自學(xué)考試國際貿(mào)易理論和實(shí)務(wù)復(fù)習(xí)資料

國際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)

第一章導(dǎo)論

第一節(jié)國際貿(mào)易的基本概念

一、對(duì)外貿(mào)易與國際貿(mào)易

ForeignTrade（對(duì)外貿(mào)易，進(jìn)出口貿(mào)易）

Over-seaTrade（海外貿(mào)易）

InternationalTrade（國際貿(mào)易）

WorldTrade（世界貿(mào)易）

二、對(duì)外貿(mào)易額、貿(mào)易量

對(duì)外貿(mào)易額-----般以本國貨幣表示的貿(mào)易金額。

1、ValueofExport：一國在一定時(shí)期內(nèi)（一年）向外國出口商品的全部金額。

2、ValueofImport：

3、對(duì)外貿(mào)易總額（對(duì)外貿(mào)易值）

=一國的出口額+進(jìn)口額（貨幣金額表示）

國際商品貿(mào)易額：即把世界上所有國家的進(jìn)口總額或出口總額按同一種貨幣單位換算后相加一世界進(jìn)口

總額或世界出口總額。

4、對(duì)外貿(mào)易量：剔除價(jià)格變動(dòng)的影響，并能準(zhǔn)確反映一國對(duì)外貿(mào)易的實(shí)際數(shù)量變化而制定的指標(biāo)

公式：貿(mào)易量=進(jìn)出口額/進(jìn)出口價(jià)格指數(shù)

價(jià)格指數(shù)=（報(bào)告期價(jià)格/基期價(jià)格）x100%

對(duì)外貿(mào)易量的計(jì)算實(shí)例1

1990年世界出口總額為34235億美元，1996年世界出口總額51607億美元，假設(shè)以1990年為基期，1996

年的出口價(jià)格指數(shù)是108%。

試計(jì)算1996年的出口貿(mào)易量，

出口貿(mào)易額指數(shù)，（報(bào)告期出口總額/基期出口總額）

出口貿(mào)易量指數(shù)（報(bào)告期出口貿(mào)易量/基期出口總額）

解：1990年為基期，則

1996年的出口貿(mào)易量=（51607/108%）=47784

1996年的出口貿(mào)易額指數(shù)=51607/34235=151%

1996年的出口貿(mào)易量指數(shù)=47784/34235=139%

即與1990年相比，國際貿(mào)易名義上增長了51%,實(shí)際上增長了39%。

三、總貿(mào)易與專門貿(mào)易

總貿(mào)易與專門貿(mào)易是貿(mào)易國家（或地區(qū)）記錄和編制進(jìn)出口貨物統(tǒng)計(jì)的一種方法。

四、直接貿(mào)易、間接貿(mào)易與轉(zhuǎn)口貿(mào)易

生產(chǎn)國與消費(fèi)國在貿(mào)易中的關(guān)系一直接貿(mào)易:指商品生產(chǎn)國與商品消費(fèi)國之間直接的貿(mào)易。

在直接貿(mào)易中，生產(chǎn)國將商品直接出口到消費(fèi)國；或者說是消費(fèi)國從生產(chǎn)國直接進(jìn)口。

間接貿(mào)易:指商品生產(chǎn)國與商品消費(fèi)國之間的貿(mào)易經(jīng)由第三國進(jìn)展。

分為轉(zhuǎn)口貿(mào)易和過境貿(mào)易。

間接貿(mào)易分為

轉(zhuǎn)口貿(mào)易（EntrepotTrade）第三國中間商從生產(chǎn)國購入商品又銷往消費(fèi)國。

過境貿(mào)易指別國出口商品經(jīng)過本國國境未經(jīng)加工，保持原狀運(yùn)往另一國的貿(mào)易活動(dòng)。

五、貨物貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易

⑴貨物貿(mào)易：

把貨物貿(mào)易分為10類

初級(jí)產(chǎn)品：0類：食品及主要供食用的鮮活動(dòng)物；

1類：飲料及煙草；

2類：非食用原料(不包括燃料)

3類：礦物燃料、潤滑油及有關(guān)物質(zhì)；

4類：動(dòng)植物油、油脂和蠟；

工業(yè)制成品：5類：未列名的化學(xué)品和有關(guān)產(chǎn)品；

6類：主要按原料分類的制成品；

7類：機(jī)械和運(yùn)輸設(shè)備：

8類：雜項(xiàng)制品；

其他：9類：未分類的其他商品

聯(lián)合國國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類

⑵服務(wù)貿(mào)易：

包括：伴隨著實(shí)物商品和人的國際間移動(dòng)而發(fā)生的勞務(wù)收支，如技術(shù)使用費(fèi)、貨物運(yùn)輸費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、客運(yùn)

費(fèi)、旅游費(fèi)用等；由資本的國際間移動(dòng)而產(chǎn)生的投資收益工程，如利潤、利息、紅利、租金等；以及其他

收支工程，如駐外機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)、僑民匯款、專利費(fèi)等。

世貿(mào)組織《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》國際服務(wù)貿(mào)易是指：

1、跨境交付(Cross-borderSupply):從一成員的領(lǐng)土上進(jìn)入任何其他成員的領(lǐng)土提供服務(wù)，它類似于傳統(tǒng)

意義上的貨物貿(mào)易，即交付產(chǎn)品時(shí)，消費(fèi)者和供給商依然留在各自領(lǐng)土上。

(舉例：通過，，因特網(wǎng)或其他計(jì)算機(jī)媒體的聯(lián)接，電視，或是通過郵件或信使方式發(fā)送文件，軟盤,

磁帶等等.

此外，支持貨物貿(mào)易的運(yùn)輸服務(wù)本身就是越界提供服務(wù)的實(shí)例。)

2、境外消費(fèi)(ConsumptionAbroad):從一成員的領(lǐng)土向任何其他成員的服務(wù)消費(fèi)者提供服務(wù)，也就是一個(gè)消

費(fèi)者遷出其本國領(lǐng)土并在另一國家消費(fèi)服務(wù)。與第一種形式一樣，這也是一種簡單的服務(wù)貿(mào)易形式，涉及

的問題較少，因?yàn)樗灰蠓?wù)的進(jìn)口國允許服務(wù)提供者進(jìn)入其境內(nèi)。

(舉例：旅游活動(dòng)，例如參觀博物館和看戲即是典型的境外消費(fèi)實(shí)例.非居民人員的醫(yī)療以及在境外學(xué)習(xí)語

言課程則是境外消費(fèi)的另外兩個(gè)實(shí)例。諸如境外船只維修這樣的活動(dòng)也包括在內(nèi)，因?yàn)橹挥邢M(fèi)者的資產(chǎn)

遷往或位于境外，才可獲得這樣的服務(wù)。)

3、商業(yè)存在(CommercialPresence):由一成員的服務(wù)供給商通過在任何其他成員領(lǐng)土中的商業(yè)存在方式提供

服務(wù).根據(jù)《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的規(guī)則，“供給某種服務(wù)"包括生產(chǎn)、經(jīng)銷、營銷、銷售和交付。在境外某

一市場(chǎng)的商業(yè)存在不僅包括嚴(yán)格法律意義上的法人，而且也包括具有一樣特征的法律實(shí)體，例如代表處和

分支機(jī)構(gòu).這種服務(wù)貿(mào)易往往與對(duì)外直接投資聯(lián)系在一起。這是最重要的一種服務(wù)貿(mào)易形式，特別是從其未

來開展來說。但它涉及的問題較為復(fù)雜。

4、自然人流動(dòng)(MovementofPersonnel):由一成員的服務(wù)供給商通過在任何其他成員領(lǐng)土中一個(gè)成員的自

然人存在方式提供服務(wù).這種形式一般與第三種形式相聯(lián)系而存在，有時(shí)也會(huì)單獨(dú)存在，即入境的自然人

可以是外國服務(wù)提供者的雇員，也可以是以個(gè)人身份提供服務(wù)的服務(wù)提供者。(舉例：如外國醫(yī)生或教師的

短期就業(yè)；公司內(nèi)部的工作人員調(diào)動(dòng)，更普遍的是國外分支機(jī)構(gòu)中的外籍員工的短期就業(yè)。其他實(shí)例有建

筑工人或有償家政服務(wù)人員的短期就業(yè)。)

六、貿(mào)易差額

出口總額〉進(jìn)口總額：稱貿(mào)易順差或出超、凈出口(NetExport),常以正數(shù)表示。

進(jìn)口總額>出口總額：稱貿(mào)易逆差或入超、凈進(jìn)口(NetImport),常以負(fù)數(shù)表示。

出口總額=進(jìn)口總額，則稱為貿(mào)易平衡。

貿(mào)易順差越多越好

貿(mào)易順差越多并不一定好，過高的貿(mào)易順差是一件不安全的事情，意味著本國經(jīng)濟(jì)的增長比過去幾年任何

時(shí)候都更依賴于外部需求，對(duì)外依存度過高。巨額的貿(mào)易順差也帶來了外匯儲(chǔ)藏的膨脹，給人民幣帶來了

更大的升值壓力，也給國際上貿(mào)易保護(hù)主義勢(shì)力以口實(shí)，認(rèn)為巨額順差反映的是人民幣被低估。這增加了

人民幣升值壓力和金融風(fēng)險(xiǎn)，為人民幣匯率機(jī)制改革增加了成本和難度。對(duì)比簡單的對(duì)策就是拉動(dòng)國內(nèi)消

費(fèi)。

七、對(duì)外貿(mào)易與國際貿(mào)易商品構(gòu)造

對(duì)外貿(mào)易貨物構(gòu)造(CompositionofForeignTrade)是指一定時(shí)期內(nèi)一國進(jìn)出口貿(mào)易中各類貨物的構(gòu)成，即

某大類或某種貨物進(jìn)出口貿(mào)易與整個(gè)進(jìn)出口貿(mào)易額之比，以份額表示。

國際貿(mào)易商品構(gòu)造的變化

1、第二次世界大戰(zhàn)前的國際貿(mào)易商品構(gòu)造

英國工業(yè)革命之后，初級(jí)產(chǎn)品在國際貿(mào)易中的比重一直高于工業(yè)制成品，一直到第二次世界大戰(zhàn)前，國際

貿(mào)易中的初級(jí)產(chǎn)品和工業(yè)制成品的比例基本保持穩(wěn)定

這主要是由于興旺國家為滿足制造業(yè)和人們的生活需要，從國外大量進(jìn)口原料、燃料和食品等造成的

2、第二次世界大戰(zhàn)后…20世紀(jì)90年代的國際貿(mào)易商品構(gòu)造

1957年，制成品在世界貿(mào)易中所占的比重開場(chǎng)超過初級(jí)產(chǎn)品

造成該現(xiàn)象的原因是因?yàn)椋?/p>

(1)初級(jí)產(chǎn)品的世界市場(chǎng)價(jià)格不斷下降，而工業(yè)制成品的世界市場(chǎng)價(jià)格不斷上升

(2)科學(xué)技術(shù)的不斷開展(合成材料、產(chǎn)量提高)

3、20世紀(jì)90年代以來的國際貿(mào)易商品構(gòu)造

(1)工業(yè)制成品貿(mào)易呈進(jìn)一步上升趨勢(shì)

(2)技術(shù)密集型產(chǎn)品開展迅速，成為國際貿(mào)易中的重要商品

(3)能源在國際貿(mào)易中的比重開場(chǎng)下降

八、對(duì)外貿(mào)易與國際貿(mào)易的地理方向

對(duì)外貿(mào)易地理方向：指?jìng)€(gè)國家對(duì)外貿(mào)易的地區(qū)分布和國別分布。

說明出口貿(mào)易商品的去向和進(jìn)口貿(mào)易商品的來源.

說明該國同世界各國、各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易聯(lián)系程度。

國際貿(mào)易地理方向(DirectionofInternationalTrade)也稱國際貿(mào)易地區(qū)分布：指各洲、各國(或地區(qū))在世界貿(mào)

易總值中所占的比重或地位，即各洲、各國(或地區(qū))參與國際商品流通的水平。

它可以說明世界各國、各地區(qū)相互的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易聯(lián)系程度。

通常用它們的出口額(或進(jìn)口額)占世界出口貿(mào)易總額(或進(jìn)口貿(mào)易總額)的比重來表示。

九、對(duì)外貿(mào)易依存度

定義：

又稱外貿(mào)系數(shù)，一國一定時(shí)期進(jìn)出口總額占國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)之比。

表示：一單位國內(nèi)生產(chǎn)總值中依賴國外市場(chǎng)的程度。

它在一定程度上反映一國的對(duì)外開放度。

第二節(jié)國際貿(mào)易的產(chǎn)生與開展

一、地理大發(fā)現(xiàn)對(duì)國際貿(mào)易的影響

資本主義生產(chǎn)方式準(zhǔn)備時(shí)期的國際貿(mào)易

①開展背景地理大發(fā)現(xiàn)：

1486-1487年，葡萄牙人迪亞士發(fā)現(xiàn)了好望角；

1492-1493年意大利人克里斯多弗?哥倫布由西班牙出發(fā)經(jīng)大西洋發(fā)現(xiàn)了美洲；

1497-1498年葡萄牙人達(dá)?伽馬繞過非洲發(fā)現(xiàn)通往印度的新航路；

1519-1522年葡萄牙人斐南多?麥哲倫第一次完成了環(huán)球航行。

地理大發(fā)現(xiàn)后：

美洲、非洲成為歐洲的殖民地，并卷入到國際貿(mào)易中。

進(jìn)入世界貿(mào)易的商品種類和商晶總量急劇增加。

世界商路不再經(jīng)地中海而取道大西洋。

歐洲國家出現(xiàn)了壟斷殖民地貿(mào)易的特權(quán)公司。

準(zhǔn)備時(shí)期國際貿(mào)易特點(diǎn)

貿(mào)易于軍事相結(jié)合，帶有明顯掠奪性質(zhì)；

對(duì)外貿(mào)易的主要目的是資本的原始積累；

對(duì)外貿(mào)易沒有形成真正全球性的國際貿(mào)易。

二、第一次產(chǎn)業(yè)革命后的國際貿(mào)易

自由競(jìng)爭時(shí)期的國際貿(mào)易

開展背景

工業(yè)革命和資產(chǎn)階級(jí)革命推動(dòng)了資本主義機(jī)器大工業(yè)的建設(shè)。

交通運(yùn)輸和通訊聯(lián)絡(luò)手段迅猛開展?；疖嚒⑤喆?、電報(bào)機(jī)及電纜網(wǎng)等陸續(xù)出現(xiàn)。

三、第二次產(chǎn)業(yè)革命后的國際貿(mào)易

壟斷資本主義時(shí)期的國際貿(mào)易

①開展背景

帝國主義國家實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策

資本主義的世界經(jīng)濟(jì)體系形成；

科學(xué)技術(shù)的革命進(jìn)一步促進(jìn)了國際貿(mào)易的開展

電力、鋼鐵、汽車、化工、冶金等重工業(yè)代替了輕工業(yè)占主導(dǎo)地位

②主要貿(mào)易商品

初級(jí)產(chǎn)品和制成品在世界貿(mào)易中所占比重持續(xù)穩(wěn)定增長。

③主要貿(mào)易中心

帝國主義國家為主，特別是壟斷組織興旺的國家和地區(qū)。如英國、法國、德國及美國等。

壟斷時(shí)期國際貿(mào)易特點(diǎn)：貿(mào)易量增長，但速度較自由競(jìng)爭時(shí)期下降

工業(yè)制成品比重增加

國際貿(mào)易地理分布美洲上升，歐洲下降

壟斷勢(shì)力加劇，國際貿(mào)易受到打擊。

四、兩次世界大戰(zhàn)期間的國際貿(mào)易

經(jīng)濟(jì)蕭條，貿(mào)易萎縮

制成品貿(mào)易中機(jī)械產(chǎn)品和武器產(chǎn)品所占比例增加

初級(jí)產(chǎn)品中，礦產(chǎn)品和石油所占比例提高迅速。

五、二戰(zhàn)后的國際貿(mào)易

第三次科技革命

生產(chǎn)力迅速開展

從1950年到2(X)0年的50年中，全世界的商品出口總值從約610億美元增加到61328億美元，增長了將近

100倍。

二戰(zhàn)后國際貿(mào)易領(lǐng)域出現(xiàn)了

兩個(gè)不同于以前的特征：不同階段，國際貿(mào)易增長速度呈現(xiàn)出重大差異；

制成品貿(mào)易成為國際貿(mào)易主導(dǎo)；

國際服務(wù)貿(mào)易迅速開展，成為國際貿(mào)易的重要組成局部；

興旺國家仍然是國際貿(mào)易的主題，興旺國家之間的貿(mào)易為國際貿(mào)易的主要流向。

區(qū)域性貿(mào)易迅速開展。

第2章國際分工與世界市場(chǎng)

第一節(jié)國際分工的產(chǎn)生與開展

含義

社會(huì)范疇

是國際貿(mào)易和世界市場(chǎng)的根基

大機(jī)器工業(yè)的建設(shè)是國際分工形成的物質(zhì)根基

開展階段

國際分工萌芽階段——地理大發(fā)現(xiàn)

國際分工形成階段一產(chǎn)業(yè)革命

國際分工開展階段一第二次產(chǎn)業(yè)革命（壟斷）P56

國際分工的深化開展——二戰(zhàn)后P57

第二節(jié)當(dāng)代世界市場(chǎng)的構(gòu)成與運(yùn)行

一、世界市場(chǎng)形成的標(biāo)志

多邊貿(mào)易和多邊支付體系的形成

國際金本位制度和世界貨幣的形成

形成對(duì)比完備的世界市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制

世界市場(chǎng)價(jià)格形成機(jī)制

固定的商品市場(chǎng)、專業(yè)的商業(yè)機(jī)構(gòu)、完備的運(yùn)輸設(shè)施。

商品種類的多樣化和大宗貿(mào)易的增長

二、當(dāng)代世界市場(chǎng)的構(gòu)成與運(yùn)行

交易對(duì)象

參與國家：各種類型國家。

訂約人：政府、企業(yè)、個(gè)人和行業(yè)協(xié)會(huì)。

商品市場(chǎng)形式

1）固定的國際商品市場(chǎng)①商品交易所②拍賣③博覽會(huì)、展覽會(huì)

2）非固定的國際商品市場(chǎng)

銷售渠道

國際運(yùn)輸與信息網(wǎng)絡(luò)

交易方式

第三節(jié)世界市場(chǎng)價(jià)格

一、世界市場(chǎng)價(jià)格的種類

自由市場(chǎng)價(jià)格

封閉市場(chǎng)價(jià)格

調(diào)撥價(jià)格

壟斷價(jià)格

區(qū)域性經(jīng)濟(jì)集團(tuán)內(nèi)價(jià)格

國際商品協(xié)定下的協(xié)定價(jià)格

二、世界市場(chǎng)價(jià)格的決定

供求決定價(jià)格

以下因素決定供求

壟斷

經(jīng)濟(jì)周期

市場(chǎng)構(gòu)造

政府采取的政策措施

銷售中的因素

自然災(zāi)害、政治動(dòng)亂及投機(jī)等

第三章對(duì)外貿(mào)易政策及理論依據(jù)

第一節(jié)國際貿(mào)易政策概述

一、國際貿(mào)易政策的基本知識(shí)

(-)國際貿(mào)易政策的涵義

1.定義：是各國在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易所實(shí)行的政策，是各國政府為了某種目的而制定的、對(duì)外活動(dòng)進(jìn)

展管理的方針和原則。

2.目的：保護(hù)本國國內(nèi)市場(chǎng)；擴(kuò)大本國產(chǎn)品市場(chǎng)；促進(jìn)本國產(chǎn)業(yè)構(gòu)造的改善；積累資金；維護(hù)本國的對(duì)外

政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

3、作為一項(xiàng)完整的貿(mào)易政策，其要素應(yīng)包括：

政策主體：政策的制定者和實(shí)施者(政府)

政策客體：貿(mào)易政策所規(guī)劃和指導(dǎo)的貿(mào)易活動(dòng)以及從事貿(mào)易活動(dòng)的企業(yè)、機(jī)構(gòu)和個(gè)人

政策目標(biāo)：貿(mào)易政策所要到達(dá)的目的

政策內(nèi)容：貿(mào)易政策的具體指向

政策手段：為了實(shí)現(xiàn)政策目標(biāo)而采取的具體管理措施

(二)國際貿(mào)易政策的構(gòu)成

I.貿(mào)易總政策：包括進(jìn)口總政策和出口政策，是一國較長時(shí)期內(nèi)所實(shí)行的貿(mào)易政策，說明該國貿(mào)易政策的

主流或總趨勢(shì)。

2.進(jìn)出口商品政策：是一國在總貿(mào)易政策根基上，針對(duì)不同產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品的國際競(jìng)爭力而制定的貿(mào)易政策。

3.國別貿(mào)易政策：是一國在總貿(mào)易政策根基上，針對(duì)不同國家或地區(qū)而制定的貿(mào)易政策。

二、國際貿(mào)易政策的類型

自由貿(mào)易政策：國家對(duì)國際貿(mào)易不加干預(yù)，自由進(jìn)出口.實(shí)質(zhì)上是一種“不干預(yù)”政策。

保護(hù)貿(mào)易政策：國家采取種種措施限制商品進(jìn)口或管制商品出口.實(shí)質(zhì)是“獎(jiǎng)出限入"

自由貿(mào)易政策的理論依據(jù)

代表人物

亞當(dāng)?斯密、大衛(wèi)?李嘉圖、赫克歇爾、俄林

主要主張

自由貿(mào)易可以形成有利的國際分工

自由貿(mào)易可以提高國民福利水平

自由貿(mào)易有利于加強(qiáng)競(jìng)爭，打破壟斷，促使企業(yè)不斷提高經(jīng)濟(jì)效率，進(jìn)而促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)的開展

自由貿(mào)易有利于提高利潤率，促進(jìn)資本積累

保護(hù)貿(mào)易政策的理論依據(jù)

斯塔福德、孟克列欽早期重商主義

托馬斯?孟晚期重商主義

漢彌爾頓關(guān)稅保護(hù)論

李斯特幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論

凱恩斯主義新重商主義

三、國際貿(mào)易政策的演變

資本主義生產(chǎn)方式準(zhǔn)備時(shí)期，西歐各國實(shí)行重商主義下強(qiáng)制性的保護(hù)貿(mào)易政策，以英國最為徹底。

在資本主義自由競(jìng)爭時(shí)期，主流是自由貿(mào)易。英國美國、德國

19世紀(jì)70年代到二戰(zhàn)前，出現(xiàn)了超保護(hù)貿(mào)易政策。

二戰(zhàn)后，出現(xiàn)了世界范圍的貿(mào)易自由化。

20世紀(jì)70年代中期以后，在世界貿(mào)易自由化的同時(shí)，出現(xiàn)了新貿(mào)易保護(hù)主義的管理貿(mào)易政策。

四、貿(mào)易政策的選擇

你認(rèn)為那一種貿(mào)易政策更有利于一國的經(jīng)濟(jì)開展

-貿(mào)易自由化(TradeLiberalization)

-保護(hù)貿(mào)易政策(ProtectiveTradePolicy)

外貿(mào)政策的選擇受以下因素制約：1、經(jīng)濟(jì)力量的強(qiáng)弱（經(jīng)濟(jì)開展水平、產(chǎn)品競(jìng)爭力、產(chǎn)業(yè)構(gòu)造）

2、經(jīng)濟(jì)開展戰(zhàn)略的選擇：（外向型還是內(nèi)向型）

3、利益集團(tuán)的影響：不同的貿(mào)易政策對(duì)本國不同的利益集團(tuán)會(huì)產(chǎn)生不同的利益影響。外貿(mào)政策就是不同利

益集團(tuán)斗爭的結(jié)果。

4、國際政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境和一國的外交政策：外交政策與外貿(mào)政策互相促進(jìn)的關(guān)系。

5、國內(nèi)經(jīng)濟(jì)狀況：例：大危機(jī)與貿(mào)易保護(hù)

6.本國國內(nèi)市場(chǎng)的商品供求狀況

7.本國的國際收支狀況

8.本國在多邊或雙邊協(xié)議中的權(quán)利和義務(wù)

9.本國生態(tài)平衡和文化遺產(chǎn)的保存情況

10.各國領(lǐng)導(dǎo)人的思想和貿(mào)易理論

第二節(jié)重商主義

國際貿(mào)易是一種“零和博弈”，

把貨幣作為財(cái)富的唯一形式，認(rèn)為只有對(duì)外貿(mào)易才可以增加一國財(cái)富，主張鼓勵(lì)出口限制進(jìn)口。

早期重商主義：貨幣差額論

1、觀點(diǎn)：金銀貨幣是財(cái)富的唯一形式，它反映了一國的富裕程度和國力的強(qiáng)弱，故一個(gè)國家的一切活動(dòng)都

要服從于增加貨幣收入這個(gè)目的，為到達(dá)這一目的，除開采金銀貨幣，就要通過貿(mào)易順差，把別國的金銀

貨幣轉(zhuǎn)移到本國。只有獲得金銀貨幣的凈流入才是獲得了貿(mào)易的利益。

2、政策措施：

對(duì)金銀的輸出制止性措施；孤立地對(duì)待貨幣運(yùn)動(dòng)，窯藏貨幣

對(duì)貿(mào)易進(jìn)展嚴(yán)格管制；（制止奢侈品和工業(yè)品的輸入、限制原材料的出口；貿(mào)易保持時(shí)刻的順差）

3、代表人物：威廉-斯塔?！秾?duì)我國同胞某些控訴的評(píng)述》

晚期重商主義：貿(mào)易差額論

1、觀點(diǎn)：由貨幣管制轉(zhuǎn)向貿(mào)易管制；貿(mào)易應(yīng)保持總體的順差，允許局部逆差存在；以轉(zhuǎn)口貿(mào)易的開展為目

標(biāo)，促使本國貨幣財(cái)富不斷增長。

2、政策措施：

壟斷國際貿(mào)易；（葡萄牙和西班牙）

“獎(jiǎng)出限入"（出口退稅以鼓勵(lì)出口，用高關(guān)稅限制進(jìn)口）；管制海上運(yùn)輸。

重工主義：主張政府對(duì)工場(chǎng)手工業(yè)的開展給予稅收方面的優(yōu)惠，加強(qiáng)工人技術(shù)培訓(xùn)、獎(jiǎng)勵(lì)增加人口、實(shí)行

低工資以降低產(chǎn)品成本、制止技術(shù)工匠外流和工具設(shè)備輸出；聘請(qǐng)外國工匠以保持本國產(chǎn)品競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)

3、代表人物：英國托馬斯?孟《英國來自貿(mào)易的財(cái)富》

重商主義貿(mào)易政策的評(píng)價(jià)

正面：該理論在資本原始積累時(shí)期曾起到積極作用

反面：亞當(dāng)?斯密的兩點(diǎn)批判

A.重商主義混淆了財(cái)富和財(cái)寶的概念。財(cái)富指物質(zhì)生產(chǎn)過程中創(chuàng)造的一切物質(zhì)財(cái)富總和，而金銀貨幣這些

財(cái)寶只是財(cái)富的一局部，不能代表所有財(cái)富。

B.重商主義的貿(mào)易獲利觀點(diǎn)（強(qiáng)調(diào)無限制的保持順差），是一種損人不利己的觀點(diǎn)。國際貿(mào)易是一種“零和

博弈、

重商主義評(píng)價(jià)

國際貿(mào)易理論的起點(diǎn)

促進(jìn)資本主義原始積累

某些政策主張至今仍有現(xiàn)實(shí)意義。

把貨幣作為財(cái)富的唯一形式，認(rèn)為只有對(duì)外貿(mào)易才可以增加一國財(cái)富，主張鼓勵(lì)出口限制進(jìn)口。

只重視流通不重視生產(chǎn)。

第三節(jié)自由貿(mào)易

一、自由競(jìng)爭時(shí)期的自由貿(mào)易

廢除谷物法

關(guān)稅稅率逐步降低，納稅商品數(shù)據(jù)減少

廢除航海法

取消特權(quán)公司

改變殖民地貿(mào)易政策

簽訂自由貿(mào)易條約

理論依據(jù)

絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論

對(duì)比優(yōu)勢(shì)論/Q\

生產(chǎn)要素稟賦理論

（一）斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)學(xué)說‘）

英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)?斯密在1776年出版的《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》（簡稱《國富論》）一書中提出

了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)學(xué)說，闡述了國際分工產(chǎn)生的原因、方式及其效果。

斯密對(duì)重商主義的批判

衡量一國財(cái)富的標(biāo)志，不是其搦有的金銀貨幣的多少，而是這些金銀貨幣所能購置的商品數(shù)量。只有可供

消費(fèi)的商品數(shù)量和種類增加時(shí)，才意味著一國財(cái)富的增加。

絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的衡量有兩種方法：1、勞動(dòng)生產(chǎn)率

單位產(chǎn)出所需要的勞動(dòng)投入量的倒數(shù),即單位要素投入的產(chǎn)出率。

某種產(chǎn)品j的勞動(dòng)生產(chǎn)率可用來表示，

其中Qj是產(chǎn)量，L是勞動(dòng)投入。一國如果在某種產(chǎn)品上具有比別國高的勞動(dòng)生產(chǎn)率，該國在這一產(chǎn)品上就

具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。

*2、生產(chǎn)成本

即用生產(chǎn)一單位產(chǎn)品所需的要素投入數(shù)量來衡量。

單位產(chǎn)品j的生產(chǎn)成本（勞動(dòng)使用量）可用

表示。

如在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)中，一國單位產(chǎn)量所需的要素投入低于另一國，該國在這?產(chǎn)品上就具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。

對(duì)絕優(yōu)勢(shì)益學(xué)說的評(píng)價(jià)

該理論最大的奉獻(xiàn)在于說明國際貿(mào)易并不一定是“零和游戲”，折射出了國際交往活動(dòng)中的“雙贏”思想。

其主要理論缺陷是在確定從事國際貿(mào)易的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)時(shí)，要將本國某種產(chǎn)品的成本與國外同樣產(chǎn)品的成本直

接進(jìn)展對(duì)比，以成本的絕對(duì)上下來決定進(jìn)出口。

這樣的對(duì)比會(huì)使那些在所有產(chǎn)品的生產(chǎn)成本上都處于劣勢(shì)的國家無法參與國際貿(mào)易。另外，該理論未考慮

需求因素，無法說明均衡價(jià)格若何確定，因而就無法解釋國際貿(mào)易的收益分配問題。

（~）李嘉圖的對(duì)比優(yōu)勢(shì)學(xué)說

李嘉圖是英國產(chǎn)業(yè)革命高潮時(shí)期的資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他繼承和開展了斯密經(jīng)濟(jì)理論中的精華，使古典經(jīng)

濟(jì)學(xué)到達(dá)了最頂峰。是英國資產(chǎn)階級(jí)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的出色代表和完成者。

李嘉圖對(duì)比優(yōu)勢(shì)學(xué)說的基本內(nèi)容

國際貿(mào)易分工的根基不限于絕對(duì)成本差異，即使一國在所有產(chǎn)品的生產(chǎn)中勞動(dòng)生產(chǎn)率都處于全面優(yōu)勢(shì)或全

面劣勢(shì)的地位，只要兩國之間存在著勞動(dòng)生產(chǎn)率的相對(duì)差異，就會(huì)出現(xiàn)生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價(jià)格的相對(duì)差異，

從而使兩國在不同的產(chǎn)品上具有對(duì)比優(yōu)勢(shì)，使互利的國際貿(mào)易成為可能。

即遵循“兩利相權(quán)取其重，兩弊相衡取其輕”的原則。

需要說明的是，如果A國在生產(chǎn)X產(chǎn)品上具有對(duì)比優(yōu)勢(shì)，則B國必定在Y產(chǎn)品上具有對(duì)比優(yōu)勢(shì)。

與絕對(duì)優(yōu)勢(shì)相區(qū)別的是，如果對(duì)比優(yōu)勢(shì)存在，則意味著兩國必定各在某一產(chǎn)品上分別擁有對(duì)比優(yōu)勢(shì)，不會(huì)

出現(xiàn)一國在所有產(chǎn)品上都擁有對(duì)比優(yōu)勢(shì)的可能性。

（二）主要前提假設(shè)

2x2x1模型

兩國在不同產(chǎn)品上的生產(chǎn)技術(shù)不同，存在著勞動(dòng)生產(chǎn)率的相對(duì)差異；

要素和產(chǎn)品市場(chǎng)完全競(jìng)爭，實(shí)行自由貿(mào)易政策，無任何貿(mào)易限制；

要素在一國內(nèi)可以自由流動(dòng)，在兩國之間不能流動(dòng)；

勞動(dòng)時(shí)間決定價(jià)值，所有勞動(dòng)力同質(zhì)；

生產(chǎn)成本不變，無規(guī)模收益；

無運(yùn)輸、保險(xiǎn)等費(fèi)用。

若何才能知道一國是否有生產(chǎn)某種商品的對(duì)比優(yōu)勢(shì)呢？

產(chǎn)品的對(duì)比優(yōu)勢(shì)可以用相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率,相對(duì)生產(chǎn)成本，或者時(shí)機(jī)成本來確定。

1、用產(chǎn)品的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率來衡量

相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率是不同產(chǎn)品勞動(dòng)生產(chǎn)率的比率,或兩種不同產(chǎn)品的人均產(chǎn)量之比。用公式表示則可寫成：

產(chǎn)品A的勞動(dòng)生產(chǎn)率

產(chǎn)品A的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率=........................

（相對(duì)于產(chǎn)品B）產(chǎn)品B的勞動(dòng)生產(chǎn)率

如果一個(gè)國家某種產(chǎn)品的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率高于其他國家同樣產(chǎn)品的相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率，該國在這一產(chǎn)品上就

擁有對(duì)比優(yōu)勢(shì)。反之，則只有對(duì)比劣勢(shì)。（Qj）

某種產(chǎn)品j的勞動(dòng)生產(chǎn)率可用來表示［ZJ

2、用產(chǎn)品的相對(duì)成本來衡量

所謂“相對(duì)成本”，指的是一個(gè)產(chǎn)品的單位要素投入與另一產(chǎn)品單位要素投入的比率。用公式表示：

單位產(chǎn)品A的要素投入量

產(chǎn)品A的相對(duì)成本=------------------

（相對(duì)于產(chǎn)品B）單位產(chǎn)品B的要素投入量

如果一國生產(chǎn)某種產(chǎn)品的相對(duì)成本低于別國生產(chǎn)同樣產(chǎn)品的相對(duì)成本，該國就具有生產(chǎn)該產(chǎn)品的對(duì)比優(yōu)勢(shì)。

單位產(chǎn)品j的生產(chǎn)成本（勞動(dòng)使用量）可用表示。

3、用該產(chǎn)品的時(shí)機(jī)成本來衡量L

所謂“時(shí)機(jī)成本”指的是為了多生產(chǎn)某種產(chǎn)品（例如小愛加啊!放棄的其他產(chǎn)品（大米）的數(shù)量。用大米來衡

量的每單位小麥產(chǎn)量的時(shí)機(jī)成本為：

減少的大米產(chǎn)量（AQR）

小麥的時(shí)機(jī)成本=----------------------

增加的小麥產(chǎn)量（AQW）

在前面的計(jì)算中我們可以看到,在給定的時(shí)間（或土地）里，每個(gè)中國農(nóng)民可以生產(chǎn)1噸大米，也可以生產(chǎn)0.5噸

小麥，但不能同時(shí)生產(chǎn)1噸大米和0.5噸小麥。也就是說，在中國,一個(gè)農(nóng)民要想多生產(chǎn)1噸小麥，他就不得不

少生產(chǎn)2噸大米。每噸小麥的“時(shí)機(jī)成本”是2噸大米。

在美國，一個(gè)農(nóng)民要想多生產(chǎn)1噸小麥，就必須少生產(chǎn)0.8噸大米。每噸小麥的“時(shí)機(jī)成本”是0.8噸大米。同

樣，我們可以算出大米的時(shí)機(jī)成本（小麥時(shí)機(jī)成本的倒數(shù)）:中國為0.5噸小麥，美國為1.25噸小麥。中國生產(chǎn)大

米的時(shí)機(jī)成本低,具有對(duì)比優(yōu)勢(shì).美國小麥的時(shí)機(jī)成本低,具有生產(chǎn)小麥的對(duì)比優(yōu)勢(shì)。

對(duì)于李嘉圖對(duì)比利益學(xué)說的評(píng)價(jià)

奉獻(xiàn)：

1、用對(duì)比成本概念代替了絕對(duì)成本概念

2、指出了任何類型的國家都有參與國際貿(mào)易的可能性

3、提出了國際交換的特殊原則。對(duì)比成本是一種獨(dú)特的對(duì)比選擇方式，不是將本國某種商品的成本與國外

同樣商品成本進(jìn)展直接的對(duì)比，而是將不同產(chǎn)品成本的比率進(jìn)展對(duì)比。

缺陷：

1＞它只考慮供給，沒有考慮需求，無法解釋國際貿(mào)易的收益分配問題。

2、它只把勞動(dòng)作為唯一的生產(chǎn)要素，忽略了資金、自然資源、技術(shù)等要素對(duì)產(chǎn)出的影響；

3、它只是簡單地把兩種商品的相對(duì)成本進(jìn)展對(duì)比，從而確定對(duì)比優(yōu)勢(shì)，但如果商品數(shù)量增多，對(duì)比優(yōu)勢(shì)就

難以確定；

（三）生產(chǎn)要素稟賦理論

在完全競(jìng)爭的假設(shè)前提下，封閉條件下的相對(duì)價(jià)格差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的根基，相對(duì)價(jià)格決定著對(duì)比優(yōu)勢(shì)。

國家供給和需求方面的差異是造成相對(duì)價(jià)格差異的根源。

主要從供給的角度一要素稟賦理論（FactorEndowmentTheory）來探討國際貿(mào)易的成因和影響。解決了

李嘉圖留下的問題：對(duì)比成本差異的原因一貿(mào)易雙方要素稟賦的差異。

由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林提出，故稱“赫克歇爾一俄林模型"，簡稱"H-O模型"；又稱要素稟賦論。

對(duì)國際貿(mào)易有很強(qiáng)的解釋力，至今仍是國際貿(mào)易的主流理論。

一模型背景

理論的基本模型：H-0模型

1919年，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾發(fā)表了題為《國際貿(mào)易對(duì)收入分配的影響》的論文，對(duì)要素稟賦理論的核

心思想—要素稟賦差異是國際貿(mào)易對(duì)比優(yōu)勢(shì)形成的基本原因作出了初步的分析。1933年，俄林出版了

著名的《區(qū)域貿(mào)易與國際貿(mào)易》一書，書中對(duì)其教師的思想做了清晰而全面的解釋，由于其奉獻(xiàn)，俄林與

詹姆斯?米德分享了1977年度的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

赫克歇爾一俄林模型假定前提

1.要素稟賦

生產(chǎn)要素是指生產(chǎn)活動(dòng)必須具備的主要因素或在生產(chǎn)中必須投入的或使用的主要手段，通常指土地、勞動(dòng)、

和資本三要素，如果加上企業(yè)家才能則稱之為四要素。

要素稟賦（FactorEndowments）是指一個(gè)國家所擁有的生產(chǎn)資源狀況。在新古典經(jīng)濟(jì)中，對(duì)生產(chǎn)有重要影

響的生產(chǎn)資源為土地、勞動(dòng)和資本。國家之間要素稟賦的差異并不是指生產(chǎn)要素的絕對(duì)量在兩個(gè)國家不同，

而是指各種生產(chǎn)要素的相對(duì)量在兩個(gè)國家不同。

二模型假設(shè)

假設(shè)1：只有兩個(gè)國家（A國和B國），兩種商品（X和Y）,兩種生產(chǎn)要素（K和L）；（要素稟賦理論的

基本模型又稱為2x2x2模型（兩個(gè)國家、兩種產(chǎn)品和兩種生產(chǎn)要素））

假設(shè)2：兩國在生產(chǎn)中使用一樣的技術(shù)。這樣，如果要素價(jià)格在兩國是一樣的，則兩國在生產(chǎn)同一產(chǎn)品時(shí)

就會(huì)使用一樣的勞動(dòng)和資本的比例；

假設(shè)3：生產(chǎn)函數(shù)是線性齊次的，即生產(chǎn)過程中規(guī)模收益不變；

假設(shè)4：兩國的商品和要素市場(chǎng)都是完全競(jìng)爭的；

假設(shè)5：兩國消費(fèi)者的需求偏好一樣。即兩國無差異曲線的位置和形狀是完全一樣的；

假設(shè)6：在一國內(nèi)，生產(chǎn)要素可以自由流動(dòng)，但在國與國之間不能流動(dòng)；

假設(shè)7：兩國的生產(chǎn)資源都被充分利用；

假設(shè)8：沒有運(yùn)輸成本和交易成本，也沒有任何限制貿(mào)易的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘。

赫克歇爾一俄林定理的闡述

A國為勞動(dòng)豐裕國家，X為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，A國出口X產(chǎn)品進(jìn)口Y產(chǎn)品。B國為資本豐裕國家，Y產(chǎn)品

為資本密集型產(chǎn)品，B國出口Y產(chǎn)品進(jìn)口X產(chǎn)品。

結(jié)論：A、B兩國在封閉條件下，資源稟賦差異導(dǎo)致供給能力差異，進(jìn)而引起相對(duì)價(jià)格差異。價(jià)格差異是兩

國發(fā)生貿(mào)易的直接原因。開展自由貿(mào)易后，一個(gè)國家會(huì)出口密集使用其要素豐裕的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用其

要素稀缺的產(chǎn)品。

赫克歇爾一俄林理論的核心觀點(diǎn)是

要素稟賦相對(duì)差異，決定著國際分工的形態(tài)和國際貿(mào)易的流向，各個(gè)國家生產(chǎn)和出口本國密集使用豐裕要

素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用稀缺要素的產(chǎn)品。

英國：“世界工廠”的地位穩(wěn)固后，產(chǎn)品具有極大競(jìng)爭力。同時(shí)，需要以工業(yè)制成品換取原料和食品的進(jìn)口。

英國資產(chǎn)階級(jí)要求政府放松國際貿(mào)易的管制。19世紀(jì)前期，英國率先向自由貿(mào)易政策轉(zhuǎn)變，（荷此等）

英國實(shí)行自由貿(mào)易政策的主要措施有：（1）廢除谷物條例（2）改革關(guān)稅制度（3）簽訂自由通商條約（4）

取消對(duì)殖民地的貿(mào)易壟斷。

此時(shí)的自由貿(mào)易政策是一種完全開放性的貿(mào)易政策。國家對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易不設(shè)立任何隙礙。

美、德：當(dāng)英國產(chǎn)業(yè)革命完成、從重商主義保護(hù)貿(mào)易轉(zhuǎn)向自由貿(mào)易時(shí)，其他尚在產(chǎn)業(yè)革命過程中的工業(yè)后

進(jìn)國家，為了阻止英國廉價(jià)商品侵入，曾采取以提高進(jìn)口關(guān)稅為主要內(nèi)容的保護(hù)貿(mào)易政策。這是歷史上第

二次保護(hù)貿(mào)易時(shí)代。其中，最著名的保護(hù)貿(mào)易理論是美國的關(guān)稅保護(hù)理論和德國歷史學(xué)派創(chuàng)始人李斯特的

幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論。

漢密爾頓的保護(hù)關(guān)稅思想

背景:美國政治上獨(dú)立，但經(jīng)濟(jì)是殖民地經(jīng)濟(jì),國內(nèi)構(gòu)造以農(nóng)業(yè)為主，工業(yè)僅限于農(nóng)產(chǎn)品加工和手工業(yè)品.

“南北之爭”

1791年12月,漢密爾頓向國會(huì)提交《關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告》，指出制造業(yè)開展對(duì)國家?guī)淼睦?

有利于推廣機(jī)器使用，提高整個(gè)國家的機(jī)械水平；

有利于擴(kuò)大就業(yè)，吸引移民，加速美國國土開發(fā)；

有利于消化大批農(nóng)業(yè)資料和生活必需品，保證農(nóng)業(yè)產(chǎn)品銷路和價(jià)格穩(wěn)定，刺激農(nóng)業(yè)開展

為了保護(hù)和促進(jìn)制造業(yè)開展，提出了一系列具體政策主張

向私營企業(yè)發(fā)放政府信用貸款

保護(hù)關(guān)稅制度保護(hù)國內(nèi)新興工業(yè)

限制重要原料出口，免稅進(jìn)口極需原料

為必需口工業(yè)發(fā)津貼，為各類工業(yè)發(fā)獎(jiǎng)金

限制改進(jìn)機(jī)器輸出

建設(shè)聯(lián)邦檢查制度，保證和提高制造品品質(zhì)量

1816年，美國首次實(shí)行以保護(hù)為目的的關(guān)稅政策，提高了制造品進(jìn)口關(guān)稅；

1828年，美國再度加強(qiáng)保護(hù)措施，工業(yè)制造品平均稅率提高到49%的高度

美國的保護(hù)貿(mào)易思想和政策主張，反映的是不興旺國家經(jīng)濟(jì)獨(dú)立、自主開展民族工業(yè)的正當(dāng)要求和愿望

標(biāo)志著保護(hù)貿(mào)易學(xué)說的基本形成

李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論

背景：德國在19世紀(jì)初還是一個(gè)封建農(nóng)奴制統(tǒng)治地位的經(jīng)濟(jì)落后國家。政治分散、小幫林立、關(guān)卡重重。

1834年德國統(tǒng)一、關(guān)稅同盟成立，資本主義開展起來。但深受英國、法國之害。

1841年李斯特出版了他的名著《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國民體系》，開展了漢密爾頓的保護(hù)關(guān)稅學(xué)說，建設(shè)了一套

以生產(chǎn)力理論為根基、以保護(hù)關(guān)稅制度為核心、為后進(jìn)國家服務(wù)的保護(hù)貿(mào)易理論

保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)論的主要內(nèi)容

1、生產(chǎn)力理論

生產(chǎn)力由，，物質(zhì)資本和精神資本”創(chuàng)造

“財(cái)富的生產(chǎn)力比之財(cái)富本身，不曉得要重要多少倍，它不僅使已有財(cái)富得到保障，更能使已經(jīng)失去的財(cái)富

獲得補(bǔ)償"

借助國家力量，對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)展干預(yù)，以保證持續(xù)生產(chǎn)力。即國家生產(chǎn)力的培育。

2、經(jīng)濟(jì)開展階段論。

人類社會(huì)的經(jīng)濟(jì)開展分為五個(gè)階段：原始未開化-畜牧?xí)r期--農(nóng)業(yè)時(shí)期-農(nóng)工業(yè)時(shí)期-農(nóng)工商時(shí)期。

當(dāng)一個(gè)國家進(jìn)入農(nóng)工商開展階段時(shí)，財(cái)富和力量已積累足夠，已經(jīng)具備了對(duì)外自由競(jìng)爭的能力，應(yīng)當(dāng)實(shí)行

自由貿(mào)易政策。

德國還在農(nóng)工業(yè)時(shí)期，需要保護(hù)國內(nèi)工業(yè)開展。

貿(mào)易保護(hù)原則與措施

1、對(duì)保護(hù)對(duì)象提出以下條件：

①幼稚工業(yè)需要保護(hù)；

②受保護(hù)工業(yè)開展起來后或在適當(dāng)時(shí)期內(nèi)保護(hù)后無法開展時(shí)就不再保護(hù)；

③只有本國幼稚產(chǎn)業(yè)遭遇國外強(qiáng)有力競(jìng)爭時(shí)；

④農(nóng)業(yè)無需保護(hù)

2、保護(hù)貿(mào)易政策的目的是開展生產(chǎn)力

3、保護(hù)貿(mào)易政策的內(nèi)容：

一是限制外國工業(yè)品輸入國內(nèi)市場(chǎng)：

二是以優(yōu)惠條件鼓勵(lì)外國技術(shù)、人才和資本流入；

4、保護(hù)的作用在于：

一是保證國內(nèi)學(xué)習(xí)新技術(shù)、投資于新工業(yè)部門的企業(yè)能夠獲利；

二是誘使外國商人、技工及他們的生產(chǎn)力投入國內(nèi)所需要的行業(yè)：

5、保護(hù)對(duì)象的選擇-制造一般生活用品的幼稚工業(yè)

6、保護(hù)手段的運(yùn)用-對(duì)機(jī)器制造業(yè)產(chǎn)品輸入應(yīng)該免稅或低稅；對(duì)奢侈品的生產(chǎn)低保護(hù)；對(duì)工業(yè)消費(fèi)品的進(jìn)

口實(shí)施高關(guān)稅

7、保護(hù)“適度”：30年、稅率適度

8、貿(mào)易保護(hù)的歸宿一自由貿(mào)易

理論評(píng)價(jià)

積極作用：

對(duì)落后國家制訂外貿(mào)政策有指導(dǎo)意義；

關(guān)于“財(cái)富的生產(chǎn)力比之財(cái)富本身，不曉得要重要多少倍”的思想是正確的；

關(guān)于經(jīng)濟(jì)開展的不同階段采取不同的貿(mào)易政策是科學(xué)的；

以保護(hù)貿(mào)易為過渡和僅保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的主張是積極的；

消極作用：

在現(xiàn)代國際貿(mào)易中，保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的可操作性下降?！懊褡瀹a(chǎn)品”、"民族產(chǎn)業(yè)”、"外國企業(yè)”“外國產(chǎn)品”

在國際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)下無法定義

幼稚產(chǎn)業(yè)的開展具有不可預(yù)見性：本國產(chǎn)業(yè)根基、特殊的機(jī)遇、特定的歷史文化等

幼稚產(chǎn)業(yè)是一個(gè)動(dòng)態(tài)概念。現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)構(gòu)造升級(jí)非常迅速，幼稚產(chǎn)業(yè)很快會(huì)變成衰退產(chǎn)業(yè)。如中國華錄集團(tuán)

（錄像機(jī)）

二、資本主義壟斷時(shí)期的貿(mào)易政策

19世紀(jì)末到二戰(zhàn)完畢，資本主義處于壟斷時(shí)期。壟斷代替了自由競(jìng)爭，資本輸出占據(jù)了統(tǒng)治地位。

1929-1933年世界危機(jī)使西方主要國家陷入困境。各個(gè)國家都想方設(shè)法增加出口，限制進(jìn)口。紛紛實(shí)行超保

護(hù)貿(mào)易政策。

凱恩斯主義的超保護(hù)貿(mào)易政策

1、產(chǎn)生背景

19世紀(jì)末20世紀(jì)初，資本主義運(yùn)行出現(xiàn)了一些新的特點(diǎn)：壟斷代替了競(jìng)爭；科技的進(jìn)步促進(jìn)了國際分工

與世界市場(chǎng)的形成；經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期爆發(fā)。

在危機(jī)后，許多國家提高關(guān)稅，實(shí)行外匯管制，加強(qiáng)國內(nèi)市場(chǎng)保護(hù)，干預(yù)對(duì)外貿(mào)易，鼓勵(lì)出口。

2、政策特點(diǎn)：

1）保護(hù)的對(duì)象擴(kuò)大了。幼稚產(chǎn)業(yè)——壟斷工業(yè)

2）保護(hù)的目的變了。培養(yǎng)競(jìng)爭能力——穩(wěn)固壟斷

3）保護(hù)的方式變了。從防御性保護(hù)轉(zhuǎn)入擴(kuò)張性保護(hù)（進(jìn)攻）。

4）保護(hù)的階級(jí)利益變化。從工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)轉(zhuǎn)向壟斷資產(chǎn)階級(jí)

5）保護(hù)的手段有所變化。保護(hù)措施多樣化。

超保護(hù)貿(mào)易政策的理論依據(jù)

投資乘數(shù)原理（凱恩斯）

對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)原理

投資乘數(shù)或?qū)ν赓Q(mào)易乘數(shù)K=1/（1-邊際消費(fèi)傾向）

增加額Y收入=[I投資+（X出口-M進(jìn)口）]*K

三、70年代中期后的新貿(mào)易保護(hù)主義

背景：

1）資本主義國家經(jīng)歷了兩次危機(jī)。經(jīng)濟(jì)衰退、失業(yè)嚴(yán)重。以國內(nèi)市場(chǎng)為主的產(chǎn)業(yè)壟斷資產(chǎn)階級(jí)要求政府采

取保護(hù)貿(mào)易措施。

2）美國貿(mào)易逆差，面臨新興工業(yè)國家的威脅。一方面要求貿(mào)易順差國開放市場(chǎng)，一方面加強(qiáng)對(duì)進(jìn)口的限制，

成為貿(mào)易保護(hù)主義的重要策源地。

與舊貿(mào)易保護(hù)主義的不同特點(diǎn)：

1）被保護(hù)商品不斷增加

2）保護(hù)措施從過去以關(guān)稅壁壘和直接貿(mào)易限制為主轉(zhuǎn)變?yōu)橐苑顷P(guān)稅壁壘和間接限制為主。

3）貿(mào)易政策的重點(diǎn)從限制進(jìn)口轉(zhuǎn)向鼓勵(lì)出口。

4）貿(mào)易政策措施朝制度化、系統(tǒng)化和綜合化方向開展。

5）貿(mào)易保護(hù)從國家貿(mào)易壁壘轉(zhuǎn)向區(qū)域性壁壘。

四、開展中國家的保護(hù)貿(mào)易

背景

政策特點(diǎn)

開展模式：外向型、內(nèi)向型

理論依據(jù)

1、中心一外圍論（勞爾一普雷為什）；

2、貿(mào)易條件惡化論。

結(jié)論：國際貿(mào)易只適用于中心國家，外圍國家必須施行保護(hù)貿(mào)易開展名族經(jīng)濟(jì)。

第4章國家實(shí)施貿(mào)易政策的措施

第一節(jié)關(guān)稅措施

一、關(guān)稅含義

關(guān)稅是進(jìn)出口商品經(jīng)過一國關(guān)境時(shí)，由政府所設(shè)置的海關(guān)向進(jìn)出口商征收的一種稅。

關(guān)稅的課稅對(duì)象一般是有形商品

海關(guān)征收關(guān)稅的領(lǐng)域，又稱為關(guān)稅領(lǐng)域。

關(guān)境和國境的關(guān)系：

關(guān)境大于國境；關(guān)境等于國境；關(guān)境小于國境

由海關(guān)征收的稅不一定都是關(guān)稅

強(qiáng)制性、無償性和預(yù)定性

二、關(guān)稅的種類

（一）按照征收的對(duì)象或商品流向分類

進(jìn)口稅（ImportDuties）

出口稅（ExportDuties）

過境稅（TransitDuties）

進(jìn)口稅（ImportDuties）

自由港、自由貿(mào)易區(qū)、海關(guān)保稅倉庫

最惠國稅與普通稅

進(jìn)口稅：工業(yè)制成品、半成品、原料

征收進(jìn)口稅案例

駐印度尼西亞使館經(jīng)商參處消息，印尼財(cái)政部公關(guān)主任哈利?朱拉汀近日向記者表示，為了支持國內(nèi)牛奶工

業(yè)開展，政府決定對(duì)6種全脂奶粉和1種脫脂奶產(chǎn)品恢復(fù)征收5%進(jìn)口稅，這些都是生產(chǎn)群眾消費(fèi)的奶制品

所需原料。

哈利表示，目前國際牛奶價(jià)格正在下跌，而盾幣對(duì)美元匯率升值，造成進(jìn)口牛奶售價(jià)低于國產(chǎn)鮮牛奶價(jià)格。

為保護(hù)國內(nèi)畜牧業(yè)，唯一途徑是調(diào)高一些進(jìn)口奶產(chǎn)品的稅率。

出口稅(ExportDuties)

興旺國家取消，開展中國家減少

作用

財(cái)政收入

保護(hù)本國市場(chǎng)供給

抵抗跨國公司掠奪經(jīng)營

征收出口稅案例

2()09年6月22日電據(jù)國家財(cái)政部網(wǎng)站消息、，為促進(jìn)穩(wěn)定外需，調(diào)整出口構(gòu)造，經(jīng)國務(wù)院關(guān)稅稅則委員會(huì)

審議，并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，自2009年7月1日起，我國對(duì)局部產(chǎn)品的出口關(guān)稅進(jìn)展調(diào)整：

取消小麥、大米、大豆等糧食產(chǎn)品以及硫酸、鋼絲等工業(yè)品的出口暫定關(guān)稅，

降卑微細(xì)目滑石粉，中小型型鋼，局部氟化工品，局部鴇、銅、銅等有色金屬及其中間品等產(chǎn)品的出口暫

定關(guān)稅。

過境稅(TransitDuties)

大多數(shù)國家不征收

少許準(zhǔn)許費(fèi)、印花費(fèi)、登記費(fèi)、統(tǒng)計(jì)費(fèi)等

(二)按照征稅的目的，關(guān)稅可以分為

財(cái)政關(guān)稅：增加國家財(cái)政收入

保護(hù)關(guān)稅：保護(hù)本國工農(nóng)業(yè)開展

(三)按照差異待遇和特定的實(shí)施情況分類

進(jìn)口附加稅

特惠稅

普遍優(yōu)惠制

差價(jià)稅(VariableLevy)

1、進(jìn)口附加稅

對(duì)進(jìn)口商品在征收一般關(guān)稅以外，再加征得額外關(guān)稅，通常是一種臨時(shí)性的特定措施，又稱特別關(guān)稅。

其目的主要有：

應(yīng)付國際收支危機(jī)，維持進(jìn)出口平衡；

防止外國產(chǎn)品低價(jià)傾銷；

對(duì)某個(gè)國家實(shí)行歧視或報(bào)復(fù)等

反補(bǔ)貼稅

反補(bǔ)貼稅概念是指進(jìn)口國為了抵消某種進(jìn)口商品在生產(chǎn)、制造、加工、買賣及輸出過程中承受的直接或間

接獎(jiǎng)金或補(bǔ)貼而征收的一種進(jìn)口附加稅。

反補(bǔ)貼稅目的在于增加進(jìn)口商品的價(jià)格，抵消其所享受的貼補(bǔ)金額，削弱其競(jìng)爭能力，使其不能在進(jìn)口國

的國內(nèi)市場(chǎng)上進(jìn)展低價(jià)競(jìng)爭或傾銷。

反補(bǔ)貼措施

征收反補(bǔ)貼稅

征收幅度不超過補(bǔ)貼幅度

如果同時(shí)可以征收反傾銷稅和反補(bǔ)貼稅，只能征收其中一種

反傾銷稅

定義：對(duì)實(shí)行傾銷的進(jìn)口貨物所征收的一種臨時(shí)性進(jìn)口附加稅。

目的：抵抗商品傾銷，保護(hù)本國產(chǎn)品的國內(nèi)市場(chǎng)

所謂傾銷，是指進(jìn)口商品以低于正常價(jià)值的價(jià)格向另一國銷售的行為。其目的是翻開市場(chǎng)，戰(zhàn)勝對(duì)手，擴(kuò)

大銷售或者壟斷市場(chǎng)。

確定正常價(jià)格有三種方法：其一，采用國內(nèi)價(jià)格：其二，采用第三國價(jià)格；其三，采用構(gòu)成價(jià)格。

2、差價(jià)稅

概念：當(dāng)某種本國生產(chǎn)的產(chǎn)品國內(nèi)價(jià)格高于同類的進(jìn)口商品價(jià)格時(shí)，為了削弱進(jìn)口商晶的競(jìng)爭能力，保護(hù)

國內(nèi)生產(chǎn)和國內(nèi)市場(chǎng)，按國內(nèi)價(jià)格與進(jìn)口價(jià)格之間的差額征收關(guān)稅。

滑動(dòng)關(guān)稅：無固定稅率和稅額，隨國內(nèi)國外價(jià)格變動(dòng)

典型例子：歐盟

差價(jià)稅額=門檻價(jià)格-進(jìn)口價(jià)格

3、特惠稅

概念：指對(duì)從某個(gè)國家或地區(qū)進(jìn)口的全部商品或局部商品，給與特別優(yōu)惠的低關(guān)稅或免稅待遇。

宗主國與殖民地附屬國之間的特惠稅

洛美協(xié)定國家之間的特惠稅

歐洲共同體向參加協(xié)定的非洲、加勒比和太平洋地區(qū)的開展中國家單方面提供的特惠稅。

4、普惠稅

含義：興旺國家承諾對(duì)開展中國家或地區(qū)輸入的商品，特別是制成品和半制成品，給與普遍的、非歧視的

和非互惠的關(guān)稅優(yōu)惠待遇.

產(chǎn)生：1968年通過決議；

1971年開場(chǎng)實(shí)行。

目的：增加開展中國家或地區(qū)的外匯收入；促進(jìn)開展中國家或地區(qū)的工業(yè)化；加速開展中國家或地區(qū)的經(jīng)

濟(jì)增長率。

中國的給惠國：歐盟27國(英國、法國、愛爾蘭、德國、丹麥、意大利、比利時(shí)、荷蘭、盧森堡、希臘、

西班牙、葡萄牙、奧地利、瑞典、芬蘭、捷克、塞浦路斯、愛沙尼亞、匈牙利、拉脫維亞、立陶宛、馬耳

他、波蘭、斯洛伐克、斯洛文尼亞、羅馬尼亞和保加利亞)、瑞士、挪威、日本、新西蘭、澳大利亞、加拿

大、俄羅斯、白俄羅斯、烏克蘭、哈薩克斯坦、土耳其和列支敦士登公國。

普惠制方案的規(guī)定

(1)受惠國家或地區(qū)的規(guī)定

(2)對(duì)受惠產(chǎn)品范圍的規(guī)定

(3)對(duì)受惠產(chǎn)品減稅幅度的規(guī)定

(4)對(duì)給惠國的保護(hù)措施的規(guī)定

免責(zé)條款

預(yù)定限額：最高限額、分配配額、國家最大額度

競(jìng)爭性標(biāo)準(zhǔn)

畢業(yè)條款

(5)對(duì)原產(chǎn)地的規(guī)定

原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)、直接運(yùn)輸規(guī)則、原產(chǎn)地證書

(6)有效期

歐盟對(duì)中國受惠產(chǎn)品按敏感程度劃分

最不敏感商品100%優(yōu)惠

半敏感商品65%優(yōu)惠

敏感商品30%優(yōu)惠

最敏感商品15%優(yōu)惠

2003年11月1日歐盟對(duì)我國6大類產(chǎn)品普惠制關(guān)稅優(yōu)惠取消50%后，2004年5月1日起，又開場(chǎng)

取消100%關(guān)稅優(yōu)惠.

三、關(guān)稅征收

按照征收的一般方法或征稅標(biāo)準(zhǔn)分類，關(guān)稅可以分為從量稅、從價(jià)稅、復(fù)合稅、選擇稅、技術(shù)性關(guān)稅

1、從量稅

計(jì)算公式：從量稅額=商品數(shù)量x每單位從量稅

利

手續(xù)簡便，便于通關(guān).

可以防止物價(jià)變動(dòng)對(duì)稅收的影響，保持稅收的穩(wěn)定性，防止低價(jià)行為導(dǎo)致的偷逃稅。

弊

累退性，稅賦不合理。

物價(jià)上漲時(shí)期，稅收不能和商品銷售額同步增加。

適用

被廣泛適用于食品、飲料和動(dòng)、植物油的進(jìn)口方面

美國約有33%稅目欄是適用從量關(guān)稅的；挪威從量關(guān)稅也占28%2、從價(jià)稅

計(jì)算公式：從價(jià)稅額=商品總值（完稅價(jià)格）x從價(jià)稅率

利

稅收負(fù)擔(dān)較為公平（高質(zhì)高價(jià)高稅賦）

征收對(duì)比簡單，對(duì)于同種商品，可以不必因其品質(zhì)的不同再詳加分類

稅率明確，便于對(duì)比各國稅率

在稅率不變時(shí)，稅額隨商品價(jià)格上漲而增加，這樣既可增加財(cái)政收入，又可起到保護(hù)關(guān)稅的作用

弊完稅價(jià)格難以確定

我國完稅價(jià)格確實(shí)定

進(jìn)口貨物的完稅價(jià)格：以海關(guān)審定的成交價(jià)格為根基的到岸價(jià)格（即貨物的CIF價(jià)）作為完稅價(jià)格

出口貨物的完稅價(jià)格：以海關(guān)審定的貨物售給境外的離岸價(jià)格（即貨物的FOB價(jià)），扣除出口關(guān)稅后，作

為完稅價(jià)格

3、復(fù)合稅

復(fù)合稅額=從量稅額+從價(jià)稅額

復(fù)合稅可分為兩種：

一種是以從量稅為主加征從價(jià)稅。

另一種是以從價(jià)稅為主加征從量稅。

4、選擇稅

是對(duì)于一種進(jìn)口商品同時(shí)定有從價(jià)稅和從量稅兩種稅率，但征稅時(shí)選擇其稅額較高的一種征稅，但有時(shí)也

選擇其中較低的征收。

5、技術(shù)性關(guān)稅

四、海關(guān)稅則與國際貿(mào)易商品分類

（一）海關(guān)稅則

海關(guān)稅則的內(nèi)容：

稅則制度：CCCN、S1TC,HS

分類：

統(tǒng)一稅目下稅率種類的多少：

單式稅則和復(fù)式稅則

各國制定稅則的權(quán)限不同：

自主稅則和協(xié)定稅則

(二)國際貿(mào)易商品分類體系

海關(guān)合作理事會(huì)稅則目錄

國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類

商品名稱及編碼協(xié)調(diào)制度

(三)海關(guān)稅則主要種類

單式稅則

復(fù)式稅則

自主稅則

協(xié)定稅則

第二節(jié)非關(guān)稅措施

一、非關(guān)稅措施的含義

非關(guān)稅措施是指除關(guān)稅以外一切干預(yù)進(jìn)出口貿(mào)易的政策和措施。

包括進(jìn)口配額、自愿出口配額、鼓勵(lì)進(jìn)口措施、出口管制措施、貿(mào)易制裁措施等。

各國廣泛采用非關(guān)稅措施主要有以下幾個(gè)原因：

首先，世界平均關(guān)稅水平不斷下降。這主要是關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定經(jīng)過八輪貿(mào)易談判，使興旺國家的平均進(jìn)

口關(guān)稅由原來的40%下降到4.7%,開展中國家也下降到13—14%。

其次，開展中國家和地區(qū)為了更好地保護(hù)本國利益和開展本國工業(yè)，也采取一些非關(guān)稅措施。

在30年代資本主義世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)期，價(jià)格暴跌，僅僅通過大幅度提高關(guān)稅稅率，難以有效地限制商

品進(jìn)口。因此，資本主義國家廣泛采用進(jìn)口配額、進(jìn)口許可證和外匯管制等非關(guān)稅措施。

但從50年代到70年代初，興旺資本主義國家除了大幅度降低關(guān)稅外，還逐漸放寬和取消非關(guān)稅壁壘的

措施，擴(kuò)大進(jìn)口自由化。

從70年代中期以來，在1974—1975年和1980—1982年兩次世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)的沖擊下，興旺資本主義

國家貿(mào)易戰(zhàn)愈演愈烈。

一、非關(guān)稅壁壘特點(diǎn)

具有更大的靈活性和針對(duì)性

更能直接到達(dá)限制進(jìn)口的目的

更具有隱蔽性和歧視性

二、非關(guān)稅壁壘種類

(-)進(jìn)口配額制

進(jìn)口配額制，是一國政府在一定時(shí)期(如一季度、或一年)內(nèi)，對(duì)某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額加以直接的限

制。

在規(guī)定的期限內(nèi)，配額以內(nèi)的貨物可以進(jìn)口，超過配額不準(zhǔn)進(jìn)口，或者征收更高的關(guān)稅或罰款后才能進(jìn)口。

它是多數(shù)國家實(shí)行進(jìn)口數(shù)量限制的重要手段之一。進(jìn)口配額制，主要有絕對(duì)配額和關(guān)稅配額兩種。

1.絕對(duì)配額(AbsoluteQuotas)

絕對(duì)配額是在一定時(shí)期內(nèi)，對(duì)某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額規(guī)定一個(gè)最高額數(shù)，到達(dá)這個(gè)額數(shù)后，便不準(zhǔn)進(jìn)

口。

包括：全球配額、國別配額。

國別配額為了區(qū)分來自不同國家和地區(qū)的商品，在進(jìn)口商品時(shí)進(jìn)口商必須提交原產(chǎn)地證明書.包括自主配

額、協(xié)議配額。

一般說來，絕對(duì)配額用完后，就不準(zhǔn)進(jìn)口。

2.關(guān)稅配額(TariffQuotas)

關(guān)稅配額是對(duì)商品進(jìn)口的絕對(duì)數(shù)額不加限制，而對(duì)在一定時(shí)期內(nèi)在規(guī)定配額以內(nèi)的進(jìn)口商品，給予低稅、

減稅或免稅待遇；對(duì)超過配額的進(jìn)口商品則征收較高的關(guān)稅，或征收附加稅或罰款。

例如，澳大利亞從1979年起對(duì)來自中國的呢絨實(shí)施關(guān)稅配額，年度配額是全毛精紡200萬平方米，混紡呢

絨150萬平方米，超過上述配額就要征收高關(guān)稅。

韓國對(duì)大米、玉米等67種（2001年減至60種）農(nóng)產(chǎn)品實(shí)行關(guān)稅配額管理，對(duì)其中的局部產(chǎn)品征收很高的

配額外關(guān)稅，其稅率一般在200%以上。

（-）“自動(dòng)”出口配額制

自動(dòng)出口配額制（VoluntaryRestrictionofExport）又稱自動(dòng)限制出口，也是一種限制進(jìn)口的手段。

所謂自動(dòng)出口配額制是出口國家或地區(qū)在進(jìn)口國的要求或壓力下，自動(dòng)規(guī)定某一時(shí)期內(nèi)（一般為3-5年）某些

商品對(duì)該國的出口限制，在限定的配額內(nèi)自行控制出口，超過配額即制止出口。

出口國企業(yè)可以通過轉(zhuǎn)移生產(chǎn)國別來回避“自動(dòng)”出口配額。

20世紀(jì)60年代中期，美國迫使香港實(shí)行紡織品“自動(dòng)”出口限額。香港企業(yè)考慮到當(dāng)時(shí)新加坡向美國出口

紡織品還不受配額限制，都紛紛去新加坡投資設(shè)廠。后來新加坡也被迫規(guī)定出口限額時(shí)，這些公司又轉(zhuǎn)移

到不受配額限制的泰國和馬來西亞投資設(shè)立子公司，繼續(xù)向美國出口。

I.非協(xié)定的自動(dòng)出口配額即不受國際協(xié)定的約束，而是出口國迫于來自進(jìn)口國方面的壓力，自行單方面規(guī)

定出「I配額，限制商品出口。

2.協(xié)定的自動(dòng)出口配額即進(jìn)出口國雙方通過談判簽訂“自限協(xié)定”或“有秩序銷售協(xié)定”。在協(xié)定中規(guī)定有效

期內(nèi)某些商品的出口配額，出口國應(yīng)據(jù)此配額實(shí)行出口許可證制或出口配額簽證制，自行限制這些商品出

口。

案例：法國與日本的“普瓦提埃之戰(zhàn)"

日本錄像機(jī)大量流入法國，嚴(yán)重沖擊了法國市場(chǎng)，因?yàn)槿毡镜匿浵駲C(jī)質(zhì)量好，價(jià)格又廉價(jià)。進(jìn)入法國的錄

像機(jī)每月清關(guān)64000臺(tái)。為了阻攔日本錄像機(jī)進(jìn)口，法國政府下令所有進(jìn)口錄像機(jī)必須經(jīng)過普瓦提埃海關(guān)

辦理清關(guān)手續(xù)，并且所有的報(bào)關(guān)文件和錄像機(jī)說明書都要用法文。

普瓦提埃是法國北部港外的一個(gè)偏僻的內(nèi)陸小鎮(zhèn)，原來只有4個(gè)海關(guān)人員，后來增加到8人。日本錄像機(jī)

到達(dá)法國北部港口后，還要轉(zhuǎn)用卡車運(yùn)到普瓦提埃，并要辦理繁雜的海關(guān)手續(xù)，所有的文件應(yīng)為法文的，

使原來的說明書要臨時(shí)請(qǐng)人翻譯，而且每一個(gè)集裝箱必須開箱檢查，每臺(tái)錄像機(jī)的原產(chǎn)地和序號(hào)要經(jīng)過校

對(duì)。這一措施出臺(tái)后，每月清關(guān)的進(jìn)口錄像機(jī)缺乏1000臺(tái)。日本被迫實(shí)行對(duì)法國錄象機(jī)出口的“自愿”出

口限制。

案例：日本對(duì)美國實(shí)行“自動(dòng)”出口限制的效果

從1977年到1981年，美國進(jìn)口日本汽車所占比例從18%提高到25%,而國內(nèi)汽車產(chǎn)量下降了1/3,約

30萬名美國汽車工人失業(yè)。1980年美國三大汽車公司共虧損40億美元。結(jié)果，美國與日本談判達(dá)成協(xié)議，

1981年到1983年美國每年從日本進(jìn)口的汽車限制在168萬輛，1984年到1985年提高到每年185萬輛。

日本由于害怕美國實(shí)施更加嚴(yán)厲的進(jìn)口限制而“同意”限制汽車出口。

然而自20世紀(jì)80年代末，日本一直加大在美國所謂“移植工廠”投資生產(chǎn)汽車的力度，到1991年日本在

美國的企業(yè)己生產(chǎn)了600萬輛以上的小轎車。這種由一國向其出口目標(biāo)市場(chǎng)投資以防止貿(mào)易磨擦和未來貿(mào)

易沖突的投資方式被稱作“替代投資”。到1992年，日本已占領(lǐng)了31%的美國汽車市場(chǎng)（18%通過進(jìn)口，13%

通過在美國外鄉(xiāng)生產(chǎn)）。然而從那以后，由于美國汽車生產(chǎn)者（尤其是福特公司和克萊斯勒公司）效率的提高

和日本汽車在美國銷售價(jià)格的提高，日本汽車所占市場(chǎng)份額才降到了27%（1993年）。在美國的示范下，加

拿大和德國也與日本談判，以限制日本汽車出口。

（三）進(jìn)口許可證制

進(jìn)口許可證制是指進(jìn)口國家規(guī)定某些商品進(jìn)口必須事先領(lǐng)取許可證才可進(jìn)口，否則一律不準(zhǔn)進(jìn)口。

進(jìn)口許可證的種類

從進(jìn)口許可證與進(jìn)口配額的關(guān)系上看

（1）有定額的進(jìn)口許可證：指一國政府有關(guān)部門預(yù)先規(guī)定有關(guān)商品的進(jìn)口配額，在配額的限度內(nèi)，給進(jìn)口

商發(fā)放許可證。

(2)無定額的進(jìn)口許可證：進(jìn)口許可證不與進(jìn)口配額相結(jié)合，頒發(fā)的許可證是在個(gè)別考慮的根基上進(jìn)展。

這種方式的限制性對(duì)比大。

從商品許可程度上看

(1)公開一般許可證：對(duì)進(jìn)口國別或地區(qū)沒有限制，屬于范圍內(nèi)的，進(jìn)口商只要填寫即可獲準(zhǔn)進(jìn)口。

(2)特種進(jìn)口許可證：多數(shù)指定進(jìn)口國別或地區(qū)，進(jìn)口商必須向政府有關(guān)當(dāng)局提出申請(qǐng)，經(jīng)政府有關(guān)當(dāng)局

批準(zhǔn)后才能進(jìn)口。

(四)外匯管制

外匯管制(ForeignExchangeControl)是指一國政府通過法令對(duì)國際結(jié)算和外匯買賣實(shí)行限制來平衡國際收

支和維持本國貨幣的匯價(jià)的一種制度。

在外匯管制下，出口商必須把他們出口所得的外匯收入按官定匯率賣給外匯管制機(jī)關(guān)；進(jìn)口商進(jìn)口時(shí)也必

須申請(qǐng)購置外匯，本國貨幣的攜出入過境也受到嚴(yán)格限制等。

數(shù)量性外匯管制：指國家外匯管理機(jī)構(gòu)對(duì)外匯買賣的數(shù)量直接進(jìn)展限制和分配，以到達(dá)限制進(jìn)口的目的。

成本性外匯管制：指國家外匯管理機(jī)構(gòu)對(duì)外匯買賣實(shí)行復(fù)匯率制度，利用外匯買賣成本的差異，間接影響

商品的進(jìn)口。

混合性外匯管制：同時(shí)采用數(shù)量性和成本性的外匯管制。

(五)進(jìn)出口國家壟斷

國家壟斷，是指在對(duì)外貿(mào)易中，某些商品的進(jìn)出口由國家直接經(jīng)營，或者把這些商品的壟斷權(quán)給予某些組

織。

經(jīng)營這些受國家?？鼗驂艛嗌唐返钠髽I(yè)，稱為國營貿(mào)易企業(yè)。國營貿(mào)易企業(yè)一般為政府所有，但也有政府

委托私人企業(yè)代辦。

(六)歧視性政府采購政策

歧視性政府采購政策(DiscriminatoryGovernmentProcurementPolicy),是指國家制定法令，規(guī)定政府機(jī)構(gòu)

在采購時(shí)必須優(yōu)先購置本國產(chǎn)品，從而導(dǎo)致對(duì)國外產(chǎn)品歧視的做法。

2009年2月，奧巴馬簽署了一份7870億美元的經(jīng)濟(jì)刺激方案，《2009年美國復(fù)興與再投資法案》，其中包

括“購置美國貨”，僅限于政府采購。

“兩會(huì)代表用電腦"：2010年3月的兩會(huì)所使用的電腦均是政府采購，為聯(lián)想昭陽E430電腦。

(七)國內(nèi)稅

是指在一國的國境內(nèi)，對(duì)生產(chǎn)、銷售、使用或消費(fèi)的商品所應(yīng)支付的捐稅。

(八)進(jìn)口最低限價(jià)制和制止進(jìn)口

1.進(jìn)口最低限價(jià)

最低限價(jià)(MinimumPrice)是指進(jìn)口國對(duì)某一商品規(guī)定最低價(jià)格，進(jìn)口價(jià)格如低于這一價(jià)格就征收附加稅。

例如，規(guī)定鋼材每噸最低限價(jià)為320美元，進(jìn)口時(shí)每噸為300美元，則進(jìn)口國要征收20美元的附加稅，以

抵消出口國的補(bǔ)貼或傾銷。

這一最低限價(jià)往往是根據(jù)某一商品生產(chǎn)國在生產(chǎn)水平最高的情況下生產(chǎn)出的價(jià)格而定出的。

1985年智利對(duì)綢坯布進(jìn)口規(guī)定每公斤的最低限價(jià)為52美元，低于此限價(jià)，將征收進(jìn)口附加稅。

20世紀(jì)70年代，美國為了抵抗歐洲國家和日本等國的低價(jià)鋼材和鋼制品進(jìn)口，于1977年對(duì)這些產(chǎn)品進(jìn)

口實(shí)行所謂“啟動(dòng)價(jià)格制"。這種價(jià)格制也是一種進(jìn)口最低限價(jià)制。

.制止進(jìn)口

當(dāng)一些國家感到實(shí)行進(jìn)口數(shù)量限制已不能走出經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易困境時(shí)，往往公布法令，公布制止進(jìn)口的貨單，

制止這些商品的進(jìn)口。

(九)進(jìn)口押金制

進(jìn)口押金制(AdvancedDeposit)又稱進(jìn)口存款制。

在這種制度下，進(jìn)口商在進(jìn)口商品時(shí)，必須預(yù)先按進(jìn)口金額的一定比率和規(guī)定的時(shí)間，在指定的銀行無息

存入一筆現(xiàn)金，才能進(jìn)口。這樣就增加了進(jìn)口商的資金負(fù)擔(dān)，影響了資金的流轉(zhuǎn)，從而起到了限制進(jìn)口的

作用。

第二次世界大戰(zhàn)后意大利政府曾規(guī)定某些進(jìn)口商品無論從任何國家進(jìn)口，必須先向中央銀行交納相當(dāng)于進(jìn)

口貨值一半的現(xiàn)款押金，無息凍結(jié)6個(gè)月。據(jù)估計(jì)，這項(xiàng)措施相當(dāng)于征收5%以上的進(jìn)口附加稅。

芬蘭、新西蘭、巴西等國也實(shí)行這種措施。

巴西的進(jìn)口押金制規(guī)定，進(jìn)口商必須按進(jìn)口商品船上交貨價(jià)格交納與合同金額相等的為期360天的存款，

方能進(jìn)口。

(十)海關(guān)估價(jià)制

海關(guān)為了征收關(guān)稅，確定進(jìn)口商品價(jià)格的制度為海關(guān)估價(jià)制(CustomsValuation),

有些國家根據(jù)某些特殊規(guī)定，提高某些進(jìn)口貨的海關(guān)估價(jià)來增加進(jìn)口貨的關(guān)稅負(fù)擔(dān)，阻礙商品的進(jìn)口，就

成為專斷的海關(guān)估價(jià).

用專斷的海關(guān)估價(jià)來限制商品的進(jìn)口，以美國最為突出。

“美國售價(jià)制"

某種煤焦油產(chǎn)品的進(jìn)口稅率為從價(jià)20%,它的進(jìn)口價(jià)格為每磅0.50美元，應(yīng)繳進(jìn)口稅每磅0.10美元。

而這種商品的“美國售價(jià)”每磅為1.00美元，按同樣稅率，每磅應(yīng)繳進(jìn)口稅為0.20美元，其結(jié)果是實(shí)際

的進(jìn)口稅率不是20%,而是40%,即增加了一倍。這就有效地限制了外國貨的進(jìn)口。

《海關(guān)估價(jià)協(xié)議》規(guī)定的估價(jià)法

(1)進(jìn)口商品的成交價(jià)格

成交價(jià)格(TransactionValue)是指“商品銷售出口運(yùn)往進(jìn)口國的實(shí)際已付或應(yīng)付的價(jià)格"，即進(jìn)口商在正

常情況下申報(bào)并在發(fā)票中所載明的價(jià)格。

如果海關(guān)不能按上述規(guī)定的成交價(jià)格確定商品海關(guān)估價(jià)，那就采用第二種方法。

(2)一樣商品成交價(jià)格

一樣商品的成交價(jià)格(TransactionValueofldenticalGoods)又稱為同類商品的成交價(jià)格，是指與應(yīng)估商品同

時(shí)或幾乎同時(shí)出口到同一進(jìn)口國銷售的一樣商品的成交價(jià)格。

一樣商品，定義為：“它們?cè)谒蟹矫娑家粯?，包括一樣的性質(zhì)、質(zhì)量和信譽(yù)。外表上具有微小差異的其

他貨物，不阻礙被認(rèn)為符合一樣貨物的定義。"

(3)類似商品的成交價(jià)格

類似商品的成交價(jià)格(TransactionValueofSimilarGoods｝是指與應(yīng)估商品同時(shí)或幾乎同時(shí)出口到同一進(jìn)口

國銷售的類似商品的成交價(jià)格。

所謂類似商品就是盡量與應(yīng)估商品對(duì)比，各方面雖不完全一樣，但它有相似的特征，使用同樣的材料制造,

具備同樣的效用，在商業(yè)上可以互換的貨物。

(4)倒扣法

倒扣法是以進(jìn)口商品，或同類或類似進(jìn)口商品在國內(nèi)的銷售價(jià)格為根基減去有關(guān)的稅費(fèi)后所得的價(jià)格。

其倒扣的工程包括代銷傭金、銷售的利潤和一般費(fèi)用，進(jìn)口國內(nèi)的運(yùn)費(fèi)、保險(xiǎn)金、進(jìn)口關(guān)稅和國內(nèi)稅等。

倒扣法主要適用于寄售、代銷性質(zhì)的進(jìn)口商品。

(5)計(jì)算價(jià)格法

又稱估算價(jià)格，是以制造該種進(jìn)口商品的原材料、部件、生產(chǎn)費(fèi)用、運(yùn)輸和保險(xiǎn)費(fèi)用等成本費(fèi)以及銷售進(jìn)

口商品所發(fā)生的利潤和般費(fèi)用為根基進(jìn)展估算的完稅價(jià)格。

這種方法必須以進(jìn)口商能否提供有關(guān)資料和單據(jù)，并保存所有必要的賬冊(cè)等為條件，否則海關(guān)就不能采用

這種方法確定其完稅價(jià)格.

(6)合理方法

如果上述各種方法都不能確定商品的海關(guān)估價(jià)，海關(guān)在確定應(yīng)稅商品的完稅價(jià)格時(shí)，只要不違背本協(xié)議的

估價(jià)原理，并根據(jù)進(jìn)口商品的現(xiàn)有資料，任何視為合理的估價(jià)方法都可行。

(十一)進(jìn)口商品征稅的歸類

進(jìn)口商品的稅額取決于進(jìn)口商品的價(jià)格多少與稅率的上下。

在海關(guān)稅率已定的情況下，稅額大小除取決海關(guān)估價(jià)外，還取決于征稅產(chǎn)品的歸類。

如：美國對(duì)一般打字機(jī)進(jìn)口不征收關(guān)稅，但如歸為玩具打字機(jī)，則要征收35%的進(jìn)口關(guān)稅。

(十二)技術(shù)性貿(mào)易壁壘

技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TechnicalBarrierstoTrade--TBT)是指進(jìn)口國通過公布法律、法令和條例，對(duì)進(jìn)口商品建設(shè)

各種嚴(yán)格、繁雜、苛刻而且多變的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和認(rèn)證制度等方式，對(duì)外國進(jìn)口商品實(shí)施技術(shù)、衛(wèi)

生檢疫、商品包裝和標(biāo)簽等標(biāo)準(zhǔn)，從而提高產(chǎn)品技術(shù)要求，增加進(jìn)口難度，最終到達(dá)限制外國商品進(jìn)入、

保護(hù)國內(nèi)市場(chǎng)的目的。

國外對(duì)我國實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點(diǎn)

多：歐盟的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有10萬多個(gè)。德國僅工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)就有15萬種，日本1994年的調(diào)查結(jié)果顯示有8148個(gè)

工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和397個(gè)農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。

繁：技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量認(rèn)證、綠色壁壘……以認(rèn)證為例，僅美國就有55種認(rèn)證體系。產(chǎn)品安全認(rèn)

證體系UL、軍用MIL,電磁兼容、FCC等諸多認(rèn)證機(jī)構(gòu)為外來產(chǎn)品設(shè)置了層層障礙。

細(xì)：西方國家對(duì)質(zhì)量指標(biāo)的要求往往準(zhǔn)確到小數(shù)點(diǎn)后兩位，出口企業(yè)哪怕是在檢測(cè)設(shè)備上差一點(diǎn)，就會(huì)因

細(xì)小的差異而遭受重創(chuàng)。

嚴(yán)：FDA每月會(huì)因各種技術(shù)原因拘留3500批各國進(jìn)口產(chǎn)品，2002年美國又出臺(tái)規(guī)定，所有供給商必須進(jìn)

展IS09000認(rèn)證，否則拒絕進(jìn)入美國市場(chǎng)。

1.技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)

德國制止在國內(nèi)使用車門從前往后開的汽車，這種汽車正是意大利菲亞特500型汽車的式樣。

法國制止含有紅霉素(EiyThrocin)的糖果進(jìn)口，從而有效地阻止了英國糖果的進(jìn)口，因?yàn)橛奶枪?/p>

造是普遍使用紅霉素染料染色的。

例如，某國公布技術(shù)法規(guī)，要求低于某一價(jià)格的打火機(jī)必須安裝防止兒童開啟的裝置。這種將商品價(jià)格和

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)系起來的做法缺乏科學(xué)性和合理性，從而構(gòu)成了貿(mào)易壁壘。

英國方面規(guī)定：日本輸往英國的小汽車可由英國派人到日本進(jìn)展檢驗(yàn)，如發(fā)現(xiàn)有不符合英國的技術(shù)安全規(guī)

定，可在日本檢修或更換零件，對(duì)比方便。但日本方面規(guī)定：英國輸往日本的小汽車運(yùn)到日本后，必須有

日本人進(jìn)展檢驗(yàn)，如不合規(guī)定，則要由日本雇員進(jìn)展檢修。

這就費(fèi)時(shí)費(fèi)工，加上日本有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)公布緩慢，給英國小汽車輸往日本帶來了更大的困難。

2.質(zhì)量認(rèn)證與合格評(píng)定程序

是指任何直接或間接用以確定產(chǎn)品或服務(wù)、生產(chǎn)與管理體系是否滿足技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)所要求的程序。

起到限制進(jìn)口主要原因

(1)各國依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)不同

(2)質(zhì)量認(rèn)證與合格評(píng)定的內(nèi)容不同

(3)認(rèn)證機(jī)構(gòu)資格確認(rèn)不同

2.質(zhì)量認(rèn)證與合格評(píng)定程序

是指任何直接或間接用以確定產(chǎn)品或服務(wù)、生產(chǎn)與管理體系是否滿足技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)所要求的程序。

起到限制進(jìn)口主要原因

(1)各國依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)不同

(2)質(zhì)量認(rèn)證與合格評(píng)定的內(nèi)容不同

(3)認(rèn)證機(jī)構(gòu)資格確認(rèn)不同

3.衛(wèi)生檢疫規(guī)定

花生：日本、加拿大、英國等要求花生黃曲霉素含量不超過百萬分之二十，花生醬不超過百萬分之十，超

過者不準(zhǔn)進(jìn)口。

茶葉：日本規(guī)定茶葉農(nóng)藥殘留量不得超過百萬分之零點(diǎn)二至零點(diǎn)五。

陶瓷制品：美國、加拿大規(guī)定含鉛量不得超過百萬分之七。澳大利亞規(guī)定的含鉛量不得超過百萬分之二十。

美國規(guī)定其他國家或地區(qū)輸往美國的食品、飲料、藥品及化裝品，必須符合美國的《聯(lián)邦食品、藥品及化

裝晶法》(FederalFood,DrugandCosmeticAct),否則不準(zhǔn)進(jìn)口。

4.商品包裝和標(biāo)簽的規(guī)定

主要是對(duì)包裝物料、罐頭、瓶子等規(guī)定。

目前，歐盟擁有的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有10多萬個(gè)，德國的工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)約有15種，日本則有8184個(gè)工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和397個(gè)

農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。美國就更是多得不勝枚舉，讓開展中國家望塵莫及。

5.綠色貿(mào)易措施

(1)綠色標(biāo)準(zhǔn)與檢疫要求

(2)綠色環(huán)境標(biāo)志要求

(3)綠色包裝、標(biāo)簽要求

(4)綠色補(bǔ)貼

環(huán)境保護(hù)引起的貿(mào)易摩擦或糾紛

美國拒絕進(jìn)口委內(nèi)瑞拉的汽油，