可交換公司債券轉(zhuǎn)股協(xié)議

可交換公司債券轉(zhuǎn)股協(xié)議《篇一》合同編號：_______甲方：__________（以下簡稱“甲方”）乙方：__________（以下簡稱“乙方”）鑒于甲方是一家依據(jù)中國法律合法成立的股份有限公司，乙方是一家具備完全民事行為能力的自然人/法人或其他組織，雙方本著平等、自愿、公平、誠信的原則，就甲方發(fā)行的可交換公司債券轉(zhuǎn)股事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、債券轉(zhuǎn)股條件1.1本協(xié)議所述債券轉(zhuǎn)股事宜，須在甲方發(fā)行的可交換公司債券存續(xù)期內(nèi)進(jìn)行。1.2乙方持有的甲方可交換公司債券，須符合甲方公告的轉(zhuǎn)股條件。1.3乙方同意在轉(zhuǎn)股時，按照甲方的轉(zhuǎn)股價格和轉(zhuǎn)股比例，將所持有的債券轉(zhuǎn)換為甲方的股份。二、轉(zhuǎn)股程序2.1乙方擬轉(zhuǎn)股時，應(yīng)向甲方提交書面轉(zhuǎn)股申請，并注明轉(zhuǎn)股數(shù)量、轉(zhuǎn)股價格等事項。2.2甲方收到乙方轉(zhuǎn)股申請后，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)審核并告知乙方審核結(jié)果。2.3審核通過后，甲方應(yīng)按照約定向乙方辦理股份登記手續(xù)。三、轉(zhuǎn)股股份的鎖定期3.1乙方轉(zhuǎn)股所獲得的甲方股份，自登記之日起，設(shè)定一個鎖定期。鎖定期根據(jù)甲方的具體規(guī)定和乙方的轉(zhuǎn)股申請確定。3.2鎖定期內(nèi)，乙方不得轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押所獲得的甲方股份。四、違約行為及認(rèn)定4.1甲方未按照本協(xié)議約定時間審核并告知乙方審核結(jié)果的，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金。4.2甲方未按照本協(xié)議約定辦理股份登記手續(xù)的，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金。4.3乙方未按照本協(xié)議約定時間提交轉(zhuǎn)股申請的，甲方有權(quán)拒絕乙方的轉(zhuǎn)股請求。4.4乙方在鎖定期內(nèi)轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押所獲得甲方股份的，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金。五、法律名詞及解釋5.1本協(xié)議所稱“可交換公司債券”，是指甲方發(fā)行的，可以在特定條件下交換為甲方股份的公司債券。5.2本協(xié)議所稱“鎖定期”，是指乙方轉(zhuǎn)股所獲得的甲方股份，自登記之日起，不得轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押的一段時間。六、爭議解決6.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。6.2雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。七、其他約定7.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________1.甲方發(fā)行的可交換公司債券相關(guān)文件2.乙方持有的可交換公司債券證明文件3.甲方股份鎖定期的相關(guān)規(guī)定4.轉(zhuǎn)股申請模板5.違約金計算方式《篇二》合同編號：_______甲方：__________（以下簡稱“甲方”）乙方：__________（以下簡稱“乙方”）第三方：__________（以下簡稱“第三方”）鑒于甲方是一家依據(jù)中國法律合法成立的股份有限公司，乙方是一家具備完全民事行為能力的自然人/法人或其他組織，第三方為具備相關(guān)專業(yè)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的債券交易平臺，雙方本著平等、自愿、公平、誠信的原則，就甲方發(fā)行的可交換公司債券轉(zhuǎn)股事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、第三方職責(zé)1.1第三方作為甲乙雙方債券轉(zhuǎn)股交易的媒介，負(fù)責(zé)債券轉(zhuǎn)股交易平臺，協(xié)助甲乙雙方完成債券轉(zhuǎn)股事宜。1.2第三方應(yīng)確保轉(zhuǎn)股交易平臺的穩(wěn)定運(yùn)行，保證交易數(shù)據(jù)的安全性和準(zhǔn)確性。1.3第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定，及時辦理債券轉(zhuǎn)股手續(xù)，并相關(guān)的交易憑證。二、甲方權(quán)益保障2.1甲方有權(quán)根據(jù)市場情況和自身需求，決定債券轉(zhuǎn)股的相關(guān)條件，包括但不限于轉(zhuǎn)股價格、轉(zhuǎn)股比例等。2.2甲方有權(quán)對乙方的轉(zhuǎn)股申請進(jìn)行審核，并根據(jù)實(shí)際情況決定是否同意轉(zhuǎn)股。2.3甲方有權(quán)要求第三方債券轉(zhuǎn)股交易的詳細(xì)數(shù)據(jù)和報告，以保障甲方的合法權(quán)益。三、乙方權(quán)益及限制3.1乙方有權(quán)根據(jù)甲方的轉(zhuǎn)股條件，選擇是否進(jìn)行債券轉(zhuǎn)股。3.2乙方在轉(zhuǎn)股后，應(yīng)遵守鎖定期規(guī)定，不得轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押所獲得的甲方股份。3.3若乙方在鎖定期內(nèi)違反股份鎖定規(guī)定，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金。四、違約責(zé)任4.1甲方未按照約定時間審核并告知乙方審核結(jié)果的，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金。4.2甲方未按照約定辦理股份登記手續(xù)的，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金。4.3乙方未按照約定時間提交轉(zhuǎn)股申請的，甲方有權(quán)拒絕乙方的轉(zhuǎn)股請求。4.4乙方在鎖定期內(nèi)轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押所獲得甲方股份的，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金。4.5第三方未按照約定辦理債券轉(zhuǎn)股手續(xù)的，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。五、爭議解決5.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。5.2雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。六、其他約定6.1本協(xié)議一式三份，甲乙雙方各執(zhí)一份，第三方留存一份。6.2本協(xié)議自甲乙雙方及第三方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________第三方（蓋章）：__________簽訂日期：__________1.甲方發(fā)行的可交換公司債券相關(guān)文件2.乙方持有的可交換公司債券證明文件3.甲方股份鎖定期的相關(guān)規(guī)定4.轉(zhuǎn)股申請模板5.違約金計算方式第三方介入的意義和目的在于專業(yè)的債券轉(zhuǎn)股交易平臺，確保交易的安全、高效和便捷。甲方為主導(dǎo)的目的和意義在于通過制定合理的轉(zhuǎn)股條件，保障甲方的合法權(quán)益，同時通過引入第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，提高債券轉(zhuǎn)股交易的透明度和公信力?！镀泛贤幪枺篲______甲方：__________（以下簡稱“甲方”）乙方：__________（以下簡稱“乙方”）第三方：__________（以下簡稱“第三方”）鑒于甲方是一家依據(jù)中國法律合法成立的股份有限公司，乙方是一家具備完全民事行為能力的自然人/法人或其他組織，第三方為具備相關(guān)專業(yè)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的債券交易平臺，雙方本著平等、自愿、公平、誠信的原則，就甲方發(fā)行的可交換公司債券轉(zhuǎn)股事宜，達(dá)成如下協(xié)議：一、第三方職責(zé)1.1第三方作為甲乙雙方債券轉(zhuǎn)股交易的媒介，負(fù)責(zé)債券轉(zhuǎn)股交易平臺，協(xié)助甲乙雙方完成債券轉(zhuǎn)股事宜。1.2第三方應(yīng)確保轉(zhuǎn)股交易平臺的穩(wěn)定運(yùn)行，保證交易數(shù)據(jù)的安全性和準(zhǔn)確性。1.3第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定，及時辦理債券轉(zhuǎn)股手續(xù)，并相關(guān)的交易憑證。二、乙方權(quán)益保障2.1乙方有權(quán)根據(jù)甲方的轉(zhuǎn)股條件，選擇是否進(jìn)行債券轉(zhuǎn)股。2.2乙方在轉(zhuǎn)股后，應(yīng)遵守鎖定期規(guī)定，不得轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押所獲得的甲方股份。2.3若乙方在鎖定期內(nèi)違反股份鎖定規(guī)定，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金。2.4乙方有權(quán)要求第三方債券轉(zhuǎn)股交易的詳細(xì)數(shù)據(jù)和報告，以保障乙方的合法權(quán)益。三、甲方權(quán)益及限制3.1甲方不得擅自變更轉(zhuǎn)股條件，影響乙方的轉(zhuǎn)股決策。3.2甲方應(yīng)在約定時間內(nèi)履行股份登記手續(xù)，確保乙方順利成為甲方股東。3.3甲方應(yīng)確保第三方履行合同義務(wù)，如因第三方原因?qū)е乱曳綑?quán)益受損，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。四、違約責(zé)任4.1甲方未按照約定時間審核并告知乙方審核結(jié)果的，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金。4.2甲方未按照約定辦理股份登記手續(xù)的，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金。4.3乙方在鎖定期內(nèi)轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押所獲得甲方股份的，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金。4.4第三方未按照約定辦理債券轉(zhuǎn)股手續(xù)的，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。五、爭議解決5.1本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。5.2雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。六、其他約定6.1本協(xié)議一式三份，甲乙雙方各執(zhí)一份，第三方留存一份。6.2本協(xié)議自甲乙雙方及第三方簽字（或蓋章）之日起生效。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________第三方（蓋章）：__________簽訂日期：__________1.甲方發(fā)行的可交換公司債券相關(guān)