靈活配置型證券投資基金合同

靈活配置型證券投資基金合同《篇一》合同編號：_______甲方（基金管理方）：__________乙方（基金托管方）：__________丙方（基金銷售方）：__________為規(guī)范甲方、乙方、丙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)甲乙丙各方友好協(xié)商，本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，就甲方發(fā)起設(shè)立的靈活配置型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集、運作、托管等事項達(dá)成如下協(xié)議：一、基金的基本情況1.1基金名稱：__________靈活配置型證券投資基金1.2基金類型：靈活配置型證券投資基金1.3基金代碼：__________1.4基金規(guī)模：____億元人民幣1.5基金管理人：甲方1.6基金托管人：乙方1.7基金銷售機構(gòu)：丙方二、基金的募集與成立2.1甲方負(fù)責(zé)辦理本基金的募集事宜，制定基金份額發(fā)售方案，并依法向社會公眾發(fā)售基金份額。2.2乙方負(fù)責(zé)對本基金進行托管，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。2.3丙方負(fù)責(zé)對本基金進行銷售，辦理基金份額的認(rèn)購、贖回等事宜。2.4本基金自____年__月__日發(fā)售，發(fā)售期為__天。2.5本基金自____年__月__日成立，基金合同生效。三、基金的投資與運作3.1甲方作為基金管理人，按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金的投資決策、基金資產(chǎn)的管理和運用等工作。3.2乙方作為基金托管人，按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清算、核算、監(jiān)督等工作。3.3丙方作為基金銷售機構(gòu)，負(fù)責(zé)基金份額的銷售和贖回工作。3.4本基金的投資范圍包括：股票、債券、貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券等金融工具。3.5本基金的投資比例按照基金合同的約定執(zhí)行。四、基金的收益分配4.1本基金的收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅和紅利再投資。4.2甲方應(yīng)根據(jù)基金合同的約定，確定基金收益分配的時間、比例和金額。4.3乙方應(yīng)按照甲方的收益分配決定，及時辦理收益分配事宜。五、基金的費用5.1本基金的費用包括基金管理費、基金托管費、銷售服務(wù)費等。5.2甲方、乙方、丙方應(yīng)按照基金合同的約定，分別收取相應(yīng)的費用。5.3甲方、乙方、丙方應(yīng)合理控制基金費用，確?；疬\作的高效、低成本。六、基金的合同終止與解散6.1本基金合同終止的情形如下：（1）本基金存續(xù)期屆滿；（2）基金份額持有人大會決議終止；（3）基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)職責(zé)終止，未能在六個月內(nèi)產(chǎn)生新的基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)；（4）法律法規(guī)規(guī)定的情形。6.2本基金解散后，甲方、乙方、丙方應(yīng)按照基金合同的約定，妥善處理基金財產(chǎn)。七、違約行為及其認(rèn)定7.1甲方、乙方、丙方違反基金合同的約定，均視為違約行為。7.2違約行為包括但不限于：（1）未按照基金合同的約定履行各自職責(zé)；（2）未按照基金合同的約定處理基金財產(chǎn)；（3）泄露基金商業(yè)秘密；（4）違反法律法規(guī)的規(guī)定。7.3違約行為發(fā)生后，各方應(yīng)積極協(xié)商解決，必要時可以依法采取訴訟等方式維護自身權(quán)益。八、法律名詞及解釋8.1本基金合同所稱的“甲方”是指基金管理方。8.2本基金合同所稱的“乙方”是指基金托管方。8.3本基金合同所稱的“丙方”是指基金銷售方。8.4本基金合同所稱的“基金份額持有人”是指持有本基金份額的投資者。8.5本基金合同所稱的“基金資產(chǎn)”是指基金財產(chǎn)。8.6本基金合同所稱的“基金管理人”是指甲方。8.7本基金合同所稱的“基金托管人”是指乙方。8.8本基金合同所稱的“基金銷售機構(gòu)”是指丙《篇二》合同編號：_______靈活配置型證券投資基金合同（甲方權(quán)益優(yōu)先版）甲方（基金管理方）：__________乙方（基金托管方）：__________丙方（基金銷售方）：__________丁方（第三方服務(wù)機構(gòu)）：__________鑒于甲方發(fā)起設(shè)立靈活配置型證券投資基金（以下簡稱“本基金”），為明確各方的權(quán)利義務(wù)，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》等法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)甲乙丙丁各方友好協(xié)商，本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，就本基金的募集、運作、托管及第三方服務(wù)事項達(dá)成如下協(xié)議：一、基金的基本情況1.1基金名稱：__________靈活配置型證券投資基金1.2基金類型：靈活配置型證券投資基金1.3基金代碼：__________1.4基金規(guī)模：____億元人民幣1.5基金管理人：甲方1.6基金托管人：乙方1.7基金銷售機構(gòu)：丙方1.8第三方服務(wù)機構(gòu)：丁方二、基金的募集與成立2.1甲方負(fù)責(zé)辦理本基金的募集事宜，制定基金份額發(fā)售方案，并依法向社會公眾發(fā)售基金份額。2.2乙方負(fù)責(zé)對本基金進行托管，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。2.3丙方負(fù)責(zé)對本基金進行銷售，辦理基金份額的認(rèn)購、贖回等事宜。2.4丁方作為第三方服務(wù)機構(gòu)，負(fù)責(zé)為本基金法律、財務(wù)、咨詢等服務(wù)。2.5本基金自____年__月__日發(fā)售，發(fā)售期為__天。2.6本基金自____年__月__日成立，基金合同生效。三、甲方權(quán)益保障3.1甲方權(quán)益優(yōu)先原則本基金合同的履行，應(yīng)遵循甲方權(quán)益優(yōu)先的原則。在合同約定的范圍內(nèi)，甲方的權(quán)益受到保護，乙方、丙方、丁方有義務(wù)保障甲方權(quán)益的實現(xiàn)。3.2甲方權(quán)利條款（1）甲方對本基金的運作享有決策權(quán)，包括但不限于投資策略、投資范圍、投資比例等。（2）甲方有權(quán)要求乙方、丙方、丁方履行合同約定的職責(zé)，確保本基金的正常運作。（3）甲方有權(quán)獲得本基金的收益分配，并根據(jù)合同約定享有優(yōu)先分配權(quán)。（4）甲方有權(quán)查閱、復(fù)制乙方、丙方、丁方履行職責(zé)的相關(guān)文件和資料。3.3甲方利益保障條款（1）乙方、丙方、丁方應(yīng)確保甲方權(quán)益的實現(xiàn)，不得擅自改變甲方權(quán)益的性質(zhì)和范圍。（2）乙方、丙方、丁方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的費用標(biāo)準(zhǔn)收取費用，不得損害甲方的利益。（3）乙方、丙方、丁方應(yīng)妥善保管本基金的資產(chǎn)，確保甲方資產(chǎn)的安全。四、乙方的違約及限制條款4.1乙方違反合同約定的，甲方有權(quán)要求乙方改正，并賠償因此給甲方造成的損失。4.2乙方未履行合同約定的職責(zé)，導(dǎo)致本基金財產(chǎn)損失的，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)賠償責(zé)任。4.3乙方不得未經(jīng)甲方同意，將本基金的托管業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。4.4乙方不得未經(jīng)甲方同意，泄露本基金的商業(yè)秘密。五、丙方的違約及限制條款5.1丙方違反合同約定的，甲方有權(quán)要求丙方改正，并賠償因此給甲方造成的損失。5.2丙方未履行合同約定的職責(zé)，導(dǎo)致本基金財產(chǎn)損失的，甲方有權(quán)要求丙方承擔(dān)賠償責(zé)任。5.3丙方不得未經(jīng)甲方同意，將本基金的銷售業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。5.4丙方不得未經(jīng)甲方同意，泄露本基金的商業(yè)秘密。六、丁方的違約及限制條款6.1丁方違反合同約定的，甲方有權(quán)要求丁方改正，并賠償因此給甲方造成的損失。6.2丁方未履行合同約定的職責(zé)，導(dǎo)致本基金財產(chǎn)損失的，甲方有權(quán)要求丁方承擔(dān)賠償責(zé)任。6.3丁方不得未經(jīng)甲方同意，將本基金的服務(wù)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。6.4丁方不得未經(jīng)甲方同意，泄露本基金的商業(yè)秘密。七、基金的收益分配7.1本基金的收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅和紅利再投資。7.2甲方應(yīng)根據(jù)基金合同的約定，確定基金收益分配的時間、比例和金額。7.3乙方應(yīng)按照甲方的收益分配決定，及時辦理收益分配事宜《篇三》合同編號：_______靈活配置型證券投資基金合同（乙方權(quán)益優(yōu)先版）甲方（基金管理方）：__________乙方（基金托管方）：__________丙方（基金銷售方）：__________丁方（第三方服務(wù)機構(gòu)）：__________鑒于甲方發(fā)起設(shè)立靈活配置型證券投資基金（以下簡稱“本基金”），為明確各方的權(quán)利義務(wù)，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》等法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)甲乙丙丁各方友好協(xié)商，本著平等、自愿、公平、誠實信用的原則，就本基金的募集、運作、托管及第三方服務(wù)事項達(dá)成如下協(xié)議：一、基金的基本情況1.1基金名稱：__________靈活配置型證券投資基金1.2基金類型：靈活配置型證券投資基金1.3基金代碼：__________1.4基金規(guī)模：____億元人民幣1.5基金管理人：甲方1.6基金托管人：乙方1.7基金銷售機構(gòu)：丙方1.8第三方服務(wù)機構(gòu)：丁方二、基金的募集與成立2.1甲方負(fù)責(zé)辦理本基金的募集事宜，制定基金份額發(fā)售方案，并依法向社會公眾發(fā)售基金份額。2.2乙方負(fù)責(zé)對本基金進行托管，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。2.3丙方負(fù)責(zé)對本基金進行銷售，辦理基金份額的認(rèn)購、贖回等事宜。2.4丁方作為第三方服務(wù)機構(gòu)，負(fù)責(zé)為本基金法律、財務(wù)、咨詢等服務(wù)。2.5本基金自____年__月__日發(fā)售，發(fā)售期為__天。2.6本基金自____年__月__日成立，基金合同生效。三、乙方權(quán)益保障3.1乙方權(quán)益優(yōu)先原則本基金合同的履行，應(yīng)遵循乙方權(quán)益優(yōu)先的原則。在合同約定的范圍內(nèi)，乙方的權(quán)益受到保護，甲方、丙方、丁方有義務(wù)保障乙方權(quán)益的實現(xiàn)。3.2乙方權(quán)利條款（1）乙方對本基金的托管享有合法權(quán)益，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。（2）乙方有權(quán)要求甲方、丙方、丁方履行合同約定的職責(zé)，確保本基金的正常運作。（3）乙方有權(quán)獲得本基金的托管費用，并根據(jù)合同約定享有優(yōu)先支付權(quán)。（4）乙方有權(quán)查閱、復(fù)制甲方、丙方、丁方履行職責(zé)的相關(guān)文件和資料。3.3乙方利益保障條款（1）甲方、丙方、丁方應(yīng)確保乙方權(quán)益的實現(xiàn)，不得擅自改變乙方權(quán)益的性質(zhì)和范圍。（2）甲方、丙方、丁方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的費用標(biāo)準(zhǔn)收取費用，不得損害乙方利益。（3）甲方、丙方、丁方應(yīng)妥善保管本基金的資產(chǎn)，確保乙方資產(chǎn)的安全。四、甲方的違約及限制條款4.1甲方違反合同約定的，乙方有權(quán)要求甲方改正，并賠償因此給乙方造成的損失。4.2甲方未履行合同約定的職責(zé)，導(dǎo)致本基金財產(chǎn)損失的，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)賠償責(zé)任。4.3甲方不得未經(jīng)乙方同意，將本基金的運作業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。4.4甲方不得未經(jīng)乙方同意，泄露本基金的商業(yè)秘密。五、丙方的違約及限制條款5.1丙方違反合同約定的，乙方有權(quán)要求丙方改正，并賠償因此給乙方造成的損失。5.2丙方未履行合同約定的職責(zé)，導(dǎo)致本基金財產(chǎn)損失的，乙方有權(quán)要求丙方承擔(dān)賠償責(zé)任。5.3丙方不得未經(jīng)乙方同意，將本基金的銷售業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。5.4丙方不得未