河北省2015年證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場試題

河北省2015年證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場試題

本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。

一、單項選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1.某投資者在上海證券交易所以每股15元的價格買入XX（A股）股票20000股，那么，該投

資者最低需要以一元全部賣出該股票才能保本（傭金按2%。計收，印花稅、過戶費按規(guī)定計

收，不收委托手續(xù)費）。

A.15.07

B.15.08

C.15.09

D.15.10

2.價格振幅的計算公式為一。

A.單只股票漲跌幅-對應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅

B.（當(dāng)日最高價-當(dāng)日最低價）/當(dāng)日最低價X100%

C.當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)XI00%

D.單只股票漲跌點數(shù)-中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點數(shù)

3.證券從業(yè)人員禁止的行為是

A.舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會

B.接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)

C.以獲取投機利益為目的，利同職務(wù)之便從事證券買賣活動

D.接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用

4.其他內(nèi)資持股的持股人不包括

A.民營企業(yè)

B.中外合資企業(yè)

C.外商獨資企業(yè)

D.國有企業(yè)

5.目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具不包括

A.現(xiàn)金

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.期限在1年以內(nèi)（含1年）的中央銀行票據(jù)

D.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的資產(chǎn)支持證券

6.期權(quán)費等于

A.內(nèi)在價值

B.時間價值

C.內(nèi)在價值減時間價值

D.內(nèi)在價值加時間價值

7.持有、控制一個上市公司的股份低于該公司已發(fā)行股份的30%的收購人，以要約收購方

式增持該上市公司股份的，其預(yù)定收購的股份比例不得低于（）。

A.1%

B.5%

C.10%

D.15%

8.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是

A.國際債券

B.亞洲債券

C.金融債券

D.歐洲債券

9.定價增發(fā)如有老股東配售，則應(yīng)強調(diào)代碼為

A.“731XXXX”

B.“710XXXX”

C.“730XXXX”

D.”700XXXX”

10.發(fā)行人和保存人報送發(fā)行新股申請文件，初次應(yīng)報送（）份。

A.1

B.2

C.3

D.5

11.在世界各國，證券分析師一般都有—自律組織。

A.政府組織的營利性

B.政府組織的非營利性

C.自發(fā)組織的營利性

D.自發(fā)組織的非營利性

12.證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的

A.30%

B.50%

C.100%

D.200%

13.在證券清算和價款清算中，可以合并計算是_。

A.同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券

B.同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券價款

C.不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券

D.不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券價款

14.資信評級機構(gòu)每年至少應(yīng)公告一次跟蹤評級報告。

A.1

B.2

C.3

D.4

15.某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時標準券折算率為1:1.27。當(dāng)日該公司有

現(xiàn)金余額4000萬元；買入股票50萬股，均價為每股20元；申購新股600萬股，價格每股

6元。為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購融入資金為萬元，庫存國債

融入資金。_

A.4600；足夠

B.600；足夠

C.4600；不夠

D.600；不夠

16.證券經(jīng)紀商以—的身份從事證券交易。

A.委托人

B.授權(quán)人

C.受托人

D.代理人

17.有限責(zé)任公司的監(jiān)事會會議，每年至少召開一次，股份有限公司的監(jiān)事會至少每一個月

召開一次。_

A.~,：3

B.二；6

C.一;6

D.二：3

18.在我國，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過—來進行的。

A.登記結(jié)算公司

B.客戶委托的證券經(jīng)紀公司

C.證券交易所

D.客戶的開戶銀行

19.證券市場的品種結(jié)構(gòu)是

A.依有價證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

B.一種按證券進入市場的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

C.按交易活動是否在固定場所進行而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

D.依有價證券的發(fā)行主體不同而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系

20.根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法（試行）》的規(guī)定，證券公

司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件不包括

A.具備協(xié)會會員資格，遵守協(xié)會自律規(guī)則，按時繳納會費，履行會員義務(wù)

B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營3年以上

C.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元

D.最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為

21.證券交易所上市公司股票交易實行退市風(fēng)險警示的情形不包括

A.處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個年度報告披露日期間

B.在收購人披露上市公司要約收購情況報告至維持被收購公司上市地位的具體方案實施

完畢之前，因要約收購導(dǎo)致被收購公司的股權(quán)分布不符合《公司法》規(guī)定的上市條件，且收

購人持股比例未超過被收購公司總股本80%

C.法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn)

D.在法定期限內(nèi)未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停牌2個月

22.在全國銀行間債券市場回購交易中，回購利率由_確定。

A.交易雙方

B.中央結(jié)算公司

C.全國銀行同業(yè)拆借中心

D.中國結(jié)算公司

23.在發(fā)行完成后的一日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報送承銷總結(jié)報告,

A.5

B.10

C.30

D.50

24.在證券交易過程中，應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的各方，以及公正地處理證券交易業(yè)務(wù),

主要是說明證券交易過程中的_。

A.公正原則

B.公開原則

C.公平原則

D.對等原則

25.某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時標準券折算率為1:1.27。當(dāng)日該公司有

現(xiàn)金余額4000萬元；買入股票50萬股，均價為每股20元；申購新股600萬股，價格每股

6元。為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購融入資金為萬元，庫存國債

融入資金。_

A.4600；足夠

B.600；足夠

C.4600；不夠

D.600；不夠

26.銀行本票、支票是一種

A.商品證券

B.資本證券

C.貨幣證券

D.憑證證券

27.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以_原則作為第一優(yōu)先原則。

A.時間優(yōu)先

B.價格優(yōu)先

C.數(shù)量優(yōu)先

D.席位優(yōu)先

28.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的要素中，—是指依國家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進行證券買賣的自然

人或法人。

A.經(jīng)紀商

B.委托人

C.托管商

D.代理人

29.某上市公司發(fā)行普通股1000萬股，每股面值1元，每股發(fā)行價格5元，支付手續(xù)費20

萬元，支付咨詢費60萬元，該公司普通股本的會額為()元。

A.1000萬

B.4920萬

C.4980萬

D.500萬

30.一般意義上的優(yōu)先股具有的特點之一是在發(fā)行時事先確定()。

A.固定收益額

B.固定股息率

C.預(yù)期收益率

D.償還方式

31.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，可以全部或者部分向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)

當(dāng)在_中披露。

A.重大事項

B.重要事項

C.發(fā)行公告

D.財務(wù)報表

32.首期發(fā)行短期融資券的，應(yīng)至少于發(fā)行日前_工作日公布發(fā)行文件；后續(xù)發(fā)行的，應(yīng)至

少于發(fā)行日前一工作日公布發(fā)行文件。

A.3個;3個

B.5個;5個

C.5個;3個

D.3個;5個

33.按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為

A.股票、債券

B.公募證券、私募證券

C.上市證券、非上市證券

D.政府證券、政府機構(gòu)證券、公司證券

34.根據(jù)債券的票面形態(tài)，債券可以分為實物債券、憑證式債券、記賬式債券三種，其中具

有標準格式券面的是

A.實物債券

B.憑證式債券

C.記賬式債券

D.零息債券

35.保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)過程中，不得持有發(fā)行人的股份。除保薦人以外，下列人員

中，一同樣受到該限制。

A.保薦人的配偶

B.保薦人的父母

C.保薦人的朋友

D.保薦人的兄弟

36.技術(shù)分析的分析基礎(chǔ)是_。

A.宏觀經(jīng)濟運行指標

B.公司的財務(wù)指標

C.市場歷史交易數(shù)據(jù)

D.行業(yè)基本數(shù)據(jù)

37.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作完成后（），將集合資產(chǎn)管理計劃的設(shè)立情

況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.15個工作日內(nèi)

B.20個工作日內(nèi)

C.10個工作日內(nèi)

D.5個工作日內(nèi)

38.下列關(guān)于股票的敘述，不正確的是

A.股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

B.股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券

C.股票的票面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額

D.股票的賬面價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其賬面價值波動

39.（）主要被用來判斷證券是否被市場錯誤定價。

A.單因素模型

B.CAPM模型

C.多因素模型

D.ATP模型

40.盈利預(yù)測是在合理假設(shè)的基礎(chǔ)上，按照發(fā)行人正常的發(fā)展速度，本著（）的原則作出的。

A.誠實信用

B.責(zé)任明確

C.透明

D.審慎

41.申請創(chuàng)新活動試點的經(jīng)紀類證券公司必須符合的要求之一是，最近一年對外擔(dān)保及其他

形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的_，因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

42.深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)實施辦法規(guī)定，申購單位為()股。

A.500

B.1000

C.1500

D.100

43.證券市場價格的決定性因索不包括

A.證券購買者

B.證券發(fā)行者

C.證券供求雙方

D.證券交易所

44.關(guān)于有效證券組合，下列說法錯誤的是

A.有效證券組合一定在證券組合的可行域上

B.在圖形中表示就是可行域的上邊界

C.上邊界和下邊界的交匯點是一個特殊的位置，被稱作“最小方差組合”

D.有效證券組合中的點一定是所有投資者都認為最好的點

45.證券交易