎng)

B股票市場(chǎng)

C發(fā)行市場(chǎng)

D基金市場(chǎng)

9.按照交割的時(shí)間，金融市場(chǎng)可以分為（）.［0.5分］

A貨幣市場(chǎng)

B現(xiàn)貨市場(chǎng)

C期貨市場(chǎng)

D資本市場(chǎng)

10.按照交易的直接對(duì)象，金融市場(chǎng)可以分為（）.［（）.5分］

A同業(yè)拆借市場(chǎng)

B國(guó)債市場(chǎng)

C股票市場(chǎng)

D金融期貨市場(chǎng)

11.資本市場(chǎng)是指期限超過(guò)一年的資金交易市場(chǎng)，其中（）是資本市場(chǎng)工具。［0.5分］

AADR

B公司債券

C股票

D國(guó)庫(kù)券

12.從1970年代起，證券市場(chǎng)出現(xiàn)高度的繁榮的局面，不僅證券市場(chǎng)的規(guī)模更加擴(kuò)大，證券交

易日趨活躍，而且逐漸形成（）的全新特征。［0.5分］

A金融證券化

B證券市場(chǎng)國(guó)際化

C投資者機(jī)構(gòu)化D

證券市場(chǎng)電腦化

13.二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有股票、公司債券和政府債券；二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)

新，主要有（）.［（）.5分］

A浮動(dòng)利率債券

B認(rèn)股證

C分期債券D

可轉(zhuǎn)換債券E

復(fù)合證券

14.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展的根本原因是因?yàn)榫W(wǎng)上交易具有明顯的優(yōu)勢(shì)（）.［0.5分］

A突破了時(shí)空限制，投資者可以隨時(shí)隨地交易；

B直觀方便，網(wǎng)上不僅瀏覽和查閱，而且可以在線(xiàn)咨詢(xún)；

C成本低

D更加安全

15.由審批制到核準(zhǔn)制是中國(guó)證券市場(chǎng)的一場(chǎng)深刻變革，它的意義在于（）.［0.5分］

A加強(qiáng)了證券公司等中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任

B提高了證券市場(chǎng)的透明度

C維護(hù)三公原則

D提高了上市公司的質(zhì)量

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證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題（2）-證券基礎(chǔ)知識(shí)試卷與試題

16.1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式的通知》，對(duì)總股本超

過(guò)4億元的新股發(fā)行方式作出重大改革，采取（）相結(jié)合的方式。［0.5分］

A向法人配售

B對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行

C發(fā)行認(rèn)股證

D證券公司配售

17.在證券市場(chǎng)上，根據(jù)投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度可以把投資者分為（）.［0.5分］

A機(jī)構(gòu)投資者

B個(gè)人投資者

C投機(jī)者

D投資者

18.證券市場(chǎng)上的主體，是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)的各類(lèi)投資者，其中（）屬于

機(jī)構(gòu)投資者。［0.5分］

A家庭

B政府

C金融機(jī)構(gòu)

D企業(yè)

19.證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易提供服務(wù)的各類(lèi)機(jī)構(gòu)。下面（）是

證券中介機(jī)構(gòu)。［0.5分］

A證券公司

B會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C證券交易所D

資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

20.我國(guó)的證券公司按照所能從事的業(yè)務(wù)，可以分為（）,［0.5分］

A綜合類(lèi)證券公司

B代理性證券公司

C經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司

D自營(yíng)性證券公司

21.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括（）.［0.5分］

A證券登記結(jié)算公司

B會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C證券投資咨詢(xún)公司

D證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

22.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，間接融資是資金供求雙方通過(guò)銀行進(jìn)行資金

融通的活動(dòng)。下面（）是間接融通的工具。［0.5分］

A股票

B定期存單

CCDs

D公司債券

23.金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具的期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類(lèi)。資本市場(chǎng)

是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，下面（）是資本市場(chǎng)。［0.5分］

A回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

B債券市場(chǎng)

C基金市場(chǎng)

D保險(xiǎn)市場(chǎng)

24.股票是指股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證，從中我們可以看出股票的基本要

素有（）.［0.5分］

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證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題（2）-證券基礎(chǔ)知識(shí)試卷與試題

A發(fā)行主體

B股份

C持有人

D有面值

25.股票這種有價(jià)證券從性質(zhì)來(lái)看有（）的性質(zhì)。［0.5分］

A要式證券

B設(shè)權(quán)證券

C證權(quán)證券

D資本證券

26.記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東的姓名的股票，它有以下（

）特點(diǎn)。［0.5分］

A不必一次繳足

B轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

C便于掛失

D要求一次繳足股款

27.按照《公司法》的規(guī)定，普通股股東享有（）法定的股東權(quán)益。［0.5分］

A資產(chǎn)受益B

重大決策權(quán)C

選擇管理者

D制定公司的具體規(guī)章

28.優(yōu)先股票不同于普通股票，它有（）的特征。［0.5分］

A股息率固定B

股息分派優(yōu)先

C剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D一般無(wú)表決權(quán)

29.境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面（）是

屬于境外上市外資股。［0.5分］

AA股

BN股

CH股

DB股

30.債券具有（）的基本性質(zhì)。［0.5分］

A債券屬于有價(jià)證券B

債券是一種虛擬資本C

債券是債權(quán)的體現(xiàn)D—

種綜合權(quán)利證券

31.本身不能為持有人或第三者取得一定收入的證券稱(chēng)為（）.［（）.5分］

A商業(yè)證券

B資本證券

C有價(jià)證券

D憑證證券

32.證券投資者參與證券投資的目的有（）.［0.5分］

A獲取高于銀行利息的收益

B保值增值

C參與公司管理

D賺取市場(chǎng)差價(jià)

33.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格可以和票面金額（）.［0.5分］

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證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題（2）-證券基礎(chǔ)知識(shí)試卷與試題

A相等

B無(wú)關(guān)

C超過(guò)票面價(jià)格

D低于票面金額

34.根據(jù)債券的利率與市場(chǎng)利率的關(guān)系，債券可以分為固定利率債券與浮動(dòng)利率債券，其中

（）是固定利率債券。［0.5分］

A單利債券

B復(fù)利債券

C浮動(dòng)利率債券

D可變利率債券

35.債券根據(jù)償還方式可以分為（）.［0.5分］

A期中償還

B到期償還

C展期償還

D中途償還

36.債券與股票相同的地方表現(xiàn)在（）.［（）.5分］

A兩者都是有價(jià)證券B

兩者都是籌資手段C兩

者收益率相互影響D

兩者的風(fēng)險(xiǎn)差不多

37.公債的特征有（）.［0.5分］

A安全性高

B流動(dòng)性好

C收益穩(wěn)定

D免稅待遇

38.依照不同的發(fā)行本位，國(guó)債可以分為（）.［0.5分］

A實(shí)物國(guó)債B

貨幣國(guó)債C記

帳式國(guó)債D憑

證式國(guó)債

39.在我國(guó)，基本建設(shè)債券的發(fā)行主體是（）.［0.5分］

A國(guó)務(wù)院

B國(guó)家能源投資公司

C國(guó)家原材料投資公司

D鐵道部

40.發(fā)行債券的主體一般不需要擔(dān)保的所發(fā)行的債券是（）.［0.5分］

A政府證券

B金融證券

C信譽(yù)卓著的大公司發(fā)行的公司債券債券

D一般公司發(fā)行的公司債券

41.下面屬于重點(diǎn)企業(yè)債券的有（）.［（）.5分］

A電力建設(shè)債券

B重點(diǎn)鋼鐵企業(yè)債券

C有色金屬企業(yè)債券

D石油化工企業(yè)債券

42.綜觀60年代以來(lái)國(guó)際債券市場(chǎng)的活動(dòng)情況，發(fā)行國(guó)際債券的主要目的有（）.

［0.5分］

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證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題（2）-證券基礎(chǔ)知識(shí)試卷與試題

A彌補(bǔ)國(guó)際收支逆差

B收取外幣資金，彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)預(yù)算資金的不足

C一些大型和特大型工程項(xiàng)目建設(shè)籌資，并使高風(fēng)險(xiǎn)得以分散

D為某些國(guó)際組織籌資，以支持其活動(dòng)

43.廣義的有價(jià)證券有很多種，其中包括（）.［0.5分］

A商品證券

B提單

C貨幣證券

D資本證券

44.證券交易的集中競(jìng)價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)行（）的原則。［0.5分］

A數(shù)量?jī)?yōu)先

B價(jià)格優(yōu)先

C時(shí)間優(yōu)先

D地點(diǎn)優(yōu)先

45.交易所上市委員會(huì)的職責(zé)是（）.［（）.5分］

A審批證券的上市

B審定總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案

C擬定上市規(guī)則和提出修改上市規(guī)則的建議

D選舉和罷免理事

46.從債券的形式來(lái)看，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債可分為（）.［（）.5分］

A憑證式國(guó)債

B無(wú)記名國(guó)債

C記帳式國(guó)債

D可轉(zhuǎn)換債券

47.基金的運(yùn)作中的主要費(fèi)用有（）.［（）.5分］

A管理費(fèi)

B托管費(fèi)

C風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)

D投資費(fèi)

48.（）不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。［0.5分］

A因違法、違紀(jì)被開(kāi)除的證券交易所從業(yè)人員

B被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員

C被解聘的證券公司從業(yè)人員

D被辭退的國(guó)有企業(yè)工作人員

49.證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則規(guī)定內(nèi)容包括（）.［0.5分］

A保證性行為

B自律性行為

C道德性行為

D禁止性行為

50.優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在（）.［0.5分］

A認(rèn)股權(quán)

B分配剩余資產(chǎn)

C分配公司收益D

公司經(jīng)營(yíng)表決權(quán)

51.我國(guó)《公司法》中的公司主要形式是指（）.［0.5分］

A有限責(zé)任公司

B兩合公司

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證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題（2）-證券基礎(chǔ)知識(shí)試卷與試題

C股份有限公司

D無(wú)限公司

52.在我國(guó)證券法中規(guī)定的委托方式有（）.［（）.5分］

A市價(jià)委托

B限價(jià)委托

C止損委托

D限價(jià)止損委托

53.證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（）.［0.5分］

A風(fēng)險(xiǎn)水平不同

B收益水平不同

C所籌資金的投向不同

D所反映的關(guān)系不同

54.封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別在于（）.［0.5分］

A投資者的身份不同

B期限和發(fā)行規(guī)模限制不同

C基金單位交易方式和價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同

D投資策略不同

55.證券投資基金的當(dāng)事人主要有（）.［0.5分］

A基金持有人

B基金發(fā)起人

C基金托管人

D基金管理人

56.證券公司在下列事項(xiàng)中，不需要國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批的事項(xiàng)有（）.

［0.5分］

A設(shè)立或撤消分支機(jī)構(gòu)

B變更注冊(cè)資本

C更換總經(jīng)理

D更換法定代表人

57.股東大會(huì)包括（）.［0.5分］

A創(chuàng)立大會(huì)

B特別股東大會(huì)

C股東年會(huì)

D臨時(shí)股東大會(huì)

58.ADR業(yè)務(wù)中涉及的關(guān)鍵機(jī)構(gòu)包括（）.［0.5分］

A基礎(chǔ)證券的發(fā)行公司

B存券銀行

C托管銀行

D存券信托公司

59.承銷(xiāo)方式有（）.［0.5分］

A包銷(xiāo)

B經(jīng)銷(xiāo)

C自銷(xiāo)

D代銷(xiāo)

60.不能開(kāi)戶(hù)的人員有（）.［0.5分］

A證券交易所的管理人員

B證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)中與股票發(fā)行或交易有直接關(guān)系的人員

C未滿(mǎn)18歲者

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證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題(2)-證券基礎(chǔ)知識(shí)試卷與試題

D職業(yè)醫(yī)生

三、判斷題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選。，

錯(cuò)誤的選X。)

1.證券是指標(biāo)有票面金額，證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買(mǎi)賣(mài)的所有權(quán)

或債券憑證。［0.5分］

對(duì)錯(cuò)

2.擬資本是實(shí)際資本的反映，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的。［0.5分］

對(duì)錯(cuò)

3.商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種

商品的所有權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。［0.5分］

對(duì)錯(cuò)

4.銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種。［0.5分］

對(duì)錯(cuò)

5.資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。［0.5分］

對(duì)錯(cuò)

6.有價(jià)證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易

所上市條件而不能上市的證券。［0.5分］

對(duì)錯(cuò)

7.基金市場(chǎng)是基金證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，開(kāi)放式基金是在證券交易所掛牌交易。［0.5分］

對(duì)錯(cuò)

8.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，基金收益的分配應(yīng)該采用現(xiàn)金形式。［0.5分］

對(duì)錯(cuò)

9.利率變動(dòng)對(duì)國(guó)債基金和貨幣基金收益的影響是相反的。［0.5分］

對(duì)錯(cuò)

10.證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公司和

企業(yè)。［0.5分］

對(duì)錯(cuò)

11.個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)上最廣泛的投資者。［0.5分］

對(duì)錯(cuò)

12.根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券交易所的提供證券集中交易場(chǎng)所的不以營(yíng)利為目的的法

人。這表明我國(guó)的證券交易所不是公司制。［0.5分］

對(duì)錯(cuò)

13.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證監(jiān)會(huì)下屬的官方機(jī)構(gòu)。［0.5分］

對(duì)錯(cuò)

14.不僅證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)的組成部分，中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)也是資本市場(chǎng)的重要的組成部分。

［0.5分］

對(duì)錯(cuò)

15.證券市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)關(guān)系密切，證券市場(chǎng)是貨幣市場(chǎng)上資金的需求者。［0.5分］

對(duì)錯(cuò)

16.在資本市場(chǎng)內(nèi)部，長(zhǎng)期信貸的資金來(lái)源依賴(lài)于證券市場(chǎng)。［0.5分］

對(duì)錯(cuò)

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證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題(2)-證券基礎(chǔ)知識(shí)試卷與試題

17.股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與普通投資者購(gòu)買(mǎi)的股票不會(huì)有任何不同。

［0.5分］

對(duì)錯(cuò)

18.設(shè)權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于設(shè)權(quán)證券是權(quán)利的一種外在物化形式，它是權(quán)利的載體，

權(quán)利是已經(jīng)存在的。［0.5分］

對(duì)錯(cuò)

19.股票是一種設(shè)權(quán)證券而不是證權(quán)證券。［0.5分］

對(duì)錯(cuò)

20.股票是一種證券持有人對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券。［0.5分］

對(duì)錯(cuò)

21.我國(guó)《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票必須是

記名股票。［0.5分］

對(duì)錯(cuò)

22.我國(guó)《公司法》規(guī)定向社會(huì)公眾發(fā)行的股份應(yīng)該為記名股票。［0.5分］

對(duì)錯(cuò)

23.因?yàn)楣蓶|大會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)關(guān)，因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營(yíng)決策。［0.5分］

對(duì)錯(cuò)

24.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實(shí)際上就是我國(guó)的可轉(zhuǎn)換債券。［0.5分］

對(duì)錯(cuò)

25.普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。［0,5分］

對(duì)錯(cuò)

26.債券票面注明債券發(fā)行者名稱(chēng)指明該債券的債務(wù)主體，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提

供了依據(jù)。［0.5分］

對(duì)錯(cuò)

27.銀行能通過(guò)存款吸收資金，因此不需要發(fā)行債券。［0.5分］

對(duì)錯(cuò)

28.浮動(dòng)利率債券的利率在確定時(shí)一般要與市場(chǎng)利率掛鉤，當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，利率應(yīng)上調(diào)，

在利率下降時(shí)則保持不變，以保證投資者的利益。［0.5分］

對(duì)錯(cuò)

29.實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券，在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券券面上，必須印有債券

面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱(chēng)、還本付息方式等各種債券票面因素。

［0.5分］

對(duì)錯(cuò)

30.憑證式國(guó)債不能上市流通，從購(gòu)買(mǎi)之日起計(jì)息，需要提前兌取可以到購(gòu)買(mǎi)網(wǎng)點(diǎn)兌取。提前

兌取時(shí)，除了償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付

本紀(jì)本金的2%收取手續(xù)費(fèi)。［0.5分］

對(duì)錯(cuò)

31.實(shí)物國(guó)債就是以國(guó)家為主體發(fā)行的實(shí)物債券。［0.5分］

對(duì)錯(cuò)

32.從1989年開(kāi)始，我國(guó)把對(duì)某些單位定向發(fā)行的國(guó)庫(kù)券叫做特種國(guó)債。［0.5分］

對(duì)錯(cuò)

33.財(cái)政債券是國(guó)家為籌措建設(shè)資金、彌補(bǔ)財(cái)政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國(guó)也發(fā)行過(guò)多

次。［0.5分］

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證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題(2)-證券基礎(chǔ)知識(shí)試卷與試題

對(duì)錯(cuò)

34.地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價(jià)清償本息的債券,

按期向投資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品。［0.5分］

對(duì)錯(cuò)

35.歐洲債券是外國(guó)債券中的一個(gè)品種。［0.5分］

對(duì)錯(cuò)

36.外國(guó)債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券

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對(duì)錯(cuò)

37.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過(guò)股票面值的溢價(jià)部分，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金。［0.5