期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習試卷1（共116題）

期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習試卷1（共5套）（共116題）期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習試卷第1套一、單項選擇題(本題共12題，每題1.0分，共12分。)1、期貨投資者保障基金按照()的原則籌集。A、強制性和適度性B、統(tǒng)一性與多層次性相結(jié)合C、效率與公平相結(jié)合D、取之于市場、用之于市場標準答案：D知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第四條規(guī)定，保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。2、期貨投資者保障基金的使用遵循()原則，實行比例補償。A、合理、有效B、保障投資者合法權(quán)益和公平救助C、取之于市場、用之于市場D、公開、公平、公正標準答案：B知識點解析：參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第七條規(guī)定。3、()應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)B、中國證監(jiān)會C、期貨公司D、期貨交易所標準答案：A知識點解析：參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第八條規(guī)定。4、期貨投資者保障基金啟動資金的來源為()。A、國家專項資金B(yǎng)、期貨公司交易手續(xù)費C、期貨交易所交易手續(xù)費D、期貨交易所風險準備金標準答案：D知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條第一款規(guī)定，保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。5、()可以對期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式進行調(diào)整。A、財政部B、中國證監(jiān)會C、中國人民銀行D、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)標準答案：B知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條第二款規(guī)定，保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況調(diào)整確定。6、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬()。A、期貨投資者保障基金B(yǎng)、期貨公司C、期貨交易所D、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)標準答案：A知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十二條規(guī)定，鼓勵保障基金來源多元化，保障基金可以接受社會捐贈和其他合法財產(chǎn)。保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。7、()負責期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。A、期貨交易所B、中國證監(jiān)會和財政部C、中國證監(jiān)會D、財政部標準答案：D知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十七條規(guī)定，財政部負責保障基金財務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。8、()負責期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。A、中國證監(jiān)會B、財政部C、中國證監(jiān)會和財政部D、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)標準答案：A知識點解析：參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十八條第一款規(guī)定。9、()定期向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風險狀況。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D、中國證監(jiān)會標準答案：D知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十八條第二款規(guī)定，中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風險狀況。存在較高風險的期貨公司應(yīng)當每月向保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。10、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。A、中國證監(jiān)會B、中國證監(jiān)會會同財政部C、財政部D、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)標準答案：A知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十九條規(guī)定，期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可以按照本辦法規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。11、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為()萬元。A、15B、14.5C、14D、10標準答案：B知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：(一)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償；(二)對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償?，F(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償。因此張某可能得到的期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為：10+5×90%=14.5(萬元)。12、動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，()依法獲得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A、期貨交易所B、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)C、中國證監(jiān)會D、中國期貨業(yè)協(xié)會標準答案：B知識點解析：參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定。二、多項選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)13、期貨投資者保障基金保障的主體范圍包括()。標準答案：B,D知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定，期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。該辦法第二十條規(guī)定了具體的對期貨市場個人投資者和機構(gòu)投資者保證金損失進行補償?shù)臉藴省?4、在期貨投資中，應(yīng)由投資者自擔的損失包括()。標準答案：A,B知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規(guī)定，期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導致的損失，由投資者自行負擔。15、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的表述，錯誤的有()。標準答案：A,B,D知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。16、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源于()。標準答案：B,C,D知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條第二款規(guī)定，保障基金的后續(xù)資金來源包括：(一)期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納；(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納；(三)保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)。17、出現(xiàn)下列()情形時，經(jīng)有關(guān)部門批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。標準答案：B,C,D知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：(一)保障基金總額達到8億元人民幣；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況調(diào)整確定。18、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，關(guān)于期貨投資者保障基金的資金來源，以下說法正確的是()。標準答案：C,D知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。保障基金的后續(xù)資金來源包括：(一)期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納；(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納；(三)保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)。第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：(一)保障基金總額達到8億元人民幣；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況調(diào)整確定。19、期貨投資者保障基金的資金運用限于()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十四條規(guī)定，對保障基金的管理應(yīng)當遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。20、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送()。標準答案：A,B知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條規(guī)定，保障基金應(yīng)當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離，保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。21、使用期貨投資者保障基金前，()應(yīng)當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失。標準答案：B,C知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。三、判斷是非題(本題共6題，每題1.0分，共6分。)22、期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理，統(tǒng)籌使用。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定。23、期貨公司應(yīng)當繳納的期貨投資者保障基金由期貨交易所代扣代繳。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條第二款規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當按季度繳納后續(xù)資金。期貨交易所應(yīng)當在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當繳納的保障基金，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當繳納的保障基金。24、期貨投資者保障基金的管理機構(gòu)可以由中國證監(jiān)會、財政部指定。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關(guān)機構(gòu)作為保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。25、期貨投資者保障基金應(yīng)當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條第一款規(guī)定。26、對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補償。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定，對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補償。對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償。27、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，保障基金管理機構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定。期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習試卷第2套一、單項選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)1、《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，對每位個人投資者的期貨投資者保證金損失在()萬元以下的部分全額補償。A、7B、8C、9D、10標準答案：D知識點解析：暫無解析2、《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，對每位機構(gòu)投資者的保證金損失超過10萬元的部分按()補償。A、50%B、70%C、80%D、100%標準答案：C知識點解析：暫無解析3、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由()。A、期貨公司補償B、后續(xù)繳納的保障基金補償C、交易所補償D、投資者自行承擔標準答案：B知識點解析：暫無解析4、使用期貨投資者保障基金前，()應(yīng)當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。A、保障基金管理機構(gòu)B、中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)C、期貨交易所D、期貨公司保證金監(jiān)控中心標準答案：B知識點解析：暫無解析5、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》()進行處罰，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。涉嫌犯罪的，依法移交司法機關(guān)。A、第六十七條、第六十八條B、第六十八條、第六十九條C、第七十條、第七十一條D、第七十一條、第七十二條標準答案：C知識點解析：暫無解析6、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納期貨投資者保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)()第六十八條、第七十條進行處罰。A、《期貨交易管理條例》B、《期貨從業(yè)人員管理辦法》C、《期貨交易所管理辦法》D、《期貨公司管理辦法》標準答案：A知識點解析：暫無解析7、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以()名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。A、期貨交易所B、保障基金C、期貨公司D、期貨投資者標準答案：B知識點解析：暫無解析8、《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》自()起施行。A、2007-8-1B、2007-10-1C、2008-8-1D、2007-10-1標準答案：A知識點解析：暫無解析二、判斷是非題(本題共12題，每題1.0分，共12分。)9、期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨公司從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析10、期貨交易所、期貨公司應(yīng)當按季度繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析11、期貨交易所應(yīng)當在每季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當繳納的期貨投資者保障基金。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析12、期貨公司可以指定相關(guān)機構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機構(gòu)，代為管理期貨投資者保障基金。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析13、期貨投資者保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其它資金運用方式。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析14、期貨投資者保障基金應(yīng)當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構(gòu)管理的其它資產(chǎn)有效隔離。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析15、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和期貨交易所。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析16、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)、中國證監(jiān)會，應(yīng)當妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析17、中國證監(jiān)會負責期貨投資者保障基金財務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報中國證監(jiān)會批準。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析18、期貨交易所負責保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行不定期核查。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析19、期貨交易所定期向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風險狀況。存在較高風險的期貨公司應(yīng)當每季度向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析20、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會可按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習試卷第3套一、單項選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)1、期貨交易所應(yīng)當在本辦法實施之日起()個月內(nèi)，將應(yīng)當繳納的啟動資金劃入保障基金賬戶。A、1B、2C、3D、4標準答案：A知識點解析：暫無解析2、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。A、財政部B、期貨投資者保障基金C、期貨交易所D、期貨公司保證金監(jiān)控中心標準答案：B知識點解析：暫無解析3、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送()。A、財政部B、中國證監(jiān)會和財政部C、期貨交易所D、期貨公司保證金監(jiān)控中心標準答案：B知識點解析：暫無解析4、()負責期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。A、中國證監(jiān)會B、財政部C、期貨交易所D、期貨公司財務(wù)部門標準答案：B知識點解析：暫無解析5、鼓勵保障基金來源多元化，保障基金可以接受()A、社會捐贈和其它合法財產(chǎn)B、社會捐贈和行政撥款C、行政撥款和發(fā)行債券D、社會捐贈和發(fā)行債券標準答案：A知識點解析：暫無解析6、()負責期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。A、中國證監(jiān)會B、期貨交易所C、期貨公司財務(wù)部門D、財政部標準答案：A知識點解析：暫無解析7、中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應(yīng)當()向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。A、每日B、每月C、每季度D、每年標準答案：B知識點解析：暫無解析8、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，()可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。A、中國證監(jiān)會B、期貨交易所C、財政部D、期貨公司財務(wù)部門標準答案：A知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)9、保障基金的()的原則。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析10、期貨投資者保障基金的資金運用限于()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析11、期貨投資者保障基金應(yīng)當實行()，并與保障基金管理機構(gòu)管理的其它資產(chǎn)有效隔離。標準答案：A,B知識點解析：暫無解析12、()應(yīng)當妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析13、財政部負責保障基金財務(wù)監(jiān)管，保障基金的()報財政部批準。標準答案：A,C知識點解析：暫無解析14、對期貨投資者的保證金損失進行補償時，以下說法中，正確的是()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析15、關(guān)于期貨投資者保障基金的使用，以下說法中，正確的是()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析16、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》()進行處罰，吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)。標準答案：C,D知識點解析：暫無解析17、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》()進行處罰。標準答案：A,C知識點解析：暫無解析三、不定項選擇題(本題共2題，每題1.0分，共2分。)甲期貨交易所截至2009年第2季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為50億元，該期貨交易所2009年第2季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為1000萬元，那么：18、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所()。標準答案：B知識點解析：暫無解析19、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習試卷第4套一、單項選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)1、期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的是()。A、單項基金B(yǎng)、共同基金C、專項基金D、聯(lián)合基金標準答案：C知識點解析：暫無解析2、期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者()的原則。A、投資決策自主、投資風險自擔B、投資決策自主，投資風險共擔C、自由交易，投資風險自擔D、自由交易，投資風險共擔標準答案：A知識點解析：暫無解析3、期貨投資者保障基金的啟動資金由()從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成。A、基金管理公司B、證券交易所C、期貨公司D、期貨交易所標準答案：D知識點解析：暫無解析4、保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行()。A、比例補償B、全額補償C、部分補償D、申請補償標準答案：A知識點解析：暫無解析5、期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其()中列支。A、管理費用B、財務(wù)費用C、投資收益D、營業(yè)成本標準答案：D知識點解析：暫無解析6、期貨交易所、期貨公司應(yīng)當按()繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。A、月度B、季度C、半年度D、年度標準答案：C知識點解析：暫無解析7、期貨交易所應(yīng)當在每季度結(jié)束后()個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當繳納的保障基金，并按照比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當繳納的保障基金。A、15B、20C、25D、30標準答案：A知識點解析：暫無解析8、期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到()億元人民幣的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金。A、8B、9C、10D、15標準答案：A知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)9、期貨投資者保障基金是在()導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。標準答案：A,B知識點解析：暫無解析10、期貨交易活動實行()的原則。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析11、保障基金按照()的原則籌集。標準答案：A,B知識點解析：暫無解析12、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括()。標準答案：A,C,D知識點解析：暫無解析13、保障基金的管理和運用遵循()原則。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析14、經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司有()情形之一的，可以暫停繳納期貨投資者保障基金。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析15、期貨投資者保障基金的()，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況調(diào)整確定。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析16、()可以指定相關(guān)機構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。標準答案：B,C知識點解析：暫無解析三、判斷是非題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)17、《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》是為保護期貨投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理條例》制定的。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析18、期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析19、期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析20、投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導致的損失，由投資者自行負擔。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析21、期貨投資者保障基金由期貨交易所集中管理、統(tǒng)籌使用。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析22、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循公開、公平、有效的原則。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析23、期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補償。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析24、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析期貨投資者保障基金管理暫行辦法練習試卷第5套一、單項選擇題(本題共11題，每題1.0分，共11分。)1、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金的，由()根據(jù)《期貨交易管理條例》進行處罰。A、財政部B、中國證監(jiān)會C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)標準答案：B知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十六條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十八條、第七十條進行處罰。2、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。A、效率B、公開、合理、有效C、適度D、取之于市場，用之于市場標準答案：B知識點解析：參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第六條規(guī)定。3、期貨公司繳納期貨投資者保障基金的具體比例由()確定。A、期貨交易所根據(jù)期貨公司風險狀況B、期貨交易所根據(jù)期貨公司盈利狀況C、中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風險狀況D、中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司盈利狀況標準答案：C知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條第三款規(guī)定，對于因財務(wù)狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應(yīng)當按照較高比例繳納保障基金。各期貨公司的具體繳納比例由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風險狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支。4、期貨公司應(yīng)當按()繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。A、月度B、季度C、半年度D、年度標準答案：B知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條第二款規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當按季度繳納后續(xù)資金。5、假設(shè)某期貨交易所截至2010年第1季度末，已繳納的期貨投資者保障基金總額為7.9億元，該期貨交易所2010年第1季度向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費為3000萬元。根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》，該期貨交易所()。A、經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金B(yǎng)、若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2010年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為450萬元C、若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2010年第1季度應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金的金額為90萬元D、若不含代扣代繳期貨公司的保障基金后續(xù)資金，那么2010年第1季度保障基金總額達到7.9億元標準答案：C知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條第一項規(guī)定，保障基金總額達到8億元的期貨公司可以暫停繳納保障基金。第九條第一項規(guī)定，保障基金的后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%。本題中，期貨交易所應(yīng)繳納的保障基金后續(xù)資金為：3000×3%=90(萬元)。6、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是()。A、期貨投資者保障基金應(yīng)當獨立核算，分別管理B、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以管理非期貨投資者保障基金的其他資產(chǎn)C、期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資D、中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報標準答案：D知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十五條規(guī)定，保障基金應(yīng)當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。第十四條第二款規(guī)定，保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。7、中國證監(jiān)會認定存在較高風險的期貨公司應(yīng)當()向期貨投資者保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。A、每日B、每月C、每季D、每年標準答案：B知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十八條規(guī)定，中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風險狀況。存在較高風險的期貨公司應(yīng)當每月向保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。8、甲公司進行期貨投資，在投資過程中，由于乙期貨公司過錯導致甲經(jīng)濟損失達25萬元。關(guān)于對甲的賠償，下列說法正確的是()。A、對其中的10萬元全額補償，剩下的15萬元按照80%的比例補償B、全部補償C、按照90%的比例補償D、按照80%的比例補償標準答案：A知識點解析：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條第一款第二項規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失的，保障基金應(yīng)對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。因此，本題中，應(yīng)對甲損失中的10萬元全額補償，剩下的15萬元按照80%的比例補償。9、對期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償?shù)模?)。A、由期貨公司風險準備金補償B、由期貨交易所風險準備金補償C、由后續(xù)繳納的保障基金補償D、不再補償標準答案：C知識點解析：參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條第二款規(guī)定。10、下列關(guān)于當期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是()。A、先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口B、先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口C、中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失D、在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置標準答案：A知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。11、保障基金管理機構(gòu)作為保障基金管理的機構(gòu)，應(yīng)當及時將保障基金的情況報告()。A、保監(jiān)會和財政部B、證監(jiān)會和財政部C、人力資源和社會保障部、銀監(jiān)會D、人力資源和社會保障部、證監(jiān)會標準答案：B知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定，保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當及時將保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會和財政部。二、多項選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)12、下列各項屬于可以動用期貨投資者保障基金的情形有()。標準答案：A,B,C知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定，期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。第三條第二款規(guī)定，投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發(fā)生變化所導致的損失，由投資者自行負擔。13、經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以對()的情形采取暫停繳納保障基金的措施。標準答案：C,D知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條第一款規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：(一)保障基金總額達到8億元人民幣；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力。14、期貨投資者保障基金的()，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況調(diào)整確定。標準答案：A,B,C知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條第二款規(guī)定，中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況調(diào)整確定保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式。15、()應(yīng)當妥善保存有關(guān)期貨投資者保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實。標準答案：B,D知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十六條規(guī)定，保障基金管理機構(gòu)、期貨交易所及期貨公司，應(yīng)當妥善保存有關(guān)保障基金的財務(wù)憑證、賬簿和報表等資料，確保財務(wù)記錄和檔案完整、真實。16、關(guān)于對期貨投資者保障基金的監(jiān)管，下列說法正確的是()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十七條規(guī)定，財政部負責保障基金財務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。第十八條規(guī)定，中國證監(jiān)會負責保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。存在較高風險的期貨公司應(yīng)當每月向保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。第十五條規(guī)定，保障基金應(yīng)當實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。17、下列關(guān)于期貨投資者保障基金管理與監(jiān)管的說法，不正確的有()。標準答案：A,C知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十八條第二款規(guī)定，中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風險狀況，存在較高風險的期貨公司應(yīng)當每月向保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。。第十四條規(guī)定，保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。第十七條規(guī)定，財政部負責保障基金財務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計‘劃和決算報財政部批準。18、某期貨公司因嚴重違法導致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元，丙機構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元，那么對甲、乙、丙投資者應(yīng)得到的保障基金補償?shù)恼f法正確的有()。標準答案：A,B,D知識點解析：《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：(一