2024版委托證券投資咨詢服務(wù)協(xié)議書書

編號：__________2024版委托證券投資咨詢服務(wù)協(xié)議書書甲方：___________________乙方：___________________簽訂日期：_____年_____月_____日

2024版委托證券投資咨詢服務(wù)協(xié)議書書合同目錄第一章：總則1.1協(xié)議的簽訂依據(jù)1.2協(xié)議的定義與解釋1.3協(xié)議的有效期1.4協(xié)議的修改與終止第二章：委托人的權(quán)利與義務(wù)2.1委托人的權(quán)利2.2委托人的義務(wù)第三章：證券投資咨詢服務(wù)的范圍與內(nèi)容3.1服務(wù)范圍3.2服務(wù)內(nèi)容第四章：證券投資咨詢團(tuán)隊4.1咨詢團(tuán)隊的組成4.2咨詢團(tuán)隊的專業(yè)資質(zhì)第五章：投資建議與操作指導(dǎo)5.1投資建議的提供5.2操作指導(dǎo)的提供第六章：費(fèi)用與支付6.1服務(wù)費(fèi)用的確定6.2服務(wù)費(fèi)用的支付方式第七章：保密條款7.1保密信息的范圍7.2保密信息的保護(hù)期限第八章：責(zé)任與賠償8.1證券投資咨詢公司的責(zé)任8.2委托人的責(zé)任8.3賠償事項(xiàng)的處理第九章：爭議解決9.1爭議解決的方式9.2仲裁地點(diǎn)與機(jī)構(gòu)第十章：法律法規(guī)適用10.1協(xié)議的合法性10.2法律法規(guī)的變更影響第十一章：強(qiáng)制性條款11.1強(qiáng)制性規(guī)定的遵守11.2強(qiáng)制性規(guī)定的變更處理第十二章：附則12.1協(xié)議的生效條件12.2協(xié)議的簽署地點(diǎn)與日期第十三章：其他約定13.1雙方的其他權(quán)利與義務(wù)13.2雙方的其他合作事項(xiàng)第十四章：附件14.1協(xié)議附件列表14.2附件內(nèi)容的說明與解釋合同編號_________第一章：總則1.1協(xié)議的簽訂依據(jù)本協(xié)議是根據(jù)中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，由委托人與證券投資咨詢公司雙方自愿簽訂，旨在明確雙方在證券投資咨詢服務(wù)中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。1.2協(xié)議的定義與解釋本協(xié)議中的術(shù)語和定義如下：（1）委托人：指根據(jù)本協(xié)議向證券投資咨詢公司委托提供證券投資咨詢服務(wù)的自然人、法人和其他組織。（2）證券投資咨詢公司：指根據(jù)本協(xié)議向委托人提供證券投資咨詢服務(wù)的法人或其他組織。（3）證券投資咨詢服務(wù)：指證券投資咨詢公司根據(jù)委托人的要求，提供的證券市場分析、投資建議和操作指導(dǎo)等服務(wù)。1.3協(xié)議的有效期本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，自協(xié)議生效之日起計算。除非雙方另有約定，否則本協(xié)議到期后自動終止。1.4協(xié)議的修改與終止本協(xié)議的修改和終止，應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面修改協(xié)議或終止協(xié)議。修改協(xié)議或終止協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。第二章：委托人的權(quán)利與義務(wù)2.1委托人的權(quán)利委托人有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定的服務(wù)范圍和內(nèi)容，獲得證券投資咨詢公司提供的服務(wù)。委托人有權(quán)要求證券投資咨詢公司在服務(wù)過程中，遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。2.2委托人的義務(wù)委托人應(yīng)向證券投資咨詢公司提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資相關(guān)信息，并按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。委托人應(yīng)遵守證券投資咨詢公司提供的投資建議和操作指導(dǎo)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。第三章：證券投資咨詢服務(wù)的范圍與內(nèi)容3.1服務(wù)范圍證券投資咨詢公司提供的服務(wù)范圍包括但不限于：證券市場分析、投資策略制定、投資組合配置、個股分析、風(fēng)險評估、操作指導(dǎo)等。3.2服務(wù)內(nèi)容證券投資咨詢公司提供的服務(wù)內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：投資分析報告、投資策略建議、投資風(fēng)險評估、操作指南等。服務(wù)內(nèi)容應(yīng)根據(jù)委托人的需求定制，并經(jīng)委托人確認(rèn)。第四章：證券投資咨詢團(tuán)隊4.1咨詢團(tuán)隊的組成證券投資咨詢公司的咨詢團(tuán)隊?wèi)?yīng)由具備相關(guān)專業(yè)資質(zhì)和豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的證券分析師、投資顧問等組成。4.2咨詢團(tuán)隊的專業(yè)資質(zhì)證券投資咨詢公司的咨詢團(tuán)隊成員應(yīng)具備中國證監(jiān)會認(rèn)可的證券投資咨詢從業(yè)資格，并遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。第五章：投資建議與操作指導(dǎo)5.1投資建議的提供證券投資咨詢公司應(yīng)根據(jù)委托人的投資需求和風(fēng)險承受能力，提供合適的投資建議。投資建議應(yīng)包括投資標(biāo)的、投資金額、投資期限、預(yù)期收益等。5.2操作指導(dǎo)的提供證券投資咨詢公司應(yīng)根據(jù)投資建議，為委托人提供操作指導(dǎo)。操作指導(dǎo)應(yīng)包括買入、賣出、持有等具體操作指令，并明確操作依據(jù)和風(fēng)險提示。第六章：費(fèi)用與支付6.1服務(wù)費(fèi)用的確定證券投資咨詢公司提供服務(wù)的費(fèi)用，應(yīng)由雙方協(xié)商確定，并在本協(xié)議中明確。服務(wù)費(fèi)用可根據(jù)服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限等因素進(jìn)行調(diào)整。6.2服務(wù)費(fèi)用的支付方式委托人應(yīng)按照本協(xié)議約定的時間和方式，向證券投資咨詢公司支付服務(wù)費(fèi)用。支付方式可包括銀行轉(zhuǎn)賬、、支付等。第七章：保密條款7.1保密信息的范圍保密信息指本協(xié)議的簽訂、履行過程中，雙方泄露的、未公開的、具有商業(yè)價值的信息，包括但不限于業(yè)務(wù)秘密、客戶信息、投資策略等。7.2保密信息的保護(hù)期限雙方應(yīng)對保密信息予以保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向第三方泄露。保密信息的保護(hù)期限自本協(xié)議簽訂之日起計算，期限為____年。第八章：責(zé)任與賠償8.1證券投資咨詢公司的責(zé)任證券投資咨詢公司應(yīng)按照本協(xié)議的約定，為委托人提供專業(yè)的證券投資咨詢服務(wù)。證券投資咨詢公司應(yīng)對因自身原因?qū)е碌耐顿Y損失承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.2委托人的責(zé)任委托人應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向證券投資咨詢公司支付服務(wù)費(fèi)用，并遵守投資建議和操作指導(dǎo)。委托人應(yīng)對因自身原因?qū)е碌耐顿Y損失自行承擔(dān)責(zé)任。8.3賠償事項(xiàng)的處理如因證券投資咨詢公司的原因?qū)е挛腥嗽馐軗p失，委托人有權(quán)要求證券投資咨詢公司予以賠償。賠償事項(xiàng)的具體處理，應(yīng)按照本協(xié)議的約定和中華人民共和國相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行。第九章：爭議解決9.1爭議解決的方式雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2仲裁地點(diǎn)與機(jī)構(gòu)如雙方同意通過仲裁解決爭議，仲裁地點(diǎn)為____，仲裁機(jī)構(gòu)為____。第十章：法律法規(guī)適用10.1協(xié)議的合法性本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。10.2法律法規(guī)的變更影響如法律法規(guī)的變更對本協(xié)議產(chǎn)生影響，雙方應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定和本協(xié)議的約定，協(xié)商對本協(xié)議進(jìn)行修改或終止。第十一章：強(qiáng)制性條款11.1強(qiáng)制性規(guī)定的遵守雙方應(yīng)遵守中華人民共和國法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等強(qiáng)制性規(guī)定。11.2強(qiáng)制性規(guī)定的變更處理如強(qiáng)制性規(guī)定發(fā)生變更，雙方應(yīng)按照變更后的法律法規(guī)執(zhí)行，并協(xié)商對本協(xié)議進(jìn)行修改。第十二章：附則12.1協(xié)議的生效條件本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。12.2協(xié)議的簽署地點(diǎn)與日期本協(xié)議于____年____月____日在____簽署。第十三章：其他約定13.1雙方的其他權(quán)利與義務(wù)雙方在其他事項(xiàng)上的權(quán)利與義務(wù)，應(yīng)由雙方另行協(xié)商確定，并簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議。13.2雙方的其他合作事項(xiàng)雙方在其他合作事項(xiàng)上的約定，應(yīng)由雙方另行協(xié)商確定，并簽訂書面合作協(xié)議。第十四章：附件14.1協(xié)議附件列表附件1：證券投資咨詢服務(wù)內(nèi)容清單附件2：服務(wù)費(fèi)用支付明細(xì)附件3：保密協(xié)議14.2附件內(nèi)容的說明與解釋附件內(nèi)容為本協(xié)議的組成部分，雙方應(yīng)按照附件的說明與解釋履行本協(xié)議。（合同方簽字或蓋章欄）甲方（證券投資咨詢公司）：乙方（委托人）：簽訂日期：____年____月____日多方為主導(dǎo)時的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時，增加的多項(xiàng)條款及說明1.甲方主導(dǎo)條款一：追加投資通知甲方可根據(jù)市場情況，向乙方發(fā)出追加投資通知。乙方應(yīng)在接到追加投資通知后____小時內(nèi)，按照甲方的要求完成投資。說明：此條款旨在確保乙方能夠及時響應(yīng)甲方的投資決策，增強(qiáng)投資的靈活性。2.甲方主導(dǎo)條款二：投資調(diào)整權(quán)甲方有權(quán)根據(jù)市場情況，調(diào)整投資策略和投資組合。乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守甲方的投資調(diào)整決定。說明：此條款賦予甲方在市場波動時調(diào)整投資策略的權(quán)利，以保障投資效益。3.甲方主導(dǎo)條款三：知情權(quán)甲方有權(quán)要求乙方提供與投資相關(guān)的所有信息，包括但不限于財務(wù)狀況、投資計劃等。乙方應(yīng)如實(shí)提供相關(guān)信息。說明：此條款旨在確保甲方能夠充分了解乙方的投資情況，以便更好地指導(dǎo)投資決策。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時，增加的多項(xiàng)條款及說明1.乙方主導(dǎo)條款一：投資限制乙方應(yīng)遵守甲方設(shè)定的投資限制，包括但不限于投資金額、投資標(biāo)的、投資區(qū)域等。說明：此條款旨在確保乙方在投資過程中遵循甲方的投資原則，降低投資風(fēng)險。2.乙方主導(dǎo)條款二：定期報告乙方應(yīng)定期向甲方報告投資情況，包括但不限于投資收益、投資組合、市場動態(tài)等。說明：此條款要求乙方及時向甲方匯報投資進(jìn)展，增強(qiáng)雙方溝通，提高投資效益。3.乙方主導(dǎo)條款三：資金保障乙方應(yīng)確保投資資金的合法來源，不得使用非法資金進(jìn)行投資。說明：此條款強(qiáng)調(diào)乙方在投資過程中應(yīng)遵守法律法規(guī)，確保投資資金的合法性。三、當(dāng)有第三方中介時，增加的多項(xiàng)條款及說明1.第三方中介條款一：中介職責(zé)第三方中介應(yīng)負(fù)責(zé)協(xié)助甲方和乙方進(jìn)行投資咨詢、投資分析等事宜，并提供相關(guān)服務(wù)。說明：此條款明確第三方中介的職責(zé)，確保其能夠?yàn)榧追胶鸵曳教峁I(yè)的投資服務(wù)。2.第三方中介條款二：保密義務(wù)第三方中介應(yīng)對在業(yè)務(wù)過程中獲得的甲方和乙方的保密信息予以保密，未經(jīng)甲方和乙方書面同意，不得向第三方泄露。說明：此條款保護(hù)甲方和乙方的商業(yè)秘密，防止信息泄露給雙方帶來損失。3.第三方中介條款三：服務(wù)質(zhì)量保障第三方中介應(yīng)確保提供的服務(wù)質(zhì)量，如因第三方中介原因?qū)е峦顿Y損失，第三方中介應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。說明：此條款要求第三方中介提供高質(zhì)量的服務(wù)，降低投資風(fēng)險。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.證券投資咨詢服務(wù)內(nèi)容清單2.服務(wù)費(fèi)用支付明細(xì)3.保密協(xié)議4.投資策略調(diào)整記錄5.投資收益報告6.市場動態(tài)分析7.投資限制說明8.資金來源證明文件9.第三方中介服務(wù)協(xié)議10.第三方中介資質(zhì)證明二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照約定提供投資建議或操作指導(dǎo)。2.甲方未按照約定時間提供服務(wù)或延遲提供服務(wù)。3.甲方未遵守保密義務(wù)，泄露乙方或第三方中介的商業(yè)秘密。4.乙方未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用。5.乙方未按照甲方投資建議或操作指導(dǎo)進(jìn)行投資。6.乙方未按照約定提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的投資相關(guān)信息。7.第三方中介未按照約定提供專業(yè)服務(wù)。8.第三方中介未按照約定保密乙方和甲方的商業(yè)秘密。9.任何一方未按照約定履行合同義務(wù)，導(dǎo)致合同無法履行或造成損失。三、法律名詞及解釋：1.證券投資咨詢服務(wù)：指證券投資咨詢公司根據(jù)委托人的要求，提供的證券市場分析、投資策略制定、投資組合配置、個股分析、風(fēng)險評估、操作指導(dǎo)等服務(wù)。2.保密信息：指本協(xié)議的簽訂、履行過程中，雙方泄露的、未公開的、具有商業(yè)價值的信息，包括但不限于業(yè)務(wù)秘密、客戶信息、投資策略等。3.強(qiáng)制性規(guī)定：指中華人民共和國法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等對合同履行具有約束力的規(guī)定。4.追加投資：指甲方根據(jù)市場情況，要求乙方增加投資額度的行為。5.投資調(diào)整：指甲方根據(jù)市場情況，對投資策略和投資組合進(jìn)行的調(diào)整。6.違約行為：指合同一方或雙方未履行合同約定的義務(wù)，導(dǎo)致合同無法履行或造成損失的行為。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.投資建議與市場實(shí)際情況不符，導(dǎo)致投資損失。解決辦法：甲方應(yīng)根據(jù)市場實(shí)際情況及時調(diào)整投資建議，降低投資風(fēng)險。2.乙方未按照甲方投資建議進(jìn)行投資，導(dǎo)致投資損失。解決辦法：乙方應(yīng)遵循甲方的投資建議，并在投資過程中與甲方保持溝通。3.保密信息泄露，導(dǎo)致商業(yè)損失。解決辦法：雙方應(yīng)加強(qiáng)保密意識，簽訂保密協(xié)議，并嚴(yán)