安全生產風險管理標準體系審核評分表

一、序言伴隨人類社會進步和發(fā)展，在基礎行業(yè)實施安全風險管理已成為國際化趨勢。中國南方電網企業(yè)經過近五年努力，研究建立了基于風險、涵蓋電力生產各步驟、又含有南方電網特色安全生產風險管理體系。體系于10月正式公布，并在企業(yè)系統(tǒng)發(fā)供電單位逐步推廣應用。安全生產風險管理體系建立，標志著企業(yè)擁有了一套系統(tǒng)、規(guī)范安全生產管理模式和方法，同時也深入提升了企業(yè)安全生產管理“軟實力”。然而，推廣應用安全生產風險管理體系并不是我們最終目標，經過體系應用，提升安全風險控制能力，提升安全管理水平和管理績效才是我們目標。所以，怎樣促進安全生產管理，客觀、公正地評價和真實地反應體系應用績效，采取什么方法和手段去衡量和評價，是我們在推行安全生產風險管理過程中應關鍵關注和處理問題。體系審核目標是利用安全生產風險管理體系思想方法，對照體系內容和企業(yè)體系實際運行情況，挖掘安全生產管理存在問題，全方面、系統(tǒng)地診療企業(yè)安全生產管理充足性、適宜性和有效性，并從SECP四個步驟“策劃（scheme）、實施（execution）、依從（consistency）、績效（performance）”，綜合診療企業(yè)體系運行績效和改善機會。企業(yè)組織編制安全生產風險管理體系審核指南意在為審核人員提供一個審核工具，它提出了PDCA審核思緒和關鍵關注問題，為審核員在進行體系審核時提供參考。二、審核標準和方法安全生產風險管理體系關鍵關鍵是系統(tǒng)化和規(guī)范化管理。所以，透過現(xiàn)象看本質，深度挖掘管理存在問題是體系審核基礎標準。審核時，審核員應遵照以下審核方法：一是以PDCA閉環(huán)管理步驟為審核思緒，經過相關管理或工作痕跡，以文件查閱、現(xiàn)場驗證和抽樣問詢等方法，查找各步驟問題或不符合事項。二是對發(fā)覺問題/不符合事項，按SECP進行歸類分析和診療，分析各要素在策劃、實施、依從、績效各階段表現(xiàn)，包含工作亮點和改善機會。三是分析存在問題/不符合項在SECP各階段中所占百分比和關鍵程度，根據計分方法計算SECP各階段得分。三、分數(shù)分配和計分方法（一）分數(shù)分配依據體系內容系統(tǒng)性原理，審核指南已經按一定百分比給出各單元及要素分數(shù)，每個要素分數(shù)將按以下百分比分配到SECP各步驟：步驟分數(shù)%要素策劃/系統(tǒng)建立：資源、標準及支持文件準備（S）10系統(tǒng)包含標準/計劃及支持文件實施（E）25對建立系統(tǒng)包含標準/計劃及支持文件實施依從程度（C）30績效：系統(tǒng)包含標準及支持文件質量和實際達成目標/目標（P）35總分100體系各單元分數(shù)分配以下：第一單元1795分，第二單元1470分，第三單元1200分，第四單元870分，第五單元910分，第六單元1870分，第七單元520分，第八單元575分，第九單元600分，總計9810分。（二）計分方法計算SECP各步驟分數(shù)時，應經過審核發(fā)覺具體問題，分析各步驟存在管理問題并按其關鍵程度扣一定百分數(shù)。1、應關注管理問題S步驟：關注系統(tǒng)建立充足性E步驟：關注實施系統(tǒng)完整性C步驟：關注實施系統(tǒng)一致性P步驟：關注實施效果（表現(xiàn)在系統(tǒng)質量和是否達成要素要求目標/目標）2、各步驟計分方法按上述分數(shù)分配標準，每個要素S分=要素分×10%；E分=要素分×25%；C分=要素分×30%；P分=要素分×35%。S得分=S分×(100%-S扣分百分數(shù))，S扣分百分數(shù)=(S分-S實得分)/S分E得分=E分×(100%-E扣分百分數(shù))×(100%-S扣分百分數(shù))C得分=C分×(100%-C扣分百分數(shù))×(100%-S扣分百分數(shù))P得分=p分×(100%-p扣分百分數(shù))要素得分=S得分+E得分+C得分+P得分四、績效認可安全生產管理績效認可應表現(xiàn)重視結果，關注過程標準?？冃гu價包含兩方面：一是工傷事故率和城市供電可靠率；二是努力成績。前者相當于結果，后者相當于過程。SECP績效評價標準為：序號認可等級過程管理得分％工傷意外率（DIFR）城市供電可靠率%（用戶平均停電時間）五鉆五星≥99≤１≤99.994四星≥98≤99.989三星≥97≤99.983二星≥96≤99.977一星≥95≤99.966四鉆四星≥90≤２≤99.954三星≥86≤99.943二星≥83≤99.932一星≥80≤99.920三鉆四星≥75≤３≤99.897三星≥71≤99.874二星≥68≤99.840一星≥65≤99.817兩鉆四星≥62≤４≤99.772三星≥59≤99.749二星≥57≤99.726一星≥55≤99.703一鉆≥50≤５≤99.658（30h）其中：-當發(fā)生人身死亡或較大電網、設備事故取消績效認可；-過程管理得分%：是體系各要素得分之和和總分百分比；-工傷意外率（DIFR）=；-工傷意外＝人員受傷＋職業(yè)病＋職業(yè)性疾?。?工傷意外次數(shù)：指由工作造成或工作時所受到損傷，使傷者無法或無法完全推行日常指定職務工作達一個或以上工作日次數(shù)；-200,000是一個基數(shù)，按100人工作十二個月(50周)，每七天40小時計算得出；-當過程管理得分和其它指標得分不相同級時，以低級對應等級作為評級依據。-城市供電可靠率=-用戶平均停電時間=-依據對標結果，國際上13個優(yōu)異城市（包含新加坡、香港、東京、巴黎）用戶平均停電時間為63分鐘，即供電可靠率為99.988%。本指南編寫人員：皇甫學真佀蜀明譚冠雄張沖黃澤源余永奎凌毅梁廣林瑋玲柳亦鋼高毅楊文波劉宏韌張洪敏侯君莫裕倩岑貞安郭海峰蔡振坤劉玲商本蓮王蜀目錄第一單元安全管理 -2-1.1安全生產方針（90分） -2-1.2安全生產責任制（210分） -3-1.3安全生產法律法規(guī)和標準（150分） -4-1.4安全生產目標和指標（125分） -5-1.5安全生產會議（120分） Error!Bookmarknotdefined.1.6安全管理機構和人員配置（150分） -8-1.7安全生產文件和數(shù)據控制和管理（120分） -9-1.8步驟和改變管理（200分） -11-1.9安全生產信息溝通（140分） -14-1.10供給商和承包商管理（190分） -16-1.11安全科技（70分） -19-1.12糾正和預防（230分） -20-第二單元風險評定和控制 -22-2.1風險評定和控制總體標準（110分） -22-2.2電網風險評定（300分） -25-2.3設備風險評定（300分） -28-2.4作業(yè)風險評定（300分） -30-2.5環(huán)境和職業(yè)健康風險評定（260分） -32-2.6企業(yè)風險概述（200分） -35-第三單元應急和事故管理 -37-3.1應急管理和響應（600分） -37-3.2事故/事件管理（600分） -43-第四單元.作業(yè)環(huán)境 -49-4.1標識管理（120分） -49-4.2劃線管理（100分） -50-4.3通風（90分） -51-4.4照明和能見度（90分） -53-4.5建筑物、構筑物（90分） -54-4.6人機工效（100分） -55-4.7內務管理（100分） -56-4.8消防管理（130分） -57-4.9保安系統(tǒng)（50分） -60-第五單元生產用具 -61-5.1安全工器具和個人防護用具（140分） -61-5.2手工具（90分） -63-5.3特種設備（130分） -63-5.4測試設備（130分） -65-5.5用電設備（110分） -66-5.6爬梯、平臺及腳手架（100分） -67-5.7機動車輛（210分） -68-第六單元生產管理 -69-6.1計劃和設計（200分） -69-6.2施工和交接驗收（200分） -72-6.3新設備投運（200分） -75-6.4調度管理（210分） -78-6.5運行和維護（210分） -81-6.6設備管理（240分） -84-6.7作業(yè)過程控制（280分） -87-6.8隔離閉鎖系統(tǒng)（230分） -90-6.9采購和倉儲管理（100分） -91-第七單元職業(yè)健康系統(tǒng) -94-7.1職業(yè)健康系統(tǒng)（400分） -94-7.2危險物品和廢料管理（120分） -98-第八單元能力要求和培訓 -102-8.1職員選聘（150分） -102-8.2能力培訓（425分） -103-第九單元檢驗和審核 -105-9.1檢驗（340分） -105-9.2審核（260分） -108-第一單元安全管理規(guī)范要求審核關鍵點檢驗方法階段評分標準審核發(fā)覺備注1.1安全生產方針（90分）目標:明確企業(yè)安全、職業(yè)健康、環(huán)境保護宗旨和方向，為企業(yè)安全生產提供努力方向和管理焦點。制訂安全生產方針制訂企業(yè)最高管理者應組織制訂安全生產方針。制訂方針應表現(xiàn)：企業(yè)遵守國家法律、法規(guī)承諾企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標和方向企業(yè)對安全、健康、環(huán)境及連續(xù)改善承諾用戶、職員、社會和其它相關方需求方針應簡練并和企業(yè)關鍵業(yè)務相適應。方針應清楚傳達管理層對安健環(huán)管理承諾，并由企業(yè)最高管理者簽發(fā)。1、是否有標準要求了方針制訂、傳達和回顧職責和要求？2、是否制訂了安全生產方針？方針是否經過安全生產委員會審核公布？3、方針內容是否表現(xiàn)了企業(yè)宗旨、目標和管理關注點，包含：--企業(yè)遵守國家法律、法規(guī)承諾；--企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標和方向；--企業(yè)對安全、健康、環(huán)境及連續(xù)改善承諾；--用戶、職員、社會和其它相關方需求。查企業(yè)標準和制度查企業(yè)制訂并由最高管理者簽發(fā)方針；查企業(yè)方針公布令或通知SEEC無明確標準/制度或程序對安全生生方針制訂、傳達和溝通、回顧和修訂作出要求，扣100%；制訂了標準，但內容有通常缺失扣10-20%，較大缺失扣30-40%，重大缺失扣60-70%；未制訂安全生產方針，或制訂后未公布，扣100%制訂安全生產方針未經過審核而公布，或無最高管理者簽發(fā)，每項扣20%；安全生產方針內容不齊全,不符合要求，每缺乏一項扣20-30%；和企業(yè)關鍵業(yè)務不相適應，扣30-50%；傳達和溝通1.1.2安全生產方針傳達和溝通安全生產方針及其任何修訂均須通知企業(yè)全部職員。全部職員應熟悉并了解安全生產方針。管理層可經過下列等方法傳達方針：在整個企業(yè)中公布、張貼作為職員入職培訓及再培訓內容印刷在安全工作手冊中在會議中強化安全生產方針應向相關方傳輸，并可方便地獲知。應向公眾披露安全生產方針。1、是否采取了有效方法傳達、公布和對外披露企業(yè)安全生產方針？如：講解、張貼。2、管理者及職員是否熟悉并了解方針內容及內涵？3、方針修改后是否重新公布？相企業(yè)傳達方法和路徑，抽查書面通知、郵件通知、員手冊、公告、培訓統(tǒng)計等；按職員5-10%抽查（或每個點3-5人）；EPE（分）方針未傳達和溝通，或采取傳達和溝通方法無效，扣100%；安全生產方針傳達和溝通手段單一，效果有限，扣10-30%。未向公眾披露或相關方傳達，扣30-40%%；無法方便取得，扣20%-40%溝通有效性核查：每一人次扣10%，超出50%職員不清楚或了解安全方針，則本項得0分，扣100%；方針方針修改后未重新公布，扣30-40%；回顧和修訂1.1.3安全生產方針回顧和修訂管理層每十二個月最少對安全生產方針回顧一次，以保持適應性。同時確保對公眾、股東關注問題適時回顧。若出現(xiàn)其它須修訂之處，安全生產方針須立即修訂。1、是否每十二個月組織對方針回顧，確保了方針適宜性？2、國家或上級政策、企業(yè)內外部條件發(fā)生改變時是否進行了回顧或修訂？3、企業(yè)安全生產管理各項工作是否符合/表現(xiàn)方針精神？相關會議統(tǒng)計或文件；2、查實際工作和方針符合性ECP未每十二個月組織對方針回顧，扣30%；即使組織有對方針回顧，但時間間隔超出3個月，扣10-20%分；需要修訂方針而未立即修訂，超期二個月以上，扣20%；因發(fā)生改變而需要修訂方針而未進行扣30%；工作不符合或未表現(xiàn)方針精神，每發(fā)覺通常不符合扣10-20%；較多不符合扣30-40%，急需要改善扣50-60%；1.2安全生產責任制（210分）目標:確保企業(yè)各級人員安全生產職責、到位標準、權限和義務得到要求、了解和推行。制訂1.2.1安全生產職責和權限企業(yè)應制訂各級、各崗位人員安全生產責任制，責任制應包含以下內容：安全生產職責到位標準權限和義務到位標準建立應考慮以下內容：落實、落實政策法規(guī)行動組織、參與安全生產活動實施安全生產巡視、檢驗參與風險評定研究參與體系內審對評定發(fā)覺問題處理對糾正行為實施進行回顧參與應急演練和救援參與安全事故調查對安全生產風險管理體系進行回顧日常事務包含和相關方溝通安全生產問題企業(yè)應建立職員拒絕程序，形成文件，讓職員有權拒絕存在安健環(huán)隱患工作程序應向企業(yè)全部職員溝通程序必需確保職員拒絕事件得到客觀地調查在安健環(huán)條件不符合要求情況下，職員拒絕工作不受四處罰或問責經評定工作現(xiàn)場和條件滿足安健環(huán)要求，職員應返回工作1、是否有標準要求了責任制制訂、溝通和回顧職責和要求？2、是否制訂了各崗位安全生產責任制？包含：--安全生產職責；--到位標準；--權限和義務。3、安全生產責任制是否滿足法律法規(guī)和上級相關要求？是否表現(xiàn)了責任有機傳輸或分層分級負責?4、各崗位到位標準是否包含了體系相關工作要求？5、管理層是否為落實責任制配置了有效資源？6、是否制訂了職員拒絕作業(yè)標準，要求了拒絕情形、匯報、處理和分析程序？查相關標準；查各級責任制；查各級、各部門實際資源配置；SECCCS未制訂相關標準，扣100%，標準內容缺乏責任制制訂、溝通和回顧職責和要求，每缺乏內容一項扣10-20%，最多扣60%；安全生產責任制制訂應落實到各個部門及各崗位。缺乏一個關鍵部門，扣20%，缺一個關鍵崗位扣10%，通常部門及崗位扣10%、5%，最多扣100%；安全生產責任制內容不齊全，每發(fā)覺一個問題點扣5-10%，最多扣40%，按抽查責任制進行平均計算；未滿足法律和法規(guī)要求，一處扣10-20%，未滿足上級要求，一處扣5-10%;未表現(xiàn)責任制有機傳輸或分級負責，每發(fā)覺一處扣5-10%;按抽查責任制進行平均計算；崗位未如包含體系相關工作要求，每缺乏一處扣5-10%，最多扣40%,按抽查責任制進行平均計算管理層未為落實安全生產責任制配置有效資源，扣30%；資源不足夠扣5-10%；拒絕作業(yè)程序/標準未制訂，扣20%；內容不齊全，每一問題點扣5-10%；溝通1.2.2安全生產責任溝通安全生產責任制應逐層溝通。各級、各崗位人員應熟悉并了解自己職責。安全生產責任制修訂應書面通知職員。.1、制訂責任制過程中是否和各級人員進行溝通？2、責任制頒布后是否逐層和職員進行了培訓、宣傳？3、各級人員是否清楚自己職責？4、是否將拒絕程序向全部職員進行溝通和說明？職員是否清楚拒絕程序？5、責任制修訂后是否和職員進行了溝通？1、查會議、郵件等溝通統(tǒng)計，隨機抽查和會相關人員以驗證其真實有效性；2、查相關培訓和宣傳統(tǒng)計或證據，并隨機抽查相關人員以驗證其真實有效性；3、要證相關人員是否了解本崗位或本部門安全生產責任制，通常按5-10%抽樣（或每個點3-5人），每個層級必需抽查；ECPP制訂責任制未和各級人員進行溝通，扣30%，溝通不充足，扣10-20%；某一班組或部門未溝通扣5-10%；未逐及培訓，每缺乏一層級，扣30%,最多扣100%；每發(fā)覺一人次不了解/不熟悉自己職責，扣5-10%，最多扣100%；職員不清楚拒絕程序，每一人扣5%，按職員5-10%抽查（不少于10人），超出50%職員不清楚，扣30%；推行1、是否按到位標準推行責任制？關鍵關注以下層面責任制及到位標準實際實施情況。--領導層；--管理層；--實施層；訪談及查閱相關工作或會議統(tǒng)計C安全生產責任制實施不到位，未按要求實施，每發(fā)覺一處，領導層扣40%，管理層扣20%，實施層扣10%；最多扣50%；評定和回顧40分1.2.3安全生產責任到位評定和責任回顧企業(yè)應最少每十二個月根據各崗位安全責任制到位情況進行一次評定和回顧。對發(fā)覺問題、不足按程序進行糾正或更新1、是否對各崗位責任制到位情況進行了年度評定？評定是否針對管理/工作績效和存在問題？2、是否針對評定結果，制訂改善方法？3、是否制訂考評措施，對責任制推行情況進行考評？4、機構和職能發(fā)生改變時是否立即對責任制進行修改？5、是否每十二個月對責任制全方面性、合理性和可操作性進行回顧，對存在問題進行了修訂？6、拒絕事件是否得到客觀調查和統(tǒng)計分析，對分析結果是否提出改善方法？查相關會議統(tǒng)計及文件；查改善方法計劃和完成查考評措施及文件資料、通知、組織機構設置等，查考評結果查相關會議統(tǒng)計或匯報，查修訂通知及相關責任制；查分析統(tǒng)計和方法計劃和實施EEEEECC未實施每十二個月一次安全生產責任制評定,扣30%；評定流于形式，未針對存在問題，扣10-20%；針對評定結果未制訂對應改善方法，扣30%；問題和改善方法未對應，每缺乏一項扣5%，最多扣20%；未制訂考評措施，扣30%；考評措施內容和實際脫離或有遺漏，每一外扣5-10%，最多30%；未實施考評，扣40%，考評流于形式或存在較多問題，扣20-30%，考評存在通常不足，扣10%；責任制未隨改變立即修訂，每一次扣10%，最多扣30%；未每十二個月對責任制全方面性、合理性和可操作性進行回顧，扣30%；未對存在問題進行修訂，扣20%；拒絕事故未調查統(tǒng)計分析，每一起扣5%，最多扣30%；無改善方法，每一起扣5%，最多扣30%；方法不完善一外扣2-4%；最多扣15%；1.3安全生產法律法規(guī)和標準（150分）目標:確保企業(yè)對安全生產相關法律法規(guī)、標準依從。識別和取得1.3.1法律法規(guī)和標準需求識別企業(yè)應建立并保持識別、取得、融入、回顧影響企業(yè)安全生產法律、法規(guī)、規(guī)程和外部標準程序，形成文件。識別相關法律、法規(guī)需求時應考慮：國家法律、法規(guī)省、部委及地方法規(guī)行業(yè)標準國際通例應提供獲取法律法規(guī)需求有效路徑。應建立適適用于企業(yè)相關法律法規(guī)清單全部已識別法律法規(guī)和標準應適適用于企業(yè)系統(tǒng)、標準及程序。1、是否有標準要求法律法規(guī)和標準需求識別、取得、融入、依從和回顧職責和要求？2、企業(yè)獲取法律法規(guī)渠道是否明確、通暢？3、是否建立了法律法規(guī)和標準清單（庫），并識別和企業(yè)安全生產相關法律法規(guī)和標準有效性及適用條款？查相關標準；查相關和文件；和實際獲取渠道查文件清單及法律法規(guī)庫/文檔SEEC未制訂形成文件程序/標準，扣30%，程序/標準條款是內容缺失，每一點扣5%，最多扣20%；有識別及取得渠道，但未制訂形成文件程序，扣10%；標準獲取渠道不明明，或不通暢，視情況，扣10-30%；未建立法律法規(guī)清單（庫），扣30%；建立清單（庫），但有遺漏，每遺漏一份適用安全生產法律/法規(guī)/標準扣5%，最多扣60%。只有清單而未獲取相關法律法規(guī)文件，每一法律或法規(guī)/標準扣5%；適用條條款未識別，每一法律法規(guī)標準扣5%；最多扣60%。融入1.3.2法律法規(guī)和標準融入為確保法律依從性，全部相關法律法規(guī)應融入企業(yè)相關標準及程序。企業(yè)應按識別法律法規(guī)要求，對職員提供資質培訓。1、是否將已識別安全生產法律法規(guī)和標準適用條款融入了企業(yè)標準？查適用條款及和之對應企業(yè)標準C適用法律法規(guī)和標準條款未融入企業(yè)標準，每發(fā)覺一條，扣5%，最多扣60%；未提供對應資質培訓，扣30%；依從和實施1.3.3法律法規(guī)和標準依從應對企業(yè)法律和標準依從性進行綜合審核和正式評定。審核應識別違反法律、法規(guī)、標準事項并立即給予糾正。1、標準、制度是否符正當律法規(guī)要求？2、是否按已識別法律法規(guī)資質要求，對職員進行相關培訓？3、對職員進行法律法規(guī)培訓效果怎樣？4、相關法律法規(guī)、標準及其它要求是否在管理、生產現(xiàn)場落實。查企業(yè)標準；查培訓通知和統(tǒng)計，現(xiàn)場抽查職員；抽查百分比職員人數(shù)5-10%（每個點3-5人）；現(xiàn)場觀察和抽查職員CCPP相關企業(yè)標準制度和國家法律法規(guī)/標準不符合，每一處，扣5-10%，最多扣50%；按所抽標準/制度平均計算；未對職員進行資質培訓，扣30%；每發(fā)覺一位不含有相關資格，扣5%，最多扣30%；開展了培訓，無效果，扣40%，效果不顯著扣20%；需要改善，扣10%；現(xiàn)場未落實或急需要改善，扣60%；存在較多區(qū)域需要改善，扣40%；少數(shù)部分需要改善扣10-20%總結和回顧1.3.4法律法規(guī)和標準回顧1、企業(yè)應確保法律、法規(guī)、規(guī)程或標準任何改變得到：識別、取得、融入、溝通企業(yè)應立即更新法律法規(guī)、標準清單。1、企業(yè)是否對法律法規(guī)依從性進行了評定？2、是否每十二個月對建立法律法規(guī)和標準清單（庫）進行回顧？已識別法律法規(guī)和標準是否適適用于企業(yè)系統(tǒng)、標準及程序？3、法律法規(guī)和標準有任何改變時是否得到有效識別、取得、融入和溝通？4、企業(yè)或職員是否有違反法律、法規(guī)、標準事項，并立即糾正？查評定和回顧統(tǒng)計，查法律法規(guī)/標準清單；查事故/事件等統(tǒng)計/通報和處理EECP未按期限要求每十二個月進行一次評定，扣30%；每十二個月未回顧或清單未更新，扣30%；未按期限要求每十二個月進行一次評定，但已更新單，扣10%；清單有遺漏，每一發(fā)覺一處，扣5%，發(fā)覺不適用法律和法規(guī)一處扣5%，最多扣20%法律法規(guī)改變未識別，一處扣5%；最多扣30%職員有違反法律法規(guī)/標準，一人次扣5%，最多扣40%；未及取糾正方法，一處扣5%,最多扣30%；企業(yè)員違反法律法規(guī)/標準，一次扣20%，最多扣100%；未及取糾正方法，一處扣10%,最多扣60%1.4安全生產目標和指標（125分）目標：為企業(yè)安全生產管理提供焦點和方向。目標和指標設置1.4.1目標和指標設置企業(yè)應識別所需要控制風險和關注安全生產目標和指標。企業(yè)應制訂安全生產目標和指標，制訂時應該考慮：上級下達目標和指標及相關方要求企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標要求連續(xù)改善要求管理評審結果績效評定結果風險評定結果相關方滿意度同類企業(yè)平均水平或優(yōu)異水平自我評定結果實現(xiàn)目標所需資源安全生產目標、指標應和政策一致并和企業(yè)風險相關。安全生產目標和指標應是可測量；測量能夠是定量，也能夠是定性，可考評、測評。目標和指標應文件化。安全生產目標應表現(xiàn)：改善安全生產管理努力和行動對事故、事件控制期望對生產運行指標控制期望1、是否有標準對目標和指標設置、實施和監(jiān)測、回顧等方面工作進行管理？2、是否制訂所需控制風險和安全生產績效目標和指標？關鍵：--是否關注上級要求和企業(yè)風險；--是否文件化；--是否可測量；--是否層層分解。3、安全生產目標是否表現(xiàn)了以下方面？--改善安全生產管理努力和行動；--對事故、事件控制期望；--對生產運行指標控制期望。4、是否制訂了實現(xiàn)目標和指標各層次工作計劃？查相關標準；查目標和指標，及工作計劃；SEEE無標準對目標和指標設置、實施和監(jiān)測、回顧等方面工作進行管理，扣100%；有標準，但內容不齊全，每缺乏一點扣5-10%，最多扣40%；未建立安全生產目標和指標，扣100%；建立了目標和指標，但未分解到各層級，各部門，扣20-40%；假如遺漏了部門，每一部門扣5-10%；安全生產目標未表現(xiàn)要求內容，每缺乏一外扣10%；未制訂實現(xiàn)目標和指標工作計劃，扣30%，計劃欠完善，遺漏了部門，每一部門扣5%，關鍵/關鍵部門扣10%；無相關責任部門或責任人計劃，每一處扣5%；實施和監(jiān)測1.4.2目標和指標實施和監(jiān)測企業(yè)應制訂實現(xiàn)目標和指標實施計劃包含：目標、指標層層分解制訂完成目標、指標工作計劃企業(yè)應定時對目標、指標和對應工作計劃及完成情況進行監(jiān)測、分析。應涵蓋：安全指標生產運行技術指標安全生產管理1、是否為實現(xiàn)安全生產目標提供了足夠所需資源？2、工作計劃是否按期順利開展？3、是否定時對目標、指標和對應工作計劃完成情況進行監(jiān)測、分析？4、是否對工作計劃實施中發(fā)覺問題采取了補救方法？查企業(yè)實施和監(jiān)測計劃；查實施和監(jiān)測統(tǒng)計或結果（必需時現(xiàn)場驗證）ECE資源不足夠，視情況扣5-30%;有計劃未實施，而且無客觀說明，每一項扣10-20%；實施進度未按期進行，每延后一月，扣5-10%，未能在計劃期完成，每一項扣5-10%；最多扣100%；未對目標和指標實施監(jiān)測及分析，扣30%；實施了監(jiān)測及分析，但內容不齊全，每缺乏一項，扣10%；最多扣30%；補救方法未采取，每一處扣5%，最多扣30%；目標和指標回顧1.4.3目標和指標回顧每十二個月對安全生產目標、指標制訂科學性、合理性進行回顧，并在需要時立即修正或更新。每十二個月對安全生產目標、指標完成情況進行回顧。定時對安全生產目標、指標實施過程進行績效評定。1、是否每十二個月對目標和指標完成情況進行回顧？包含經驗、存在問題及提議方法。2、是否完成了工作計劃，實現(xiàn)了年度目標和指標？3、是否每十二個月對目標和指標制訂科學性和合理性進行回顧？--是否真實反應風險控制需要和績效水平；--是否和企業(yè)實際情況相適應。查相關會議統(tǒng)計或匯報；查分析統(tǒng)計結果/報表；E/CPE未對目標/指標進行回顧，扣20%;內容不齊全，每缺乏一項扣5-10%，最多扣20%；目標指標未完成，無客觀說明，每一項扣10-30%；部分完成項扣5-15%，最多扣100%未回顧，扣30%;對目標指標進行了回顧，但內容有欠缺，每一問題點扣5-10%；最多扣20%；5安全生產會議（120分）目標：為企業(yè)提供一個反應、討論和處理安全生產問題平臺。會議準備1、是否有標準對安全生產會議進行管理？包含：--召開頻率；--內容及要求；--主持、參與會議人員；--會議統(tǒng)計和紀要。2、會議需研究、溝通、討論或處理事項，是否事先通知相關人員，給參會者合理準備時間？SE未對安全生產會議管理做出明確要求，扣100%；會議管理內容不齊全，每缺乏一項，扣10-20%；最多扣60%；安全生產會議，如召開無計劃，準備不充足，無事先通知，參與人員不符合要求等，每一問題點扣5%，最多扣30%；會議實施1.5.1安全生產委員會會議企業(yè)最高管理者每六個月最少主持召開一次安全生產委員會會議。會議關鍵內容：研究、確定安全生產管理方向和方法研究、確定安全生產目標和指標并評定其完成情況確定控制企業(yè)安全生產風險方法和計劃研究、處理安全生產中突出問題監(jiān)督安全生產風險控制計劃實施情況并進行考評會議應形成紀要，明確工作內容及責任單位或責任人、完成時間。1.5.2安全生產工作會企業(yè)每十二個月最少召開一次安全生產工作會議。會議關鍵內容：對企業(yè)上年度安全生產情況進行回顧、分析、認可和獎勵公布企業(yè)年度安全生產目標、指標公布實現(xiàn)年度安全生產目標、指標工作計劃1.5.3安全生產分析會企業(yè)每個月召開一次安全生產分析會議，會議由分管領導主持。會議關鍵內容：督促落實年度安全生產方法計劃月度實施情況對上月安全生產工作情況進行分析、回顧對上月風險控制方法實施效果進行評定對影響安全生產目標、指標風險進行分析協(xié)調部署月度安全生產關鍵工作會議應形成紀要，明確工作內容及責任單位或責任人、完成時間。1.5.4安全生產專題會企業(yè)應依據風險改變需要不定時召開安全生產專題會，處理和降低風險。會議關鍵內容：依據企業(yè)風險改變和面臨風險進行分析、評定制訂控制計劃和實施要求，落實所需資源會議應形成紀要，明確工作內容及責任單位或責任人、完成時間。1、是否按期召開安全生產委員會會議？內容是否包含：研究、確定安全生產管理方向、目標和指標；評定控制風險方法和計劃；處理安全生產中突出問題；監(jiān)督風險控制方法實施情況；審議相關考評意見。2、是否按期召開安全生產工作會？內容是否包含：對上年度安全生產情況進行回顧、分析、認可和獎勵；公布年度安全生產目標、指標及公布工作計劃。3、是否按期召開安全生產分析會議？內容是否包含：督促落實年度計劃月度實施情況；回顧、分析、評定上月安全生產工作情況及風險控制方法實施效果；對影響安全生產目標和指標風險進行分析；協(xié)調部署月度安全生產關鍵工作。4、是否按需召開安全生產專題會議？內容是否包含：依據企業(yè)風險改變和面臨風險進行分析、評定，并制訂控制方法計劃和實施要求，落實所需資源。查會議通知、會議統(tǒng)計/紀要、會議簽到、ECECECEC安全生產委員會議未每六個月召開一次，少一次扣15%；二次未召開，扣40%；未按要求時間間隔召開，每超出30天扣5%；最多扣20%；會議內容不符合要求，每缺乏一項內容扣5-10%；最多扣30%安全生產工作會議：未每十二個月召開一次，扣40%；未按要求時間間隔召開，每超出30天扣5%；最多扣20%會議內容不符合要求，每缺乏一項內容扣5%，最多扣30%；安全生產分析會議：未每個月召開，每缺乏30天10%；十二個月內超出四個月（含）未召開，扣40%；會議內容不符合要求，每次每缺乏一項內容扣5%，按抽查會議平均計算，最多扣30%；安全生產專題會議：需要召開而未召開，缺乏一次10%，二次及以上扣30%；會議內容不符合要求，每缺乏一項內容扣5%，最多扣20%；行動和跟進1、會議是否形成會議紀要，并明確工作任務、完成時限、責任人？2、會議是否有效處理重大安全生產問題？3、對會議提出行動或提議方法，是否進行跟蹤、檢驗、驗收、反饋及效果評價。CPE/C會議未形成紀要，一次會議扣10%；最多扣30%；紀要內容不完善，每一發(fā)覺點扣5%，最多扣15%；會議未能處理重大安全生產問題，一次扣50%；形成決議未落實，或需要采取方法未有效實施，每缺乏一項扣5-10%，按抽查會議平均計算，最多扣40%；1.6安全管理機構和人員配置（150分）目標：為企業(yè)安全管理提供必需資源保障。機構設置1.6.1安全管理機構設置企業(yè)應依據國家法律、法規(guī)要求設置安全生產委員會，對企業(yè)安全生產工作實施統(tǒng)一領導。依據國家法律、法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度要求設置安全管理機構，配置安全管理人員。依據國家法律、法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度要求在企業(yè)內部建立三級安全管理網絡1、是否有標準對安全生產管理機構設置和人員配置、任命、資質進行管理？2、是否成立安全生產委員會，建立安全生產委員會工作規(guī)則？3、是否設置安全生產管理機構，并配置安全管理人員？4、是否建立三級安全管理網絡？SEEE無標準進行管理，扣100%；有標準但不完善，每一問題點扣10-20%；最多扣60%；未成立安委會及未建立規(guī)則，扣30%，成立安委會，但無規(guī)則，扣20%；未設置安全管理機構或未配置人員，扣100%；未建立安三級安全網絡，扣40%；建立網絡，但不健全，扣10-20%；人員配置1.6.2安全管理人員配置和任命安全管理機構人員數(shù)量應滿足安全管理工作需要。安全管理機構人員數(shù)量和企業(yè)規(guī)模和安全管理任務相適應生產性車間（工區(qū)、項目部）設專職安全員（安全區(qū)代表），其它車間和班組設兼職安全員（安全區(qū)代表）專業(yè)搭配合理，分工明確最高管理者應按管理范圍和區(qū)域書面任命下列職位:安全管理部門責任人安全員（安全區(qū)代表）--依據企業(yè)風險和管理區(qū)域確定安全員（安全區(qū)代表），通常不少于1:50比率--明確安全員（安全區(qū)代表）責任范圍和職責，用平面圖或書面方法指明檢驗范圍并在工作場所展示--全部職員要知道安全員（安全區(qū)代表）任命標準及其職責內部審核員事故/事件調查員法律要求需增加職位及和風險/影響評定相關職位有條件企業(yè)要配置專職醫(yī)生、職業(yè)衛(wèi)生員、專職護士。被任命人員需清楚了解并承諾推行被任命職位職責和義務。1、安全生產委員會組員是否包含關鍵安全生產部門責任人和安全區(qū)代表？2、安全管理機構人員數(shù)量和企業(yè)規(guī)模和管理任務是否相適應？3、安全監(jiān)督人員是否滿足管理需要？4、是否依據企業(yè)風險和管理區(qū)域設置安全區(qū)代表，安全區(qū)代表數(shù)量是否滿足區(qū)域檢驗需要？CCCCC安委會組員未包含安全生產部門責任人或安全區(qū)代表，二者均未包含扣30%，每缺乏一位，扣15%；安全管理機構人員數(shù)量百分比不符合要求，和企業(yè)實際不相符合，專職人員每缺乏一人，扣10%；最多扣60%；安監(jiān)人員不能滿足需要，不含有相關能力，每一人次扣10%，最多扣60%；安全區(qū)代表數(shù)量不能滿足區(qū)域檢驗需要，每少一人，扣5%，最多扣60%；其它相關安全管理人員，應該配置而未配置，每少一人，扣5%；最多扣30%；人員資質和任命1.6.3安全管理人員資質依據法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度要求，被任命人員應含有相關技術水平和資格。被任命人員應分級參與下列培訓：安全生產風險管理體系及審核員培訓安全生產管理培訓危害辯識和風險評定培訓事故調查和分析技術培訓安全管理崗位和職責培訓必需時，應用由外部組織提供國際標準和規(guī)程知識來衡量能力水平。1、以下人員是否經過最高管理者書面任命？--安全管理部門責任人；--安全區(qū)代表；--內部審核員；--事故/事件調查員。2、被任命人員是否參與了下列相關培訓并取得對應資質？--安全生產風險管理體系及內審員培訓；--安全生產管理培訓；--危害辯識和風險評定培訓；--事故/事件調查和分析技術培訓；--安全管理崗位和職責培訓。3、是否明確有資質搶救人員？ECE相關安全管理人員無書面任命，每一人次扣5%，最多扣30%；被任命人員未參與對應資質培訓，每一人次扣5%，扣完100%為止；未明確有資質，扣10%，有明確，但無資質人員，每發(fā)覺一人扣5%，最多扣20%；職責推行1、安全生產委員會是否有效發(fā)揮作用？2、安全生產管理機構是否有效推行職責？3、被任命人員是否清楚了解并承諾推行職責和義務？4、全部職員是否知道任命安全區(qū)代表及職責？5、任命人員是否能熟練利用接收培訓知識？6、全部安全區(qū)代表是否掌握其職責范圍存在危害？查閱相關會議統(tǒng)計或會議決議等，現(xiàn)場抽查相關人員，每個占不少于3-5人；P安委會，未發(fā)揮作用，扣40%；有發(fā)揮作用，但職責未能完全推行，扣10-20%；安全管理機構未有效推行職責，或職責不清，扣100%；安全機構推行職責欠完善，部分職責不清楚，每一問題點扣5%，最多扣60%；被任命人員是不清楚應推行職責和義務，每一人次扣5%，專職人員扣10%；最多扣50%；不清楚安全區(qū)代表，每一人次扣5%；最多扣30%；被任命人員是不含有推行對應安全職責所應有知識或技能，每一人次扣5%，專職人員扣10%；最多扣30%；安全區(qū)代表不清楚其范圍內危害，每一人次，扣10%，最多扣50%;1.7安全生產文件和數(shù)據控制和管理（120分）目標：為安全生產風險管理體系運行提供依據，確保其有效運行并受控。文件制訂1.7.1安全生產文件制訂企業(yè)應建立、實施和維護滿足安全生產過程所需文件。建立文件時應考慮下面原因或要求：法律、法規(guī)要求和國家、行業(yè)標準認可國際標準風險評定結果步驟管理和控制要求相關方要求和企業(yè)發(fā)展相關外部信息企業(yè)管理通例企業(yè)文件產生、使用和控制效力和效率評定原因：針對性合理性功效性(如處理速度)流轉和閉環(huán)所需資源1、是否有標準對文件產生、標識、發(fā)放、培訓、保留、回顧、修編、作廢和外部文件管理進行要求？2、是否建立了安全生產過程所需文件？包含：--工作標準；--作業(yè)指導書/技術支撐標準；--統(tǒng)計格式及檢驗表。3、依據工作標準要求制訂技術支撐標準充足性？4、依據關鍵任務分析要求編制作業(yè)指導書充足性？5、依據工作標準要求制訂統(tǒng)計和檢驗表充足性？查相關標準、文件和表格SECCC未建立相關標準，扣100%；標準有缺失，每一點扣10%，最多扣40%；應該制訂文件而未制訂，每缺乏一個文件扣5%，最多扣30%；制訂技術支撐性標準不符合實際，不具針對性，或內容缺點，每一處，扣5-10%，按抽查文件平均計算；最多扣40%，制訂作業(yè)指導羽不符合實際，不具針對性，或內容缺點，每一處，扣5%，按抽查文件平均計算；最多扣30%，制訂技統(tǒng)計和檢驗表不符合實際，不具針對性，或內容缺點，每一處，扣5%，最多扣30%，按抽查文件平均計算；文件和數(shù)據管理1.7.2安全生產文件識別和控制程序建立企業(yè)應建立安全生產文件識別和控制程序，識別和控制程序應包含下列內容：主索引表文件頒布和實施時間文件版本和編號文件同意文件發(fā)放控制文件解釋權文件改變和廢止管理強制性文件、法律法規(guī)要求和外部文件接收、處理和反饋要求文件保留要求1.7.4安全生產數(shù)據和統(tǒng)計企業(yè)應識別需要建立安全生產數(shù)據和統(tǒng)計，識別時應考慮：法律法規(guī)和標準要求管理活動要求生產運行過程作業(yè)活動要求和相關方往來企業(yè)應建立安全生產數(shù)據和統(tǒng)計控制程序，程序控制應考慮下列原因：數(shù)據和統(tǒng)計完整性、正確性和立即性數(shù)據和統(tǒng)計可追溯性數(shù)據和統(tǒng)計存放安全性和使用方便性數(shù)據和統(tǒng)計維護方法獲取信息統(tǒng)計安全生產數(shù)據和統(tǒng)計關鍵內容：安全生產管理數(shù)據和統(tǒng)計--安全生產會議紀要--步驟管理信息--運行分析--事故調查匯報--檢驗數(shù)據和統(tǒng)計--糾正和預防行動統(tǒng)計--采購和發(fā)包過程信息--承包商和供給商信息--技術檔案和圖紙資料--培訓統(tǒng)計--其它安全生產作業(yè)活動數(shù)據和統(tǒng)計--內、外部不符合/事故--設備、設施和工器具檢驗維護和校驗--任務觀察--許可統(tǒng)計--應急演練--其它生產運行數(shù)據和統(tǒng)計--設備和電網運行數(shù)據--電網運行方法及保護運行數(shù)據--設備、設施缺點數(shù)據--設備變動信息--其它安全生產風險管理體系運行數(shù)據和統(tǒng)計--管理評審摘要--系統(tǒng)審核--危害辨識、風險評定和關鍵任務分析--職業(yè)健康檢驗和監(jiān)測--環(huán)境原因登記和監(jiān)測--其它數(shù)據和統(tǒng)計要求：真實、完整、齊全、正確、立即。1、是否對文件主索引表、頒布和實施時間、版本編號、同意、發(fā)放控制、解釋權、改變廢止、強制性、法律法規(guī)要求和外部文件接收、處理和反饋進行控制？2、是否建立系統(tǒng)對企業(yè)產生全部文件進行集中管理，以確保文件可用性？3、是否針對文件系統(tǒng)管理任命了人員并要求了職責？4、文件產生效率？--對文件需求響應立即；--文件產生步驟通暢；--用戶界面良好。5、文件控制系統(tǒng)效力？--文件有效性；--文件存放充足性；--文件索取立即性；--外部文件管理有效性；--文件分發(fā)充足。6、企業(yè)所產生文件質量？--文件格式明確、合理；--文件內容簡練、明了；--管理步驟清楚、完善；--支撐文件清楚。7、支撐系統(tǒng)文件和現(xiàn)有安全生產管理文件、規(guī)章制度相整合、兼容性怎樣?8、數(shù)據統(tǒng)計是否真實、完整、齊全、正確、立即？查相關企業(yè)標準/程序；現(xiàn)場查證文件控制有效性；SEEEPSEEPPCP無安全生產文件識別和控制程序或未在其它文件中給予要求，扣100%；控制程序內容不齊全，每缺乏一項內扣10%;最多扣40%未建立系統(tǒng)集中管理，扣20%；無責任人對文件進行管理或未明確職責，扣30%；有責任人，但職責不完善，每一問題點扣5%，最多扣15%；文件產生效率不能滿足要求，每一份扣5%，最多扣20%每發(fā)覺一份失效文件或非受控文件扣5%；文件存放安全性不足，每一處扣5%；文件索取不方便，一處扣5%；外來文件管理存在缺失，一處扣5%；文件未按要求分發(fā)，每一處扣5%，最多扣60%；未建立安全生產數(shù)據和統(tǒng)計控制程序扣100%；控制程序內容不齊全，每缺乏一項內扣10%;最多扣40%未識別需要建立和安全生產數(shù)據和統(tǒng)計，扣40%，有識別但有遺漏，每一點扣5-10%，最多扣30%；無責任人對安全生產數(shù)據和統(tǒng)計進行管理或未明確職責，扣30%；有責任人，但職責不完善，每一問題點扣5-10%，最多扣20%；支撐系統(tǒng)文件和現(xiàn)有安全生產管理文件、規(guī)章制度相整合性、和兼容性不好，發(fā)覺一處扣5%，最多扣30%安全生產數(shù)據/統(tǒng)計不真實，每一處扣5%，最多扣20%；安全生產數(shù)據/統(tǒng)計不齊全，未按要求期限保留，每發(fā)覺一處扣5%，最多扣20%；安全生產數(shù)據和統(tǒng)計存放和防護方法安全性不足，每一處扣5-10%，最多扣30%；安全生產數(shù)據和統(tǒng)計檢索不方便，扣20%；無安全生產文件索引表，扣，索引表內容不齊全，每少一個文件扣5%，最多扣20%；回顧1.7.3安全生產文件回顧企業(yè)應每十二個月對安全生產文件及其管理步驟進行一次回顧，回顧內容包含：文件適用性和針對性，必需時修訂或廢除文件，要以受控方法處理廢除文件，處理時須考慮法律和知識產權保護方面影響文件全方面性，必需時新增文件，新增文件要以受控方法處理文件接收、處理、保留和反饋管理有效性和立即性，確保關鍵安全生產文件必需能被需要人獲取1、是否對安全生產文件產生、使用和控制針對性、合理性、功效性、流轉和閉環(huán)、所需資源效力進行評定？2、是否每十二個月對安全生產文件管理步驟、適應性、針對性、全方面性、修訂或廢除、控制和重視產權保護進行回顧？查評定統(tǒng)計；EE未每十二個月回顧一次，扣20%；每十二個月回顧一次，但內容不齊全，扣5-10%；未每十二個月回顧一次，扣20%；每十二個月回顧一次，但內容不齊全，扣5-10%；1.8步驟和改變管理（200分）目標：實現(xiàn)安全生產風險管理步驟優(yōu)化，控制改變帶來風險，確保其有效運行并受控。步驟管理1.8.1步驟管理80分企業(yè)應識別安全生產及風險管理過程，依據精簡、高效標準，制訂工作和管理步驟。步驟應表現(xiàn)管理目標、關鍵、關鍵步驟、不符合項處理反饋，使生產及管理過程處于閉環(huán)管理狀態(tài)步驟應和組織機構和資源配置相適應組織機構和資源配置發(fā)生改變時，應修訂管理或控制步驟對步驟關鍵步驟建立對應管理和工作標準，作為管理和控制依據每十二個月回顧步驟效率，必需時修訂、增加或廢除相關步驟或步驟。1、是否有標準對工作和管理步驟進行管理？2、工作和管理是否步驟化？--步驟是否在體系文件中表現(xiàn)；--復雜工作項目是否有對應步驟圖；--步驟是否閉環(huán)，滿足PDCA閉環(huán)。3、步驟是否表現(xiàn)管理目標、關鍵、關鍵步驟、不符合項處理反饋？4、工作是否按要求步驟實施？查標準，查步驟文件，抽查相關關鍵工作實際步驟SECC無標準，扣100%，標準內容不齊全，每少一項扣10-20%，多扣40%；未對工作和管理進行步驟管理識別或識別而未步驟化，每缺乏一項工作或管理扣5-10%，最多扣30%；工作或管理步驟未形成正式文件，或未形成PDCA，或未制訂步驟圖，每一項工作或管理扣5-10%，最多扣30%；步驟未表現(xiàn)管理目標、關鍵、關鍵步驟、不符合項處理反饋，每缺乏一項扣10%，最多扣30%工作或管理未按步驟要求實施，每發(fā)覺一點扣10%，最多扣50%；改變管理1.8.2改變管理120分企業(yè)應識別以下改變可能帶來風險：管理方面--法律、法規(guī)、規(guī)程、標準或規(guī)章引發(fā)改變--企業(yè)機構引發(fā)改變--步驟改變生產條件--人員引發(fā)改變--作業(yè)環(huán)境引發(fā)改變--電網結構及運行方法發(fā)生改變--生產設備及設備參數(shù)發(fā)生改變--作業(yè)方法、新技術、新工藝應用引發(fā)改變--相關方引發(fā)改變企業(yè)應成立教授組或問題處理小組，針對改變應完成安健環(huán)風險評定、緩解、控制行動：采取適用安健環(huán)控制方法更新作業(yè)指導書、程序、要求并已符合強制性要求更新培訓要求并對受影響相關人員進行針對性培訓更新應急處理程序對包含到全部風險進行回顧企業(yè)應每十二個月回顧改變管理情況，必需時按程序修訂、增加或廢除相關標準。改變管理需文件化，并保留改變過程相關統(tǒng)計。1、是否有標準對改變進行管理？2、在對工作現(xiàn)場開展改變管理前，是否進行了下列工作？--適用現(xiàn)場法律法規(guī)、標準識別；--對工作現(xiàn)場進行風險評定；--對工作現(xiàn)場風險進行控制或緩解。3、企業(yè)是否識別以下改變可能帶來風險？--管理方面：法律法規(guī)、標準規(guī)程、組織機構改變，步驟改變；--生產條件：人員、環(huán)境、作業(yè)方法及應用新技術新工藝改變；--電網結構運行方法、設備及其參數(shù)發(fā)生改變；--供給商、承包商改變。4、對下述階段中改變，是否進行了有效管理？--工程可行性研究階段；--工程最終設計階段；--施工建設階段；--驗收/投運階段；--報廢階段。5、工程項目投運前是否完成了下列工作？--進行風險評定；--采取了風險控制方法；--更新了應急預案；--對相關職員進行了培訓；--制訂或修訂了標準（制度）、作業(yè)指導書（運行/操作規(guī)程）；--更新了管理職責或步驟；--全部工程遺留缺點已處理或得到控制。6、組織機構和資源配置改變時，步驟和管理是否適應？7、因為改變而產生要求是否得到響應？--步驟要求；--設備要求；--維護要求；--建筑區(qū)域和結構要求；--應急要求；--設施和設備使用期限。8、改變管理結果是否在以下工作中反應？--識別危害；--進行風險評定；--制訂對應控制方法。9、全部改變是否對應急程序、培訓要求進行了更新，對相關人員是否進行了培訓？10、改變管理是否文件化，改變是否進行統(tǒng)計并保留？查相關標準，查統(tǒng)計抽查實際工作S

EECCCEEEE1、未建立標準，扣50%，標準內容不齊全，每少一項扣5%最多扣15%；2、開展改變管理前工作每缺乏一頂扣10%；3、未針對工作和管理改變進行識別，每缺乏一項扣10%；每發(fā)覺一問題點，扣5%；最多30%4、針對項目工程，未按要求進行改變管理，每缺乏一項管理內容扣10%，最多扣40%；按抽查項目平均計分工程項目投運前未按要求完成相關工作，每缺乏一項扣10%；最多扣50%；步驟和管理不相適應，每發(fā)覺一處扣5-10%，最多扣40分；因為改變而產生要求未得到響應，每一項扣10%；最多扣30%；改變管理結果未能立即反應，每缺乏一項內容扣5%，按項目平均計算；未更新，扣20%，未按要求實施培訓或培訓效果不佳，扣5-10%；10、改變管理未文件化，每發(fā)覺一項目扣10%，所要求統(tǒng)計未按要求保留，每一處扣5%，最多扣30%；回顧1、每十二個月是否對步驟和改變管理效率進行回顧，增加、修訂或廢除相關步驟？2、是否每十二個月針對改變包含風險進行回顧？3、是否有改變管理不到位而返工工程項目？4、是否因改變管理原因造成事故/事件發(fā)生？EEPP每十二個月對步驟和改變管理進行回顧，二項均未進行，扣20%，只進行一項，扣10%；未每十二個月針對改變包含風險進行回顧，或示針對改變管理不到位而返工工程項目進行回顧，每一項扣10%；有改變管理不到位而返工工程項目，一項扣20%，最多扣60%；有改變管理原因造成事故/事件，一項事件扣5%，一項事故扣20%。，最多扣60%；1.9安全生產信息溝通（140分）目標：確保企業(yè)信息交換、傳輸快捷、有效。溝通建立1.9.1溝通建立企業(yè)應建立安全生產溝通程序，溝通程序應包含內容、對象、時機、方法、職責，確保信息得到立即溝通和傳輸。安全生產溝通內容：國家和各級政府最新公布安全生產法律、法規(guī)、地方性法規(guī)上級下發(fā)安全生產文件、管理標準及要求企業(yè)制訂安全生產文件、管理標準及制度國家、行業(yè)相關安全生產事故信息內部安全生產信息、安全生產會議紀要、簡報、簡訊等職員對安全生產提議和埋怨相關方需求和企業(yè)潛在風險影響溝通方法能夠是會議、簡報、簡訊、報表、聯(lián)絡單、網絡、廣播、交談、信函、電話、電子郵件等。1、是否建立了包含溝通內容、對象、時機、方法和職責信息溝通標準？2、是否針對以下情況識別所需溝通信息內容？--法律、法規(guī)；--上級文件、管理標準和要求；--本企業(yè)標準、制度；--相關生產及事故/事件信息；--風險概述；--應急程序及設施；--紀要、簡報、簡訊；--職員或相關方對安全生產提議和埋怨。3、是否全部識別全部需溝通相關方？查標準，查各類溝通統(tǒng)計；SEE未建立溝通程序，扣100%；溝通程序內容不齊全，每缺乏一項扣5-10%，最多扣40%；溝通信息識別有遺，每遺漏一個扣5%，最多扣30%；未識別全部需要溝通相關方，每缺乏一相關方，扣5%，最多扣20%；內部和外部溝通1.9.2內部溝通企業(yè)應立即、有效地將安全生產信息傳達成各層次相關人員。企業(yè)應按月、季或年公布內部、外部安全生產信息。企業(yè)應定時搜集內部對安全生產工作意見和提議。溝通方法和時機責任人應每個月和職員就安全生產關鍵內容進行計劃性對話，計劃性對話應是：--一對一方法--必需提前做好計劃--處理特定或和職員相關安健環(huán)問題在要求時間召開小組安全會議，討論小組安全生產問題，搜集小組職員關心問題和提議向職員分配任務時，責任人應用溝通技巧，正確說明任務步驟：--激發(fā)任務接收者對任務愛好--清楚說明要實施任務及其要求，必需時進行演示--必需時對她們完成任務能力進行測試1.9.3外部溝通企業(yè)應立即、有效地將相關信息向相關方進行傳輸。企業(yè)應立即將組成重大風險外部原因向相關方通報。企業(yè)應定時召開用戶座談會，通報相關安全生產情況。企業(yè)應向承包商和供給商及其它進入企業(yè)相關人員提供風險管理和控制要求或標準1、是否就識別溝通內容向管理者、職員或相關方進行了溝通？2、責任人是否利用適宜時機和方法，每個月和職員就安全關鍵內容對話？對話是否滿足以下要求：--對話采取一對一方法；--對話前提前做好計劃；--處理特定或和職員關心安健環(huán)問題。3、是否按要求開展小組會議，討論安全問題，搜集職員關心問題和提議？4、在安排工作同時，是否進行正確任務說明？5、職員是否正確接收任務說明，清楚任務目標、風險和控制方法？6、是否按月、季或年公布內部、外部安全生產信息？7、是否定時搜集企業(yè)內部對安全生產工作意見和提議？8、是否立即將企業(yè)安全生產相關信息向相關方進行溝通？9、是否向臨時工、承包商和供給商等進入企業(yè)工作人員提供風險通知、控制方法等信息？10、是否通知用戶電力供給存在風險和提議控制方法？11、企業(yè)內外部溝通是否有效？--所需溝通方辨識是否充足；--溝通渠道和機制是否通暢；--溝通對象能了解并對溝通內容做出響應；--內外部溝通是否達成預期效果；--職員或相關方是否對企業(yè)溝通人員能力、渠道或機制有埋怨。查相關標準和文件，查會議/溝通統(tǒng)計；抽查及訪談職員；抽查臨時工、承包商等，EEECPCEEEEPECCC企業(yè)未就已識別溝通內容向管理者、職員、相關方溝通，每一發(fā)覺點扣5%，未按要求時間期限進行溝通，每次扣5%，最多扣30%；未每個月和職員就安全關鍵內容對話，每缺乏30天扣5%，最多扣30%；對話內容不滿足要求和，每次會議扣5-10%；未按要求開展小駔會議，每缺乏一次扣10%，會議內容不滿足要求，每次扣5%；最多扣40%；未進行正確任務說明，每一任務扣5%，最多扣40%；職員不清楚任務說明，不明白風險和控制方法，每發(fā)覺一任務扣40%；未按月/季/年要求公布安全生產信息，每缺乏30天扣4%，每缺乏一季扣8%，缺乏年度扣15%；未定時搜集，扣20%，每缺乏一次扣10%；最多扣30%；未和相關溝通，扣30%，有溝通但不立即，每次扣5%；抽查臨時工、承包商等，每發(fā)覺臨時工一人次/未提供風險通知等，扣5%，每發(fā)覺一個企業(yè)（承包商）未提供相關信息，扣10%，最多扣40%；未通知電網用戶要關風險和控制方法，每發(fā)覺一處，扣5%，最多扣40%；相關安全生產信息未能立即有效地傳達成各層次，經過抽查，每一人次不了解或無法接收相關安全生產信息，扣5%，外部相關方未溝通或溝通不暢，每發(fā)覺一次扣5%，最多扣30%；外部溝通未建立外部溝通機制或外部溝通渠道不通暢，扣40%；外部溝通內容未按要求實施，每一不符合扣5%；最多扣20%；按抽查項目平均計分；溝通對象未按要求實施，每缺乏一個相關方扣5%，關鍵相關方（承包商）扣10%；最多扣20%；進行了外部溝通，但對方未按要求作出響應或未對對方進行響應，每一次扣2-4%，最多扣15%；合理化提議1.9.4合理化提議企業(yè)應建立合理化提議制度，聽取職員、用戶、相關方和承包商意見及提議，制度應激勵職員提出提議。合理化提議可經過下列方法提出：填寫提議表當面提出提議經過安全區(qū)代表提出經過電話、E-mail提出提議其它方法企業(yè)應設置提議箱并放在生產場所醒目位置，應常常搜集提議書。全部職員應熟悉合理化提議制度具體內容，了解提議渠道、方法。企業(yè)應對搜集提議進行登記，統(tǒng)計處理結果并適時反饋。應讓職員體會到管理層是以公平方法來評審所提出各項提議，從而增強職員對提議機制信心。1、是否建立合理化提議制度，定時聽取職員、用戶、相關方和承包商意見及提議？2、全部職員是否熟悉合理化提議制度，掌握提議渠道、方法？3、是否將搜集提議登記，是否統(tǒng)計處理結果？4、對搜集提議是否進行了處理？--獎勵、激勵；--反饋、回復。5、是否在企業(yè)生產場所醒目位置設置提議箱？6、是否經過填寫提議表、當面提出提議、經過安全區(qū)代表提出、經過電話、E-mail提出提議或其它方法搜集職員用戶、相關方和承包商意見及提議。查相關制度，抽查職員合理化提議檔案/統(tǒng)計；職員訪談；SECEECP未提議相關制度，扣100%；建立制度，但未定時開展，每缺乏一次扣10%；合理化提議渠道不通暢，未設置合理化提議箱，或未公布合理化提議電話/E-MAIL，每一項扣10%，最多扣20%；合理化提議制度未立即傳達成職員，職員不了解，每一人次扣2%，搜集合理化提議未按要求進行立即搜集、登記或處理，每一項不符合扣5%，最多扣20%；未設置提議箱，扣30%，設置了，但位置不合理或數(shù)量顯著不足，扣5-20%；未搜集職員用戶、相關方和承包商意見及提議，扣60%，假如缺乏其中某類別，每缺乏一類扣20%；方法/方法單一，扣10-20%；合理化提議未收到效果，扣100%，有部分效果，扣40%，很好效果，扣10-20%；1.10供給商和承包商管理（190分）目標：管理和供給商和承包商相關風險。審核發(fā)覺備注供給商管理1.10.1供給商評價和選擇企業(yè)應建立程序對供給商進行評價，評價內容包含：正當經營資質按期提供產品和質量確保能力經驗、信譽產品在企業(yè)運行情況價格、交貨期、交付后服務和技術支持能力供給商在產品生產過程中安健環(huán)表現(xiàn)企業(yè)應依據供給商評價結果和招投標要求選擇設備、安全用器具和個人防護用具、材料/危險化學品供給商。保持供給商評價、選擇相關統(tǒng)計。1、是否建立和實施了包含以下方面供給商評價標準？--正當經營資質；--按期提供產品、質量確保、售后服務和技術支持能力；--經驗、信譽、履約情況；--產品在企業(yè)運行情況；--采購危險化學品時，提供材料安全數(shù)據清單（MSDS）。2、是否評定供給商及其產品可能給企業(yè)帶來安健環(huán)風險？3、是否評價并建立了合格安全生產設備和材料/危險化學品供給商清單？4、是否依據評價結果和控制風險要求選擇供給商？5、是否保留供給商評價和選擇統(tǒng)計？6、事故/事件中發(fā)覺供給商問題是否反饋到評價、招標步驟并得四處理？7、供給商是否按時提供產品或服務？8、是否發(fā)生因供給商管理造成事故/事件？查標準，查供給商清單，查供給商選擇和評定統(tǒng)計和資料；查供給商溝通統(tǒng)計；查相關協(xié)議；查招投標結果；SEECCCPP未建立評價標準，扣100%建立評價標準，但內容欠齊全，每少一項內容扣10%；評定供給商及其產品可能給企業(yè)帶來安健環(huán)風險，每缺乏一個企業(yè)扣10%，最多扣30%；未建立合格供給商清單，扣30%，建立了清單，但每發(fā)覺一個遺漏企業(yè)扣5%，最多扣20%；未按要求選擇現(xiàn)評定扣10%分，最多扣30%；未保留統(tǒng)計扣30%，統(tǒng)計不齊全，每一點扣5%，最多扣30%事件中發(fā)覺供給商問題未反饋到評價、招標步驟未得四處理扣30%，處理未完全符合要求一處扣5%，最多30%；未按時，每發(fā)覺一處扣5-10%，最多扣40%發(fā)生因供給商及其產品問題造成事故/事件，一次扣20-30%；最多扣60%；承包商管理1.10.2承包商管理企業(yè)應建立承包商管理程序，程序內容最少包含：識別、評定承包商進入企業(yè)帶來風險承包商風險控制要求承包商選擇要求承包商現(xiàn)場安健環(huán)表現(xiàn)和服務質量評價承包商信息管理企業(yè)應對承包商進行資質審查，審查內容應包含：法律法規(guī)許可資質承包商內部管理規(guī)章制度承包商在服務過程中安健環(huán)表現(xiàn)承包商職員培訓和能力證實資料承包商職員保險證實資料承包商工傷率、職員賠償費用等資料企業(yè)在選擇承包商時應考慮：承包商進入企業(yè)帶來風險和招投標要求承包商安健環(huán)資質、內部管理和業(yè)績承包商在企業(yè)安健環(huán)表現(xiàn)承包商遵守強制性要求能力承包商滿足企業(yè)安健環(huán)要求能力承包商保險程序是否充足企業(yè)應在承包商工作前進行全方面安全技術交底并要求承包商指定人員協(xié)調安健環(huán)事宜。1、是否建立包含以下方面承包商管理標準？--識別承包商可能帶來潛在風險；--對承包商風險控制要求；--選擇要求；--協(xié)議管理要求；--現(xiàn)場安健環(huán)表現(xiàn)和服務質量評價要求；--相關管理信息要求。2、是否分析和識別承包商進入企業(yè)工作帶來風險？3、是否對承包商以下資質進行審查？--含有正當經營資質(安全生產許可證、負擔工程對應資質、人員資質)；--內部管理機構和制度是否健全；--職員是否經過培訓，含有對應資質；--在生產過程中安健環(huán)表現(xiàn)；--是否按要求參與對應保險；--工傷事故情況。4、是否依據風險控制要求和資質選擇承包商，是否簽署協(xié)議？5、工作前，是否進行安全技術交底？6、是否按期對承包商作業(yè)現(xiàn)場進行檢驗，檢驗中承包商安健環(huán)表現(xiàn)怎樣？7、兩個以上單位在同一作業(yè)區(qū)域內進行作業(yè)，可能危及對方生產安全，是否簽署安全生產管理協(xié)議，明確各自安全生產管理職責和應該采取安全方法，并指定專職安全生產管理人員進行安全檢驗和協(xié)調？8、承包商在協(xié)議期內是否發(fā)生安全生產事故/事件？9、是否發(fā)生因承包商管理造成安全生產事故/事件？10、承包商在協(xié)議期內安健環(huán)表現(xiàn)是否反饋到選評價、招標步驟，得到對應處理，或作為未來招標依據？查標準，查承包商清單，查承包商選擇和評定統(tǒng)計和資料；查承包商溝通統(tǒng)計；查相關協(xié)議；查安全協(xié)議查招投標結果；查事故和事件統(tǒng)計SEECECCCPPC1、未建立評價標準/程序，建立評價標準，但內容欠齊全，每少一項扣10%；最多扣40%；2、每發(fā)覺一名承包商未實施對其進行承包商評價和選擇，扣10-20%；最多扣100%；發(fā)覺一名未分析和識別風險承包商進入企業(yè)，每一名扣20%;最多扣100%；評定承包商資格審核，每個企業(yè)每缺乏一內容扣10%，最多扣30%；未依據風險控制要求和資質選擇承包商，每發(fā)覺一個扣5-10%，最多扣40%，未簽署協(xié)議，每發(fā)覺一個扣10%，最多扣40%安全交底未實施或流于形式，每一項工程扣10%，最多扣30%；安全交底內容不齊全，每一點遺漏扣5%，最多扣20%，按全部抽查項目平均計算；未按實施對承包商作業(yè)現(xiàn)場進行檢驗，每一項工程扣10%，最多扣30%；未按期進行檢驗，或檢驗內容不齊全，每一次扣5%，最大多扣20%；按全部抽查項目平均計分；應簽署安全協(xié)議而未簽署，每一項工程扣10%，最多扣30%；簽署了安全協(xié)議，但內容不齊全，每一缺乏一項關鍵內容扣3-5%，最多扣20%；按全部抽查項目平均計分承包商在承包期內發(fā)生事故/事件，一起事件扣5-10%，一起事故扣10--20%；發(fā)生因承包商管理造成事故/事件，一起事件扣10-20%，一起事故扣20--40%；承包商表現(xiàn)未反饋到評價、招標步驟，未得四處理，每一發(fā)覺點，扣5-10%；最多扣30%；履約（誠信）評價1.10.3協(xié)議管理和履約（誠信）評價企業(yè)應和確定供給商、承包商簽署正式供貨、工程或服務協(xié)議，協(xié)議最少應明確以下內容：需依從法律、法規(guī)和技術標準供給商和承包商必需遵守企業(yè)安全生產要求雙方責任和義務爭議事項處理方案企業(yè)應建立供給商、承包商履約評價標準，供給商、承包商履約評價內容應包含：產品、工程或服務所達成技術標準產品、工程或服務所達成質量標準供貨、工程或服務完成按時性供貨、工程或服務期間，其安健環(huán)表現(xiàn)供給商、承包商履約評價結果應作為以后業(yè)務需要時選擇依據。1、是否建立供給商、承包商進行履約（誠信）評價標準，是否包含以下內容：--企業(yè)經營資質和職員資質；--按期提供產品、質量和服務確保能力；--經驗、信譽；--產品和服務在企業(yè)運行情況；--價格、交貨期、交付后服務和技術支持能力；--供給商、承包商在生產過程中安健環(huán)表現(xiàn)；--履約和產品、服務情況。2、是否把履約評價結果是否作為供給商、承包商招標依據？3、供給商、承包商及其評價、選擇資料、統(tǒng)計是否保留齊全、完整?4、供給商、承包商是否發(fā)生其本身問題造成安全生產事故/事件？5、是否有不符合資質要求供給商、承包商進入企業(yè)？查評價標準；查供給商和承包商評定統(tǒng)計/文件；SECCCP未提議評價標準，扣50%，建立了標準，但內容不齊全，每一缺項扣5-10%，最多扣30%；未簽署協(xié)議，每發(fā)覺一份應簽未簽，扣10%，最多扣30%，簽署了協(xié)議，但內容不齊全，每少一項扣5%，最多扣20%；按全部抽查協(xié)議平均計分；履約評價結果未作為供給商、承包商招標依據，每發(fā)覺一次，扣5-10%，最多扣30%；有不符合資質要求供給商、承包商進入企業(yè)，每發(fā)覺一家不符合資質要求供給商或承包交商扣10%，最多扣30%。資料/統(tǒng)計欠齊全完整，每發(fā)覺一份扣5%，最多扣30%；供給商、承包商發(fā)生其本身問題造成安全生產事故/事件，每一起扣20-40%；1.11安全科技（70分）目標：經過安全科學技術研究、應用和開發(fā)，提升對安全生產風險控制能力。備注研究1.11.1安全科技研究企業(yè)應激勵開展安全生產方面關鍵性技術難題科學研究。安全科技項目研究應以降低企業(yè)風險為目標。1、是否有管理標準，對安全科技研究、應用及職責和內容作出要求？2、是否有激勵開展安健環(huán)科技研究方法和要求？3、企業(yè)是否開展了圍繞降低安健環(huán)風險為目標科技研究、QC活動？4、企業(yè)是否有開展安全生產管理和科學決議軟課題研究？查相關標準；抽查項目計劃和實施SEEE無標準對安全科技研究、應用及職責和內容作出要求，扣100%；無激勵開展安健環(huán)科技研究方法和要求，扣30%；未開展圍繞降低HSE風險為目標科研/QC，扣30%，有開展，但需要完善，扣10-20%；未開展安全生產管理和科學決議軟課題研究，30%；有開展，但需要完善，扣10-20%；應用1.11.2安全科技應用和評價安全科技結果(包含新產品、新技術、新工藝、新材料、新設計等)應用前應進行