《輕工業(yè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理指南》

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輕工業(yè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理指南

1范圍

本文件規(guī)定了輕工業(yè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理內(nèi)容和基本原則、機(jī)構(gòu)及職責(zé)、資源管理、基礎(chǔ)管理、企

業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要點(diǎn)、保護(hù)要求和評(píng)價(jià)與改進(jìn)。

本文件適用于輕工業(yè)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和監(jiān)督。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T20003.1標(biāo)準(zhǔn)制定的特殊程序第1部分：涉及專利的標(biāo)準(zhǔn)

3術(shù)語(yǔ)和定義

下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1

知識(shí)產(chǎn)權(quán)intellectualproperty

在科學(xué)技術(shù)、文學(xué)藝術(shù)等領(lǐng)域中，發(fā)明者、創(chuàng)造者等對(duì)自己的創(chuàng)造性勞動(dòng)成果依法享有的專有權(quán)，

其范圍包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)及相關(guān)權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)、地理標(biāo)志、植物新品種、商業(yè)秘密、傳

統(tǒng)知識(shí)、遺傳資源以及民間文藝等。

[來(lái)源：GB/T21374—2008，3.1.1]

3.2

知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用applicationofintellectualproperty

各類市場(chǎng)主體依法獲得、擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中有效利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)防衛(wèi)能

力，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的活動(dòng)。

4概述

4.1管理內(nèi)容

輕工業(yè)企業(yè)涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括但不限于：

a)專利權(quán)和技術(shù)秘密：主要包括新物質(zhì)、新材料、新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新方法、新配方、

新設(shè)計(jì)的專利申請(qǐng)權(quán)、專利權(quán)、專利實(shí)施許可權(quán)等以及技術(shù)秘密；

b)商標(biāo)權(quán)：企業(yè)擁有的注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)；

c)著作權(quán)（含計(jì)算機(jī)軟件）：主要利用企業(yè)的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，并由企業(yè)承擔(dān)責(zé)任的工程設(shè)

計(jì)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙及其說(shuō)明，計(jì)算機(jī)軟件、集成電路布圖設(shè)計(jì)、地圖、攝影、錄音、錄像等

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職務(wù)作品的著作權(quán)；由企業(yè)提供資金或資料等為創(chuàng)作條件，組織人員進(jìn)行創(chuàng)作的作品所享有

的著作權(quán)；

d)商業(yè)秘密（含技術(shù)秘密和經(jīng)營(yíng)秘密）：主要是不為公眾所知悉，只屬企業(yè)擁有的經(jīng)營(yíng)管理、

工程、設(shè)計(jì)、市場(chǎng)、租賃、服務(wù)信息等；

e)其他單位委托企業(yè)承擔(dān)的科研任務(wù)并負(fù)有保密義務(wù)的科技成果權(quán)；

f)企業(yè)引進(jìn)的專利、商標(biāo)、著作、計(jì)算機(jī)軟件等知識(shí)產(chǎn)權(quán)；

g)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》所賦予的權(quán)利，如商號(hào)、域名、網(wǎng)絡(luò)地址專用權(quán)等。

4.2基本原則

輕工企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理應(yīng)遵守以下原則：

a)健全體系。設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作機(jī)構(gòu)，明確領(lǐng)導(dǎo)分工及職責(zé)，配備知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員等；建立、

健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織管理體系。

b)建立制度。建立各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章與制度，建立、健全企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部管理規(guī)范和企

業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)制度。

c)協(xié)同運(yùn)用。注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)同運(yùn)用，積極推動(dòng)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化；有效管理知

識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓、許可、輸出和引進(jìn)，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)投融資活動(dòng)；加強(qiáng)商標(biāo)運(yùn)用，創(chuàng)建企業(yè)品

牌，實(shí)現(xiàn)和提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值。

d)有效防衛(wèi)。建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)防衛(wèi)體系，制定切實(shí)有效的防衛(wèi)措施。尊重、合法使用他人

知識(shí)產(chǎn)權(quán)，充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度規(guī)則，保障企業(yè)和權(quán)利人合法權(quán)益。

5機(jī)構(gòu)及職責(zé)

5.1機(jī)構(gòu)設(shè)置

企業(yè)應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)，并配備專職或者兼職的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員。

企業(yè)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)的途徑可包括：

a)根據(jù)企業(yè)實(shí)際確定的研發(fā)、技術(shù)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等業(yè)務(wù)對(duì)應(yīng)的主管部門要求，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)；

b)根據(jù)需要委托專業(yè)機(jī)構(gòu)代為管理。

5.2機(jī)構(gòu)職責(zé)

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)以下職責(zé)：

a)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)各類管理規(guī)定，協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，劃分各崗位的管理范圍與職責(zé)，指導(dǎo)、

監(jiān)督、檢查其他部門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作；

b)審核業(yè)務(wù)部門的申請(qǐng)，組織和建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理；

c)代表本企業(yè)負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)等對(duì)外工作；

d)代表本企業(yè)負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛處理、訴訟等對(duì)外工作；

e)參與簽訂或?qū)徍松婕氨酒髽I(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的各類合同、協(xié)議，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同檔案；

f)組織宣傳和學(xué)習(xí)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律知識(shí)并交流經(jīng)驗(yàn)。

5.3最高管理者職責(zé)

企業(yè)最高管理者是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的第一責(zé)任人。承擔(dān)以下職責(zé)：

a)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo)；

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b)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效評(píng)價(jià)體系；

c)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的職責(zé)和權(quán)限，確保有效溝通；

d)確保資源的配備；

e)組織管理評(píng)審。

5.4分管負(fù)責(zé)人職責(zé)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)分管負(fù)責(zé)人承擔(dān)以下職責(zé)：

a)組織制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃及相關(guān)制度；

b)策劃建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，并推進(jìn)實(shí)施；

c)對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)各項(xiàng)工作的審查、監(jiān)督和批準(zhǔn)實(shí)施；

d)組織企業(yè)重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的處理；

e)協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)外有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作；

f)及時(shí)向管理者或管理者代表報(bào)告有關(guān)工作信息。

6資源管理

6.1人力資源

6.1.1工作人員

明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員的任職條件，并采取適當(dāng)措施，確保從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的人員滿足相應(yīng)的條

件。

6.1.2基礎(chǔ)教育

企業(yè)定期對(duì)員工提供必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)普及教育。對(duì)新入職員工提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)入職教育，教育內(nèi)容包

括但不限于：

a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本知識(shí)；

b)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度。

6.1.3業(yè)務(wù)培訓(xùn)

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)培訓(xùn)要求包括：

a)建立企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育與培訓(xùn)制度；

b)針對(duì)不同部門及崗位，確定應(yīng)具備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)及技能，制定合適的培訓(xùn)方案：

1)對(duì)管理層開展提高其知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)和能力的培訓(xùn)；

2)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，確保研發(fā)、營(yíng)銷人員具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)知識(shí)，

使其了解其工作與實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)的關(guān)系；確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員的知識(shí)、技能

和經(jīng)驗(yàn)達(dá)到本標(biāo)準(zhǔn)的要求；

c)培訓(xùn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專職人員，內(nèi)容包括但不限于：

1)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律；

2)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)程序、救濟(jì)方式、侵害鑒定、訴訟仲裁、授權(quán)協(xié)議；

3)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避；

4)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)；

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5)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息安全管理等。

d)組織、參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)論壇或活動(dòng)，鼓勵(lì)員工參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)踐，增加處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)等相關(guān)事

務(wù)的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)。

6.1.4入職管理

對(duì)新入職員工進(jìn)行適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)背景調(diào)查，以避免侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)；對(duì)于研發(fā)、生產(chǎn)、銷售等

與知識(shí)產(chǎn)權(quán)關(guān)系密切的崗位，要求新入職員工簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)聲明文件。

6.1.5離職管理

對(duì)離職的員工進(jìn)行相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)提醒；涉及核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)的員工離職時(shí)，應(yīng)簽署離職知識(shí)產(chǎn)

權(quán)協(xié)議或執(zhí)行競(jìng)業(yè)限制協(xié)議。

6.1.6激勵(lì)與獎(jiǎng)懲

明確員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用的獎(jiǎng)勵(lì)和報(bào)酬；明確員工造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)損失的責(zé)任。

6.2合同管理

6.2.1基本要求

企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)合同中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，并符合：

a)建立健全合同審核機(jī)制，在合同簽訂流程上建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查環(huán)節(jié)，并形成記錄；

b)對(duì)檢索與分析、預(yù)警、申請(qǐng)、訴訟、侵權(quán)調(diào)查與鑒定、管理咨詢等知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)外委托業(yè)務(wù)應(yīng)

簽訂書面合同，并約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密等內(nèi)容；

c)在進(jìn)行委托開發(fā)或合作開發(fā)時(shí)，應(yīng)簽訂書面合同，約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可及利益分配、后

續(xù)改進(jìn)的權(quán)屬和使用等；

d)承擔(dān)涉及國(guó)家重大專項(xiàng)等政府支持項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)了解項(xiàng)目相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)定，并按照要

求進(jìn)行管理。

6.2.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)輸出合同要求

企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓等時(shí)，應(yīng)通過(guò)輸出合同界定雙方的權(quán)利和義務(wù)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)輸出合同中應(yīng)明確的事項(xiàng)包括但不限于：

a)輸出方、輸入方范圍；

b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬條款；

c)輸出方式；

d)輸出地域；

e)輸出知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及的產(chǎn)品、服務(wù)或技術(shù)；

f)保密條款；

g)違約責(zé)任；

h)費(fèi)用及其計(jì)算方式；

i)爭(zhēng)議解決條款。

6.2.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)引進(jìn)合同要求

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在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)引進(jìn)時(shí)，企業(yè)應(yīng)審查知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性與法律狀態(tài)，并通過(guò)合同界定雙方的權(quán)利和

義務(wù)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)引進(jìn)合同中應(yīng)明確的事項(xiàng)包括但不限于：

a)引進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉及的產(chǎn)品、服務(wù)或技術(shù)；

b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬條款；

c)知識(shí)產(chǎn)權(quán)引進(jìn)條款；

d)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)責(zé)任條款；

e)輸出方知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)瑕疵擔(dān)保條款；

f)爭(zhēng)議解決條款。

6.3信息資源

6.3.1信息資源管理

知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息資源管理要求包括：

a)建立信息收集渠道，及時(shí)獲取所屬領(lǐng)域、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息；

b)對(duì)信息進(jìn)行分類篩選和分析加工，并加以有效利用；

c)在對(duì)外信息發(fā)布之前進(jìn)行相應(yīng)審批。

6.3.2信息資源內(nèi)容

知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息包括但不限于：

a)各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)據(jù)、文獻(xiàn)、法規(guī)、政策等信息資料；

b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的協(xié)議、合同等；

c)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生、申請(qǐng)、注冊(cè)、登記的原始文檔及過(guò)程記錄；

d)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查、評(píng)估、分析與預(yù)測(cè)研究等報(bào)告；

e)企業(yè)專利數(shù)據(jù)庫(kù)；

f)企業(yè)認(rèn)定的有關(guān)商業(yè)秘密；

g)知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)議、糾紛、投訴、訴訟相關(guān)法律文件；

h)知識(shí)產(chǎn)權(quán)公文、圖書、情報(bào)等資料；

i)經(jīng)營(yíng)和收購(gòu)、并購(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息；

j)考核、獎(jiǎng)勵(lì)、懲處等知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作歷史文檔。

6.4基礎(chǔ)設(shè)施

根據(jù)需要配備相關(guān)資源，以確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的運(yùn)行：

a)軟硬件設(shè)備；

示例：知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)、計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等；

b)辦公場(chǎng)所。

6.5財(cái)務(wù)資源

企業(yè)支撐知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的財(cái)務(wù)資源應(yīng)符合以下要求：

a)根據(jù)發(fā)展階段和規(guī)模水平等情況為知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作提供相應(yīng)的日常工作經(jīng)費(fèi)和專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)預(yù)算；

b)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作經(jīng)費(fèi)保障，用于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)、登記、維持、保護(hù)和訴訟

等事務(wù)，用于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作機(jī)構(gòu)的人力成本、宣傳培訓(xùn)、設(shè)備添置和日常開支等工作；

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c)建立專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)保障企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施、知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警分析、重大

知識(shí)產(chǎn)權(quán)并購(gòu)、海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局、信息化建設(shè)等；

d)嚴(yán)格經(jīng)費(fèi)管理，規(guī)范政府財(cái)政性知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)資金的使用，必要時(shí)提供專項(xiàng)審計(jì)報(bào)告。

6.6制度建設(shè)

企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際情況，就以下方面做出制度規(guī)定和安排：

a)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門設(shè)置、職責(zé)規(guī)定以及人員配置要求；

b)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制訂、實(shí)施及考核制度；

c)知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、許可、轉(zhuǎn)讓等相關(guān)業(yè)務(wù)管理制度；

d)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同管理制度；

e)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件管理制度；

f)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系審核與改進(jìn)制度；

g)其他與知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)相關(guān)的制度。

6.7檔案管理

檔案管理要求包括：

a)對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源進(jìn)行分類、編目、登記、統(tǒng)計(jì)和必要的加工整理；

b)并指派專人對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案進(jìn)行管理，且定期檢查；

c)宜對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案等進(jìn)行數(shù)字化管理，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息化管理系統(tǒng)，并采取有效的技術(shù)保

護(hù)措施，保障信息安全；

d)采取防盜、防火等安全措施；

e)建立檔案管理工作的責(zé)任追究制度。

6.8信息化管理

企業(yè)宜利用信息化手段對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理，宜通過(guò)技術(shù)方式實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)預(yù)警等功能。

7基礎(chǔ)管理

7.1獲取

企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取流程，知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取應(yīng)遵循流程進(jìn)行。

企業(yè)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式及其要求包括：

a)原始取得：針對(duì)具有競(jìng)爭(zhēng)潛力的技術(shù)或設(shè)計(jì)申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)明確歸屬以及成果完成人，設(shè)

計(jì)研發(fā)相關(guān)記錄文件保存完好；根據(jù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃，對(duì)品牌、包裝、設(shè)計(jì)、企業(yè)名

稱等各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行前瞻性、系統(tǒng)性、防御性登記、注冊(cè)，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)原始取得工作指

南參見附錄A；

b)轉(zhuǎn)移取得：引進(jìn)具有先進(jìn)性和發(fā)展?jié)摿Φ暮诵闹R(shí)產(chǎn)權(quán)增加技術(shù)儲(chǔ)備，應(yīng)查明權(quán)屬狀態(tài)，轉(zhuǎn)

移合同中注明轉(zhuǎn)移知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律狀態(tài)、轉(zhuǎn)移范圍及附加條件；

c)合并或投資獲得：應(yīng)要求提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)清單，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及價(jià)值評(píng)估，盡到盡職調(diào)查

義務(wù)，確保所獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合理價(jià)值及其權(quán)屬的真實(shí)性、合法性；

d)技術(shù)合作開發(fā)獲得：應(yīng)在合同中明確約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和后續(xù)改進(jìn)技術(shù)權(quán)利權(quán)屬，注明保密

義務(wù)。

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7.2維護(hù)

企業(yè)可根據(jù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)需求，確定申請(qǐng)和維持專利、登記著作權(quán)、注冊(cè)商標(biāo)和延展商標(biāo)使用、設(shè)置商

業(yè)秘密保護(hù)范圍、密級(jí)和保護(hù)期限等活動(dòng)。

企業(yè)維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的要求包括：

a)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)流程，知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)行為應(yīng)按流程進(jìn)行；

b)定期對(duì)擁有的各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行內(nèi)部評(píng)價(jià)，決定放棄或維持；

c)不再維持某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的決定，應(yīng)經(jīng)企業(yè)分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；

d)不再維持關(guān)鍵核心技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的決定，應(yīng)經(jīng)企業(yè)最高管理者批準(zhǔn)。

7.3運(yùn)用

7.3.1產(chǎn)品生產(chǎn)

企業(yè)應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要在產(chǎn)品生產(chǎn)中規(guī)范運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，運(yùn)用方式包括但不限于：

a)生產(chǎn)自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品；

b)使用自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的方法；

c)在產(chǎn)品上加注自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)記。

7.3.2品牌建設(shè)

企業(yè)可運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)開展品牌建設(shè)：

a)綜合運(yùn)用商標(biāo)、專利、著作權(quán)、商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源，培育、管理、運(yùn)營(yíng)品牌；

b)綜合運(yùn)用發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和軟件著作權(quán)等申請(qǐng)認(rèn)定；

c)借助地理標(biāo)志產(chǎn)品、地區(qū)品牌資源聚集程度等，實(shí)施企業(yè)品牌延伸策略；

d)定期進(jìn)行商標(biāo)使用宣傳，做好品牌定位與擴(kuò)展，制定差異化的品牌培育策略，選擇易于識(shí)別

的商標(biāo)作為品牌，進(jìn)行品牌推廣與宣傳。

7.3.3投融資

7.3.3.1投融資活動(dòng)類型

企業(yè)可利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行的投融資活動(dòng)包括但不限于：

a)將專利作價(jià)作為技術(shù)出資或入股，建立合資公司或者組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)專營(yíng)持股公司；

b)以專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等進(jìn)行投資；

注：評(píng)估后明確投資相關(guān)內(nèi)容；

c)可利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款進(jìn)行融資。

7.3.3.2投融資要求

企業(yè)利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行的投融資活動(dòng)應(yīng)滿足以下要求：

a)投融資活動(dòng)前，應(yīng)對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開展盡職調(diào)查，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值評(píng)估；

b)在境外投資前，應(yīng)針對(duì)目的地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析；

c)定期監(jiān)控?fù)碛械闹R(shí)產(chǎn)權(quán)法律狀態(tài)，防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)失效；

d)規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)賬目，確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施許可、作價(jià)出資等收益。

7.3.4企業(yè)重組

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企業(yè)重組工作的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理應(yīng)滿足以下要求：

a)合并或并購(gòu)前應(yīng)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查，根據(jù)合并或并購(gòu)的目的設(shè)定對(duì)目標(biāo)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀

況的調(diào)查內(nèi)容；有條件的企業(yè)可進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估。

b)出售或剝離資產(chǎn)前，應(yīng)對(duì)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開展調(diào)查和評(píng)估，分析出售或剝離的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)本企

業(yè)未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)力的影響。

7.3.5標(biāo)準(zhǔn)化

企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)化工作應(yīng)滿足以下要求：

a)參與標(biāo)準(zhǔn)化組織前，了解標(biāo)準(zhǔn)化組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策；將包含專利和專利申請(qǐng)的技術(shù)方案向

標(biāo)準(zhǔn)化組織提案時(shí)，應(yīng)按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策要求披露并作出許可承諾；

b)在掌握核心技術(shù)的基礎(chǔ)上，積極參與國(guó)家、行業(yè)、地方、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的制訂；

c)牽頭制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)組織制定標(biāo)準(zhǔn)工作組的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和工作程序；涉及專利的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)

應(yīng)符合GB/T20003.1的要求。

d)可制定高于國(guó)家、行業(yè)、地方、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

e)推動(dòng)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)成為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。

7.3.6聯(lián)盟及相關(guān)組織

企業(yè)參與或組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟及相關(guān)組織應(yīng)滿足以下要求：

a)參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或其他組織前，應(yīng)了解其知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，并進(jìn)行評(píng)估；

b)組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟時(shí)，應(yīng)遵循公平、合理且無(wú)歧視的原則，制定聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策；

c)組建主要涉及專利合作的知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟時(shí)，可圍繞核心技術(shù)建立專利池。

7.4驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新

企業(yè)應(yīng)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的主要?jiǎng)恿Γ怀銎髽I(yè)在自主創(chuàng)新中的核心地位，注重發(fā)揮知

識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、管理和保護(hù)對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用。

7.5知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作

7.5.1合作方式

企業(yè)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作的方式包括但不限于：

a)在區(qū)域、產(chǎn)業(yè)、行業(yè)組織或聯(lián)盟內(nèi)將自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)交叉許可；

b)與區(qū)域政府、行業(yè)組織及聯(lián)盟企業(yè)共同制定專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的處置政策；

c)與區(qū)域政府、行業(yè)組織及聯(lián)盟企業(yè)共同應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為；

d)與科研院所合作研發(fā)轉(zhuǎn)化推廣知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果。

7.5.2許可與轉(zhuǎn)讓

企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可、被許可或轉(zhuǎn)讓符合以下要求：

a)由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)向企業(yè)最高管理者匯報(bào)并獲批準(zhǔn)；

b)訂立書面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、被許可或轉(zhuǎn)讓合同；

c)根據(jù)企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)選擇合適的收付款方式；

d)定期監(jiān)控知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可、被許可的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律狀態(tài)、期限及相關(guān)權(quán)利情況。

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7.5.3轉(zhuǎn)化推廣

企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化推廣應(yīng)符合以下要求：

a)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用于產(chǎn)品生產(chǎn)、服務(wù)創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新或技術(shù)方案優(yōu)化等；

b)加強(qiáng)與科研院所的合作，根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要有效轉(zhuǎn)化利用科研院所的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果；

c)通過(guò)各種媒體、平臺(tái)傳播與推廣已擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品、服務(wù)或技術(shù)方案。

7.5.4評(píng)估

企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、許可、轉(zhuǎn)移、并購(gòu)等活動(dòng)中，應(yīng)采取適當(dāng)?shù)臋C(jī)制及措施，評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)

值。具體要求包括：

a)企業(yè)申請(qǐng)或維持專利、并購(gòu)涉及專利資產(chǎn)時(shí)，應(yīng)評(píng)估專利價(jià)值；

b)企業(yè)許可他人使用本企業(yè)軟件和集成電路布圖設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)評(píng)估著作權(quán)價(jià)值；

c)企業(yè)不使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)批準(zhǔn)后可實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓時(shí)應(yīng)委托知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行

知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估；

d)企業(yè)以商標(biāo)權(quán)投資，應(yīng)委托商標(biāo)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行價(jià)值評(píng)估；

e)使用中的商業(yè)秘密要進(jìn)行第三方價(jià)值評(píng)估時(shí)，委托符合專業(yè)服務(wù)要求的中介機(jī)構(gòu)完成。

8企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理要點(diǎn)

8.1市場(chǎng)戰(zhàn)略

企業(yè)制定市場(chǎng)戰(zhàn)略時(shí)應(yīng)考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)科技戰(zhàn)略，同時(shí)應(yīng)做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境研究、情報(bào)分析等工作。

8.2研究評(píng)估立項(xiàng)階段

知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)會(huì)同技術(shù)部門對(duì)涉及的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息檢索，給出檢索報(bào)告

及相應(yīng)的研發(fā)建議，具體要求包括：

a)分析該項(xiàng)目所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，包括各關(guān)鍵技術(shù)的專利數(shù)量、地域分布和專利權(quán)人信息

等；

b)通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析及市場(chǎng)調(diào)研相結(jié)合，明確該產(chǎn)品潛在的合作伙伴和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；

c)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果、防范預(yù)案作為項(xiàng)目立項(xiàng)與整體預(yù)算的依據(jù)。

8.3研究開發(fā)階段

研究開發(fā)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：

a)對(duì)該領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻(xiàn)及其他公開信息進(jìn)行檢索，對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r、知

識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況等進(jìn)行分析；

b)在檢索分析的基礎(chǔ)上，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)劃；

c)跟蹤與監(jiān)控研究開發(fā)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，適時(shí)調(diào)整研究開發(fā)策略和內(nèi)容，避免或降低知識(shí)產(chǎn)

權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；

d)督促研究人員及時(shí)報(bào)告研究開發(fā)成果；

e)及時(shí)對(duì)研究開發(fā)成果進(jìn)行評(píng)估和確認(rèn)，明確保護(hù)方式和權(quán)益歸屬，適時(shí)形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)；

f)保留研究開發(fā)活動(dòng)中形成的記錄，并實(shí)施有效的管理。

8.4采購(gòu)階段

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采購(gòu)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：

a)在采購(gòu)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品過(guò)程中，收集相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，以避免采購(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)產(chǎn)品，

必要時(shí)應(yīng)要求供方提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明；

b)做好供方信息、進(jìn)貨渠道、進(jìn)價(jià)策略等信息資料的管理和保密工作；

c)在采購(gòu)合同中應(yīng)明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)等。

示例：在采購(gòu)產(chǎn)品、技術(shù)和服務(wù)時(shí)，對(duì)商品、商品包裝、商品說(shuō)明書等進(jìn)行檢查，以避免侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

8.5生產(chǎn)階段

生產(chǎn)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：

a)及時(shí)評(píng)估、確認(rèn)生產(chǎn)過(guò)程中涉及產(chǎn)品與工藝方法的技術(shù)改進(jìn)與創(chuàng)新，明確保護(hù)方式，適時(shí)形

成知識(shí)產(chǎn)權(quán)；

b)在委托加工、來(lái)料加工、貼牌生產(chǎn)等對(duì)外協(xié)作的過(guò)程中，應(yīng)在生產(chǎn)合同中明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、

許可使用范圍、侵權(quán)責(zé)任承擔(dān)及損害賠償數(shù)額等，必要時(shí)應(yīng)要求供方提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可證明；

c)保留生產(chǎn)活動(dòng)中形成的記錄，并實(shí)施有效的管理。

8.6銷售和售后階段

銷售和售后階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：

a)產(chǎn)品銷售前，對(duì)產(chǎn)品所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行全面審查和分析，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)

規(guī)避方案，其中境外銷售應(yīng)事先調(diào)查目的地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，分析可能

涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；

b)在產(chǎn)品宣傳、銷售等商業(yè)活動(dòng)前制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)或風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，建立產(chǎn)品銷售市場(chǎng)監(jiān)控

程序，采取保護(hù)措施，及時(shí)跟蹤和調(diào)查相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)情況，建立和保持相關(guān)記錄；

c)產(chǎn)品升級(jí)或市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)進(jìn)行跟蹤調(diào)查，調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，

適時(shí)形成新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

8.7參加展會(huì)

企業(yè)參加展會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包括：

a)調(diào)查展會(huì)所在地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策及其執(zhí)行情況，了解行業(yè)相關(guān)訴訟，分析可能涉及的

知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；

b)適時(shí)在展會(huì)所在地進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、注冊(cè)和登記；

c)確保自身參展或銷售產(chǎn)品已經(jīng)得到相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的授權(quán)；

d)對(duì)向境外銷售的涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品可采取相應(yīng)的邊境保護(hù)措施；

e)發(fā)現(xiàn)其他參展企業(yè)侵犯自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，應(yīng)向海關(guān)提出申請(qǐng)并提供證明知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效性的證

書或文件，阻止涉嫌侵權(quán)的商品的交付，對(duì)貨物進(jìn)行調(diào)查、采樣并銷毀侵權(quán)假冒品。部分國(guó)

家展會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)制措施參見附錄B。

9保護(hù)要求

9.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警要求包括：

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a)企業(yè)可自行或委托專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)其所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛、貿(mào)易和銷售產(chǎn)品所

在地知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律政策等信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、判斷并及時(shí)作出警示預(yù)報(bào)，根據(jù)反饋的結(jié)果

對(duì)信息進(jìn)行分析和持續(xù)跟蹤；

b)企業(yè)應(yīng)跟蹤和分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展態(tài)勢(shì)，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)對(duì)措施；

c)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)從產(chǎn)品質(zhì)量、標(biāo)記、商品范圍、文字圖形組合、責(zé)任追究等多個(gè)方

面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，并根據(jù)侵權(quán)情節(jié)，及時(shí)向決策層提出預(yù)警預(yù)報(bào)和處理建議。

d)必要時(shí)企業(yè)可就需要保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)向海關(guān)申請(qǐng)備案。

9.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)阻止

企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)阻止的方式包括但不限于：

a)及時(shí)、有效公開不需要申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)創(chuàng)新成果，阻止他人利用相同成果獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)

進(jìn)行訛詐；

b)合理規(guī)劃企業(yè)原始創(chuàng)新取得、合作研發(fā)取得、并購(gòu)取得、受讓取得等知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲得行為，消

除潛在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘；

c)有針對(duì)性地開展主導(dǎo)技術(shù)的專利申請(qǐng)與布局、關(guān)鍵核心技術(shù)包繞式、組合式專利申請(qǐng)與布局、

主要產(chǎn)品銷售地專利的國(guó)際申請(qǐng)與布局等，增加防御性知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

9.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)方式包括但不限于：

a)企業(yè)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)注冊(cè)登記，并在產(chǎn)品、服務(wù)中標(biāo)注、聲明知識(shí)產(chǎn)權(quán)；

b)企業(yè)應(yīng)主動(dòng)監(jiān)測(cè)市場(chǎng)上知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用狀況，采取必要的技術(shù)手段防范有關(guān)侵權(quán)行為；

c)企業(yè)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人，可通過(guò)協(xié)商談判、請(qǐng)求行政執(zhí)法部門處理或提起法律訴訟等方式，

制止和防范他人侵權(quán)行為；

d)企業(yè)應(yīng)充分利用自有知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)、設(shè)計(jì)等相關(guān)文檔，必要時(shí)對(duì)不當(dāng)申請(qǐng)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)異議

或無(wú)效宣告請(qǐng)求。

9.4應(yīng)對(duì)措施

9.4.1被控侵權(quán)的應(yīng)對(duì)

9.4.1.1警告函處理

警告函處理要求包括：

a)警告函審查：應(yīng)審查簽發(fā)人是否具備簽發(fā)資格，是否為知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人、利害關(guān)系人，或者

其代理人，警告函的內(nèi)容是否明確，是否對(duì)侵權(quán)行為進(jìn)行了描述，是否有明確的法律依據(jù)；

b)警告函回應(yīng)：如內(nèi)容屬實(shí)，宜與權(quán)利人溝通協(xié)調(diào)，盡量和解；如內(nèi)容不屬實(shí)，可提出反警告，

并向行政部門或司法部門請(qǐng)求保護(hù)；不合理警告函造成企業(yè)損失的，企業(yè)可在提出異議或反

警告的前提下，要求損害賠償。

9.4.1.2執(zhí)法處理

執(zhí)法處理要求包括：

a)執(zhí)法配合：執(zhí)法人員根據(jù)臨時(shí)禁令扣押或沒(méi)收產(chǎn)品，企業(yè)應(yīng)配合執(zhí)法人員的工作，獲取、保

存執(zhí)法文件以及扣押或沒(méi)收清單，在律師等專業(yè)人員的幫助下尋求解決途徑；

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b)執(zhí)法救濟(jì)：應(yīng)依據(jù)執(zhí)法地法律向相關(guān)部門提出執(zhí)法異議、申訴、訴訟等，提交證明企業(yè)沒(méi)有

侵權(quán)的相關(guān)證據(jù)。

9.4.1.3應(yīng)訴策略

當(dāng)企業(yè)遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟，可采取以下策略：

a)訴訟程序上的抗辯：包括原告不具有提起訴訟的資格、受理案件的法院無(wú)管轄權(quán)等；

b)不侵權(quán)抗辯：根據(jù)商標(biāo)、專利等的侵權(quán)判定標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合展會(huì)舉辦地相關(guān)法律，搜集證據(jù)證明

被訴產(chǎn)品不侵權(quán)；

c)宣告權(quán)利無(wú)效的抗辯：根據(jù)所做的知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索和分析，結(jié)合法律法規(guī)，向有關(guān)行政部門或

司法部門提出宣告知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)效或申請(qǐng)撤銷知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

9.4.2遭受侵權(quán)的應(yīng)對(duì)

9.4.2.1維權(quán)渠道

企業(yè)在發(fā)現(xiàn)他人侵犯自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)，應(yīng)根據(jù)需要采取致函、溝通、談判等自我救濟(jì)方式，或通過(guò)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政和司法部門采取維權(quán)措施。

9.4.2.2維權(quán)材料

企業(yè)維權(quán)時(shí)涉及的材料包括但不限于：

a)書面投訴材料：應(yīng)包括投訴對(duì)象、侵權(quán)行為描述、訴求等；

b)權(quán)屬證據(jù)：企業(yè)證明自身享有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的證據(jù)；

c)侵權(quán)證據(jù)：投訴對(duì)象實(shí)施侵權(quán)的證據(jù)，委托專業(yè)律師及時(shí)取證；

示例：侵權(quán)實(shí)物或樣品、銷售記錄、銷售發(fā)票、侵權(quán)產(chǎn)品宣傳資料、網(wǎng)絡(luò)信息、證人證言等。

d)其他資料：包括企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，注明授權(quán)權(quán)限的授權(quán)委托書等。

9.4.2.3分析評(píng)估

分析評(píng)估要求包括：

a)權(quán)利評(píng)估：就遭受侵犯的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性和穩(wěn)定性，應(yīng)自主或委托專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)、律師進(jìn)

行分析評(píng)估；

b)侵權(quán)評(píng)估：就權(quán)利客體與侵權(quán)產(chǎn)品的技術(shù)特征或其他要素的關(guān)系，應(yīng)自主或委托專業(yè)咨詢機(jī)

構(gòu)、律師進(jìn)行對(duì)比并分析評(píng)估；

c)策略評(píng)估：應(yīng)根據(jù)權(quán)利評(píng)估和侵權(quán)評(píng)估的結(jié)果，評(píng)估和選擇處理的方法和策略。

9.4.2.4采取措施

采取措施要求包括：

a)發(fā)警告函：可向侵權(quán)企業(yè)發(fā)送明確的警告函，指出對(duì)方存在的具體侵權(quán)行為，要求其停止侵

權(quán)的法律依據(jù)；

b)溝通協(xié)商：可口頭或書面形式就對(duì)方侵權(quán)問(wèn)題進(jìn)行溝通，協(xié)商解決辦法，達(dá)成協(xié)議的應(yīng)訂立

書面協(xié)議；

c)申請(qǐng)禁令：對(duì)可能實(shí)施的侵權(quán)行為，可向法院申請(qǐng)頒發(fā)臨時(shí)禁令等規(guī)制措施；

d)執(zhí)法申請(qǐng)：企業(yè)發(fā)現(xiàn)他人有侵犯自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為時(shí)，可向有關(guān)司法機(jī)關(guān)或行政部門提出諸

如扣查封押侵權(quán)人相關(guān)產(chǎn)品的執(zhí)法申請(qǐng)；

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e)固定證據(jù)：證據(jù)按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行公證和認(rèn)證；

f)提起訴訟：憑借侵權(quán)證據(jù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證據(jù)，可向有管轄權(quán)法院提起訴訟。

9.5應(yīng)對(duì)方案

典型知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)急事件應(yīng)對(duì)方案示例參見附錄C。

10評(píng)價(jià)與改進(jìn)

10.1工作機(jī)制

企業(yè)應(yīng)建立有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平評(píng)價(jià)程序。

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期對(duì)本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作開展檢查與評(píng)價(jià)。

企業(yè)可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作評(píng)價(jià)。

10.2自我評(píng)價(jià)

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平自我評(píng)價(jià)要求包括：

a)建立自我監(jiān)督和自我完善機(jī)制，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系實(shí)施的各個(gè)環(huán)節(jié)以及各環(huán)節(jié)中產(chǎn)生的效

果進(jìn)行監(jiān)督、分析和改進(jìn)；

b)設(shè)立內(nèi)部監(jiān)督程序，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的各個(gè)環(huán)節(jié)產(chǎn)生的效果進(jìn)行比較，定期對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)

管理體系的實(shí)施效果進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督，提交實(shí)施報(bào)告；

c)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)明確檢查頻次，檢查知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理全過(guò)程，及時(shí)發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體

系和運(yùn)用中存在的問(wèn)題，將定期檢查結(jié)果和建議上報(bào)企業(yè)最高管理者，并及時(shí)采取糾正或改

進(jìn)措施；

d)企業(yè)最高管理者定期對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的適宜性和有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，包括對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略

實(shí)施評(píng)價(jià)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理績(jī)效評(píng)價(jià)，管理目標(biāo)、體系、運(yùn)用是否需要調(diào)整和改進(jìn)等。

10.3持續(xù)改進(jìn)

產(chǎn)業(yè)主管部門指導(dǎo)企業(yè)開展檢查和評(píng)價(jià)，督促企業(yè)根據(jù)檢查和評(píng)價(jià)結(jié)果改進(jìn)工作；必要時(shí)可要求企

業(yè)上報(bào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作情況。

企業(yè)最高管理者應(yīng)根據(jù)實(shí)施情況，適時(shí)調(diào)整企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo)，修正企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。

產(chǎn)業(yè)主管部門應(yīng)根據(jù)本指南的實(shí)施情況，從環(huán)境優(yōu)化、制度設(shè)計(jì)、目標(biāo)修正、規(guī)劃執(zhí)行等方面不斷

完善本指南制度安排，持續(xù)改進(jìn)指南實(shí)施機(jī)制。

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A

A

附錄A

（資料性）

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)原始取得工作指南

輕工業(yè)企業(yè)可在以下方面強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)原始取得工作：

a)企業(yè)名稱

輕工業(yè)企業(yè)應(yīng)遵循《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)的

要求，選擇合適的名稱注冊(cè)，從而在其注冊(cè)登記地域范圍內(nèi)享有企業(yè)名稱專有使用權(quán)。

由于企業(yè)字號(hào)在滿足《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》的規(guī)定時(shí)可以被注冊(cè)為商標(biāo)，為了遏制可能出現(xiàn)的

不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，建議輕工業(yè)企業(yè)在發(fā)展初期注冊(cè)顯著性強(qiáng)的字號(hào)并同時(shí)考慮將該字號(hào)注冊(cè)為商標(biāo)使用。

b)商標(biāo)

鑒于注冊(cè)商標(biāo)獲取的時(shí)限、商標(biāo)對(duì)企業(yè)發(fā)展的重要性等，輕工業(yè)企業(yè)可以在發(fā)展初期進(jìn)行商標(biāo)檢索

查詢，并將檢索后最終確定的可視性標(biāo)志作為商標(biāo)申請(qǐng)注冊(cè)。

c)域名

域名是企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)商標(biāo)，直接體現(xiàn)著企業(yè)的綜合實(shí)力。輕工業(yè)企業(yè)可以選擇商號(hào)、商標(biāo)等作為域名

并進(jìn)行注冊(cè)。

d)專利：

1)專利檢索：高新技術(shù)、工業(yè)等領(lǐng)域的輕工業(yè)企業(yè)在研發(fā)、制造、銷售產(chǎn)品前，可以就主

要產(chǎn)品技術(shù)、自創(chuàng)技術(shù)等進(jìn)行專利檢索，從而掌握本領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀、合理規(guī)避知識(shí)

產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、確定企業(yè)發(fā)展切入點(diǎn)并獲取競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手技術(shù)動(dòng)態(tài)信息；

2)專利申請(qǐng)：經(jīng)專利檢索，輕工業(yè)企業(yè)可以將主要產(chǎn)品技術(shù)、自創(chuàng)技術(shù)等申請(qǐng)專利；

3)海外專利布局：有實(shí)力的輕工業(yè)企業(yè)可以將前述專利中的重要技術(shù)方案進(jìn)行海外專利申

請(qǐng)布局。

e)商業(yè)秘密

輕工業(yè)企業(yè)應(yīng)強(qiáng)化商業(yè)秘密保護(hù)意識(shí)，對(duì)有關(guān)的設(shè)計(jì)資料、程序信息、產(chǎn)品配方、制作工藝、制作

方法、管理訣竅、客戶名單、貨源情報(bào)、產(chǎn)銷策略等不為公眾所知悉，能為企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)

用性的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息采取保密措施。

f)集成電路布圖設(shè)計(jì)

對(duì)于芯片業(yè)、軟件業(yè)、通訊業(yè)、電信設(shè)備業(yè)等高科技領(lǐng)域的輕工業(yè)企業(yè)而言，可以向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)

局申請(qǐng)進(jìn)行集成電路布圖設(shè)計(jì)登記。

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B

B

附錄B

（資料性）

部分國(guó)家展會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)制措施

B.1美國(guó)展會(huì)主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)制措施

B.1.1海關(guān)措施

權(quán)利人可以將其商標(biāo)和版權(quán)在海關(guān)備案，海關(guān)在檢查進(jìn)口物品時(shí)可以自行認(rèn)定相關(guān)物品是否侵權(quán)并

決定禁止進(jìn)口或扣押。對(duì)于沒(méi)有備案的聯(lián)邦注冊(cè)商標(biāo)和版權(quán)，海關(guān)也可以根據(jù)相關(guān)法律處置其仿冒物品。

侵權(quán)物品被扣押后，如果得不到權(quán)利人的書面許可,將被沒(méi)收并銷毀。

專利權(quán)無(wú)備案程序，但海關(guān)會(huì)依據(jù)排除令阻止專利侵權(quán)物品入境。對(duì)于涉嫌商標(biāo)或版權(quán)犯罪的物品，

美國(guó)海關(guān)的移民與海關(guān)執(zhí)法局有權(quán)扣押,相關(guān)刑事程序由美國(guó)司法部在犯罪行為地的聯(lián)邦檢察官啟動(dòng)。

中國(guó)赴美參展的物品如果涉嫌侵權(quán)，有可能在入境時(shí)被海關(guān)截留,導(dǎo)致無(wú)法出現(xiàn)在展會(huì)。對(duì)于已經(jīng)

進(jìn)入美國(guó)的侵權(quán)展品,可能被禁止展出。

B.1.2臨時(shí)禁令

美國(guó)的臨時(shí)限制令和初步禁令均是在法院尚未對(duì)案件實(shí)體問(wèn)題做出裁決前的救濟(jì)措施，可以統(tǒng)稱為

“臨時(shí)禁令”?！芭R時(shí)限制令”適用于訴前,以有效制止即將發(fā)生的侵權(quán)，“初步禁令”適用于訴訟程

序啟動(dòng)后至判決之前發(fā)布，以阻止被告采取特定的行為。

簽發(fā)條件：法院簽發(fā)臨時(shí)禁令要考慮四個(gè)因素，(1)申請(qǐng)人實(shí)體法上勝訴的可能性有多大；(2)如果

拒絕簽發(fā)臨時(shí)禁令，申請(qǐng)人是否會(huì)遭受不可彌補(bǔ)的損害；(3)如果不簽發(fā)禁令，對(duì)申請(qǐng)人的損害是否大

于相對(duì)人因簽發(fā)禁令而遭受的損害；(4)是否影響公共利益。如果對(duì)這四項(xiàng)因素評(píng)估的結(jié)果顯示有利于

申請(qǐng)人，法官則可在當(dāng)天就簽發(fā)臨時(shí)禁令。

簽發(fā)程序：通常法院在發(fā)放臨時(shí)限制令前會(huì)通知相對(duì)人，如果臨時(shí)限制令的簽發(fā)沒(méi)有事先通知相對(duì)

人，獲得臨時(shí)限制令的申請(qǐng)人必須繼續(xù)申請(qǐng)初步禁令，法院應(yīng)盡快對(duì)初步禁令申請(qǐng)進(jìn)行聽證。經(jīng)過(guò)聽證，

法官會(huì)決定是撤銷臨時(shí)限制令還是頒布初步禁令。如果申請(qǐng)人沒(méi)有繼續(xù)申請(qǐng)初步禁令或起訴，則法院會(huì)

撒銷臨時(shí)限制令。在單方簽發(fā)臨時(shí)限制令的情形下，頒發(fā)臨時(shí)限制令2天（可規(guī)定更短時(shí)間）后，相對(duì)

人可申請(qǐng)撤銷或變更臨時(shí)限制令，法庭對(duì)此盡快進(jìn)行聽證并做出裁決。初步禁令必領(lǐng)通知相對(duì)人且經(jīng)過(guò)

庭審程序。申請(qǐng)初步禁令時(shí)必須提供擔(dān)保，但如果相對(duì)人提供了相應(yīng)的反擔(dān)保，則可以不實(shí)行禁令；對(duì)

于初步禁令可提出上訴。

B.1.3扣押

在訴訟開始或進(jìn)行過(guò)程中，為了保證證據(jù)不會(huì)滅失或轉(zhuǎn)移，或申請(qǐng)人勝訴的判決得以順利執(zhí)行，法

院可以采取相應(yīng)的措施，如扣押物品、陳結(jié)賬戶、拘留涉案人員等，具體類型由法院所在地的州法律所

決定。

州法院審理的案件可以在訴前執(zhí)行相關(guān)措施，但聯(lián)邦法院申理的案件必須在訴訟提起后才能執(zhí)行該

措施。

扣押的執(zhí)行由美國(guó)執(zhí)法官執(zhí)行，申請(qǐng)人的律師提供協(xié)助，扣押證據(jù)可由申請(qǐng)人律師保管，但應(yīng)確保

不受到任何的破壞。

B.1.4懲罰性賠償

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懲罰性損害賠償是法院為了懲罰惡意的侵權(quán)人，可以要求侵權(quán)人向?qū)＠麢?quán)人支付2～3倍的損害賠

償。

懲罰性損害賠償?shù)臈l件：(1)侵權(quán)人是否故意復(fù)制他人的技術(shù)路線；(2)當(dāng)侵權(quán)人知道他人的專利權(quán)

存在時(shí)，是否采取了相應(yīng)的措施，并且是否有證據(jù)表明侵權(quán)人相信自己不會(huì)侵權(quán)；(3)侵權(quán)人在訴訟過(guò)

程中，是否真切地配合了法庭的證據(jù)調(diào)查。主觀意圖的認(rèn)定中，法庭享有很大的自由裁量權(quán)。

B.1.5證據(jù)調(diào)查

美國(guó)聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則對(duì)于在證據(jù)調(diào)查程序中不配合對(duì)方調(diào)查要求的一方當(dāng)事人規(guī)定了嚴(yán)厲的懲

罰措施。該法規(guī)定，對(duì)于在證據(jù)調(diào)查程序中不配合的一方當(dāng)事人，法官有權(quán)命令其向?qū)Ψ街Ц断鄳?yīng)的費(fèi)

用，包括向法院提交申請(qǐng)的律師費(fèi)等。如仍然不按照法院的命令行事，則以美國(guó)聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則的規(guī)

定，該當(dāng)事人可能被判藐視法庭，甚至有可能直接被判決敗訴。在美國(guó)專利侵權(quán)案件實(shí)務(wù)中，只要對(duì)方

提出證據(jù)調(diào)查要求，當(dāng)事人均應(yīng)當(dāng)全力配合。

證據(jù)調(diào)查程序中，如果一方當(dāng)事人被要求提供的資料涉及自身的營(yíng)業(yè)秘密、技術(shù)秘密，則可以請(qǐng)求

法院頒發(fā)“保護(hù)令”,以拒絕向?qū)Ψ疆?dāng)事人提供這些資料。即使在特殊情況下向?qū)Ψ教峁┻@些材料，當(dāng)

事人也可以要求以特別的方式提供。比如，只能由該案件的委托律師來(lái)檢視、披露的文件必須密封，且

只能在法官指示下可以開啟。

B.2德國(guó)展會(huì)主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)制措施

B.2.1海關(guān)措施

海關(guān)對(duì)涉嫌侵權(quán)的展品予以扣押是常用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，扣押地點(diǎn)包括海港、航空港、國(guó)際展

會(huì)等。權(quán)利人可在展會(huì)前或展會(huì)中向海關(guān)申請(qǐng)予以扣押,，例外情況下海關(guān)可在申請(qǐng)前或在申請(qǐng)獲得批

準(zhǔn)前采取行動(dòng)，一般需以銀行擔(dān)保等方式提供預(yù)先財(cái)產(chǎn)擔(dān)保。

執(zhí)行條件：權(quán)利人提出申請(qǐng)、相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效、海關(guān)懷疑侵權(quán)。海關(guān)也可自行決定扣押有重大侵

權(quán)嫌疑的貨物。

后續(xù)：被扣押人應(yīng)及時(shí)提出異議，書面表明不同意銷毀涉嫌侵權(quán)的產(chǎn)品。有十日的異議或上訴期限；

后續(xù)法律程序是民事訴訟；如不提異議則永久扣押。

B.2.2臨時(shí)禁令

為避兔申請(qǐng)人無(wú)法彌補(bǔ)的損失，法院根據(jù)申請(qǐng)人申請(qǐng)而簽發(fā)的禁止侵權(quán)人實(shí)施一定行為的強(qiáng)制令。

申請(qǐng)條件：(1)案件具有緊迫性，避免給申請(qǐng)人帶來(lái)不可彌補(bǔ)的損害。(2)申請(qǐng)人需要提交宜誓聲明。

(3)案件本身法律關(guān)系比較簡(jiǎn)單明了，可以由法院以簡(jiǎn)略的臨時(shí)禁令程序進(jìn)行處理，而無(wú)需進(jìn)行口審。

簽發(fā)條件：技術(shù)簡(jiǎn)單、專利權(quán)有效、顯而易見的侵權(quán)、案件緊急。申請(qǐng)人知道侵權(quán)行為之日起一個(gè)

月內(nèi)提出臨時(shí)禁令的申請(qǐng)，法院會(huì)推定緊急要件成立。

簽發(fā)程序：法院在收到請(qǐng)求后，一般會(huì)在48小時(shí)內(nèi)作出裁決，針對(duì)展會(huì)的案件可能更迅速。法院通

常不會(huì)開庭審理，也不聽取被申請(qǐng)人的申辯。法院以裁定的方式?jīng)Q定，而不是以判決書的方式，不需要

寫事實(shí)和理由。法院如果頒發(fā)臨時(shí)禁令，會(huì)直接通知申請(qǐng)人，但不會(huì)告知被申請(qǐng)人。由申請(qǐng)人在法警的

協(xié)助下把禁令送達(dá)被申請(qǐng)人，且必須在1個(gè)月內(nèi)送達(dá)，逾期不送達(dá)法院將會(huì)取消該禁令。

禁令內(nèi)容：(1)要求停止侵權(quán)，比如停止展出侵權(quán)照片，撒銷相關(guān)宣傳材料、海報(bào)和廣告等，停止

侵權(quán)產(chǎn)品的銷售并召回已經(jīng)投放市場(chǎng)的產(chǎn)品；(2)要求披露信息，比如通知產(chǎn)品來(lái)源，推銷渠道，生產(chǎn)、

訂購(gòu)、銷售數(shù)量，為以后索要損害賠償做準(zhǔn)備。(3)有時(shí)候申請(qǐng)人還會(huì)申請(qǐng)查封和扣押侵權(quán)產(chǎn)品，被申

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請(qǐng)人會(huì)被要求將侵權(quán)產(chǎn)品交給強(qiáng)制執(zhí)行人。參展商可以通過(guò)向法院提交保證金，避免參展產(chǎn)品外的其他

財(cái)物被扣押，從而減少損失。

禁令效力：被申請(qǐng)人收到臨時(shí)禁令后必須無(wú)條件立即執(zhí)行。如果拒不執(zhí)行，申請(qǐng)人可請(qǐng)求警方協(xié)助，

或者請(qǐng)求法院下令處理罰款或者監(jiān)禁，最高可達(dá)50萬(wàn)歐元。一般簽署臨時(shí)禁令三四周后，被申請(qǐng)人還會(huì)

收到收尾函,，即承認(rèn)臨時(shí)禁令的規(guī)定，確認(rèn)侵權(quán)成立。如果沒(méi)有抗辯或者拒絕出庭，會(huì)導(dǎo)致直接敗訴。

企業(yè)產(chǎn)品再次進(jìn)入德國(guó)時(shí)會(huì)被扣押，而且申請(qǐng)人的權(quán)利將延伸至歐盟成員國(guó)，沒(méi)有主張權(quán)利的被申請(qǐng)人

的產(chǎn)品可能再難打入德國(guó)甚至歐洲市場(chǎng)。

異議及訴訟：參展商可以在一個(gè)月內(nèi)就臨時(shí)禁令向法院提出異議，法院收到異議申請(qǐng)后必須開庭，

但只接受實(shí)際可得的證據(jù)，不認(rèn)可無(wú)法證實(shí)的口頭陳述和不能到庭的證人證言。如果被申請(qǐng)人認(rèn)可侵權(quán)

行為，可在提出異議的同時(shí)簽署停止侵權(quán)聲明，通過(guò)及時(shí)行動(dòng)證明申請(qǐng)人的臨時(shí)禁令是多余的，應(yīng)當(dāng)由

申請(qǐng)人承擔(dān)臨時(shí)禁令的費(fèi)用。法院作出裁決，敗訴方可以提起上訴。

被申請(qǐng)人也可以向法院要求對(duì)方限期提起訴訟，通過(guò)訴訟使法院聽取雙方意見并作出有約束力的判

決。如果法院認(rèn)為臨時(shí)禁令是無(wú)理的，或者申請(qǐng)人沒(méi)有及時(shí)提起訴訟導(dǎo)致臨時(shí)禁令被取消，被申請(qǐng)人有

權(quán)通過(guò)訴訟要求申請(qǐng)人賠償損失，損失包括由于執(zhí)行臨時(shí)禁令而停止生產(chǎn)、停止供貨、修改廣告等產(chǎn)生

的費(fèi)用。所以，被申請(qǐng)人最好對(duì)臨時(shí)禁令提出異議，如果不提將失去提出損害賠償?shù)臋?quán)利。

B.2.3警告函

權(quán)利人訴前向侵權(quán)方發(fā)出警告函要求停止侵權(quán)，警告函中可隨附一份保證承諾書，要求侵權(quán)方作出

不再侵權(quán)的承諾。權(quán)利人在訴前沒(méi)有向被告發(fā)出警告函，必須支付全部訴訟費(fèi)用。

警告函主要內(nèi)容：對(duì)具體侵權(quán)行為的描述；要求停止侵權(quán)行為的具體法律依據(jù)，哪些行為構(gòu)成了侵

權(quán)以及停止侵權(quán)的聲明，聲明一般有懲罰性條款。答復(fù)期限一般從1～2小時(shí)到1個(gè)星期。

警告函效力：被告一旦簽署了停止侵權(quán)聲明，就等于與對(duì)方簽了合同，事后發(fā)現(xiàn)沒(méi)有侵權(quán)行為，也

必須執(zhí)行合同。如果被警告者認(rèn)為警告函不合理，標(biāo)的值定的太高，或者懲罰性條款要求的數(shù)額太高，

被警告人可以要求將它們降低到合理的范圍。警告函的約束力還包括如果被警告人再次出現(xiàn)侵權(quán)行為，

應(yīng)當(dāng)支付懲罰性違約金。如果在警告函上簽字，則表明嚴(yán)重侵犯專利權(quán)的威脅已經(jīng)解除，警告人不能再

申請(qǐng)?jiān)V前臨時(shí)禁令。

警告函救濟(jì)：如果警告函要求不合理，則被警告人不必進(jìn)行答復(fù)，但可以設(shè)法同對(duì)方進(jìn)行合理交涉，

避免官司?？梢韵蚍ㄔ禾峤槐Ｗo(hù)的請(qǐng)求，避免法院基于一面之詞作出決定。在這種情況下，決不能簽停

止侵權(quán)的聲明。

如果因?yàn)椴缓侠淼匕l(fā)送警告函，使被警告者遭受損失，被警告者可以要求進(jìn)行損害賠償。但是如果

被警告人對(duì)不合理的臨時(shí)禁令不提岀異議，或者也不提岀限期訴訟的請(qǐng)求，那么被警告人將失去要求損

害賠償?shù)臋?quán)利。被警告人也可以提出反警告。

B.2.4警察扣押

警察扣押發(fā)生于展會(huì)期間。

執(zhí)行條件：合理的初步懷疑、存在故意的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為、權(quán)利是有效的。有三個(gè)月的異議或上

訴期限；警察扣押的后續(xù)程序是刑事訴訟，法律效果是結(jié)案或確定賠償金。

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C

C

附錄C

（資料性）

典型知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)急事件應(yīng)對(duì)方案示例

C.1發(fā)現(xiàn)專利被侵權(quán)

C.1.1確認(rèn)專利權(quán)的有效性

企業(yè)應(yīng)認(rèn)真對(duì)比分析對(duì)方技術(shù)與自己的專利技術(shù)，判斷對(duì)方的技術(shù)特征是否確實(shí)落入自己專利的保

護(hù)范圍內(nèi)，確定專利侵權(quán)是否成立。其中，對(duì)專利有效性的分析主要包括：

a)對(duì)于發(fā)明專利，檢查年費(fèi)是否繳納，專利是否有效；

b)對(duì)于發(fā)明新型，分析其新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性。

確認(rèn)專利有效、專利侵權(quán)成立后，開展收集證據(jù)工作。

C.1.2收集證據(jù)

收集證據(jù)工作主要包括：

a)企業(yè)享有專利權(quán)的證據(jù)，包括專利證書、專利申請(qǐng)文件等；

b)侵權(quán)者情況，包括侵權(quán)者名稱、地址、企業(yè)性質(zhì)、注冊(cè)資金、員工人數(shù)、經(jīng)營(yíng)范圍等情況；

c)侵權(quán)事實(shí)的證據(jù)。包括有侵權(quán)物品的實(shí)物、照片、產(chǎn)品目錄、銷售發(fā)票、購(gòu)銷合同等；

d)賠償?shù)淖C據(jù)。要求賠償?shù)慕痤~一般包括：

1)本企業(yè)所受的損失。證據(jù)包括證明因?qū)Ψ降那謾?quán)行為，自己專利產(chǎn)品的銷售量減少，或

銷售價(jià)格降低，以及其他多付出的費(fèi)用或少收入的費(fèi)用等損失；

2)侵權(quán)者因侵權(quán)行為所得的利潤(rùn)。證據(jù)包括侵權(quán)者的銷售量、銷售時(shí)間、銷售價(jià)格、銷售

成本及銷售利潤(rùn)等；

3)不低于專利權(quán)人與第三人的專利許可證貿(mào)易的專利許可費(fèi)。證據(jù)是已經(jīng)生效履行的與第

三人的專利許可證協(xié)議。

C.1.3選擇解決方式

C.1.3.1發(fā)送警告函

警告函的寄送方式應(yīng)以能夠獲得寄送憑證的目的為準(zhǔn)。警告函中包括以下內(nèi)容：

a)明確專利權(quán)人的身份，包括權(quán)力來(lái)源的途徑：是申請(qǐng)獲得授權(quán)，還是轉(zhuǎn)讓獲得授權(quán)，或者是

經(jīng)專利權(quán)人許可等情況；

b)專利的具體情況，包括：專利的名稱、類型、獲得權(quán)利的時(shí)間，專利的效力，專利權(quán)利的內(nèi)

容，公告授權(quán)的專利文件（包括專利證書、權(quán)利要求書、說(shuō)明書、附圖）；

c)如果是實(shí)用新型，還包括國(guó)務(wù)院專利行政部門做出的檢索報(bào)告，以及自己的專利經(jīng)過(guò)檢索后

的結(jié)論；

d)被警告人侵權(quán)行為的具體情況（如制造、或銷售、或許諾銷售、或使用等等），包括產(chǎn)品的

名稱、型號(hào)、價(jià)格等；

e)將被指控的產(chǎn)品的特征予以簡(jiǎn)要?dú)w納，并與專利要求進(jìn)行比對(duì)，以明確被控產(chǎn)品落入了專利

的保護(hù)范圍；

f)告知被警告人必須立即停止侵犯專利權(quán)的行為，并闡明被警告人所將要承擔(dān)的法律責(zé)任，以

及所依據(jù)的專利法具體條文、專利法實(shí)施細(xì)則的具體條文、相關(guān)司法解釋的條款等。

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C.1.3.2溝通協(xié)商

企業(yè)可口頭或書面形式就對(duì)方侵權(quán)問(wèn)題進(jìn)行溝通，協(xié)商解決辦法，或者要求侵權(quán)方簽訂專利實(shí)施許

可合同或?qū)＠D(zhuǎn)讓合同。

C.1.3.3對(duì)法院申請(qǐng)“臨時(shí)禁止令”

在咨詢專業(yè)律師的前提下，如果證據(jù)證明侵權(quán)人正在實(shí)施侵犯企業(yè)專利權(quán)的行為，并且如不及時(shí)制

止將會(huì)使其合法權(quán)益受到難以彌補(bǔ)的損害的，那么在起訴前可向法院申請(qǐng)“臨時(shí)禁止令”，責(zé)令停止有

關(guān)行為。

申請(qǐng)“臨時(shí)禁止令”需要準(zhǔn)備的材料主要包括：企業(yè)享有專利權(quán)事實(shí)的證明，技術(shù)分析報(bào)告或者由

技術(shù)鑒定部門出具的專家意見和財(cái)產(chǎn)擔(dān)保的證明材料等。

C.1.3.4行政處理或訴訟

采用行政處理或訴訟主要權(quán)衡因素包括：訴訟金額、訴訟成功率、賠償金額是否能挽回企業(yè)損失等，

確定以訴訟形式處理，可憑借侵權(quán)證據(jù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證據(jù)，向有管轄權(quán)法院提起訴訟。

C.2被控專利侵權(quán)

C.2.1分析該專利侵權(quán)是否成立

企業(yè)應(yīng)調(diào)查對(duì)方證據(jù)能否證明自己確定生產(chǎn)了專利產(chǎn)品或使用了專利方法。主要工作包括：

a)調(diào)閱原告的專利文件，確定該專利的保護(hù)范圍；

b)檢查自己的產(chǎn)品或方法，是否具備了專利獨(dú)立權(quán)利要求的全部技術(shù)特征，或在某些特征不同

的情況下，它們之間是否構(gòu)成等同；如果產(chǎn)品或方法缺少一個(gè)或一個(gè)以上的獨(dú)立權(quán)利要求中

的技術(shù)特征，或盡管不缺少，但其中一個(gè)或以上特征不構(gòu)成等同，則侵權(quán)不成立；

c)如企業(yè)行為是為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的使用或銷售不知道是未經(jīng)專利權(quán)人許可而制造并售出的專利產(chǎn)

品或依照專利方法直接獲得的產(chǎn)品，能證明其產(chǎn)品合法來(lái)源的，不承擔(dān)賠償責(zé)任，停止侵權(quán)

行為即可；

d)如確認(rèn)產(chǎn)品或方法已構(gòu)成侵權(quán)，還可進(jìn)一步對(duì)該專利的有效性進(jìn)行分析。

C.2.2分析該專利是否有效

對(duì)專利有效性的分析主要包括：

a)調(diào)查涉案的專利權(quán)是否仍在保護(hù)期內(nèi)，專利權(quán)人是否繳納了年費(fèi)；

b)調(diào)查專利是否缺乏新穎性、創(chuàng)造性；

c)如根據(jù)以上檢索結(jié)果分析，認(rèn)為有可能宣告該專利無(wú)效，則應(yīng)在答辯期內(nèi)，提出宣告該專利

無(wú)效請(qǐng)求。同時(shí)，將宣告專利無(wú)效請(qǐng)求復(fù)印件提交給法院，請(qǐng)求法院裁定中止訴訟程序。

C.2.3采取和解措施

如該專利權(quán)無(wú)法宣告無(wú)效，應(yīng)及時(shí)停止侵權(quán)，并爭(zhēng)取與專利權(quán)人達(dá)成和解協(xié)議，減少損失。

C.2.4應(yīng)對(duì)訴訟

如企業(yè)與對(duì)方在賠償數(shù)額上無(wú)法達(dá)成一致，應(yīng)做好應(yīng)訴準(zhǔn)備。

C.3發(fā)現(xiàn)商標(biāo)被侵權(quán)

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輕工業(yè)企業(yè)發(fā)現(xiàn)商標(biāo)被侵權(quán)時(shí)，可采取以下措施：

a)確定應(yīng)對(duì)策略，包括要求查處，或者向人民法院提起侵權(quán)訴訟，目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)保護(hù)利益的最大

化；

b)如選擇向主管部門投訴侵權(quán)行為，可以請(qǐng)求調(diào)解。調(diào)解不成，可依照《中華人民共和國(guó)民事

訴訟法》向人民法院起訴；

c)對(duì)商標(biāo)和對(duì)方侵權(quán)損失進(jìn)行評(píng)估，作為確定侵犯商標(biāo)專用權(quán)的賠償數(shù)額的依據(jù)。

C.4被控商標(biāo)侵權(quán)

輕工業(yè)企業(yè)被控商標(biāo)侵權(quán)時(shí)，可采取以下措施：

a)調(diào)查對(duì)方的商標(biāo)注冊(cè)情況，如是否為注冊(cè)商標(biāo)、是否為馳名商標(biāo)、是否是正在申請(qǐng)注冊(cè)中的

商標(biāo)；

b)核對(duì)企業(yè)自身使用商標(biāo)以及銷售商品使用商標(biāo)的情況，包括商標(biāo)標(biāo)識(shí)、商品或服務(wù)、許可他

人使用的情況；

c)委托有專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的律師或商標(biāo)代理人處理或?qū)で髮I(yè)的意見和建議，并做出具體的處理措施；

d)如不構(gòu)成侵權(quán)，應(yīng)充分主張自己的權(quán)利，做到正確應(yīng)對(duì)對(duì)方可能采取的行動(dòng)；

e)如構(gòu)成侵權(quán)可能性較大，先停止使用該涉嫌商標(biāo)侵權(quán)的商標(biāo)或撤下涉嫌侵權(quán)的商品，并做好

相關(guān)的記錄，努力通過(guò)合理方式與對(duì)方友好地協(xié)商解決問(wèn)題；

f)如協(xié)商不成，聘請(qǐng)商標(biāo)律師或商標(biāo)代理人準(zhǔn)備應(yīng)對(duì)。

C.5商業(yè)秘密受到侵害

輕工業(yè)企業(yè)的商業(yè)秘密被侵犯，可視不同情況，分別向不同部門起訴，尋求司法保護(hù)：

a)與企業(yè)簽訂《勞動(dòng)合同》的職工，期限未滿，擅自跳槽，帶走企業(yè)商業(yè)秘密，侵犯企業(yè)利益

的，企業(yè)可依據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)勞動(dòng)爭(zhēng)議處理?xiàng)l例》向當(dāng)?shù)貏趧?dòng)爭(zhēng)議仲裁委員會(huì)申請(qǐng)

仲裁。對(duì)仲裁裁決不服的，可以在15日內(nèi)向人民法院起訴；

b)如果企業(yè)預(yù)計(jì)損失不會(huì)太大，對(duì)商譽(yù)不會(huì)有影響，可以與侵害人進(jìn)行協(xié)商，要求其停止侵害

并做適當(dāng)賠償，以維護(hù)自身的正當(dāng)權(quán)益；

c)企業(yè)的商業(yè)秘密被侵犯人的不正當(dāng)行為侵犯，可以向縣級(jí)以上工商行政管理部門投訴，并提

供商業(yè)秘密及侵權(quán)行為的有關(guān)證據(jù)。

d)直接向人民法院起訴。如果企業(yè)的損失非常大，應(yīng)組織聘請(qǐng)專業(yè)律師，確定賠償金額，直接

向人民法院訴訟。

C.6海外維權(quán)

海外維權(quán)是指企業(yè)在海外被控侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)從而圍繞該糾紛進(jìn)行的一系列活動(dòng)。輕工業(yè)企業(yè)海

外維權(quán)主要包括：

a)保存材料

企業(yè)收到對(duì)方發(fā)出的律師函或被直接起訴后，應(yīng)妥善保存與所涉分歧相關(guān)的產(chǎn)品手冊(cè)、電子文檔、

內(nèi)部郵件等原始材料。

企業(yè)應(yīng)注意保存律師函、與對(duì)方往來(lái)的信件和數(shù)據(jù)電文（包括電報(bào)、電傳、傳真、電子交換數(shù)據(jù)和

電子郵件）等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的材料。

b)溝通調(diào)解

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企業(yè)應(yīng)積極與對(duì)方或?qū)Ψ降闹袊?guó)代理商、分銷商、位于中國(guó)的關(guān)聯(lián)公司等機(jī)構(gòu)就分歧進(jìn)行溝通，了

解對(duì)方行為出發(fā)點(diǎn)和目的。

企業(yè)可考慮引入客戶、政府有關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等第三方進(jìn)行調(diào)解、斡旋。

溝通前，企業(yè)可先征詢專業(yè)人士的意見和建議，以保證相關(guān)問(wèn)題答復(fù)的準(zhǔn)確性。

c)資源利用

企業(yè)在維權(quán)中可充分利用我國(guó)已有的，包括政府部門、司法機(jī)關(guān)、行業(yè)組織和中介機(jī)構(gòu)等資源。

d)綜合評(píng)估

企業(yè)應(yīng)對(duì)律師函所涉內(nèi)容進(jìn)行綜合分析，并可收集相關(guān)信息，據(jù)此判斷有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，決策相應(yīng)措施：

1)回復(fù)律師函

企業(yè)綜合評(píng)估后認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)較小，則可禮貌回復(fù)律師函，表明尊重且并未侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立場(chǎng)；

也可根據(jù)情況不予回復(fù)。若發(fā)現(xiàn)對(duì)方存在欺詐、惡意競(jìng)爭(zhēng)、詆毀商譽(yù)等情形，可向政府相關(guān)部門舉報(bào)。

2)選任中介

企業(yè)綜合評(píng)估后認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)較大，則可通過(guò)中國(guó)中介機(jī)構(gòu)盡快選任律師事務(wù)所等中介。在與所有備選

中介機(jī)構(gòu)就可能存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛進(jìn)行溝通之前，企業(yè)可與其逐一簽署保密協(xié)議。

e)應(yīng)訴準(zhǔn)備：

1)應(yīng)訴分析

在溝通調(diào)解未達(dá)成一致時(shí)，若對(duì)方起訴企業(yè)，企業(yè)可決定是否應(yīng)訴及應(yīng)訴策略，判斷應(yīng)訴后勝訴的

幾率等。對(duì)方若未經(jīng)預(yù)告而直接起訴企業(yè)，企業(yè)應(yīng)按如前所述綜合評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，盡快選任中介機(jī)構(gòu)，進(jìn)行

應(yīng)訴分析。

2)組建應(yīng)訴團(tuán)隊(duì)

企業(yè)應(yīng)組建應(yīng)訴團(tuán)隊(duì)。一般而言，應(yīng)訴團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)包含中國(guó)律師、案件審理國(guó)律師、企業(yè)決策層、企業(yè)

研發(fā)人員和企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法務(wù)人員等。應(yīng)訴團(tuán)隊(duì)內(nèi)部應(yīng)分工清晰、權(quán)限明確，力求各司其職、各盡其責(zé)。

3)內(nèi)部培訓(xùn)

案件審理國(guó)律師、